广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要广发聚丰股票型证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
[2012 年第 2 号]
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
【重要提示】
广发聚丰股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2005 年 11 月 1 日经中国证监会证监基金字[2005]180 号文核准募集。本基金基金合同于 2005 年 12 月 23 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 6 月 22 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
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一、基金管理人
(一)概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市拱北情侣南路 255 号 4 层
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:王志伟
5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
6、电话:020-83936666
全国统一客服热线:95105828
7、联系人:段西军
8、注册资本:1.2 亿元人民币
9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司(原名为“香江投资有限公司”的公司股东于 2012 年 5 月 10 日更名为“深圳市前海香江金融控股集团有限公司”)、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有本基金管理人 48.33%、16.67%、16.67%、10%和 8.33%的股权。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
王志伟:董事长,男,经济学硕士,高级经济师。兼任广东省第十届政协委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员,广东金融学会常务理事,江西财经大学客座教授。历任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银行信托投资部总经理,广东发展银行人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书,兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事,兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长,深圳市金海马实业股份有限公司董事长,南方香江集团有限公司董事长,香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事,广发银行股份有限公司监事,全国妇联常委,中国产业发展促进会副会长,广东省政协常委,广东省工商联副主席,广东省妇联副主席,广东省女企业家协会会长,深圳市政协常委,香江社会救助基金会主席。
许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限公司副总裁。
2、监事会成员
余利平:监事会主席,女,经济学博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
刘志军:监事,男,管理学硕士,现任广州科技风险投资有限公司董事长,兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州市统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。
刘文红:监事,女,经济学硕士,现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚丰股票型证券投资基金及广发制造业精选股票型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理
易阳方,男,中国籍,经济学硕士,15 年证券从业经历,持有证券业执业资格证书,1997 年 1 月至 2002 年 11 月任职于广发证券股份有限公司,2002 年 11 月至 2003年 11 月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部人员,2003 年 12 月 3 日至 2007 年 3 月 28 日任广发聚富混合基金的基金经理,2005 年 5 月 13 日至 2011 年 1月 5 日任广发基金管理有限公司投资管理部总经理,2005 年 12 月 23 日起任本基金的
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要基金经理,2006 年 9 月 4 日至 2008 年 4 月 16 日任广发基金管理有限公司总经理助理,2008 年 4 月 17 日起任广发基金管理有限公司投资总监,2011 年 8 月 11 日起任广发基金管理有限公司副总经理,2011 年 9 月 20 日起任广发制造业精选股票基金的基金经理。
本基金自基金合同生效以来,未有其他人员担任本基金基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司副总经理易阳方,投资管理部总经理陈仕德,研究发展部总经理傅友兴,固定收益部总经理张芊。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至 2012 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 146 人,平均年龄 30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 252 只,其中封闭式 7 只,开放式 245 只。自 2003 年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 31 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本
公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业
务。
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
直销中心电话:020-89899073 020-89899042
传真:020-89899069 020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
电话:010-68083368
传真:010-68083078
(3)上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话:021-68885310
传真:021-68885200
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(4)深圳理财中心
地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室
电话:0755-82701982
传真:0755-82572169
(5)杭州理财中心
地址:杭州市西湖区华星路2-2号
电话:0571-81903158
传真:0571-81903158
(6)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
客服传真:020-34281105
(7)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
(1)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
联系人:赵会军
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:林治海
联系人:黄岚
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要电话:020-87555888传真:020-87557985客服电话:95575或致电各地营业网点公司网站:www.gf.com.cn(3)名称:中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人:王洪章客服电话:95533公司网站:www.ccb.com(4)名称:中国农业银行股份有限公司住所:北京市建国门内大街69号法定代表人:蒋超良客服电话:95599公司网站:www.abchina.com(5)名称:中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢客服电话:95566传真:010-66594946公司网站:www.boc.cn(6)名称:交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕电话:021-58781234传真:021-58408483客服电话:95559公司网站:www.bankcomm.com(7)名称:招商银行股份有限公司
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁客服电话:95555公司网站:www.cmbchina.com(8)名称:广发银行股份有限公司住所:广州市越秀区东风东路713号法定代表人:董建岳联系人:詹全鑫、张大奕电话:020-38322222、0571-96000888传真:020-87311780客服电话:400-830-8003公司网站:www.gdb.com.cn(9)名称:上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63604199联系人:倪苏云、虞谷云客服电话:95528公司网站:www.spdb.com.cn(10)名称:兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼法定代表人:高建平联系人:刘玲电话:021-52629999客服电话:95561,或拨打当地咨询电话公司网站:www.cib.com.cn(11)名称:上海银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路168号
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要法定代表人:宁黎明联系人:张萍电话:021-68475888传真:021-68476111客服电话:021-962888公司网站:www.bankofshanghai.com(12)名称:深圳发展银行股份有限公司办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:张青联系电话:0755-82088888传真电话:0755-82080714客服电话:95501公司网站:www.sdb.com.cn(13)名称:中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标联系人:董云巍电话:010-57092615传真:010-57092611客服电话:95568公司网站:www.cmbc.com.cn(14)名称:中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:薛军丽电话:010-68098777客服电话:95595(全国)公司网站:www.cebbank.com(15)名称:中信银行股份有限公司
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖电话:010-65550828客服电话:95558公司网站:bank.ecitic.com(16)名称:平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号办公地址:深圳市深南中路1099号法定代表人:孙建一联系人:蔡宇洲
电话:0755-22197874 25879591传真:0755-22197701客服电话:40066-99999公司网站:http://bank.pingan.com(17)名称:北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045客户服务电话:95526公司网站:www.bankofbeijing.com.cn(18)名称:华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:郑鹏联系电话:010-85238667传真:010-85238680客服电话:95577
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要公司网站:www.hxb.com.cn(19)名称:宁波银行股份有限公司住所:宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋联系方式:0574-89068340传真:0574-87050024客服电话:96528,上海、北京地区962528公司网站:www.nbcb.com.cn(20)名称:青岛银行股份有限公司注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号法定代表人:郭少泉联系人:滕克联系电话:0532-85709787传真:0532-85709799客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588公司网站:www.qdccb.com(21)名称:浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号法定代表人:张达洋联系人:毛真海联系电话:0571-87659546传真:0571-87659188客服电话:95527公司网站:www.czbank.com(22)名称:徽商银行股份有限公司住所:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人:王晓昕联系人:叶卓伟电话:0551-2667635
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要传真:0551-2667684客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)公司网站:www.hsbank.com.cn(23)名称:渤海银行股份有限公司住所:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:刘宝凤联系人:王宏电话:022-58316666传真:022-58316569客户服务热线:4008888811公司网站:www.cbhb.com.cn(24)名称:东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市运河东一路193号办公地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林联系人:巫渝峰电话:0769-22100193传真:0769-22117730客服电话:0769-96228公司网站:www.dongguanbank.cn(25)名称:哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:郭志文联系人:王超电话:0451-86779007传真:0451-86779218客服电话:95537公司网站:www.hrbb.com.cn(26)名称:东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市南城路2号
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要办公地址:东莞市南城路2号法定代表人:何沛良联系人:黄飞燕电话:0769-23394102传真:0769-22320896客服电话:961122公司网站:www.drcbank.com(27)名称:浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人:金子军联系人:董晓岚 邵利兵电话:0571-87117617 0571-87117616传真:0571-87117616(28)名称:天津银行股份有限公司注册地址:天津市河西区友谊路15号办公地址:天津市河西区友谊路15号法定代表人:王金龙联系人:杨森电话:022-28405330传真:022-28405631客服电话:4006-960296公司网站:www.bank-of-tianjin.com(29)名称:北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街九号办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人:乔瑞联系人:王薇娜联系电话:010-63229475传真:010-63229763客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要公司网站:www.bjrcb.com(30)名称:广州银行股份有限公司注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号法定代表人:姚建军客服电话:400-83-96699(全国),020-96699(广州)联系人:张扬眉电话:020-37598442传真:020-37590726公司网站:www.gzcb.com.cn(31)名称:南京银行股份有限公司注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50 号办公地址:江苏省南京市白下区淮海路50 号法人代表:林复联络人:徐玲联系电话:025-84551162客服电话:96400,40088-96400网址:www.njcb.com.cn(32)名称: 河北银行股份有限公司注册地址:石家庄市平安北大街28号办公地址:石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强联系人: 王栋电话:0311-88627522传真:0311-88627027客服电话:400-612-9999网址:www.hebbank.com(33)名称:佛山顺德农村商业银行股份有限公司注册地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号法定代表人:吴海恒联系人:何浩华
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要电话:0757-22388928传真:0757-22388235客服电话:0757-22223388网址:www.sdebank.com(34)名称:大连银行股份有限公司注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼法定代表人:陈占维联系人:李鹏电话:0411-82308602传真:0411-82311420客服电话:4006640099公司网址:www.bankofdl.com(35)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省常州市延陵中路668号办公地址:江苏省常州市延陵中路668号法人代表:王国琛联系人:续志刚联系电话:0519-89995001客服电话:0519-96005传真:0519-89995001网址:www.jnbank.cc(36)名称:包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号法人代表:李镇西联络人:刘芳联系电话:0472-5109729客服电话:内蒙古地区:0472-96016
北京地区:010-96016
宁波地区:0574-967210
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深圳地区:0755-967210
成都地区:028-65558555传真:0472-5109729网址: www.bsb.com.cn(37)名称:华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话:0591-87383623传真:0591-87383610公司网站:www.hfzq.com.cn客服电话:96326(福建省外请先拨0591)(38)名称:兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路99号标力大厦法定代表人:兰荣联系人:谢高得电话:021-38565785传真:021-38565955客户服务热线:400-8888-123公司网站:www.xyzq.com.cn(39)名称:申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:曹晔电话:021-54033888传真:021-54038844客服电话:95523或4008895523电话委托电话:021-962505公司网站:www.sywg.com(40)名称:国泰君安证券股份有限公司
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华联系人:吴倩电话:021-38676666传真:021-38670666客服电话:400-8888-666公司网站:www.gtja.com(41)名称:中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国联系人:田薇电话:010-66568430传真:010-66568990客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站:www.chinastock.com.cn(42)名称:中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青联系人:权唐电话:400-8888-108传真:010-65182261客服电话:400-8888-108公司网站:www.csc108.com(43)名称:天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相联系人:林爽电话:010-66045608
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要客服电话:010-66045678传真:010-66045527天相投顾网址: http://www.txsec.com天相基金网网址:www.jjm.com.cn(44)名称:国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼法定代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82130833传真:0755-82133952客服电话:95536公司网站:www.guosen.com.cn(45)名称:招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林联系人:林生迎电话:0755-82943666传真:0755-82943636客服电话:95565、4008888111公司网站:www.newone.com.cn(46)名称:华泰证券股份有限公司住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-83290834传真:025-51863323联系人:万鸣客服电话:95597公司网站:www.htsc.com.cn(47)名称:中银国际证券有限责任公司住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要法定代表人:许刚联系人:李丹电话:021-20328216传真:021-50372474客服电话:4006208888公司网站:www.bocichina.com(49)名称:长城证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:李春芳电话:0755-83516089传真:0755-83515567客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888公司网站:www.cgws.com(50)名称:东北证券股份有限公司注册地址:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中联系人:安岩岩联系电话:0431-85096517开放式基金咨询电话:4006000686;0431-85096733开放式基金业务传真:0431-85096795公司网站:www.nesc.cn(51)名称:东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇电话:021-63325888传真:021-63326173客服电话:95503公司网站:www.dfzq.com.cn
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(52)名称:平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽电话:0755-22626319开放式基金业务传真:0755-82400862全国免费业务咨询电话:95511—8公司网站:www.pingan.com(53)名称:渤海证券股份有限公司注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权电话:022-28451861传真:022-28451892客服电话:400-6515-988公司网站:www.bhzq.com(54)名称:海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣电话:021-23219000传真:021-23219100客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站:www.htsec.com(55)名称:东吴证券股份有限公司住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要电话:0512-65581136传真:0512-65588021公司网站:www.dwzq.com.cn(56)名称:金元证券股份有限公司注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼法定代表人:陆涛联系人:马贤清电话:0755-83025022传真:0755-83025625客服电话:4008-888-228公司网站:www.jyzq.cn(57)名称:光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨电话:021-22169999传真:021-22169134客服电话:4008888788,10108998,95525公司网站:www.ebscn.com(58)名称:东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼法定代表人:朱科敏客服电话:4008888588联系人:梁旭电话:0519-88157761传真:0519-88157761公司网站:www.longone.com.cn(59)名称:国盛证券有限责任公司
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)法定代表人:曾小普联系人:陈明电话:0791-86281305传真:0791-86282293客服电话: 4008-222-111公司网站:www.gsstock.com(60)名称:山西证券股份有限公司住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠电话:0351-8686659传真:0351-8686619客服电话:400-666-1618公司网站:www.i618.com.cn(61)名称:湘财证券有限责任公司注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼法定代表人:林俊波联系人:钟康莺电话:021-68634518传真:021-68865680开放式基金客服电话:400-888-1551公司网站:www.xcsc.com(62)名称:国联证券股份有限公司注册地址:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号法定代表人:雷建辉联系人:沈刚电话:0510-82831662
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要传真:0510-82830162客服电话: 95570公司网站:www.glsc.com.cn(63)名称:国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路13号公司地址:广西南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋联系人:牛孟宇电话:0755-83709350传真:0755-83704850客服电话:95563公司网站:www.ghzq.com.cn(64)名称:广州证券有限责任公司注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人:刘东联系人:林洁茹电话:020-88836999传真:020-88836654客服电话:020-961303公司网站:www.gzs.com.cn(65)名称:第一创业证券有限责任公司住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层法定代表人:刘学民联系人:崔国良电话:0755-25832852传真:0755-25831718客服电话:4008881888公司网站:www.fcsc.cn(66)名称:中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:010-60833722传真:010-60833739客服电话:95558公司网站:www.citics.com(67)名称:德邦证券有限责任公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼法定代表人:姚文平联系人:罗芳电话:021-68761616传真:021-68767981客服电话:400-8888-128公司网站:www.tebon.com.cn(68)名称:国元证券股份有限公司住所:合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志联系人:陈琳琳联系电话:0551-2246273开放式基金咨询电话:安徽地区:95578开放式基金业务传真:0551-2272100公司网站:www.gyzq.com.cn(69)名称:华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦法定代表人:李工联络人:甘霖电话:0551-5161666传真:0551-5161600
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要客服电话:96518(安徽),4008096518(全国)公司网站:www.hazq.com(70)名称:中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)法定代表人:张智河联系人:吴忠超电话:0532-85022326传真:0532-85022605客服电话:0532-96577公司网站:www.zxwt.com.cn(71)名称:中信证券(浙江)有限责任公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人:沈强联系人:周妍电话:0571-86078823客服电话:0571-96598(72)名称:财通证券有限责任公司注册地址:杭州市解放路111号法定代表人:沈继宁联系人:徐轶青电话:0571-87822359传真:0571-87818329客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)公司网站:www.ctsec.com(73)名称:中原证券股份有限公司注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人:石保上联系人:程月艳、耿铭
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要电话:0371-65585670传真:0371-65585665客服电话:0371-967218或4008139666公司网站:www.ccnew.com(74)名称:国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆联系人:黄静电话:010-84183333传真:010-84183311-3389客服电话:400-818-8118公司网站:www.guodu.com(75)名称:万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层办公地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层法定代表人:张建军开放式基金咨询电话:400-8888-133开放式基金接收传真:020-22373718-1013联系人:罗创斌联系电话:020-37865070公司网站:www.wlzq.com.cn(76)名称:世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才联系人:方文电话:0755-83199599-8133传真:0755-83199545客服电话:0755-83199511公司网站:www.csco.com.cn
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(77)名称:财富证券有限责任公司注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人:周晖联系人:郭磊电话:0731-84403319公司网站:www.cfzq.com(78)名称:安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴电话:0755-82825551传真:0755-82558355统一客服电话:4008001001公司网站:www.essence.com.cn(79)名称:中航证券有限公司住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人:杜航联系人:戴蕾电话:0791-86768681传真:0791-86770178公司网站:www.avicsec.com(80)名称:长江证券股份有限公司地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊客服电话:955679或4008888999联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900客服网站:www.95579.com
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(81)名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:刘弘
联系人:牟冲
电话:010-58328112
传真:010-58328748
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(82)名称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
联系人:常向东 孙伟
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
客服电话:0471-4961259
公司网站:www.cnht.com.cn
(83)名称:宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话:4008-000-562
(84)名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要法定代表人:龙增来联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539开放式基金咨询电话:400-600-8008公司网站:www.china-invs.cn(85)名称:齐鲁证券有限公司注册地址:济南市市中区经七路86号办公地址:济南市经七路86号证券大厦法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889752客服电话:95538公司网站:www.qlzq.com.cn(86)名称:方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰联系人:彭博电话:0731-85832343传真:0731-85832214客服电话:95571公司网站:www.foundersc.com(87)名称:江海证券有限公司地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏电话:0451-82336863传真:0451-82287211客服电话:4006662288
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要公司网站:www.jhzq.com.cn(88)名称:华宝证券有限责任公司注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林联系人:宋歌电话:021-50122086传真:021-50122200客服电话:4008209898公司网站:www.cnhbstock.com(89)名称:英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:赵文安联系人:王睿电话:0755-83007069传真:0755-83007167客服电话:4008-698-698公司网站:www.ydsc.com.cn(90)名称:中国民族证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人:赵大建联系人:李微联系电话:010-59355941客服电话:40088-95618公司网站:www.e5618.com(91)名称:华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人:李晓安
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要联系人:李昕田电话:0931-4890100传真:0931-4890118客服电话:400-6898888公司网站:www.hlzqgs.com(92)名称:信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:高冠江联系人:唐静电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:400-800-8899公司网站:www.cindasc.com(93)名称:厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:赵钦电话:0592-5161642传真:0592-5161640客服电话:0592-5163588公司网站:www.xmzq.cn(94)名称:南京证券有限责任公司住所:江苏省南京市大钟亭8号法定代表人:张华东联系人:徐翔电话:025-83367888-4201传真:022-83320066客户服务热线:4008285888公司网站:www.njzq.com.cn
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(95)名称:华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层法定代表人:丁之锁联系人:陶颖电话:010-58568040传真:010-58568062客服电话:010-58568118公司网站:www.hrsec.com.cn(96)名称:浙商证券有限责任公司注册地址:杭州市杭大路1号办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层法定代表人:吴承联系人:谢项辉电话:0571-87901053传真:0571-87901913客服电话:0571-967777公司网站:www.stocke.com.cn(97)名称:西南证券股份有限公司注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢法定代表人:王珠林联系人:陈诚电话:023-63786464传真:023-63786311客服电话:4008-096-096公司网站:www.swsc.com.cn(98)名称:财达证券有限责任公司注册地址:河北省石家庄市自强路35号办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层法定代表人:翟建强
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要联系人:刘亚静电话:0311-66006393传真:0311-66006249客服电话:400-612-8888公司网站:www.s10000.com(99)名称:红塔证券股份有限公司注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法定代表人:况雨林客服电话:0871-3577930传真:0871-3578827公司网站:www.hongtastock.com(100)名称:国金证券股份有限公司注册地址:成都市东城根上街95号办公地址:成都市东城根上街95号法定代表人:冉云联系人:金喆电话:028-86690126传真:028-86690126客服电话:4006600109公司网站:www.gjzq.com.cn(101)名称:中天证券有限责任公司注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲法定代表人:李学琦联系人:袁劲松联系电话为:024-86268007传真为:024-86268016客服电话:400-6180-315公司网站:www.stockren.com
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(102)名称:联讯证券有限责任公司注册地址:广东省惠州市下埔路14号法定代表人:徐刚客服电话:400-8888-929联系人:丁宁电话:010-64408820传真:010-64408252公司网站:www.lxzq.com.cn(103)名称:新时代证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层法人代表:马金声联络人:孙恺联系电话:010-83561149客服电话:400-698-9898传真:010-83561094网址:www.xsdzq.cn(104)名称:日信证券有限责任公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉
联系电话:010-88086830-730 010-88086830-737传真:010-66412537客服电话:010-88086830公司网址:www.rxzq.com.cn(105)名称:天风证券股份有限公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座法人代表:余磊联系人:翟璟
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系电话:027-87618882
客服电话 028-86712334
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com
(106)名称:东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法人代表:张运勇
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119423
公司网址:www.dgzq.com.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市拱北情侣南路255号4层
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人:王志伟
联系人:李尔华
电话:020-89899129
传真:020-89899175
(三)律师事务所和经办律师
名称:国浩律师集团(广州)事务所
住所:广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人:程秉
电话:020-38799345
传真:020-38799335
经办律师:程秉、章小炎
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联系人:程秉
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:深圳市鹏城会计师事务所有限公司
办公地址:深圳市福田区滨河路与彩田路交汇处联合广场A栋塔楼
法人代表:饶永
电话:0755-83732888
传真:0755-82237549
经办注册会计师:杨克晶 禤文欣
联系人:杨克晶
四、基金的名称
广发聚丰股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场,通过适时调整价值类和成长类股票的配置比例和股票精选,寻求基金资产长期增值。
七、基金的投资方向
股票、债券、权证和中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其中股票配置比例为 60-95%,债券比例 0-35%,现金或者到期日在一年以内的政府债券大于等于 5%,权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资,不需要召开基金份额持有人大会同意。
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八、 基金的投资策略
本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产,在两类资产中运用不同的方法分别筛选具有投资价值的股票,同时保持两类资产的适度均衡配置,构建股票投资组合。
本基金按以下方法将市场全部股票划分为价值类股票和成长类股票两类:基金管理人每半年将对中国 A 股市场中的股票按当期市净率(P/B)从小到大排序,并将市值依次相加,累计市值达到总市值 50%为界,将股票分为价值和成长两类股票。其中,P/B较小的一类股票为价值类股票,P/B 较大的一类股票为成长类股票。在此期间,对于未纳入最近一次排序范围内的股票(如新股、恢复上市股票等),本基金参照最近一次排序的结果决定其纳入何种风格资产。
(一)资产配置策略
1、大类资产配置策略
本基金股票资产配置比例为 60%-95%,债券比例 0-35%,现金或者到期日在一年以内的政府债券大于等于 5%,权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资,不需要召开基金份额持有人大会同意。基金管理人根据宏观经济、政策等因素和市场波动周期的判断做出相应的仓位调整决定。
2、风格股票资产配置策略
本基金是股票型基金,股票类资产投资方向包括为价值和成长两类风格股票资产。
在股票资产中,两类风格资产的配置目标区间如下:
风格资产 配置目标 配置区间下限 配置区间上限
价值类股票 50% 30% 70%
成长类股票 50% 30% 70%
本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产,在两类资产中运用不同的方法分别筛选具有投资价值的股票,同时保持两类资产的相对均衡配置,构建股票投资组合。
本基金的股票库包括一级库和二级库:
一级库的构建:一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围,入选条件主要是根据广发企业价值评估体系,通过研究,筛选出基本面良好的股票进入一级
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要库。
二级库的构建:本基金根据市净率(P/B)将一级库中的股票分为价值类股票和成长类股票两类风格资产。在此基础上,针对各自不同的特征通过基本面研究,筛选出两类资产中具有投资价值的股票,构建二级库。二级库是基金经理小组进行股票投资的范围。
股票投资组合构建遵循价值类股票和成长类股票的相对均衡配置的原则。
3、股票投资策略
(1)价值股选股方法
1)低市盈率
基金管理人将对低 P/E 公司的低价因素进行合理分析,在低市盈率公司中找到基本面素质较好,股价暂时被低估的公司。这样有利于更好的控制投资风险、获取投资收益。
2)定性分析
公司处于低谷主要驱动因素是行业低迷还是公司个体因素;
如果主要驱动因素是行业因素,则首先重点考察公司所处行业的发展前景;
公司在行业中的地位,重点关注行业领先企业;
公司面临困难是否来源于主营业务,如果是,重点主营业务是否有本质改善和
突破性发展的机会;
公司经营所面临的困难是否有改善的迹象,从历史上看,公司是否具备克服类
似困难的条件和能力;
如公司面临的困难主要来源于治理结构,则重点关注公司治理结构的改善前
景;
其他因公司而不同的重要因素;
(2)成长股选股方法
投资成长类股票是分享中国证券市场成长的重要方法。基金管理人重点关注具有内涵式增长特点的企业。内涵式增长主要是来自企业的管理技能的可复制、技术积累和进步的程度、及公司抵抗风险持续生存的能力。
1)主营业务增长率、净资产收益率
一般说来,具备持续成长能力的公司具备两个重要特征:一是主营业务的持续成长。二是成长的动力主要来自于公司内部。
因此,本基金管理人主要应用两个定量指标在成长类股票中选择股票:主营业务增
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要长率与净资产收益率。前者主要代表公司业务的持续成长能力,后者主要代表成长动力的内生性。
2)定性分析
行业是否有准入壁垒、技术壁垒或者其他壁垒;
行业的竞争结构;
公司在行业中的地位、市场占有率、竞争能力、竞争策略;
公司研发投入的比重及有效性,新产品的推出速度和竞争力;
公司的分红政策、财务杠杆是否合理及其发展趋势;
管理层的发展战略是否合理有效;
其他因公司而不同的重要因素。
4、债券投资策略
在债券投资上,坚持稳健投资的原则,控制债券投资风险。具体包括利率预测策略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。
本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候,严格控制,保持债券投资组合较小的久期,降低债券投资风险。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。根据有关规定,本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制,若相关法律法规另有规定,本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订,不受下述条款限制:
(1)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。
(2)本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的百分之三。
(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十。
九、 业绩比较基准
80%*新华富时 A600 指数+20%*新华巴克莱资本中国全债指数
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十、 风险收益特征
较高风险,较高收益。
十一、基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2012 年 7 月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一)期末基金资产配置组合
序 项目 金额(元) 占基金总资产的
号 比例(%)
1 权益投资 15,097,791,267.77 79.27
其中:股票 15,097,791,267.77 79.27
2 固定收益投资 1,266,457,579.20 6.65
其中:债券 1,266,457,579.20 6.65
资产支持证 - -
券
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 1,237,403,016.10 6.50
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
其中:买断式回购的 - -
买入返售金融资产
5 银行存款和结算备 1,418,680,437.75 7.45
付金合计
6 其他各项资产 26,762,905.74 0.14
7 合计 19,047,095,206.56 100.00(二)期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 2,943,205,153.57 15.49
C 制造业 9,362,309,693.92 49.27
C0 食品、饮料 3,817,949,213.42 20.09
C1 纺织、服装、皮毛 212,552,772.22 1.12
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 11,958,521.25 0.06
石油、化学、塑胶、
C4 1,729,346,000.25 9.10
塑料
C5 电子 83,657,180.64 0.44
C6 金属、非金属 840,399,993.10 4.42
C7 机械、设备、仪表 720,104,411.20 3.79
C8 医药、生物制品 1,932,949,912.24 10.17
C99 其他制造业 13,391,689.60 0.07
D 电力、煤气及水的生产和 7,160,000.00 0.04
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
供应业
E 建筑业 422,252,200.00 2.22
F 交通运输、仓储业 112,523,685.20 0.59
G 信息技术业 264,335,725.12 1.39
H 批发和零售贸易 1,385,930,243.08 7.29
I 金融、保险业 383,689,216.71 2.02
J 房地产业 151,479,747.55 0.80
K 社会服务业 4,779,929.70 0.03
L 传播与文化产业 46,088,172.92 0.24
M 综合类 14,037,500.00 0.07
合计 15,097,791,267.77 79.46(三)期末基金投资前十名股票明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 600519 贵州茅台 9,400,000 1,851,424,000.00 9.74
2 601699 潞安环能 60,000,000 1,469,400,000.00 7.73
3 000568 泸州老窖 31,901,970 1,247,048,007.30 6.56
4 600123 兰花科创 25,500,000 1,132,965,000.00 5.96
5 000792 盐湖股份 27,860,000 888,734,000.00 4.68
6 000651 格力电器 30,762,592 625,403,495.36 3.29
7 600309 烟台万华 42,802,766 559,432,151.62 2.94
8 000401 冀东水泥 32,793,460 547,978,716.60 2.88
9 002024 苏宁电器 55,000,000 536,250,000.00 2.82
10 002422 科伦药业 13,309,831 522,943,259.99 2.75
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(%)
1 国家债券 168,984,644.80 0.89
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,007,416,000.00 5.30
其中:政策性金融债 1,007,416,000.00 5.30
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 90,056,934.40 0.47
8 其他 - -
9 合计 1,266,457,579.20 6.67(五) 期末债券投资前五名组合
占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比
例(%)
1 110419 11农发19 3,500,000 345,380,000.00 1.82
2 110322 11进出22 3,300,000 325,215,000.00 1.71
3 010107 21国债⑺ 1,427,470 151,797,159.80 0.80
4 110318 11进出18 1,300,000 131,274,000.00 0.69
5 110314 11进出14 900,000 92,628,000.00 0.49(六)投资组合报告附注:
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1、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的 10%。
2、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名股票的发行主体未受到公开谴责和处罚。
3、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4、其他资产构成
序
名称 金额(元)号
1 存出保证金 7,584,697.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,146,332.18
5 应收申购款 2,031,876.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,762,905.74
5、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)
1 113001 中行转债 90,056,934.40 0.47
6、本基金本报告期末未持有权证。
7、本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2012 年 3 月 31 日。
一、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
业绩比较 业绩比较基
阶 段 净值增长 净值增长率
基准收益 准收益率标
率(1) 标准差(2) (1)-(3) (2)-(4)
率(3) 准差(4)
2012.1.1-2012.3.31 2.45% 1.48% 3.79% 1.25% -1.34% 0.23%
2011.1.1-2011.12.31 -24.01% 1.25% -21.11% 1.05% -2.90% 0.20%
2010.1.1-2010.12.31 -1.29% 0.0143 -5.22% 0.0125 3.93% 0.0018
2009.1.1-2009.12.31 75.64% 0.0173 77.21% 0.0163 -1.57% 0.0010
2008.1.1-2008.12.31 -55.60% 0.0233 -50.31% 0.0244 -5.29% -0.0011
2007.1.1-2007.12.31 157.68% 0.0200 124.95% 0.0185 32.73% 0.0015
2006.1.1-2006.12.31 144.08% 0.0141 97.54% 0.0112 46.54% 0.0029
2005.12.23-2005.12.31 -0.04% 0.0020 1.02% 0.0064 -1.06% -0.0044
基金合同生效至今 276.77% 0.0174 146.95% 0.0163 129.82% 0.0011
二、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发聚丰股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2005 年 12 月 23 日至 2012 年 3 月 31 日)
注:(1)业绩比较基准:80%*新华富时 A600 指数+20%*新华巴克莱资本中国全债指数
(2)本基金基金合同生效日为 2005 年 12 月 23 日,图示时间段为 2005 年 12 月 23 日至 2012年 3 月 31 日。
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十三、基金的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的基金信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
管理费的计算方法如下:
H = E ×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H = E ×2.5‰÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
3、与基金销售有关的费用
(1)认购费
1)认购费率
投资人可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资人选择在认购时交纳的称为前端认购费用,投资人选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。
投资人选择交纳前端认购费用时,按认购金额采用递减比例费率,具体费率如下:
认购金额(M, 含认购费) 费率
M〈100 万元 1.2%
100 万元≤M〈500 万元 0.8%
500 万元≤M〈1000 万元 0.2%
M≥1000 万元 每笔 1000 元
投资人选择交纳后端认购费用时,按持有时间采用递减比例费率,具体费率如下:
持有期限(N) 费率
N<1 年 1.8%
1 年≤N<2 年 1.5%
2 年≤N<3 年 1.2%
3 年≤N<4 年 0.9%
4 年≤N<5 年 0.5%
N≥5 年 0
认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支,包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。
2)认购费用的计算
如果投资人选择交纳前端认购费用,计算方法如下:
前端认购费用=认购金额×前端认购费率
净认购金额=认购金额-前端认购费用
认购份数=净认购金额/基金份额面值
如果投资人选择交纳后端认购费用,计算方法如下:
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金份额净值× 对应的后端认购费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用
基金份额面值为 1.00 元。基金份额份数保留小数点后两位,小数点后第三位四舍五入,由此产生的误差在基金资产中列支。
(2).申购费
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八部分“基金份额的申购、赎回与转换” 。
(3).赎回费
本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减,最高不超过赎回总额的0.5%。赎回费用的 25%归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八部分“基金份额的申购、赎回与转换”。
(4).基金转换费
基金转换费率等依照本招募说明书及本基金管理人相关业务公告的规定执行,基金转换费用于支付有关手续费和注册登记费。
上述一、基金费用的种类中第 3-7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
(三)本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书[更新](2012 年第 1 号)》的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“第一部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管人信息进行了相应更新。
3、在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构,对原有销售机构的资料进行更新,相关事宜均已公告。
4、在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至 2012 年 3 月 31 日的基金投资组合报告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2012 年 3 月 31 日的基金业绩。
6、根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一二年八月六日
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