华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金
2012 年半年度报告（摘要）

2012 年 6 月 30 日




基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2012 年 8 月 27 日
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§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自 2012 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。




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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金
基金简称 华宝兴业新兴产业股票
基金主代码 240017
交易代码 240017
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 12 月 7 日
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,520,939,788.02 份
基金合同存续期 不定期




2.2 基金产品说明

投资目标 分享新兴产业所带来的投资机会，力争在长期内为基
金份额持有人获取超额回报。
投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略
研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，通
过对新兴产业相关行业的辨识、精选以及对新兴产业
相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值，
分享新兴产业发展所带来的较高回报。本基金通过采
取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上
的个券选择方法构建债券投资组合。
业绩比较基准 75%中证新兴产业指数+25%上证国债指数
风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的
品种。




2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝兴业基金管理有限公 中国建设银行股份有限公司
司
姓名 刘月华 尹东
信息披露负责人
联系电话 021-38505888 010-67595003

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电子邮箱 xxpl@fsfund.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 400-700-5588、 010—67595096
021-38924558
传真 021-38505777 010-66275853
注册地址 上海浦东新区世纪大道 100 北京市西城区金融大街 25 号
号上海环球金融中心 58 楼
办公地址 上海浦东新区世纪大道 100 北京市西城区闹市口大街 1 号
号上海环球金融中心 58 楼 院 1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 郑安国 王洪章




2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.fsfund.com
网址
基金半年度报告备置地点 本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和
基金托管人办公场所。




§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012 年 1 月 1 日 - 2012 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -176,390,138.44
本期利润 240,882,273.67
加权平均基金份额本期利润 0.0935
本期加权平均净值利润率 11.79%
本期基金份额净值增长率 13.22%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -437,816,370.69
期末可供分配基金份额利润 -0.1737
期末基金资产净值 2,168,305,671.71
期末基金份额净值 0.8601
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 -13.99%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。


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2、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）

3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相

关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。


3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 准差④

过去一个月 0.62% 1.16% -5.90% 0.90% 6.52% 0.26%
过去三个月 12.20% 1.10% 1.31% 0.91% 10.89% 0.19%
过去六个月 13.22% 1.60% 3.44% 1.21% 9.78% 0.39%
过去一年 -1.60% 1.47% -17.36% 1.19% 15.76% 0.28%
自基金合同
-13.99% 1.30% -23.99% 1.18% 10.00% 0.12%
生效起至今
注：1、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如

非交易日）。

2、本基金业绩比较基准为：75%中证新兴产业指数+25%上证国债指数。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较




注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2011 年 6 月 6

日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。



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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2012 年 6

月 30 日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、

动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基

金、增强收益基金、中证 100 基金、上证 180ETF、上证 180ETF 联接基金、新兴产业基金、成熟

市场动量优选基金、可转债基金、上证 180 成长 ETF、上证 180 成长 ETF 联接基金、华宝油气基

金 、 华 宝 兴 业 医 药 生 物 、 华 宝 短 融 50 ， 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 合 计

36,429,945,714.42 元。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
博士，拥
有 CFA 资
格 。 2004
年 2 月加
入华宝兴
业基金管
理有限公
国内投资 司任研究
部 总 经 部行业分
理、本基 析 师 ，
金基金经 2007 年 9
2010 年 12 月
郭鹏飞 理、华宝 - 8年 月任公司
7日
兴业宝康 研究部副
配置混合 总经理，
基金基金 2009 年 3
经理 月至 2010
年 6 月任
公司研究
部 总 经
理 ， 2010
年 6 月至
今任华宝
兴业宝康

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灵活配置
证券投资
基金基金
经 理 ，
2010 年 12
月兼任华
宝兴业新
兴产业股
票型证券
投资基金
基 金 经
理 ， 2012
年 4 月起
任国内投
资部总经
理。
硕士，曾
在中信建
投证券有
限责任公
司从事行
业研究工
作 。 2010
年 5 月加
本基金基 入华宝兴
2011 年 11 月
陈乐华 金经理助 - 5年 业基金管
15 日
理 理有限公
司任行业
分析师，
2011 年 11
月起任华
宝兴业新
兴产业股
票基金经
理助理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金

法》及其各项实施细则、《华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规

的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投
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资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中

央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评

价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投

资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定

和公司内部制度要求，分析了本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投

资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价

差；分析结果未发现异常情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少

的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。

本报告期内，本基金未发现异常交易行为。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2012 年上半年，中国经济仍处于寻底过程中，经济增速和企业盈利增速继续缓慢下滑，同时，

通胀压力迅速缓解，CPI 开始逐步回落。相应地，宏观调控政策也发生了积极变化，继降准之后，

降息周期也在六月份开启，货币放松和保增长的力度都在不断加强。二季度期间，欧债问题又出

现了恶化，美国经济增速放缓，对国际投资者情绪造成不利影响，但对中国经济影响并不太大。

总体而言，目前的 A 股走势具备典型的经济衰退末期特征，经济下滑、通胀回落、盈利下降与放

松预期的相互作用，共同决定了 A 股市场上半年的低位震荡走势。

A 股市场上半年继续呈现较大的结构性差异：主要代表传统产业的上证综指和沪深 300 指数

分别上涨 1.18%和 4.94%，代表新兴产业的中证新兴产业指数上涨 3.6%，代表中小盘成长股的中

小板指数和创业板指数分别上涨 4.24%和下跌 0.39%。分行业来看，地产、有色金属、食品饮料、

餐饮旅游、医药生物等行业表现较好，信息服务、煤炭、钢铁等行业则出现明显下跌.总体而言，

中小盘成长股表现略好于大盘股，但中小盘股之间分化很大，业绩确定或超预期的个股持续上涨，

业绩下调或基本面较差的个股却持续下跌。
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上半年，我们重点持仓的大部分个股都经受住了市场考验，因业绩较好而股价持续表现良好，

充分体现了我们坚持精选个股的效果，同时市场风格也有利于成长股表现，因此本基金在上半年

整体上获得了较好回报，同类基金业绩排名较好。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截止至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 13.22%，基金业绩比较基准收益率为

3.44%，基金表现领先业绩比较基准 9.78%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2012 年下半年，企业盈利可能仍会继续恶化，通胀水平将继续明显回落，同时政策放松

力度有望继续加大，中国经济也有望在政策拉动和流动性好转的共同作用下逐渐企稳，投资者对

经济前景的预期将逐渐明朗。预计三季度 A 股可能继续维持底部震荡趋势，但从更长时间来看，

经历了较长时期底部盘整之后，A 股可能将迎来较好的投资机会。

尽管下半年经济与股市总体上并不很乐观，但我们对新兴产业龙头公司的表现仍有信心，政

府正在大力推进战略性新兴产业的快速发展，各项战略性新兴产业“十二五”规划正在逐步公布

并落实，相关龙头公司继续保持良好发展势头，并未受到经济下滑的显著影响。我们将继续坚持

自下而上的选股思路，精选优秀的新兴产业公司，坚定长期持有，分享战略性新兴产业中长期快

速增长带来的丰厚回报。我们将继续坚持进行专业化投资，不参与传统行业投资以及短期交易性

机会，专注于寻找新兴产业领域的中长期投资机会，希望中长期获得好的回报。感谢基金持有人

一直以来对我们的支持，我们将继续勤勉尽责，努力为持有人创造好的回报。


4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

基金管理人在报告期内对旗下基金估值中，各部门参与如下：

（一）基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金

投资品种进行估值。

（二）金融工程部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，为

估值提供相关模型。

（三）估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性

及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政

策和程序的适用性。

（四）必要时基金经理参与估值政策制定、估值模型及估值方法的确定工作。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期亏损，未有应分未分的利润。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金

法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽

责地履行了基金托管人应尽的义务。


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等

情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的

基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监

督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。


5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意

见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资

组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金
报告截止日： 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
资 产：
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银行存款 294,779,539.40 195,560,510.77
结算备付金 1,994,016.03 3,396,782.74
存出保证金 1,001,872.67 2,202,821.63
交易性金融资产 1,774,392,195.78 1,992,104,489.48
其中：股票投资 1,774,392,195.78 1,992,104,489.48
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 72,922,000.00 -
应收利息 67,508.65 51,599.23
应收股利 - -
应收申购款 40,364,962.53 193,380.13
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,185,522,095.06 2,193,509,583.98
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 8,385,815.10 6,069,899.05
应付赎回款 1,732,070.68 1,223,247.40
应付管理人报酬 2,665,307.08 2,937,722.32
应付托管费 444,217.84 489,620.38
应付销售服务费 - -
应付交易费用 3,781,831.64 2,071,653.33
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 207,181.01 472,449.43
负债合计 17,216,423.35 13,264,591.91
所有者权益：
实收基金 2,520,939,788.02 2,870,031,286.23
未分配利润 -352,634,116.31 -689,786,294.16
所有者权益合计 2,168,305,671.71 2,180,244,992.07
负债和所有者权益总计 2,185,522,095.06 2,193,509,583.98
注：报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.8601 元，基金份额总额 2,520,939,788.02

份。
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6.2 利润表

会计主体：华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金
本报告期： 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
一、收入 263,425,698.82 -305,077,994.56
1.利息收入 1,022,486.56 13,076,501.40
其中：存款利息收入 1,022,486.56 1,799,794.93
债券利息收入 - 82.35
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 11,276,624.12
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -155,445,199.19 -85,147,899.76
其中：股票投资收益 -166,733,675.09 -93,474,212.01
基金投资收益 - -
债券投资收益 - 74,863.40
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 11,288,475.90 8,251,448.85
3.公允价值变动收益（损失以“-” 417,272,412.11 -234,582,129.03
号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 575,999.34 1,575,532.83
减：二、费用 22,543,425.15 34,593,215.67
1．管理人报酬 15,173,867.02 21,383,810.72
2．托管费 2,528,977.81 3,563,968.47
3．销售服务费 - -
4．交易费用 4,627,212.60 9,407,160.21
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 213,367.72 238,276.27
三、利润总额（亏损总额以“-” 240,882,273.67 -339,671,210.23
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填 240,882,273.67 -339,671,210.23
列）




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6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 2,870,031,286.23 -689,786,294.16 2,180,244,992.07
金净值）
二、本期经营活动产生 - 240,882,273.67 240,882,273.67
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -349,091,498.21 96,269,904.18 -252,821,594.03
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 246,043,103.92 -42,157,176.44 203,885,927.48
2.基金赎回款 -595,134,602.13 138,427,080.62 -456,707,521.51
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 2,520,939,788.02 -352,634,116.31 2,168,305,671.71
金净值）
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 3,632,789,229.65 -17,248,618.13 3,615,540,611.52
金净值）
二、本期经营活动产生 - -339,671,210.23 -339,671,210.23
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -948,769,485.75 18,947,657.13 -929,821,828.62
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 192,267,824.15 -3,828,823.87 188,439,000.28
2.基金赎回款 -1,141,037,309.90 22,776,481.00 -1,118,260,828.90
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四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 2,684,019,743.90 -337,972,171.23 2,346,047,572.67
金净值）



报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______裴长江______ ______黄小薏______ ____张幸骏____
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人


6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金（以下简称"本基金"）根据中国证券监督管理委员会

（以下简称"中国证监会"）《关于核准华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金募集的批复》（证监

许可[2010]1241 号），由华宝兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和

《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存

续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 3,632,254,340.43 元，业经普华永

道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第 381 号验资报告予以验证。经向中国证

监会备案，《华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金合同》于 2010 年 12 月 7 日正式生效，

基金合同生效日的基金份额总额为 3,632,789,229.65 份基金份额，其中认购资金利息折合

534,889.22 份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国

建设银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金合

同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的

股票、债券、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。本基金的股

票投资比例为基金资产的 60％-95%，其中投资于新兴产业相关股票的比例不低于股票资产的 80%，

投资于权证投资范围为基金资产的 0-3%；现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券

品种占基金资产比例为 5%－40%（其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

值 5%）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当的程序后，

可以将其纳入投资范围。

本基金的业绩比较基准为：75%中证新兴产业指数+25%上证国债指数。
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本财务报表由本基金的基金管理人华宝兴业基金管理有限公司于 2012 年 8 月 27 日批准报

出。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和

38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以

下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3

号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计

核算业务指引》、《华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规

定及允许的基金行业实务操作编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2012 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2012 年

6 月 30 日的财务状况以及 2012 上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通

知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号《关于股息红利

个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通

知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，

主要税项列示如下：

(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的

个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金

派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得

税，暂不征收企业所得税。

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(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴业”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银 基金托管人、基金代销机构
行”)
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
领 先 资 产 管 理 有 限 公 司 (Lyxor Asset 基金管理人的股东
Management S.A.)
宝钢集团有限公司(“宝钢集团”) 基金管理人的最终控制方
华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受基金管理人的股东控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。



6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称 占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例 例
华宝证券 25,228,493.64 0.86% 224,890,872.80 3.40%




6.4.8.1.2 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
华宝证券 21,439.36 0.89% - -
上年度可比期间
关联方名称
2011年1月1日至2011年6月30日

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当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
华宝证券 191,154.82 3.50% 22,665.11 0.97%

注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经

手费的净额列示。权证交易不计佣金。

2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息

服务等。

6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
30 日 日
当期发生的基金应支付 15,173,867.02 21,383,810.72
的管理费
其中：支付销售机构的客 5,646,489.09 10,979,937.34
户维护费
注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计

至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。

6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
30 日 日
当期发生的基金应支付 2,528,977.81 3,563,968.47
的托管费
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累

计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。



6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目 本期 上年度可比期间

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2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
月 30 日 日
基金合同生效日（ 2010 年 - -
12 月 7 日 ）持有的基金份
额
期初持有的基金份额 4,775,635.76 3,303,880.99
期间申购/买入总份额 128,708.55 1,408,570.87
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 4,904,344.31 4,712,451.86
期末持有的基金份额 0.19% 0.18%
占基金总份额比例
注：基金管理人华宝兴业基金管理有限公司在本会计期间申购本基金的交易委托国泰君安证券股

份有限公司办理，适用费率为 1.35%。

6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末 上年度末
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
关联 持有的基
持有的基金
方名 金份额
持有的 持有的 份额
称 占基金总
基金份额 基金份额 占基金总份
份额的比
额的比例
例
宝钢集 100,007,000.00 3.97% 100,007,000.00 3.48%
团

注：除宝钢集团外，本报告期末无其他关联方投资本基金。

6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 294,779,539.40 999,862.80 279,955,040.78 1,698,321.71

注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

6.4.9 利润分配情况

本基金本报告期内未进行利润分配。

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6.4.10 期末（ 2012 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限证券。

6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允

价值相差很小。

(b)以公允价值计量的金融工具

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的

市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输

入值)。

于 2012 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为

1,774,392,195.78 元，无属于第二层级和第三层级的余额（于 2011 年 12 月 31 日，本基金持有

的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为 1,973,191,236.05 元，属于第二层级的余

额为 18,913,253.43 元，无属于第三层级的余额）。

对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级

转入第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级(2011 年度：同)。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 1,774,392,195.78 81.19
其中：股票 1,774,392,195.78 81.19
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 296,773,555.43 13.58
6 其他各项资产 114,356,343.85 5.23
7 合计 2,185,522,095.06 100.00




7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 26,779,608.03 1.24
B 采掘业 17,364,023.12 0.80
C 制造业 944,522,898.83 43.56
C0 食品、饮料 6,717,000.00 0.31
C1 纺织、服装、皮毛 35,734,874.20 1.65
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 2,029,785.24 0.09
C4 石油、化学、塑胶、塑料 121,206,393.79 5.59
C5 电子 126,561,011.63 5.84
C6 金属、非金属 25,310,958.06 1.17
C7 机械、设备、仪表 491,810,578.69 22.68
C8 医药、生物制品 118,915,030.26 5.48
C99 其他制造业 16,237,266.96 0.75
D 电力、煤气及水的生产和供应业 21,246,360.16 0.98
E 建筑业 129,908,800.00 5.99
F 交通运输、仓储业 - -

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G 信息技术业 199,134,252.52 9.18
H 批发和零售贸易 129,970,204.55 5.99
I 金融、保险业 2,287,000.00 0.11
J 房地产业 14,277,930.60 0.66
K 社会服务业 287,048,361.07 13.24
L 传播与文化产业 1,852,756.90 0.09
M 综合类 - -
合计 1,774,392,195.78 81.83




7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细

金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
比例（％）
1 300070 碧水源 5,120,000 153,088,000.00 7.06
2 002310 东方园林 1,380,000 81,019,800.00 3.74
3 002503 搜于特 3,490,000 79,572,000.00 3.67
4 000826 桑德环境 3,200,010 73,280,229.00 3.38
5 300257 开山股份 2,196,534 62,601,219.00 2.89
6 300124 汇川技术 2,600,000 59,280,000.00 2.73
7 002358 森源电气 4,600,000 57,914,000.00 2.67
8 300090 盛运股份 4,127,423 56,091,678.57 2.59
9 002450 康得新 2,886,063 45,917,262.33 2.12
10 300024 机器人 2,009,428 44,348,075.96 2.05
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.fsfund.com 的半年度

报告正文。


7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例（％）
1 300070 碧水源 37,733,529.18 1.73
2 300136 信维通信 32,156,104.41 1.47
3 300124 汇川技术 32,012,160.82 1.47
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4 002310 东方园林 31,508,874.98 1.45
5 000423 东阿阿胶 28,960,486.02 1.33
6 300090 盛运股份 28,868,600.38 1.32
7 600406 国电南瑞 27,668,304.96 1.27
8 300257 开山股份 27,043,015.55 1.24
9 000826 桑德环境 25,026,236.52 1.15
10 002223 鱼跃医疗 23,897,653.44 1.10
11 300168 万达信息 22,916,989.39 1.05
12 600079 人福医药 22,031,059.01 1.01
13 002358 森源电气 20,123,488.05 0.92
14 000581 威孚高科 19,911,908.59 0.91
15 300301 长方照明 19,757,248.88 0.91
16 002509 天广消防 19,354,915.58 0.89
17 300182 捷成股份 19,304,100.65 0.89
18 002327 富安娜 19,278,660.56 0.88
19 600183 生益科技 18,996,144.77 0.87
20 300263 隆华传热 18,883,401.71 0.87

注：买入金额不包括相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例（％）
1 600060 海信电器 45,985,471.93 2.11
2 002296 辉煌科技 41,534,325.15 1.91
3 002503 搜于特 40,669,207.89 1.87
4 002469 三维工程 37,557,976.23 1.72
5 002586 围海股份 36,880,701.16 1.69
6 002375 亚厦股份 35,238,301.46 1.62
7 002369 卓翼科技 32,794,301.43 1.50
8 600518 康美药业 31,577,763.08 1.45
9 600309 烟台万华 31,265,115.80 1.43
10 002081 金 螳 螂 30,800,981.63 1.41
11 300025 华星创业 27,875,618.94 1.28
12 300070 碧水源 27,636,668.89 1.27
13 300039 上海凯宝 27,612,351.11 1.27
14 300228 富瑞特装 26,440,131.35 1.21

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15 002241 歌尔声学 25,783,872.02 1.18
16 300083 劲胜股份 25,639,112.63 1.18
17 600970 中材国际 25,133,491.44 1.15
18 002313 日海通讯 24,494,346.40 1.12
19 002367 康力电梯 24,390,836.97 1.12
20 002475 立讯精密 23,967,954.94 1.10

注：卖出金额不包括相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,224,730,480.15
卖出股票收入（成交）总额 1,692,981,510.87
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。


7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

细

本基金本报告期末未持有债券。


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

细

本基金本报告期末未持有权证。


7.9 投资组合报告附注

7.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编

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制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。

7.9.2 本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。

7.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,001,872.67
2 应收证券清算款 72,922,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 67,508.65
5 应收申购款 40,364,962.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 114,356,343.85




7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
30,971 81,396.78 507,198,661.83 20.12% 2,013,741,126.19 79.88%




8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

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基金管理公司所有从业人 6,889,983.31 0.2733%
员持有本基金
注：

（一）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间：

100 万份以上

（二）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间：

100 万份以上

附：数量区间为 0、0 至 10 万份（含）、10 万份至 50 万份（含）、50 万份至 100 万份（含）、100

万份以上。




§9 开放式基金份额变动

单位：份
3,632,789,229.65
基金合同生效日（ 2010 年 12 月 7 日 ）基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 2,870,031,286.23
本报告期基金总申购份额 246,043,103.92
减:本报告期基金总赎回份额 595,134,602.13
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,520,939,788.02

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。



10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。



10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。


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10.4 基金投资策略的改变

本基金的投资策略在报告期内未发生变更。



10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同

生效之日(2010 年 12 月 7 日)起至本报告期末。


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内管理人和托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。




10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票
券商名称 占当期佣金
数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注
总量的比例
例
中信证券 1 474,554,035.41 16.26% 385,581.91 16.04% -

国信证券 1 468,125,911.18 16.04% 382,905.76 15.92% -

中银国际 1 395,857,308.42 13.57% 321,636.25 13.38% -

东方证券 1 302,562,406.30 10.37% 245,834.74 10.22% -

平安证券 1 238,794,840.24 8.18% 196,134.27 8.16% -

宏源证券 1 217,471,417.80 7.45% 183,120.70 7.62% -

银河证券 1 148,970,971.80 5.11% 126,625.32 5.27% -

长城证券 1 143,429,647.38 4.92% 116,537.46 4.85% -

申银万国 1 88,992,778.86 3.05% 72,307.56 3.01% -

广发证券 1 81,633,515.00 2.80% 69,184.06 2.88% -

华泰联合 1 71,842,877.08 2.46% 60,887.29 2.53% -

信达证券 1 56,071,191.41 1.92% 48,269.08 2.01% -

国泰君安 1 42,578,573.27 1.46% 36,189.63 1.51% -

海通证券 1 33,021,207.25 1.13% 28,068.73 1.17% -

兴业证券 1 28,984,742.64 0.99% 24,636.79 1.02% -

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西南证券 1 26,534,890.45 0.91% 23,027.05 0.96% -

华宝证券 1 25,228,493.64 0.86% 21,439.36 0.89% -

华创证券 1 17,931,303.50 0.61% 15,301.56 0.64% -

招商证券 1 16,034,157.19 0.55% 13,628.98 0.57% -

瑞银证券 1 14,064,793.63 0.48% 11,955.24 0.50% -

中航证券 1 7,419,436.44 0.25% 6,306.50 0.26% -

中金公司 1 6,434,418.51 0.22% 5,470.01 0.23% -

光大证券 1 5,876,310.30 0.20% 4,994.85 0.21% -

民生证券 1 5,296,763.32 0.18% 4,502.21 0.19% -

东海证券 1 - - - - -

东北证券 1 - - - - -

金元证券 1 - - - - -

安信证券 1 - - - - -

江海证券 1 - - - - -

中投证券 1 - - - - -

西藏同信 1 - - - - -

华安证券 1 - - - - -

高华证券 1 - - - - -

齐鲁证券 1 - - - - -

国金证券 1 - - - - -

注：基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5 亿元人民币；财务状况良好，各项财务

指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国

人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，

并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及

时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的

地域分散化。

（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。

2. 本基金本报告期券商交易单元新增：国金证券。




§11 影响投资者决策的其他重要信息

2012 年 1 月 16 日,托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告，自 2012
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年 1 月 16 日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。




华宝兴业基金管理有限公司
2012 年 8 月 27 日




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