广发基金管理有限公司

关于广发理财年年红债券型证券投资基金新增 C 类基金份
额并相应修订基金合同等法律文件的公告

广发理财年年红债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年6月19日经中国证监会证监许可〔2012〕841号文准予募集，于2012年7月19日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2023年12月13日起，在本基金现有份额的基础上增设C类基金份额（基金代码：020200），原份额转为A类基金份额，并根据最新法律法规对《广发理财年年红债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 C 类基金份额情况

1.基金份额类别

本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原份额转为A类基金份额。

本基金根据申购费、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。

本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，各类基金份额将分别计算基金份额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

2.C类基金份额的费用

（1）申购费

C类基金份额不收取申购费。


（2）赎回费

C类基金份额赎回费如下：

持有期限 赎回费率

T＜7天 1.50%

T≥7天 0

对持续持有期小于7天的投资者收取1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

（3）管理费、托管费

C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。

（4）销售服务费

C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.15%年费率
计提。计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至封闭期末，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于封闭期结束后的 3 个工作日之内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

在开放期，本基金不计提管理费、托管费和销售服务费。

3.投资管理

本基金将对A类、C类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人将分别公布A类、C类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。

6.C类基金份额销售渠道与销售网点


（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法定代表人：孙树明

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金C类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

（2）非直销销售机构

本基金 C 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2023 年 12 月 13
日生效。


三、其他需要提示的事项

1.本公告仅对本基金增设 C 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司
2023年12月8日
附件：《广发理财年年红债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

全文 指定媒介 规定媒介

全文 指定报刊 规定报刊

全文 指定网站 规定网站

全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定

全文 具有证券相关业务资格 符合《证券法》规定

一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据
和原则 和原则

…… ……

2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
人民共和国合同法》（以下简称“《合同 人民共和国民法典》（以下简称“《民法
法》”）、《中华人民共和国证券投资基金 典》”）、《中华人民共和国证券投资基金
法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
资基金运作管理办法》（以下简称“《运 集证券投资基金运作管理办法》（以下
作办法》”）、《证券投资基金销售管理办 简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投
法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 资基金销售机构监督管理办法》（以下
募集证券投资基金信息披露管理办法》 简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开 资基金信息披露管理办法》（以下简称
募集开放式证券投资基金流动性风险 “《信息披露办法》”）、《公开募集开放
管理规定》（以下简称《流动性风险管理 式证券投资基金流动性风险管理规定》
规定》）和其他有关法律法规。 （以下简称《流动性风险管理规定》）和
…… 其他有关法律法规。

第一部分 三、证券投资基金由基金管理人依 ……

前言 照《基金法》、基金合同及其他有关规定 三、广发理财年年红债券型证券投
募集，并经中国证券监督管理委员会 资基金由基金管理人依照《基金法》、基
（以下简称“中国证监会”）注册。 金合同及其他有关规定募集，并经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国
…… 证监会”）注册。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 ……

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
产，但不保证投资于本基金一定盈利， 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
也不保证最低收益。投资者应当认真阅 产，但不保证投资于本基金一定盈利，
读基金招募说明书、基金合同、基金产 也不保证最低收益。投资者应当认真阅
品资料概要等信息披露文件，自主判断 读基金招募说明书、基金合同、基金产
基金的投资价值，自主做出投资决策， 品资料概要等信息披露文件，自主判断
自行承担投资风险。 基金的投资价值，自主做出投资决策，
本基金合同约定的基金产品资料 自行承担投资风险。

概要编制、披露与更新要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执

行。（删除） ……

……


在本基金合同中，除非文意另有所 在本基金合同中，除非文意另有所
指，下列词语或简称具有如下含义： 指，下列词语或简称具有如下含义：
…… ……

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28
日经第十届全国人民代表大会常务委 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月
28 日第十一届全国人民代表大会常务 28 日第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订，自 2013 年 委员会第三十次会议修订，自 2013 年
6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24
日第十二届全国人民代表大会常务委 日第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议修订的《中华人民共 员会第十四次会议《全国人民代表大会
和国证券投资基金法》及颁布机关对其 常务委员会关于修改<中华人民共和国
不时做出的修订 港口法>等七部法律的决定》修正的《中
华人民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 10、《销售办法》：指中国证监会
2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金销售机
及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监 11、《信息披露办法》：指中国证监
第二部分 会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
释义 日实施的《公开募集证券投资基金信息 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证
披露管理办法》及颁布机关对其不时做 监会《关于修改部分证券期货规章的决
出的修订 定》修正的《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 12、《运作办法》：指中国证监会
2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日
实施的《证券投资基金运作管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金运作管
及颁布机关对其不时做出的修订 理办法》及颁布机关对其不时做出的修
…… 订

……

14、银行业监督管理机构：指中国 14、银行业监督管理机构：指中国
人民银行和/或中国银行保险监督管理 人民银行和/或国家金融监督管理总局
委员会

…… ……

18、合格境外投资者：指符合现行 18、合格境外投资者：指符合《合
有效的相关法律法规规定可以投资于 格境外机构投资者和人民币合格境外
中国境内证券市场的中国境外的机构 机构投资者境内证券期货投资管理办
投资者 法》及相关法律法规规定可以使用来自
境外的资金投资于在中国境内依法募
集的证券投资基金的中国境外的机构
投资者，包括合格境外机构投资者和人


民币合格境外机构投资者

19、投资人：指个人投资者、机构 19、投资人：指个人投资者、机构
投资者和合格境外机构投资者以及法 投资者和合格境外投资者以及法律法
律法规或中国证监会允许购买证券投 规或中国证监会允许购买证券投资基
资基金的其他投资人的合称 金的其他投资人的合称

…… ……

47、基金份额净值：指计算日基金 47、基金份额净值：指计算日各类
资产净值除以计算日基金份额总数 基金份额的基金资产净值除以计算日
该类基金份额余额总数

48、基金资产估值：指计算评估基 48、基金资产估值：指计算评估基
金资产和负债的价值，以确定基金资产 金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程 净值和基金份额净值的过程

49、基金份额类别：本基金将基金
份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投
资者申购基金份额时收取申购费用而
不计提销售服务费的，称为 A 类基金份
额；在投资者申购基金份额时不收取申
购费用，而是从本类别基金资产中计提
销售服务费的，称为 C 类基金份额（新
增，以下序号依次递增）

…… ……

52、指定媒介：指中国证监会指定 53、规定媒介：指中国证监会规定
的用以进行信息披露的报刊、互联网网 的用以进行信息披露的全国性报刊及
站及其他媒介 规定互联网网站（包括基金管理人网
站、基金托管人网站、中国证监会基金
电子披露网站）等

…… ……

56、不可抗力：指本合同当事人不 57、不可抗力：指本基金合同当事
能预见、不能避免且不能克服的客观事 人不能预见、不能避免且不能克服的客
件。 观事件。

…… ……

七、基金存续期限 七、基金存续期限

不定期。 不定期。

八、基金份额类别设置

本基金根据申购费、销售服务费用
第三部分 收取方式的不同，将基金份额分为不同
基金的基 的类别。在投资者申购基金份额时收取
本情况 申购费用，而不计提销售服务费的，称
为 A 类基金份额；在投资者申购基金份
额时不收取申购费用，而是从本类别基
金资产中计提销售服务费的，称为 C 类
基金份额。

本基金 A 类、C 类基金份额分别设
置代码。由于基金费用的不同，本基金


A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计
算基金份额净值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算
日该类基金份额的基金资产净值/计算
日该类基金份额余额总数

投资者在申购基金份额时可自行
选择基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置由
基金管理人确定，并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况，在符合法律法
规且不损害已有基金份额持有人权益
的情况下，基金管理人在履行适当程序
后可以增加新的基金份额类别、或者在
法律法规和基金合同规定的范围内变
更现有基金份额类别的申购费率、调低
赎回费率或变更收费方式、或者停止现
有基金份额类别的销售等，调整前基金
管理人需及时公告。（新增）

三、基金的暂停运作 三、基金的暂停运作

…… ……

第五部分 （四）暂停运作期间的所有费用， （四）暂停运作期间的所有费用，
基金备案 由基金管理人承担。暂停运作期间，基 由基金管理人承担。暂停运作期间，基
金不收取管理费、托管费。 金不收取管理费、托管费和销售服务
费。

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销售
机构进行。具体的销售网点将由基金管 机构进行。基金管理人可根据情况变更
理人在招募说明书或其他相关公告中 或增减销售机构，并在基金管理人网站
列明。基金管理人可根据情况变更或增 公示。基金投资者应当在销售机构办理
减销售机构，并在基金管理人网站公 基金销售业务的营业场所或按销售机
示。基金投资者应当在销售机构办理基 构提供的其他方式办理基金份额的申
金销售业务的营业场所或按销售机构 购与赎回。

第七部分 提供的其他方式办理基金份额的申购
基金份额 与赎回。各销售机构的具体名单见基金
的申购与 份额发售公告以及增加销售机构的相

赎回 关公告。

…… ……

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回 1、“未知价”原则，即申购、赎回
价格以申请当日收市后计算的基金份 价格以申请当日的各类基金份额净值
额净值为基准进行计算； 为基准进行计算；

…… ……

六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其
用途 用途


1、由于基金费用的不同，本基金 A
类基金份额和C类基金份额将分别计算
基金份额净值。计算公式为：

计算日各类基金份额净值＝计算
日该类基金份额的基金资产净值/计算
日该类基金份额余额总数

1、本基金份额净值的计算，保留到 本基金各类基金份额净值的计算，
小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5
入，由此产生的收益或损失由基金财产 位四舍五入，由此产生的收益或损失由承担。T 日的基金份额净值在当天收市 基金财产承担。T 日的基金份额净值在
后计算，并在 T+ 1 日内披露。遇特殊 当天收市后计算，并在 T+ 1 日内披露。
情况，经中国证监会同意，可以适当延 遇特殊情况，经履行适当程序后，可以
迟计算或公告。 适当延迟计算或披露。

2、申购份额的计算及余额的处理 2、申购份额的计算及余额的处理
方式：本基金申购份额的计算详见《招 方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金 募说明书》。本基金 A 类基金份额的申管理人决定，并在招募说明书中列示。 购费率由基金管理人决定，并在招募说申购的有效份额为净申购金额除以当 明书中列示。申购的有效份额为净申购日的基金份额净值，有效份额单位为 金额除以当日该类基金份额的基金份份，上述计算结果均按四舍五入方法， 额净值，有效份额单位为份，上述计算保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 结果均按四舍五入方法，保留到小数点
或损失由基金财产承担。 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本 3、赎回金额的计算及处理方式：本
基金赎回金额的计算详见《招募说明 基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。赎回金额为按 书》，赎回金额单位为元。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基 实际确认的有效赎回份额乘以当日该金份额净值并扣除相应的费用，赎回金 类基金份额的基金份额净值并扣除相额单位为元。上述计算结果均按四舍五 应的费用，赎回金额单位为元。上述计入方法，保留到小数点后 2 位，由此 算结果均按四舍五入方法，保留到小数产生的收益或损失由基金财产承担。 点后 2 位，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担，不列入 4、本基金 A 类基金份额的申购费
基金财产。 用由该类基金份额的投资人承担，不列
入基金财产。本基金 C 类基金份额不收
取申购费。

5、本基金对于持续持有期小于7天 5、本基金对于持续持有期小于7天
的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产，其余 将上述赎回费全额计入基金财产，其余不收取赎回费用；但若发生基金合同第 不收取赎回费用；但若发生基金合同第五部分第三条所述的自动赎回的情况， 五部分第三条所述的自动赎回的情况，
则不收取赎回费用。 则不收取赎回费用。

6、本基金的申购费用最高不超过 6、本基金 A 类基金份额收取申购
申购金额的 5%。本基金的申购费率、申 费用，C 类基金份额不收取申购费用，


购份额具体的计算方法、赎回金额具体 但从该类别基金资产中计提销售服务
的计算方法和收费方式由基金管理人 费。本基金的申购费率、申购份额具体
根据基金合同的规定确定，并在招募说 的计算方法、赎回金额具体的计算方法
明书中列示。基金管理人可以在基金合 和收费方式由基金管理人根据基金合
同约定的范围内调整费率或收费方式， 同的规定确定，并在招募说明书中列
并最迟应于新的费率或收费方式实施 示。基金管理人可以在基金合同约定的
日前依照《信息披露办法》的有关规定 范围内调整费率或收费方式，并最迟应
在指定媒介上公告。 于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律 7、基金管理人可以在不违反法律
法规规定及基金合同约定的情形下根 法规规定及基金合同约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划。针对基 据市场情况制定基金促销计划。针对基
金投资者定期和不定期地开展基金促 金投资者定期和不定期地开展基金促
销活动。在基金促销活动期间，按相关 销活动。在基金促销活动期间，按相关
监管部门要求履行必要手续后，基金管 监管部门要求履行必要手续后，基金管
理人可以适当调低基金申购费率和基 理人可以适当调低基金申购费率、基金
金赎回费率。 赎回费率、基金转换费率和基金销售服
务费率。

…… ……

一、基金管理人 一、基金管理人

（一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

…… ……

存续期限：持续经营 存续期限：持续经营

联系电话：020-83936666（删除）

…… ……

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及 1、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定，基金管理人的权利包括 其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于： 但不限于：

第八部分 …… ……

基金合同 （12）在符合有关法律法规和《基 （12）在符合有关法律法规和《基
当事人及 金合同》的前提下，决定和调整除调高 金合同》的前提下，决定和调整除调高权利义务 管理费率、托管费率之外的基金相关费 管理费率、托管费率、销售服务费率之
率结构和收费方式； 外的基金相关费率结构和收费方式；
…… ……

二、基金托管人 二、基金托管人

（一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

…… ……

注册资本：人民币 34,932,123.46 注册资本：人民币 35,640,625.71
万元 万元

…… ……

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务
…… ……


2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定，基金托管人的义务包括 其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 但不限于：

…… ……

（8）复核、审查基金管理人计算的 （8）复核、审查基金管理人计算的
基金资产净值、基金份额净值、基金份 基金资产净值、各类基金份额净值、基
额申购、赎回价格； 金份额申购、赎回价格；

…… ……

（11）保存基金托管业务活动的记 （11）保存基金托管业务活动的记
录、账册、报表和其他相关资料 15 年 录、账册、报表和其他相关资料不少于
以上； 法律法规规定的最低期限；

…… ……

（21）执行生效的基金份额持有人 （21）执行生效的基金份额持有人
大会的决定； 大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定 （22）法律法规及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他义务。 的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

基金投资者持有本基金基金份额 基金投资者持有本基金基金份额
的行为即视为对《基金合同》的承认和 的行为即视为对《基金合同》的承认和
接受，基金投资者自依据《基金合同》 接受，基金投资者自依据《基金合同》
取得的基金份额，即成为本基金份额持 取得的基金份额，即成为本基金份额持
有人和《基金合同》的当事人，直至其 有人和《基金合同》的当事人，直至其
不再持有本基金的基金份额。基金份额 不再持有本基金的基金份额。基金份额
持有人作为《基金合同》当事人并不以 持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必 在《基金合同》上书面签章或签字为必
要条件。 要条件。

每份基金份额具有同等的合法权 同一类别的每份基金份额具有同
益。 等的合法权益。本基金 A 类基金份额与
C 类基金份额由于基金份额净值的不
同，基金收益分配的金额以及参与清算
后的剩余基金财产分配的数量将可能
有所不同。

…… ……

2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定，基金份额持有人的义务 其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于： 包括但不限于：

…… ……

（7）执行生效的基金份额持有人 （7）执行生效的基金份额持有人
大会的决定； 大会的决议；

…… ……

第九部分 一、召开事由 一、召开事由

基金份额 1、当出现或需要决定下列事由之 1、当出现或需要决定下列事由之
持有人大 一的，应当召开基金份额持有人大会： 一的，应当召开基金份额持有人大会：
会 …… ……


（5）提高基金管理人、基金托管人 （5）提高基金管理人、基金托管人
的报酬标准； 的报酬标准或提高销售服务费率，但法
律法规要求调整该等报酬标准或提高
销售服务费率的除外；

…… ……

2、以下情况可由基金管理人和基 2、以下情况可由基金管理人和基
金托管人协商后修改，不需召开基金份 金托管人协商后修改，不需召开基金份
额持有人大会： 额持有人大会：

…… ……

（3）在法律法规和《基金合同》规 （3）在法律法规和《基金合同》规
定的范围内调整本基金的申购费率、调 定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率； 低销售服务费率、赎回费率或变更收费
方式；

…… ……

…… ……

二、基金管理人和基金托管人的更 二、基金管理人和基金托管人的更
换程序 换程序

（一）基金管理人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序

…… ……

3、临时基金管理人：新任基金管理 3、临时基金管理人：新任基金管理
人产生之前，由中国证监会指定临时基 人产生之前，由中国证监会指定临时基
金管理人； 金管理人；

4、核准：基金份额持有人大会选任 4、备案：基金份额持有人大会更换
基金管理人的决议须经中国证监会核 基金管理人的决议自表决通过之日起
准生效后方可执行； 生效，生效后方可执行，且该决议应当
自通过之日起五日内报中国证监会备
第十部分 案；

基金管理 5、公告：基金管理人更换后，由基 5、公告：基金管理人更换后，由基
人、基金 金托管人在中国证监会核准后2日内在 金托管人在中国证监会核准后2日内在
托管人的 指定媒介公告； 规定媒介公告；

更换条件 …… ……

和程序 （二）基金托管人的更换程序 （二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管 1、提名：新任基金托管人由基金管
理人或由单独或合计持有 10%以上（含 理人或由单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额的基金持有人提名； 10%）基金份额的基金持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基 2、决议：基金份额持有人大会在基
金托管人职责终止后6个月内对被提名 金托管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参 的基金托管人形成决议，该决议需经参
加大会的基金份额持有人所持表决权 加大会的基金份额持有人所持表决权
的 2/3 以上（含 2/3）表决通过； 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；

3、临时基金托管人：新任基金托管 3、临时基金托管人：新任基金托管
人产生之前，由中国证监会指定临时基 人产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管人； 金托管人；

4、核准：基金份额持有人大会更换 4、备案：基金份额持有人大会更换


基金托管人的决议须经中国证监会核 基金托管人的决议自表决通过之日起
准生效后方可执行； 生效，生效后方可执行，且该决议应当
自通过之日起五日内报中国证监会备
案；

…… ……

（三）基金管理人与基金托管人同 （三）基金管理人与基金托管人同
时更换的条件和程序。 时更换的条件和程序。

1、提名：如果基金管理人和基金托 1、提名：如果基金管理人和基金托
管人同时更换，由单独或合计持有基金 管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有人提名新的基金管理人和基金托 持有人提名新的基金管理人和基金托
管人； 管人；

2、基金管理人和基金托管人的更 2、基金管理人和基金托管人的更
换分别按上述程序进行； 换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基 3、公告：新任基金管理人和新任基
金托管人应在更换基金管理人和基金 金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议获 托管人的基金份额持有人大会决议生
得中国证监会核准后2日内在指定媒介 效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
上联合公告。

…… ……

四、基金注册登记机构的义务 四、基金注册登记机构的义务

基金注册登记机构承担以下义务： 基金注册登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基 1、配备足够的专业人员办理本基
第十二部 金份额的注册登记业务； 金份额的注册登记业务；

分 基金 2、严格按照法律法规和《基金合 2、严格按照法律法规和《基金合
份额的注 同》规定的条件办理本基金份额的注册 同》规定的条件办理本基金份额的注册
册登记 登记业务； 登记业务；

3、保持基金份额持有人名册及相 3、保持基金份额持有人名册及相
关的认购、申购与赎回等业务记录15年 关的认购、申购与赎回等业务记录不少
以上； 于法律法规规定的最低期限；

…… ……

…… ……

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作 1、各类基金份额的基金份额净值
日闭市后，基金资产净值除以当日基金 是按照每个估值日各类基金份额的基
份额的余额数量计算，精确到 0.0001 金资产净值除以当日该类基金份额的
第十五部 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另 余额总数计算，精确到 0.0001 元，小
分 基金 有规定的，从其规定。 数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定
资产估值 的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及 每个估值日计算基金资产净值及
基金份额净值，并按规定公告。 各类基金份额净值，并按规定披露。
2、基金管理人应每个工作日对基 2、基金管理人应每个估值日对基
金资产估值。但基金管理人根据法律法 金资产估值。但基金管理人根据法律法
规或本基金合同的规定暂停估值时除 规或本基金合同的规定暂停估值时除


外。基金管理人每个工作日对基金资产 外。基金管理人每个估值日对基金资产
估值后，将基金份额净值结果发送基金 估值后，将各类基金份额净值结果发送
托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金托管人，经基金托管人复核无误
基金管理人对外公布。 后，由基金管理人对外公布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取 基金管理人和基金托管人将采取
必要、适当、合理的措施确保基金资产 必要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。当基金份额净 估值的准确性、及时性。当任一类基金
值小数点后4位以内(含第4位)发生估 份额净值小数点后4位以内(含第4位)
值错误时，视为基金份额净值错误。 发生估值错误时，视为该类基金份额净
值错误。

本基金合同的当事人应按照以下 本基金合同的当事人应按照以下
约定处理： 约定处理：

…… ……

4、基金份额净值估值错误处理的 4、基金份额净值估值错误处理的
方法如下： 方法如下：

…… ……

（2）错误偏差达到基金份额净值 （2）任一类基金份额净值计算错
的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
托管人并报中国证监会备案；错误偏差 时，基金管理人应当通报基金托管人并
达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理 报中国证监会备案；错误偏差达到该类
人应当公告。 基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告。

…… ……

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金资产净
值和基金份额净值由基金管理人负责 值和各类基金份额净值由基金管理人
计算，基金托管人负责进行复核。基金 负责计算，基金托管人负责进行复核。
管理人应于每个工作日交易结束后计 基金管理人应于每个估值日交易结束
算当日的基金资产净值和基金份额净 后计算当日的基金资产净值和各类基
值并发送给基金托管人。基金托管人对 金份额净值并发送给基金托管人。基金
净值计算结果复核确认后发送给基金 托管人对净值计算结果复核确认后发
管理人，由基金管理人根据基金合同的 送给基金管理人，由基金管理人根据基
约定对基金净值予以公布。 金合同的约定对基金净值信息予以公
布。

…… ……

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费； 1、基金管理人的管理费；

第十六部 2、基金托管人的托管费； 2、基金托管人的托管费；

分 基金 3、从 C 类基金份额的基金财产中
费用与税 计提的销售服务费；（新增，以下次序依
收 次更新）

3、《基金合同》生效后与基金相关 4、《基金合同》生效后与基金相关
的信息披露费用； 的信息披露费用；


…… ……

二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准
和支付方式 和支付方式

…… ……

2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资 本基金的托管费按前一日基金资
产净值的 0.05%的年费率计提。托管费 产净值的 0.05%的年费率计提。托管费
的计算方法如下： 的计算方法如下：

H＝E×0.05%÷当年天数 H＝E×0.05%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至 基金托管费每日计算，逐日累计至
封闭期末，由基金管理人向基金托管人 封闭期末，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于封闭期结束后的3个工作日之 复核后于封闭期结束后的3个工作日之内从基金财产中一次性支取。若遇法定 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服
务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额资产净值的 0.15%年
费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销
售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产
净值

基金销售服务费每日计算，逐日累
计至封闭期末，由基金管理人向基金托
管人发送基金销售服务费划款指令，基
金托管人复核后于封闭期结束后的3个
工作日之内从基金财产中一次性支付。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。

销售服务费主要用于支付销售机
构佣金、以及基金管理人的基金行销广
告费、促销活动费、基金份额持有人服
在开放期，本基金不计提管理费和 务费等。（新增）

托管费。 在开放期，本基金不计提管理费、
上述“一、基金费用的种类”中第 托管费和销售服务费。

3－9 项费用，根据有关法规及相应协议 上述“一、基金费用的种类”中第
规定，按费用实际支出金额列入当期费 4－9 项费用，根据有关法规及相应协议用，由基金托管人从基金财产中支付。 规定，按费用实际支出金额列入当期费
三、不列入基金费用的项目 用，由基金托管人从基金财产中支付。


下列费用不列入基金费用： 三、不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未 下列费用不列入基金费用：

履行或未完全履行义务导致的费用支 1、基金管理人和基金托管人因未
出或基金财产的损失； 履行或未完全履行义务导致的费用支
2、基金管理人和基金托管人处理 出或基金财产的损失；

与基金运作无关的事项发生的费用； 2、基金管理人和基金托管人处理
3、《基金合同》生效前的相关费用； 与基金运作无关的事项发生的费用；
4、其他根据相关法律法规及中国 3、《基金合同》生效前的相关费用；
证监会的有关规定不得列入基金费用 4、其他根据相关法律法规及中国
的项目。 证监会的有关规定不得列入基金费用
四、费用调整 的项目。

基金管理人和基金托管人协商一

致后，可根据基金发展情况，履行适当

程序后，调低基金管理费率、基金托管

费率等相关费率。

基金管理人必须于新的费率实施

日前依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上公告。（删除）

五、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账 四、实施侧袋机制期间的基金费用
户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账
但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 户有关的费用可以从侧袋账户中列支，
有关费用可酌情收取或减免，但基金管 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，
理人不得就侧袋账户资产收取管理费， 有关费用可酌情收取或减免，但基金管
详见招募说明书的规定。 理人不得就侧袋账户资产收取管理费，
…… 详见招募说明书的规定。

……

…… ……

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

…… ……

3、基金收益分配后基金份额净值 3、基金收益分配后各类基金份额
不能低于面值；即基金收益分配基准日 净值不能低于面值；即基金收益分配基
的基金份额净值减去每单位基金份额 准日的各类基金份额净值减去每单位
第十七部 收益分配金额后不能低于面值； 该类基金份额收益分配金额后不能低
分 基金 于面值；

的收益与 4、每一基金份额享有同等分配权； 4、由于本基金 A 类基金份额不收
分配 取销售服务费，而 C 类基金份额收取销
售服务费，各基金份额类别对应的可分
配收益将有所不同。本基金同一类别的
每一基金份额享有同等分配权；

…… ……

四、收益分配方案 四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止 基金收益分配方案中应载明截止
收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配基准日的可供分配利润、基金


收益分配对象、分配时间、分配数额及 收益分配对象、分配时间、分配数额、
比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。

…… ……

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转 基金收益分配时所发生的银行转
账或其他手续费用由投资者自行承担。 账或其他手续费用由投资者自行承担。
当投资者的现金红利小于一定金额，不 当投资者的现金红利小于一定金额，不
足于支付银行转账或其他手续费用时， 足以支付银行转账或其他手续费用时，
基金登记机构可将基金份额持有人的 基金登记机构可将基金份额持有人的
现金红利自动转为基金份额。 现金红利自动转为对应类别的基金份
额。

…… ……

…… ……

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

…… ……

本基金信息披露义务人应当在中 本基金信息披露义务人应当在中
国证监会规定时间内，将应予披露的基 国证监会规定时间内，将应予披露的基
金信息通过中国证监会指定的全国性 金信息通过中国证监会规定的全国性
报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互 报刊（以下简称“规定报刊”）及规定互
联网网站（以下简称“指定网站”或“网 联网网站（以下简称“规定网站”或“网
站”）等媒介披露，并保证基金投资者能 站”）等媒介披露，并保证基金投资者能
够按照《基金合同》约定的时间和方式 够按照《基金合同》约定的时间和方式
查阅或者复制公开披露的信息资料。指 查阅或者复制公开披露的信息资料。规
定网站包括基金管理人网站、基金托管 定网站包括基金管理人网站、基金托管
人网站、中国证监会基金电子披露网 人网站、中国证监会基金电子披露网
站。指定网站应当无偿向投资者提供基 站。规定网站应当无偿向投资者提供基
第十九部 金信息披露服务。 金信息披露服务。

分 基金 …… ……

的信息披 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

露 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：

…… ……

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基金合同》生效后的每个封闭期 《基金合同》生效后的每个封闭期
内，基金管理人应当至少每周在指定网 内，基金管理人应当至少每周在规定网
站披露一次基金份额净值和基金份额 站披露一次各类基金份额净值和基金
累计净值。 份额累计净值。

在基金开放期期间，基金管理人应 在基金开放期期间，基金管理人应
当在不晚于每个开放日的次日，通过指 当在不晚于每个开放日的次日，通过规
定网站、基金销售机构网站或营业网点 定网站、基金销售机构网站或营业网点
披露开放日的基金份额净值和基金份 披露开放日的各类基金份额净值和基
额累计净值。 金份额累计净值。

基金管理人应当不晚于半年度和 基金管理人应当不晚于半年度和
年度最后一日的次日，在指定网站披露 年度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的基金份额净 半年度和年度最后一日的各类基金份


值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。

…… ……

（七）临时报告 （七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披 本基金发生重大事件，有关信息披
露义务人应当在 2 日内编制临时报告 露义务人应当在 2 日内编制临时报告
书，并登载在指定报刊和指定网站上。 书，并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基 前款所称重大事件，是指可能对基
金份额持有人权益或者基金份额的价 金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的下列事件： 格产生重大影响的下列事件：

…… ……

16、管理费、托管费等费用计提标 16、管理费、托管费、销售服务费
准、计提方式和费率发生变更； 等费用计提标准、计提方式和费率发生
变更；

17、基金份额净值计价错误达基金 17、任一类基金份额净值计价错误
份额净值百分之零点五； 达该类基金份额净值百分之零点五；
…… ……

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

…… ……

基金托管人应当按照相关法律法 基金托管人应当按照相关法律法
规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定，对基金管理人编制的基金资产 的约定，对基金管理人编制的基金资产
净值、基金份额净值、基金份额申购赎 净值、各类基金份额净值、基金份额申
回价格、基金定期报告、更新的招募说 购赎回价格、基金定期报告、更新的招
明书、基金产品资料概要、基金清算报 募说明书、基金产品资料概要、基金清
告等公开披露的相关基金信息进行复 算报告等公开披露的相关基金信息进
核、审查，并向基金管理人进行书面或 行复核、审查，并向基金管理人进行书
者电子确认。 面或者电子确认。

…… ……

一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规 1、变更基金合同涉及法律法规规
定或本合同约定应经基金份额持有人 定或本基金合同约定应经基金份额持
大会决议通过的事项的，应召开基金份 有人大会决议通过的事项的，应召开基
第二十部 额持有人大会决议通过。对于可不经基 金份额持有人大会决议通过。对于可不
分 基金 金份额持有人大会决议通过的事项，由 经基金份额持有人大会决议通过的事
合同的变 基金管理人和基金托管人同意后变更 项，由基金管理人和基金托管人同意后
更、终止 并公告，并报中国证监会备案。 变更并公告，并报中国证监会备案。
与基金财 …… ……

产的清算 七、基金财产清算账册及文件的保 七、基金财产清算账册及文件的保
存 存

基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由
基金托管人保存 15 年以上。 基金托管人保存不少于法律法规规定
的最低期限。

第二十五 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。

部分 基

金合同内
容摘要
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