景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金
2015 年第 2 号更新招募说明书摘要
重要提示
(一)景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金由景顺长城内需增长贰号股票型证券投资
基金变更而来。景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金
管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、
《景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“本基
金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2006 年 8 月 24 日证监基金字【2006】175
号文核准募集,批准日期为 2006 年 8 月 24 日。基金合同于 2006 年 10 月 11 日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招
募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本基金与景顺长城内需增长混合型证券投资基金采用相同的投资目标、投资理念、投
资策略和业绩比较基准,但在投资运作上完全独立。由于两只基金推出时的证券市场环境不
同,建仓时机不同等因素,因此景顺长城内需增长混合型证券投资基金的过往业绩不预示本
基金的未来表现。本基金与景顺长城内需增长混合型证券投资基金的未来业绩可能存在差异。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10
月 11 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日。本招募说明书中财务数据
未经审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
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一、基金管理人
(一)、基金管理人概况
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
设立日期:2003 年 6 月 12 日
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
电 话:0755-8237 0388
客户服务电话:400 8888 606
传 真:0755-2238 1339
联系人:杨皞阳
(二)、基金管理人基本情况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经中国
证监会证监基金字[2003]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券股份有
限公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同
发起设立,并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文,注册资本 1.3 亿元人民币,目前,各家出
资比例分别为 49%、49%、1%、1%。
公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公
司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和
投资组合的原则。
公司设置如下部门:股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及 ETF 投资部、专
户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ETF 销售部、市场服务部、产品开发部、交
易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理
办公室。各部门的职责如下:
1、股票投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的
投资管理。
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2、固定收益部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的
投资管理并完成固定收益的研究。
3、国际投资部:主要负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的投资管理、国际合作和培训
等业务。
4、量化及 ETF 投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则,以严谨的量化投资
流程为依托,负责各类主动和被动量化产品的投资管理。
5、专户投资部:负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。
6、研究部:负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。
7、渠道销售部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
8、机构客户部:负责公司产品在机构客户等渠道的销售。
9、ETF 销售部:负责公司 ETF 类产品的销售及服务。
10、市场服务部:负责公司市场营销策略、计划制定及推广,电子商务和客户服务管理
等工作。
11、产品开发部:负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。
12、基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
13、信息技术部:负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
14、交易管理部:负责完成投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控制。
15、人力资源部:负责公司各项人力资源管理工作,包括招聘、薪资福利、绩效管理、
培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
16、财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。
17、法律监察稽核部:负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核,并向
公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
18、总经理办公室:主要受总经理委托,协调各部门的工作,并负责公司日常办公秩序
监督、工作项目管理跟进等,并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制
度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(三)、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
赵如冰先生,董事长,经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师,
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葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记,葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主
任,华能南方开发公司党组书记、总经理,华能房地产开发公司党组书记、总经理,中住地
产开发公司总经理、党组书记,长城证券股份有限公司董事、副董事长、党委副书记等职。
2009 年加入本公司,现任公司董事长。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会
管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交
所委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太
区首席执行官。
黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有限公司深圳
蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资公司副总经理。2005 年 5
月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。
许义明先生,董事,总经理,金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台
湾及伦敦分行财资部,汇丰银行中国区财资部;也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公
司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009 年加入
本公司,现任公司董事兼总经理。
伍同明先生,独立董事,文学学士(1972 年毕业)。香港会计师公会会员(HKICPA)、
英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥
有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977 受训于国际知名
会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士
打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所,担
任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校
学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育
部社会科学委员会经济学部召集人。
2、基金管理人监事会成员
王天广先生,监事,金融学学士,注册会计师、律师。1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别
在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作;1998 年起历任中国证监会深圳监
管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁
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助理兼投行总部总经理等职务。2012 年 2 月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事
业部总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。
郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资
管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺
投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
赵春来先生,监事,经济学硕士。曾担任阳光基金公司研究部研究员;先后任职于国信
证券基金债券部、投资管理部、投资研究部、风险监管部、投资管理总部等部门,从事宏观
经济、股票债券研究、行业公司研究,投资业务风险监管,自营投资交易、管理等工作;也
曾担任交银施罗德基金交易部交易主管。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
赵如冰先生,董事长,简历同上。
许义明先生,总经理,简历同上。
周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总
监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责人、高级副总裁,友邦保
险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年加入本公司,现任公司副总经理。
康乐先生,副总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究
员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经理、
北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年加入本公司,
现任公司副总经理。
刘奇伟先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目
经理,长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005 年加入本公司,现任公司
副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,
长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年加入本公司,现任公司
副总经理。
刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大
学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、
行政部副总经理。2003 年加入本公司,曾担任公司督察长,现任公司副总经理。
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黄卫明先生,督察长,法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员,国泰君安证券公司
总裁助理兼人力资源部总经理,中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、
处长。2010 年加入本公司,现任公司督察长。
4、本基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业
绩。本基金聘任基金经理如下:
杨鹏先生,经济学硕士。曾任职于融通基金研究策划部,担任宏观研究员、债券研究员
和货币基金基金经理助理职务。2008 年 3 月加入本公司,担任研究员等职务;自 2010 年 8
月起担任基金经理。具有 11 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理江科宏先生曾于 2014 年 4 月至 2015 年 6 月担任景顺长城中小板创
业板精选股票型证券投资基金基金经理。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理杨鹏先生同时兼任景顺长城内需增长混合型证券投资基金、景顺长
城新兴成长混合型证券投资基金和景顺长城中小盘混合型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
李学文 先生 2006 年 10 月 11 日-2007 年 9 月 14 日
王鹏辉 先生 2007 年 9 月 15 日-2015 年 1 月 22 日
杨鹏 先生 2010 年 8 月 21 日-至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、
基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
许义明先生,总经理;
周伟达先生,副总经理;
余广先生,股票投资部投资总监;
毛从容女士,固定收益部投资总监;
黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监;
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刘彦春先生,研究部总监;
杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
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品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 306 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合
型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证
券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基
金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券
投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强
收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投
资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分
红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基
金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券
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投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投
资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券
投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投
资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮
核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合
型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票
型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券
型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式
证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、
大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深
300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、
景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银
瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证
券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富
国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深
证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证
成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基
金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、
招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服
务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混
合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资
基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数
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证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资
基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券
投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证
300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、
交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强
型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证
券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资
基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大
保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基
金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中
小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证
券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元
惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型
证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投
资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7
天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新
综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增
利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投
资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券
投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基
金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安
纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投
资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增
强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证
券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配
置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚
源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票
型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债
券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基
金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投
资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发
趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一
年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题
轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定
期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产
业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开
放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投
资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实
活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增
利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓
益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵
活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型
证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新
华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中
小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票
型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配
置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置
混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证
券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、
诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招
商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型
证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型
证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东
方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股
票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、
富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投
资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金
增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基
金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪
港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏
沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型
证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深
300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活
优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易
型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指数
交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵
活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数分
级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证
券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型
发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配
置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵
活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股
票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证
券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投
资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合
型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选
灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万
医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息
技术指数交易型开放式指数证券投资基金、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金、
南方中证互联网指数分级证券投资基金、东方新价值混合型证券投资基金、华安创业板 50
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、招商招利 1 个月期理
财债券型证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、中邮创新优势灵活配置混
合型证券投资基金、易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配
置混合型证券投资基金、万家品质生活股票型证券投资基金、长盛中证全指证券公司指数分
级证券投资基金、融通中证大农业指数分级证券投资基金、华融新利灵活配置混合型证券投
资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金、前
海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资
基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
电 话:0755-82370388-1661
传 真:0755-22381325
联系人:严丽娟
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网址:www.igwfmc.com
注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台
(具体以本公司官网列示为准)
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人:刘士余
联系人:刘一宁
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2)中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
(3)中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)广发银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:李若虹
服务热线:400 830 8003
网址:www.gdb.com.cn
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、于慧
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座
法定代表人:王明权
客户服务电话:95595(全国)
网址:www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
传真:010-57092611
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客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
传真:010-66226045
客户服务电话:010-95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(12)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人:常振明
电话:010-89937369
传真:010- 85230049
客户服务电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(13)平安银行股份有限公司
名称:平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(14)渤海银行股份有限公司
注册(办公)地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:李伏安
联系人: 王宏
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联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服务热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(15)温州银行股份有限公司
注册(办公)地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人:夏瑞洲
客户服务电话:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
(16)浙商银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人:毛真海
客户服务热线:95527
银行网址:www.czbank.com
(17)华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
联系电话:010-85238425
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(18)金华银行股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省金华市光南路 668 号(邮编:321015)
法定代表人:徐雅清
联系人:徐晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
18
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客户服务电话:400-711-6668
银行网址:www.jhccb.com.cn
(19)嘉兴银行股份有限公司
注册(办公)地址:嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:许洪明
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82062161
客户服务电话:057396528
银行网址: www.bojx.com
(20)花旗银行(中国)有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单
元、02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B 单元,33 楼
01 单元和 03 单元,34 楼 01 单元及 35 楼。
法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN)
联系人:陈莹
电话:021-28963347
传真:021-28963332
个人客户服务中心电话:800 8301 880,机构客户服务中心电话:800 820 1268
网站:www.citibank.com.cn
(21)包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电话:内蒙古、北京地区:96016
宁波、深圳地区:967210
成都地区:028-65558555
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网站:www.bsb.com.cn
(22)南京银行股份有限公司
注册(办公)地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
联系人:刘晔
电话:025-86775335
传真:025-86775376
客户服务电话:40088-96400(全国)、96400(江苏)
网址:www.njcb.com.cn
(23)苏州银行股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:项喻楠
传真:0512-69868389
客户服务电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(24)东亚银行(中国)有限公司
注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦
法定代表人:李国宝
联系人:杨俊
电话:021-3866 3866
传真:021-3867 5314
客户服务电话:800-830-3811
网址: http://www.hkbea.com.cn/
(25)长城证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
电话:0755-83516089
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传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(26)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话: 95575
网址:www.gf.com.cn
(27)中国银河证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:宋明
电话:010-66568450
传真:010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(28)国泰君安证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:(021) 38676666 转 6161
传真:(021) 38670161
客户服务电话:400 8888 666
网址:www.gtja.com
(29)中信建投证券股份有限公司
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注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:魏明
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
客户服务电话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(30)申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(31)申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-7885083
传真:0991-2310927
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(32)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
(33)国都证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(34)兴业证券股份有限公司
注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
联系人:林武能
电话:0591-38281978
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(35)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
(36)海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
(37)中银国际证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
联系人:龚正
电话:021-68604866-8309
客户服务电话: 4006208888
网址:www.bocichina.com
(38)安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(39)国元证券有限责任公司
注册(办公)地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
联系人:李飞
电话:0551-62246298
传真:0551—62272108
客服电话:全国统一热线 95578,4008888777,安徽省内热线 96888
网址:www.gyzq.com.cn
(40)平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法人代表:杨宇翔
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
联系人:吴琼
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com
(41)国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(42)中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
客户服务电话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
(43)方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:何其聪
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
客服热线:95571
网址:www.foundersc.com
(44)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
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办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(45)西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服热线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(46)华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778808
传真:021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(47)爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人:宫龙云
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服热线:021-63340678
26
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(48)华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(49)信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(50)英大证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
联系人:王睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服热线:0755-26982993
网址: www.ydsc.com.cn
(51)华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
27
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客户服务电话:95597
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(52)华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890208
客户服务电话:0931-96668,4006898888
网址:www.hlzqgs.com
(53)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(54)浙商证券股份有限公司
注册(办公)地址:浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:许嘉行
客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(55)中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
28
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(56)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址: www.cs.ecitic.com
(57)中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
(58)长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(59)东莞证券有限责任公司
注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:张运勇
联系人:张巧玲
29
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电话:0769-22116572
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(60)东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
公司网站:http://www.dfzq.com.cn
(61)中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(62)国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址:www.gsstock.com
(63)国海证券股份有限公司
30
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注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
联系电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(64)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
(65)西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:400 809 6096
公司网站: www.swsc.com.cn
(66)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
31
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传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(67)第一创业证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
客服电话:400-888-1888
网址:www.fcsc.com
(68)川财证券有限责任公司
注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583053
客户服务电话:028-95105118
公司网址:http://www.cczq.com
(69)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址:www.tfzq.com
(70)中信期货有限公司
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注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(71)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
(72)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:朱晓超
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(73)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人:汪静波
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联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(74)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(75)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
(76)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
电话:010-62020088
传真:010-62020355
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客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(77)和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
传真号码:010-85657357
全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(78)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
(79)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-7720571-88920897
网址:www.5ifund.com
(80)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
35
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法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(81)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客户服务电话:400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
(82)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(83)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼
法定代表人:林松
联系人:袁艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
36
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客户服务电话:400-6980-777
网址:www.dkhs.com.cn
(84)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
(85)嘉实财富管理有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(86)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人:杨懿
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(87)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
37
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法定代表人: 吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(88)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人: 陈攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服务电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(89)北京钱景财富投资管理有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(90)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
38
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客户服务电话:4006-877-899
网址:www.tenyuanfund.com
(91)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客户服务电话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(92)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:王岩
联系人:胡明会
电话:010-59200855
传真:010-59200800
客户服务电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(93)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-820-2819
手机客户端:天天盈基金
(94)上海利得基金销售有限公司
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注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:赵沛然
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客户服务电话:4000676266
公司网址:www.leadbank.com.cn
(95)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
法定代表人:张欢行
联系人:李昭琛
电话:010-82244185
客户服务电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com/
(96)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com
(97)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
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客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(98)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(99)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客户服务电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时履行公告义务。
二、注册登记人
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:赵如冰
电 话:0755-82370388-1668
传 真:0755-22381325
联系人:杨波
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三、律师事务所及经办律师
名 称:北京市金诚同达律师事务所
住 所:北京建国门内大街 22 号华夏银行 11 层
负责人:田予
电 话:010-85237766
传 真:010-65185057
经办律师:贺宝银、徐志浩
四、会计师事务所及经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:单峰、俞伟敏
四、基金的名称
景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金。
五、基金的类型
契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金通过优先投资于内需拉动型行业中的优势企业,分享中国经济和行业的快速增长
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
带来的最大收益,实现基金资产的长期、可持续的稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的公司股票和
债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
在资产配置方面,投资于股票的最大比例和最小比例分别是 95%和 70%,投资于债券的最大
比例是 30%。
本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的优势企业,对这些行业的
投资占股票投资的比重不低于 80%。
八、基金的投资策略
1、股票投资策略
在构建和管理投资组合的过程中,主要采取“自上而下”为主的投资方法,着重在内需
拉动型行业内部选择基本面良好的优势企业或估值偏低的股票。基于对宏观经济运行状况及
政策分析、金融货币运行状况及政策分析、产业运行景气状况及政策的分析,对行业偏好进
行修正,进而结合证券市场状况和政策分析,做出资产配置及组合构建的决定。
股票投资部分以“内需拉动型”行业的优势企业为主,以成长、价值及稳定收入为基础,
在合适的价位买入具有高成长性的成长型股票,价值被市场低估的价值型股票,以及能提供
稳定收入的收益型股票。
2、债券投资策略
本基金债券投资部分着重本金安全性和流动性。综合分析宏观经济形势,并对货币政策
与财政政策以及社会政治状况等进行研究,着重利率的变化趋势预测,建立对收益率曲线变
动的预测模型。通过该模型进行估值分析,确定价格中枢的变动趋势;同时,计算债券投资
组合久期、到期收益率和期限等指标,进行“自下而上”的选券和债券品种配置。
3、权证投资策略
本公司将在有效进行风险管理的前提下,通过对权证标的证券的基本面研究,并结合期
权定价模型估计权证价值,谨慎进行投资。
本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。
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景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控,适时地做出相应的调整。
九、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准=沪深综合指数总市值加权指数×80%+中国债券总指数×20%。
使用上述业绩比较基准的主要理由为:
1、市场代表性
上证/深证综合指数分别是反映上海/深圳证券交易所全部上市股票价格变动的总股本加
权指数,以两者按照总市值权重加权形成的沪深综合指数总市值加权指数可以完整地反映国
内全部上市股票价格变动情况,具有很好的市场代表性。
2、复合基准构建的公允性
本基金是一只高持股率的基金,股票投资比例范围为基金资产的 70-95%,其中市场中
性时的股票仓位为 80%。本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具有充分市场认同度
的沪深综合指数总市值加权指数和中国债券总指数,股票和债券投资的比较基准在基金整体
业绩比较基准的占比按照市场中性时两类资产的投资比例确定,可以比较公允地反映基金管
理人的投资管理能力。
如果本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,本基金的管理人可以在报备
中国证监会后,使用其他可以合理的作为业绩比较基准的指数代替原有指数。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金,属于风险程度较高的投资品种,其预期风险和预期收益水平
低于股票型基金,高于货币型基金与债券型基金。
各类别风险定义:
1、投资组合风险
在基金日常管理风险过程中,由投资部对投资组合风险进行监控和管理。此类风险主要
包括以下几种:
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(1)系统性风险:基金在投资中因市场原因而无法规避的风险;
(2)行业配置风险:基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险;
(3)证券选择风险:基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的
风险;
(4)风格风险:基金在投资风格上与基准之间产生偏差,偏重于某种风格而产生的风
险。
2、个股风险
在基金日常管理风险过程中,由投资部对个股风险进行监控和管理。此类风险主要包括
以下几种:
(1)财务风险:基金在投资过程中,由于对上市公司基本面特别是财务状况判断出现
失误,造成基金资产净值受损的风险;
(2)流动性风险:基金资产不能迅速、低成本地转变成现金,或者不能应付可能出现
地投资者大额赎回的风险;
(3)价格风险:在一定时间期限内,当基金中某只证券的二级市场股票价格波动幅度
超出一定比例。
3、衍生工具风险
在基金日常管理风险过程中,由投资部对个股风险进行监控和管理。目前,此类风险主
要指由权证投资引发的风险。
4、作业执行风险
在基金日常管理风险过程中,由运营部及法律、监察稽核部对作业风险进行实时预警与
监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规或公司相关管理制度,或者交易执
行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中
所列财务数据未经审计。
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1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,623,013,287.96 73.24
其中:股票 1,623,013,287.96 73.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 265,710,000.00 11.99
其中:债券 265,710,000.00 11.99
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 280,472,830.49 12.66
8 其他资产 46,968,990.38 2.12
9 合计 2,216,165,108.83 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 651,875,612.19 29.50
电力、热力、燃气及水生产和供应
D 68,465,337.60 3.10
业
E 建筑业 2,815,020.00 0.13
F 批发和零售业 22,630,554.88 1.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 95,533,715.76 4.32
J 金融业 256,038,064.55 11.59
K 房地产业 330,214,674.73 14.94
L 租赁和商务服务业 195,440,308.25 8.84
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
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合计 1,623,013,287.96 73.44
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 000024 招商地产 7,092,647 202,069,513.03 9.14
2 300009 安科生物 6,725,445 146,681,955.45 6.64
3 300058 蓝色光标 12,080,623 128,900,247.41 5.83
4 300011 鼎汉技术 4,310,555 111,686,480.05 5.05
5 300072 三聚环保 3,540,381 111,557,405.31 5.05
6 600340 华夏幸福 4,759,213 104,226,764.70 4.72
7 601318 中国平安 2,853,933 85,218,439.38 3.86
8 002475 立讯精密 2,472,614 73,115,195.98 3.31
9 000958 东方能源 2,593,384 68,465,337.60 3.10
10 002400 省广股份 3,644,034 66,540,060.84 3.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 185,622,000.00 8.40
其中:政策性金融债 185,622,000.00 8.40
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 80,088,000.00 3.62
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 265,710,000.00 12.02
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 150411 15 农发 11 1,350,000 135,432,000.00 6.13
15 南电
2 011507003 800,000 80,088,000.00 3.62
SCP003
3 150202 15 国开 02 500,000 50,190,000.00 2.27
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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1
1、中国平安保险(集团)股份有限公司(下称“中国平安”,A 股代码:601318,H
股代码:2318HK)控股子公司平安证券因其推荐海联讯 IPO 的过程中,出具的保荐书存在虚
假记载以及未审慎审查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性,于 2014 年 12 月 8 日收
到《中国证监会行政处罚决定书》。该处罚决定书对平安证券给予警告,没收保荐业务收入
400 万元,没收承销股票违法所得 2867 万元,并处以 440 万元罚款。
本基金投研人员认为:中国平安子公司平安证券受到行政处罚,体现出其原有业务流程
存在一定的瑕疵。但是经过内部整改,我们预计其流程管理已经有所完善。而且中国平安作
为综合金融的上市公司,其子公司平安证券只是其中一个业务板块,对整个上市公司的经营
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影响有限,并不影响对中国平安具备投资价值的判断。
本基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程
序对中国平安进行了投资。
2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,546,810.16
2 应收证券清算款 41,700,428.76
3 应收股利 -
4 应收利息 3,549,255.78
5 应收申购款 172,495.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 46,968,990.38
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
1 300058 蓝色光标 128,900,247.41 5.83 因重大事项停牌
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔
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细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 9 月 30 日。
1、 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
业绩比较基
净值增长 净值增长率 业绩比较基准
阶段 准收益率标 (1)-(3) (2)(4)
率(1) 标准差(2) 收益率(3)
准差(4)
2006 年 10 月 11 日至
41.20% 1.14% 34.32% 1.07% 6.88% 0.07%
2006 年 12 月 31 日
2007 年 114.59% 2.10% 79.80% 1.76% 34.79% 0.34%
2008 年 -54.92% 2.18% -54.74% 2.28% -0.18% -0.10%
2009 年 99.63% 1.85% 64.78% 1.53% 34.85% 0.32%
2010 年 10.84% 1.56% -7.69% 1.15% 18.53% 0.41%
2011 年 -19.47% 1.13% -18.76% 0.96% -0.71% 0.17%
2012 年 1.24% 1.21% 3.07% 0.92% -1.83% 0.29%
2013 年 69.14% 1.87% -1.04% 0.94% 70.18% 0.93%
2014 年 7.44% 1.37% 39.95% 0.84% -32.51% 0.53%
2015 年 1 月 1 日至
-8.22% 2.75% 2.69% 2.11% -10.91% 0.64%
2015 年 9 月 30 日
2006 年 10 月 11 日至
311.05% 1.81% 97.97% 1.46% 213.08% 0.35%
2015 年 9 月 30 日
2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较
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注:本基金的资产配置比例为:投资于股票的最大比例和最小比例分别是 95%和 70%,投资
于债券的最大比例是 30%。本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的优
势企业,对这些行业的投资占股票投资的比重不低于 80%。按照本基金基金合同的规定,本
基金的投资建仓期为自 2006 年 10 月 11 日合同生效日起 6 个月。建仓期结束时,本基金投
资组合达到上述投资组合比例的要求。
十三、基金费用概览
一、与基金运作有关的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
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6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定,
从开放式基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及
基金份额持有人服务费等。
基金管理人可以选取适当的时机(但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金
销售费用的规定后)开始计提销售服务费,但至少应提前 2 个工作日在至少一种指定报刊和
网站上公告。 公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。
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基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌
情降低基金销售服务费的,无须召开基金份额持有人大会。
上述一、基金费用的种类中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1、基金认购费用
(1)认购费率
本基金对认购设置级差费率,认购费率随认购金额的增加而递减,最高认购费率不超
过 2.0%:
认购金额(M) 认购费率
M<100 万 2.0%
100 万≤M<500 万 1.0%
500 万≤M<1000 万 0.5%
M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔
(2)计算公式
本基金认购份额的计算如下:
认购费用 = 认购金额×认购费率
净认购金额 =(认购金额 + 认购利息)-认购费用
认购份额 = 净认购金额 / 基金份额面值
基金认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分
所代表的资产归基金所有。
2、基金申购费用
(1)本基金可适用以下申购费率:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<500 万 1.2%
500 万≤M<1000 万 0.6%
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M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔
(2)计算公式
本基金采用金额申购方法,基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率);
申购费用=申购金额-净申购金额;
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。
基金申购份额保留到小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基金所有。
3、赎回费
(1)本基金赎回费率为:
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上(含)-2 年 0.25%
2 年以上(含) 0
注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。
(2)计算公式
赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用 = 赎回总额×赎回费率
赎回金额 = 赎回总额-赎回费用
(3)本基金赎回费的 25%归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
4、基金转换费用
(1)本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收取的申购补差
费,其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取标准为:申购补差
费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购费
用,0】。
(2)计算公式
①基金转出时赎回费的计算:
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由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出
基金中对应的申购费用,0】
转入份额=净转入金额/ 转入基金当日基金份额净值
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费
用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况酎情降低基金管理费率或基
金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2
个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人监事会成员、高级管理人员情况、
基金经理以及投资决策委员会委员的相关信息;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人相关情况信息;
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构、经办注册会计师的相关
信息;
4、在“六、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了基金定期定额投资计划相关
信息;
5、在“八、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,数据截至 2015 年 9 月 30
日;
6、更新了“十、基金的业绩”部分,数据截至 2015 年 9 月 30 日;
7、在“二十二、其它应披露事项”更新近期发布与本基金有关的公告目录,目录更新
至 2015 年 10 月 11 日;
8、根据 2014 年 8 月 8 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第
104 号)第三十条第一项的规定,股票基金的股票资产投资比例下限由 60%上调至 80%。景
顺长城基金管理有限公司(以下简称“我司”或“公司”)经与基金托管人协商一致,并报
中国证监会备案,决定自 2015 年 8 月 7 日起将景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金
(以下简称“本基金”)变更为混合型证券投资基金,基金合同中的相关条款亦做相应修订。
本次招募更新按照上述基金合同的修订同步更新了相关信息。
景顺长城基金管理有限公司
二○一五年十一月二十五日
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