华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
2012 年半年度报告

2012 年 6 月 30 日




基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2012 年 8 月 27 日
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§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自 2012 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。




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1.2 目录

§1 重要提示及目录................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
§5 托管人报告......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................. 15
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................. 15
6.2 利润表........................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告..................................................................................................................................... 34
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 34
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 35
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 36
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 45
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................ 47
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 47
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................ 47
7.9 投资组合报告附注 .................................................................................................................... 47
§8 基金份额持有人信息......................................................................................................................... 48
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 48
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 48
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§9 开放式基金份额变动......................................................................................................................... 49
§10 重大事件揭示................................................................................................................................... 49
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 49
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 49
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 49
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 49
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 50
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................... 50
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 53
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 54
§12 备查文件目录................................................................................................................................... 54
12.1 备查文件目录 ........................................................................................................................... 54
12.2 存放地点 ................................................................................................................................... 55
12.3 查阅方式 ................................................................................................................................... 55




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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
基金简称 华宝兴业行业精选股票
基金主代码 240010
交易代码 240010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年 6 月 14 日
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 12,309,761,754.85 份
基金合同存续期 不定期




2.2 基金产品说明

投资目标 把握行业发展趋势和市场运行趋势，精选增长前景良
好或周期复苏的行业和企业，在控制风险的前提下,追
求基金净值的稳定增长和基金资产的长期增值。
投资策略 本基金将通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程
度，精选发展前景良好或景气程度向好的行业，通过
行业估值模型与波特五力分析，加强对有吸引力行业
的配置。在行业配置比例确定后, 本基金将对基金管理
人股票库相关精选行业的股票运用定量指标筛选排名
靠前的股票，并进行定性分析，确定最终投资组合。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率
风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的
品种。




2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝兴业基金管理有限公 中国建设银行股份有限公司
司
姓名 刘月华 尹东
信息披露负责人 联系电话 021-38505888 010-67595003
电子邮箱 xxpl@fsfund.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 400-700-5588、 010—67595096
021-38924558
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传真 021-38505777 010-66275853
注册地址 上海浦东新区世纪大道 100 北京市西城区金融大街 25 号
号上海环球金融中心 58 楼
办公地址 上海浦东新区世纪大道 100 北京市西城区闹市口大街 1 号
号上海环球金融中心 58 楼 院 1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 郑安国 王洪章




2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.fsfund.com
网址
基金半年度报告备置地点 本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和
基金托管人办公场所。




2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址
注册登记机构 基金管理人 上海市世纪大道 100 号环球金融中
心 58 楼
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限责 上海市湖滨路 202 号普华永道中心
任公司 11 楼




§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012 年 1 月 1 日 - 2012 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -134,235,633.37
本期利润 1,209,239,008.68
加权平均基金份额本期利润 0.0969
本期加权平均净值利润率 11.45%
本期基金份额净值增长率 12.12%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -2,672,086,767.24
期末可供分配基金份额利润 -0.2171
期末基金资产净值 10,865,034,912.89

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期末基金份额净值 0.8826
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 -11.74%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

2、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）

3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相

关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。


3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 准差④

过去一个月 -3.53% 1.14% -6.48% 1.09% 2.95% 0.05%
过去三个月 7.99% 1.09% 0.27% 1.12% 7.72% -0.03%
过去六个月 12.12% 1.22% 4.94% 1.33% 7.18% -0.11%
过去一年 -4.49% 1.15% -19.13% 1.35% 14.64% -0.20%
过去三年 -7.07% 1.32% -22.26% 1.57% 15.19% -0.25%
自基金合同
生效日起至 -11.74% 1.62% -40.23% 2.06% 28.49% -0.44%
今
注：净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如

非交易日）。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较




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注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2007 年 12 月

14 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2012 年 6

月 30 日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、

动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基

金、增强收益基金、中证 100 基金、上证 180ETF、上证 180ETF 联接基金、新兴产业基金、成熟

市场动量优选基金、可转债基金、上证 180 成长 ETF、上证 180 成长 ETF 联接基金、华宝油气基

金 、 华 宝 兴 业 医 药 生 物 、 华 宝 短 融 50 ， 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 合 计

36,429,945,714.42 元。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
硕 士 ，
1995 年 3
公司副总
月至 1997
经理、投
2007 年 9 月 7 年 3 月就
任志强 资总监、 - 15 年
日 职于上海
本基金基
市外高桥
金经理
保税区开
发（控股）
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公司期货
部 ； 1997
年 4 月至
1999 年 2
月任职于
中国南方
证券有限
公司，从
事证券研
究工作。
1999 年 3
月至 2006
年 10 月在
华宝信托
投资有限
责任公司
工作，曾
担任研究
员、研发
中心总经
理助理、
研发中心
总经理、
投资管理
部 总 经
理、公司
总 裁 助
理、公司
董事会秘
书 等 职
务 。 2006
年 10 月至
2007 年 8
月任华宝
证券经纪
有限公司
董事、副
总经理。
2007 年 8
月加入华
宝兴业基
金管理有
限公司，
任投资总
监 ， 2007
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年 9 月至
今兼任华
宝兴业行
业精选股
票型证券
投资基金
基 金 经
理 ， 2009
年 6 月任
命为公司
副 总 经
理。
硕 士 ，
1995 年至
1996 年任
职于上海
万国证券
公司证券
投资总部
从事证券
研 究 工
作 ， 1996
年至 2010
年 3 月任
职于申银
万国证券
公司证券
投资及金
本基金基 2010 年 7 月 3
蒋宁 - 17 年 融衍生品
金经理 日
总部从事
证 券 投
资、研究
工 作 。
2010 年 4
月加入华
宝兴业基
金管理有
限公司任
华宝兴业
行业精选
股票型证
券投资基
金基金经
理助理，
2010 年 7
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月至今任
华宝兴业
行业精选
股票型证
券投资基
金基金经
理 ， 2012
年 4 月起
任投资副
总监。
博 士 ，
1999 年至
2000 年任
和君创业
投资有限
公司研究
员 ， 2000
年至 2010
年在光大
证券有限
公司先后
任行业研
究员、策
略 研 究
员、投资
本基金基
经理和定
金经理、
向理财部
华宝兴业 2010 年 9 月 4
李靖 2012 年 1 月 19 日 12 年 副总经理
先进成长 日
的职务。
股票基金
2010 年 7
基金经理
月加入华
宝兴业基
金管理有
限公司任
华宝兴业
行业精选
股票型证
券投资基
金基金经
理助理，
2010 年 9
月至 2012
年 1 月任
华宝兴业
行业精选
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股票型证
券投资基
金基金经
理 ， 2011
年 2 月起
兼任华宝
兴业先进
成长股票
型证券投
资基金基
金经理。
硕 士 ，
2008 年加
入华宝兴
业基金管
理有限公
司任研究
部 分 析
师 ， 2009
本基金基 年 11 月至
金经理助 今任华宝
理、华宝 兴业行业
2009 年 11 月
沈梦圆 兴业增强 - 4年 精选股票
23 日
收益债券 基金基金
基金基金 经 理 助
经理助理 理 ， 2010
年 12 月起
兼任华宝
兴业增强
收益债券
型证券投
资基金基
金经理助
理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金

法》及其各项实施细则、《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规

的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投

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资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中

央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评

价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投

资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定

和公司内部制度要求，分析了本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投

资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价

差；分析结果未发现异常情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少

的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。

本报告期内，本基金未发现异常交易行为。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2012 年上半年,A 股市场呈现大幅震荡.对于后续政策宽松的乐观预期主导了市场.股指整体

出现了一波上扬。但此后，政策放松的步调慢于预期，经济数据对于市场情绪的打击严重，周期

复苏的逻辑开始受到质疑.加之上市公司业绩大面积低于预期，市场预期被迫大幅修正，同时，海

外新一轮欧债风波又开始演绎.股指回落整理。

总体看，市场在惨淡的经济数据和不断摆动的投资者预期之间的作用下,处于震荡向下寻底的

状态。

在政策面、基本面的实际情况和市场预期存在时间落差的情况下，基金一季度主要加大了对

于周期类个股的波段操作力度。 二季度的市场情况更为恶劣，基本呈现单边下行走势。基金在

2300 点以下大幅加仓，并在 5 月初的高点进行了小幅降仓，待到市场出现明显回落，悲观情绪开

始扩散时再次提高仓位配置。末次增仓的重点品种集中在长期看好的优质个股，以及受益于政策，

基本面向好的板块。


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4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截止至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 12.12%，业绩比较基准增长率为

4.94%，基金表现领先业绩比较基准 7.18%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们认为，大周期上，目前仍然处于衰退的阶段，中报公布期可能还会经历盈利预测的再一

次下调，上市公司 ROE 处于持续下滑阶段。受三季度经济依旧底部徘徊的影响，不排除部分公司

的业绩在后期继续低于预期。因此，市场存在向下创新低可能。

和 08 年不同的是，更大程度上，我们面对的问题是，需要在底部徘徊多久，而不是底部离目

前还有多远。除非政府再次推出大规模的政策性刺激（我们认为概率不大），否则股市出现 V 型反

转的走势目前看来并不现实。我们目前需要做的，是不过多的期待政策性的脉冲式刺激，做好打

持久战的准备，精选个股，找出在未来真正具备发展前景的行业和公司。在这个阶段，经济仍然

下滑，政策和基本面尚未形成共振，投资者信息低迷，正是长线资金布局未来的良好时机。

基于以上对后市的判断，我们目前积极研究，谨慎操作。继续对于周期性个股采取波段操作

的思路，在大盘泥沙俱下的阶段，精选质地优良、业绩符合甚至不断超越预期的成长性个股，采

用买入并长期持有的策略，分享成长红利。


4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

基金管理人在报告期内对旗下基金估值中，各部门参与如下：

（一）基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金

投资品种进行估值。

（二）金融工程部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，为

估值提供相关模型。

（三）估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性

及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政

策和程序的适用性。

（四）必要时基金经理参与估值政策制定、估值模型及估值方法的确定工作。


4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期亏损，未有应分未分的利润。

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§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金

法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽

责地履行了基金托管人应尽的义务。


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等

情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的

基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监

督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。


5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意

见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资

组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
报告截止日： 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 160,622,563.18 1,332,716,415.75
结算备付金 16,265,262.89 9,052,956.23
存出保证金 6,107,858.95 8,923,226.17
交易性金融资产 6.4.7.2 10,501,279,139.60 8,343,445,376.75

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其中：股票投资 9,948,859,139.60 8,343,445,376.75
基金投资 - -
债券投资 552,420,000.00 -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 556,901,155.35
应收证券清算款 227,104,876.73 81,513,571.04
应收利息 6.4.7.5 3,680,374.36 1,113,552.37
应收股利 550,291.72 -
应收申购款 433,522.12 75,835.06
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 10,916,043,889.55 10,333,742,088.72
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 8,583,085.01 8,834,003.87
应付赎回款 3,523,865.26 1,471,955.43
应付管理人报酬 13,615,946.02 13,425,551.78
应付托管费 2,269,324.34 2,237,591.96
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 21,272,630.58 11,707,777.15
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 1,744,125.45 2,135,163.12
负债合计 51,008,976.66 39,812,043.31
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 12,309,761,754.85 13,076,037,899.59
未分配利润 6.4.7.10 -1,444,726,841.96 -2,782,107,854.18
所有者权益合计 10,865,034,912.89 10,293,930,045.41
负债和所有者权益总计 10,916,043,889.55 10,333,742,088.72
注：报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.8826 元，基金份额总额 12,309,761,754.85

份。


6.2 利润表

会计主体：华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
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本报告期： 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
一、收入 1,323,748,318.71 -827,979,472.74
1.利息收入 11,663,724.17 13,779,987.35
其中：存款利息收入 6.4.7.11 5,263,366.67 7,914,104.71
债券利息收入 2,854,520.54 33,505.55
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 3,545,836.96 5,832,377.09
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -32,194,794.88 265,697,006.40
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -85,405,326.42 186,608,569.23
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 53,210,531.54 79,088,437.17
3.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.16 1,343,474,642.05 -1,107,818,910.12
号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 804,747.37 362,443.63
减：二、费用 114,509,310.03 171,962,429.78
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 78,561,882.36 99,233,725.25
2．托管费 6.4.10.2.2 13,093,647.11 16,538,954.23
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.18 22,598,796.55 55,902,655.12
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 6.4.7.19 254,984.01 287,095.18
三、利润总额（亏损总额以“-” 1,209,239,008.68 -999,941,902.52
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填 1,209,239,008.68 -999,941,902.52
列）




6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
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本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 13,076,037,899.59 -2,782,107,854.18 10,293,930,045.41
金净值）
二、本期经营活动产生 - 1,209,239,008.68 1,209,239,008.68
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -766,276,144.74 128,142,003.54 -638,134,141.20
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 347,019,524.62 -40,703,464.98 306,316,059.64
2.基金赎回款 -1,113,295,669.36 168,845,468.52 -944,450,200.84
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 12,309,761,754.85 -1,444,726,841.96 10,865,034,912.89
金净值）
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 14,526,126,557.26 -52,617,534.53 14,473,509,022.73
金净值）
二、本期经营活动产生 - -999,941,902.52 -999,941,902.52
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -1,069,953,033.40 30,851,507.39 -1,039,101,526.01
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 62,420,472.59 -3,030,431.51 59,390,041.08
2.基金赎回款 -1,132,373,505.99 33,881,938.90 -1,098,491,567.09
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 13,456,173,523.86 -1,021,707,929.66 12,434,465,594.20
金净值）
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______裴长江______ ______黄小薏______ ____张幸骏____
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人


6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

华宝兴业行业精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会

(以下简称“中国证监会”)证监基金字 2007 第 156 号《关于同意华宝兴业行业精选股票型证

券投资基金募集的批复》核准，由华宝兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基

金法》和《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开

放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 9,998,141,906.12 元，业

经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第 071 号验资报告予以验证。经

向中国证监会备案，《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同》于 2007 年 6 月 14 日正式

生效，基金合同生效日的基金份额总额为 9,998,540,080.34 份基金份额，其中认购资金利息折合

398,174.22 份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国

建设银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合

同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准

的允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资比例范围为：股票占基金资产总值的 60%-95%，

权证占 0%-3%，资产支持证券占 0%-20%，债券占 5%-40%，其中，现金或者到期日在一年内的政府

债券比例在 5%以上。本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率。

本财务报表由本基金的基金管理人华宝兴业基金管理有限公司于 2012 年 8 月 27 日批准报出。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38

项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下

合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<

年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算

业务指引》、《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及

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允许的基金行业实务操作编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2012 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2012 年

6 月 30 日的财务状况以及 2012 半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通

知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号《关于股息红利

个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通

知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，

主要税项列示如下：

(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的

个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金

派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得

税，暂不征收企业所得税。

(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
活期存款 160,622,563.18
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -

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合计： 160,622,563.18



6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2012 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 9,597,443,551.08 9,948,859,139.60 351,415,588.52
交易所市场 - - -
债券
银行间市场 550,467,150.00 552,420,000.00 1,952,850.00
合计 550,467,150.00 552,420,000.00 1,952,850.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 10,147,910,701.08 10,501,279,139.60 353,368,438.52



6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。

6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 86,000.00
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 7,319.40
应收债券利息 3,587,054.79
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 0.17
其他 -
合计 3,680,374.36

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6.4.7.6 其他资产

本基金本报告期末未持有其他资产。

6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 21,270,355.58
银行间市场应付交易费用 2,275.00
合计 21,272,630.58



6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 1,500,000.00
应付赎回费 465.67
预提费用 243,659.78
合计 1,744,125.45



6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元
本期
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 13,076,037,899.59 13,076,037,899.59
本期申购 347,019,524.62 347,019,524.62
本期赎回(以"-"号填列) -1,113,295,669.36 -1,113,295,669.36
本期末 12,309,761,754.85 12,309,761,754.85
注：申购含红利再投以及转换入份额；赎回含转换出份额。

6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -2,708,297,998.14 -73,809,856.04 -2,782,107,854.18
本期利润 -134,235,633.37 1,343,474,642.05 1,209,239,008.68
本期基金份额交易 170,446,864.27 -42,304,860.73 128,142,003.54
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产生的变动数
其中：基金申购款 -76,431,724.57 35,728,259.59 -40,703,464.98
基金赎回款 246,878,588.84 -78,033,120.32 168,845,468.52
本期已分配利润 - - -
本期末 -2,672,086,767.24 1,227,359,925.28 -1,444,726,841.96



6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 5,137,554.97
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 118,595.83
其他 7,215.87
合计 5,263,366.67



6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 7,311,820,091.09
减：卖出股票成本总额 7,397,225,417.51
买卖股票差价收入 -85,405,326.42



6.4.7.13 债券投资收益

本基金本报告期无债券投资收益。



6.4.7.14 衍生工具收益

本基金本报告期内无衍生工具收益。

6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 53,210,531.54
基金投资产生的股利收益 -

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合计 53,210,531.54



6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
本期
项目名称
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 1,343,474,642.05
——股票投资 1,341,521,792.05
——债券投资 1,952,850.00
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 1,343,474,642.05



6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 802,448.03
转换费收入 2,299.34
合计 804,747.37
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。

2. 本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归入转出基金的基

金资产。

6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 22,596,521.55
银行间市场交易费用 2,275.00
合计 22,598,796.55



6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
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审计费用 84,535.36
信息披露费 159,124.42
银行费用 2,324.23
银行间帐户维护费 9,000.00
合计 254,984.01



6.4.7.20 分部报告

无。

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至本财务报表批准报出日，本基金无其它需作披露的资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴业”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银 基金托管人、基金代销机构
行”)
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
法国兴业资产管理有限公司(Société Géné 基金管理人的原股东
rale Asset Management SA)
宝钢集团有限公司(“宝钢集团”) 基金管理人的最终控制方
华宝证券经纪有限责任公司(“华宝证券”) 受基金管理人的股东控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 2011年1月1日至2011年6月30日

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占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例 例
华宝证券 635,526,114.75 4.25% 2,100,259,552.19 5.73%




6.4.10.1.2 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
华宝证券 540,195.80 4.32% - -
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
华宝证券 1,785,212.85 5.84% 1,785,212.85 4.63%

注：1.上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经

手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。权证交易不计佣金。

2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务

等。

6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
30 日 日
当期发生的基金应支付 78,561,882.36 99,233,725.25
的管理费
其中：支付销售机构的客 14,410,085.60 17,460,828.65
户维护费
注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计

至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。

6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30

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30 日 日
当期发生的基金应支付 13,093,647.11 16,538,954.23
的托管费
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累

计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。



6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
易的 基金卖
基金买入 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
各关联方名称 出
- - - - - - -
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
易的 基金卖
基金买入 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
各关联方名称 出
中国建设银行 - - 291,000,000.00 374,473.15 - -




6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
月 30 日 日
期初持有的基金份额 1,879,090.65 1,879,090.65
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 1,879,090.65 1,879,090.65
期末持有的基金份额 0.02% 0.01%
占基金总份额比例
注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。

6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度可比期期末除基金管理人外其他关联方未投资本基金。

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6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 160,622,563.18 5,137,554.97 840,946,915.45 7,654,660.03

注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内与上年度可比期间无参与关联方承销证券的情况。

6.4.11 利润分配情况

本基金本报告期内未进行利润分配。

6.4.12 期末（ 2012 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
期末
股票 股票 停牌 停牌 复牌 复牌 期末 期末估值
估值单 数量（股） 备注
代码 名称 日期 原因 日期 开盘单价 成本总额 总额
价
2012 年 刊登 2012 年
辽通
000059 6 月 26 重要 7.91 7月3 8.15 42,867 392,193.00 339,077.97 -
化工
日 事项 日
2012 年 重大
山西
002500 5 月 15 资产 8.19 - - 5,495 35,879.15 45,004.05 -
证券
日 重组

注：本基金截至 2012 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌

的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在债券正回购交易中作为抵押的债券。


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6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于具有较高风险、较高收益的基金品

种。本基金投资的金融工具主要包括股票、债券及权证等。本基金在日常经营活动中面临的与这

些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风

险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最

佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。

本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，公司内部监督和反馈系统包括督察长、

内部控制委员会、副总经理、内控审计风险管理部、各部门负责人和风险控制联络人、各业务岗

位。副总经理总管公司的内控事务。督察长向董事会负责，独立地就内控制度的执行情况履行检

查、评价、报告和建议职能。内控审计风险管理部在副总经理指导下对公司内部控制运行情况进

行监控，主要针对公司内部控制制度的总体构架和内部控制的目标进行评估并提出改进意见；对

各部门和岗位的内部控制执行情况进行监督和核查，同时对内控的失控点进行查漏并责令改正。

本基金的基金管理人根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线。

第一层监控防线为一线岗位自控与互控；第二层防线为大业务板块内部各部门和部门之间的自控

和互控；第三层监控防线为内部内控审计风险管理部对各岗位、各部门、各项业务全面实施的监

督反馈；最后是以副总经理领导的内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和

风险的总体监督、控制，并对内控审计风险管理部的工作予以直接指导。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估

测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失

的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特

征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定风险相应置信程度和损失的限度，

及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人

出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

为了规避信用风险，本公司在交易前对交易对手的资信状况进行充分的评估。本基金的银行

存款存放在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易

所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风

险发生的可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方
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式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发

行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金

份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃

而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严

密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理

人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购

赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性

比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变

现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本

基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管

理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证

券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除部分基金资产流通暂时受限制不

能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金

融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。

本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额

净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感

性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面

临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的

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久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量

在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金

及债券投资等。



6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
1-5 5 年
2012 年 6 月 1 年以内 不计息 合计
年 以上
30 日
资产
银行存款 160,622,563.18 - - - 160,622,563.18

结算备付金 16,265,262.89 - - - 16,265,262.89

存出保证金 - - - 6,107,858.95 6,107,858.95

交易性金融 552,420,000.00 - - 9,948,859,139.60 10,501,279,139.60
资产
应收证券清 - - - 227,104,876.73 227,104,876.73
算款
应收利息 - - - 3,680,374.36 3,680,374.36

应收股利 - - - 550,291.72 550,291.72

应收申购款 496.28 - - 433,025.84 433,522.12

其他资产 - - - - -

资产总计 729,308,322.35 - - 10,186,735,567.20 10,916,043,889.55
负债
应付证券清 - - - 8,583,085.01 8,583,085.01
算款
应付赎回款 - - - 3,523,865.26 3,523,865.26
应付管理人 - - - 13,615,946.02 13,615,946.02
报酬
应付托管费 - - - 2,269,324.34 2,269,324.34
应付交易费 - - - 21,272,630.58 21,272,630.58
用
其他负债 - - - 1,744,125.45 1,744,125.45
负债总计 - - - 51,008,976.66 51,008,976.66
利率敏感度 729,308,322.35 - - 10,135,726,590.54 10,865,034,912.89
缺口
上年度末
5 年以
2011 年 12 月 1 年以内 1-5 年 不计息 合计
上
31 日

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资产
银行存款 1,332,716,415.75 - - - 1,332,716,415.75
结算备付金 9,052,956.23 - - - 9,052,956.23
存出保证金 - - - 8,923,226.17 8,923,226.17
交易性金融 - - - 8,343,445,376.75 8,343,445,376.75
资产
买入返售金 556,901,155.35 - - - 556,901,155.35
融资产
应收证券清 - - - 81,513,571.04 81,513,571.04
算款
应收利息 - - - 1,113,552.37 1,113,552.37
应收申购款 1,043.30 - - 74,791.76 75,835.06
其他资产 - - - - -
资产总计 1,898,671,570.63 - - 8,435,070,518.09 10,333,742,088.72
负债
应付证券清 - - - 8,834,003.87 8,834,003.87
算款
应付赎回款 - - - 1,471,955.43 1,471,955.43
应付管理人 - - - 13,425,551.78 13,425,551.78
报酬
应付托管费 - - - 2,237,591.96 2,237,591.96
应付交易费 - - - 11,707,777.15 11,707,777.15
用
其他负债 - - - 2,135,163.12 2,135,163.12
负债总计 - - - 39,812,043.31 39,812,043.31
利 率 敏 感 度 1,898,671,570.63 - - 8,395,258,474.78 10,293,930,045.41
缺口
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早

者予以分类。

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2012 年 6 月 30 日 ） 上年度末（ 2011 年 12 月 31 日 ）
分析 1. 市场利率下降 25 1,095,623.72 -
个基点
2. 市场利率上升 25 -1,095,623.72 -
个基点
上年度末，本基金未持有交易性债券投资，无对比数据。




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6.4.13.4.2 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以

外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场

交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的

影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏

观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及投资组合构建的策略；通过

对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的

基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主

动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票占基金资产总值的

60%-95%，权证占 0%-3%，资产支持证券占 0%-20%，债券占 5%-40%。此外，本基金的基金管理人

每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括

VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控

制。



6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
占基金
项目 占基金资
资产净
公允价值 公允价值 产净值比
值比例
例（%）
（%）
交易性金融资产-股票投资 9,948,859,139.60 91.57 8,343,445,376.75 81.05
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 9,948,859,139.60 91.57 8,343,445,376.75 81.05



6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变

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对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2012 年 6 月 上年度末（ 2011 年 12 月
分析
30 日 ） 31 日 ）
业绩比较基准上升 5% 430,636,793.29 397,551,578.35
业绩比较基准下降 5% -430,636,793.29 -397,551,578.35



6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允

价值相差很小。

(b)以公允价值计量的金融工具

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的

市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输

入值)。

于 2012 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为

9,948,475,057.58 元，属于二层级的余额为 552,804,082.02 元，无属于第三层级的余额(2011

年 12 月 31 日：第一层级 8,315,758,376.75 元，第二层级 27,687,000.00 元，无第三层级)。

对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级

转入第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级(2010 年度：同)。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 9,948,859,139.60 91.14
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其中：股票 9,948,859,139.60 91.14
2 固定收益投资 552,420,000.00 5.06
其中：债券 552,420,000.00 5.06
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 176,887,826.07 1.62
6 其他各项资产 237,876,923.88 2.18
7 合计 10,916,043,889.55 100.00




7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,633,808.67 0.02
B 采掘业 231,676,573.03 2.13
C 制造业 4,610,051,162.77 42.43
C0 食品、饮料 1,254,629,480.93 11.55
C1 纺织、服装、皮毛 20,413,809.89 0.19
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 521,457,869.30 4.80
C5 电子 819,355,305.34 7.54
C6 金属、非金属 445,541,024.08 4.10
C7 机械、设备、仪表 1,268,004,093.82 11.67
C8 医药、生物制品 280,535,880.91 2.58
C99 其他制造业 113,698.50 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 7,302,386.44 0.07
E 建筑业 1,302,865,500.93 11.99
F 交通运输、仓储业 8,548,299.76 0.08
G 信息技术业 248,076,756.40 2.28
H 批发和零售贸易 152,450,582.66 1.40
I 金融、保险业 1,002,070,716.39 9.22
J 房地产业 1,579,212,225.82 14.53
K 社会服务业 530,829,910.80 4.89
L 传播与文化产业 269,027,162.21 2.48
M 综合类 5,114,053.72 0.05
合计 9,948,859,139.60 91.57


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7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
比例（％）
1 002081 金 螳 螂 14,085,429 535,246,302.00 4.93
2 600048 保利地产 38,274,822 434,036,481.48 3.99
3 600030 中信证券 33,491,084 422,992,390.92 3.89
4 002375 亚厦股份 17,116,319 422,601,916.11 3.89
5 002304 洋河股份 2,729,527 367,257,857.85 3.38
6 002450 康得新 22,298,990 354,776,930.90 3.27
7 000002 万 科Ａ 37,598,625 335,003,748.75 3.08
8 600887 伊利股份 16,100,348 331,345,161.84 3.05
9 601318 中国平安 5,699,852 260,711,230.48 2.40
10 000895 双汇发展 4,124,476 255,222,574.88 2.35
11 002415 海康威视 8,823,754 240,006,108.80 2.21
12 300070 碧水源 7,900,000 236,210,000.00 2.17
13 002310 东方园林 3,996,167 234,614,964.57 2.16
14 600256 广汇能源 15,689,342 211,335,436.74 1.95
15 000776 广发证券 6,757,138 201,565,426.54 1.86
16 600031 三一重工 13,399,065 186,514,984.80 1.72
17 000858 五 粮 液 5,116,186 167,606,253.36 1.54
18 000157 中联重科 16,269,737 163,185,462.11 1.50
19 600060 海信电器 9,399,556 158,006,536.36 1.45
20 600208 新湖中宝 38,109,400 157,391,822.00 1.45
21 600518 康美药业 10,062,315 155,160,897.30 1.43
22 600739 辽宁成大 8,975,440 140,016,864.00 1.29
23 300058 蓝色光标 7,759,411 129,504,569.59 1.19
24 000024 招商地产 5,041,230 123,661,371.90 1.14
25 000960 锡业股份 6,242,945 122,986,016.50 1.13
26 600309 烟台万华 8,567,466 114,375,671.10 1.05
27 000423 东阿阿胶 2,855,709 114,256,917.09 1.05
28 600519 贵州茅台 473,989 113,354,469.35 1.04
29 601117 中国化学 18,118,650 104,544,610.50 0.96
30 000826 桑德环境 4,400,873 100,779,991.70 0.93
31 600376 首开股份 7,546,947 99,921,578.28 0.92
32 002410 广联达 3,999,544 98,148,809.76 0.90
33 002223 鱼跃医疗 6,347,550 94,261,117.50 0.87
34 600123 兰花科创 5,197,100 93,859,626.00 0.86
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35 002475 立讯精密 3,069,140 90,693,087.00 0.83
36 000651 格力电器 4,241,366 88,432,481.10 0.81
37 002051 中工国际 3,300,000 87,648,000.00 0.81
38 002241 歌尔声学 2,400,000 87,576,000.00 0.81
39 000401 冀东水泥 5,832,219 82,000,999.14 0.75
40 300027 华谊兄弟 4,968,161 78,645,988.63 0.72
41 300124 汇川技术 3,308,155 75,425,934.00 0.69
42 600582 天地科技 5,023,988 72,596,626.60 0.67
43 000527 美的电器 6,127,187 67,705,416.35 0.62
44 600104 上汽集团 4,642,376 66,339,553.04 0.61
45 600495 晋西车轴 6,009,113 63,997,053.45 0.59
46 002431 棕榈园林 2,410,450 62,165,505.50 0.57
47 600637 百视通 4,599,931 60,259,096.10 0.55
48 600703 三安光电 4,333,703 58,981,697.83 0.54
49 300105 龙源技术 2,100,000 57,309,000.00 0.53
50 002244 滨江集团 6,103,964 55,362,953.48 0.51
51 000800 一汽轿车 5,055,858 54,906,617.88 0.51
52 000656 金科股份 5,043,969 54,222,666.75 0.50
53 600223 鲁商置业 10,000,000 52,400,000.00 0.48
54 000630 铜陵有色 2,663,051 51,396,884.30 0.47
55 000528 柳 工 4,042,217 50,163,912.97 0.46
56 300115 长盈精密 1,957,864 46,597,163.20 0.43
57 000783 长江证券 5,110,263 46,503,393.30 0.43
58 600157 永泰能源 5,119,946 46,489,109.68 0.43
59 600266 北京城建 3,026,326 45,969,891.94 0.42
60 600549 厦门钨业 1,018,750 44,733,312.50 0.41
61 600183 生益科技 8,234,543 42,407,896.45 0.39
62 600176 中国玻纤 4,199,647 41,282,530.01 0.38
63 002106 莱宝高科 2,026,820 40,678,277.40 0.37
64 600406 国电南瑞 2,084,928 38,967,304.32 0.36
65 300210 森远股份 2,520,000 38,808,000.00 0.36
66 002430 杭氧股份 3,205,000 38,748,450.00 0.36
67 002436 兴森科技 2,500,000 37,775,000.00 0.35
68 002230 科大讯飞 1,899,724 37,424,562.80 0.34
69 300101 国腾电子 2,499,981 35,399,730.96 0.33
70 000927 一汽夏利 4,615,710 33,833,154.30 0.31
71 600585 海螺水泥 2,129,662 31,561,590.84 0.29
72 300090 盛运股份 2,099,773 28,535,915.07 0.26
73 000935 四川双马 3,666,601 27,682,837.55 0.25
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74 600496 精工钢构 3,175,723 24,611,853.25 0.23
75 000807 云铝股份 4,025,524 23,710,336.36 0.22
76 600967 北方创业 1,302,300 23,688,837.00 0.22
77 000780 平庄能源 2,023,175 21,202,874.00 0.20
78 300219 鸿利光电 1,557,351 15,262,039.80 0.14
79 300198 纳川股份 850,000 14,883,500.00 0.14
80 000665 武汉塑料 1,034,301 13,911,348.45 0.13
81 002497 雅化集团 1,000,000 13,490,000.00 0.12
82 300146 汤臣倍健 199,911 13,428,021.87 0.12
83 601668 中国建筑 3,931,200 13,130,208.00 0.12
84 300017 网宿科技 799,925 13,038,777.50 0.12
85 300157 恒泰艾普 649,781 12,807,183.51 0.12
86 300257 开山股份 400,000 11,400,000.00 0.10
87 002293 罗莱家纺 149,930 11,184,778.00 0.10
88 002564 张化机 799,966 9,759,585.20 0.09
89 300273 和佳股份 499,981 8,879,662.56 0.08
90 600036 招商银行 811,950 8,866,494.00 0.08
91 601088 中国神华 382,966 8,609,075.68 0.08
92 300207 欣旺达 599,959 8,435,423.54 0.08
93 601566 九牧王 300,000 8,355,000.00 0.08
94 600383 金地集团 1,271,700 8,240,616.00 0.08
95 601328 交通银行 1,738,718 7,893,779.72 0.07
96 600016 民生银行 1,305,750 7,821,442.50 0.07
97 300300 汉鼎股份 315,433 7,800,658.09 0.07
98 000669 *ST 领先 250,000 6,497,500.00 0.06
99 601166 兴业银行 484,400 6,287,512.00 0.06
100 000961 中南建设 504,076 6,280,786.96 0.06
101 600335 国机汽车 510,841 6,170,959.28 0.06
102 600000 浦发银行 724,042 5,886,461.46 0.05
103 002096 南岭民爆 400,000 5,236,000.00 0.05
104 300228 富瑞特装 200,000 4,816,000.00 0.04
105 600837 海通证券 490,451 4,723,043.13 0.04
106 600489 中金黄金 210,167 4,522,793.84 0.04
107 600546 山煤国际 212,175 4,438,701.00 0.04
108 000937 冀中能源 281,292 4,295,328.84 0.04
109 600028 中国石化 623,610 3,928,743.00 0.04
110 601398 工商银行 991,825 3,917,708.75 0.04
111 601288 农业银行 1,326,025 3,434,404.75 0.03
112 601918 国投新集 262,143 3,200,766.03 0.03
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113 002396 星网锐捷 199,998 2,995,970.04 0.03
114 601699 潞安环能 136,352 2,827,940.48 0.03
115 600348 阳泉煤业 182,725 2,795,692.50 0.03
116 601169 北京银行 283,113 2,766,014.01 0.03
117 601006 大秦铁路 383,500 2,696,005.00 0.02
118 600111 包钢稀土 67,700 2,671,442.00 0.02
119 600395 盘江股份 98,544 2,648,862.72 0.02
120 000001 深发展Ａ 165,458 2,508,343.28 0.02
121 600547 山东黄金 72,275 2,373,511.00 0.02
122 601898 中煤能源 299,830 2,320,684.20 0.02
123 601818 光大银行 767,800 2,180,552.00 0.02
124 002024 苏宁电器 256,500 2,152,035.00 0.02
125 600015 华夏银行 225,540 2,135,863.80 0.02
126 600900 长江电力 311,300 2,116,840.00 0.02
127 601857 中国石油 233,102 2,109,573.10 0.02
128 600050 中国联通 566,775 2,108,403.00 0.02
129 601899 紫金矿业 517,029 2,006,072.52 0.02
130 600432 吉恩镍业 134,700 1,788,816.00 0.02
131 000063 中兴通讯 125,700 1,754,772.00 0.02
132 000568 泸州老窖 40,725 1,723,074.75 0.02
133 601628 中国人寿 93,634 1,713,502.20 0.02
134 600999 招商证券 141,761 1,645,845.21 0.02
135 000060 中金岭南 190,001 1,637,808.62 0.02
136 000983 西山煤电 92,414 1,441,658.40 0.01
137 000069 华侨城Ａ 223,145 1,423,665.10 0.01
138 000338 潍柴动力 47,625 1,413,986.25 0.01
139 601989 中国重工 272,110 1,412,250.90 0.01
140 000792 盐湖股份 40,870 1,380,179.90 0.01
141 600795 国电电力 510,375 1,378,012.50 0.01
142 601988 中国银行 448,550 1,264,911.00 0.01
143 600362 江西铜业 52,250 1,249,297.50 0.01
144 600089 特变电工 171,747 1,162,727.19 0.01
145 000402 金 融 街 174,450 1,139,158.50 0.01
146 601009 南京银行 133,000 1,133,160.00 0.01
147 601600 中国铝业 182,413 1,125,488.21 0.01
148 600690 青岛海尔 92,102 1,079,435.44 0.01
149 601788 光大证券 81,884 1,078,412.28 0.01
150 000629 攀钢钒钛 163,875 1,078,297.50 0.01
151 600276 恒瑞医药 36,997 1,062,183.87 0.01
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152 601168 西部矿业 123,968 1,061,166.08 0.01
153 601766 中国南车 227,670 1,038,175.20 0.01
154 000538 云南白药 17,275 1,024,062.00 0.01
155 601299 中国北车 254,700 1,021,347.00 0.01
156 601688 华泰证券 96,236 1,010,478.00 0.01
157 000969 安泰科技 80,575 985,432.25 0.01
158 000709 河北钢铁 336,725 919,259.25 0.01
159 600068 葛洲坝 138,400 903,752.00 0.01
160 000623 吉林敖东 51,175 887,374.50 0.01
161 600100 同方股份 103,850 874,417.00 0.01
162 601186 中国铁建 194,475 865,413.75 0.01
163 000100 TCL 集团 420,700 854,021.00 0.01
164 600642 申能股份 180,400 831,644.00 0.01
165 601390 中国中铁 318,375 818,223.75 0.01
166 000012 南 玻Ａ 86,975 782,775.00 0.01
167 601618 中国中冶 312,625 775,310.00 0.01
168 600600 青岛啤酒 20,200 771,438.00 0.01
169 600009 上海机场 60,150 766,311.00 0.01
170 601666 平煤股份 75,300 762,036.00 0.01
171 600143 金发科技 127,166 759,181.02 0.01
172 600150 中国船舶 32,760 752,497.20 0.01
173 000878 云南铜业 41,851 749,132.90 0.01
174 600583 海油工程 121,100 737,499.00 0.01
175 601958 金钼股份 57,975 734,543.25 0.01
176 000425 徐工机械 51,168 733,749.12 0.01
177 600177 雅戈尔 85,035 721,947.15 0.01
178 600010 包钢股份 146,975 717,238.00 0.01
179 600188 兖州煤业 37,685 715,261.30 0.01
180 601998 中信银行 176,650 706,600.00 0.01
181 600005 武钢股份 262,425 705,923.25 0.01
182 000039 中集集团 52,638 700,085.40 0.01
183 601919 中国远洋 150,400 697,856.00 0.01
184 000581 威孚高科 25,442 697,110.80 0.01
185 601991 大唐发电 123,175 693,475.25 0.01
186 002142 宁波银行 69,350 692,113.00 0.01
187 600196 复星医药 66,758 688,274.98 0.01
188 600085 同仁堂 39,250 684,912.50 0.01
189 600066 宇通客车 30,400 682,784.00 0.01
190 600535 天士力 15,378 672,326.16 0.01
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191 601111 中国国航 108,850 669,427.50 0.01
192 000009 中国宝安 66,553 665,530.00 0.01
193 600415 小商品城 85,221 664,723.80 0.01
194 600271 航天信息 34,825 658,540.75 0.01
195 002202 金风科技 101,900 653,179.00 0.01
196 002422 科伦药业 13,837 645,634.42 0.01
197 600029 南方航空 136,650 629,956.50 0.01
198 002155 辰州矿业 32,200 623,392.00 0.01
199 600369 西南证券 55,046 622,570.26 0.01
200 600115 东方航空 147,850 618,013.00 0.01
201 600166 福田汽车 85,900 614,185.00 0.01
202 000422 湖北宜化 49,788 609,903.00 0.01
203 000758 中色股份 32,000 607,040.00 0.01
204 600741 华域汽车 67,325 603,905.25 0.01
205 000768 西飞国际 76,575 601,113.75 0.01
206 600881 亚泰集团 108,973 599,351.50 0.01
207 000728 国元证券 54,250 591,867.50 0.01
208 600153 建发股份 82,313 589,361.08 0.01
209 600655 豫园商城 74,450 586,666.00 0.01
210 600058 五矿发展 26,250 586,162.50 0.01
211 601808 中海油服 35,490 585,939.90 0.01
212 600497 驰宏锌锗 41,225 580,035.75 0.01
213 000869 张 裕Ａ 8,613 579,310.38 0.01
214 600694 大商股份 17,050 570,322.50 0.01
215 000933 神火股份 62,375 568,860.00 0.01
216 600352 浙江龙盛 98,900 566,697.00 0.01
217 000625 长安汽车 116,100 566,568.00 0.01
218 600320 振华重工 134,244 566,509.68 0.01
219 601333 广深铁路 187,525 551,323.50 0.01
220 000729 燕京啤酒 74,600 544,580.00 0.01
221 601727 上海电气 117,918 537,706.08 0.00
222 600809 山西汾酒 14,250 537,082.50 0.00
223 000562 宏源证券 32,400 535,896.00 0.00
224 600832 东方明珠 98,825 530,690.25 0.00
225 601106 中国一重 166,550 526,298.00 0.00
226 000825 太钢不锈 147,875 521,998.75 0.00
227 600839 四川长虹 245,250 517,477.50 0.00
228 000876 新 希 望 33,675 504,451.50 0.00
229 601607 上海医药 46,425 495,354.75 0.00
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230 601717 郑煤机 42,625 494,450.00 0.00
231 000999 华润三九 22,400 489,440.00 0.00
232 600649 城投控股 66,925 483,198.50 0.00
233 600219 南山铝业 72,100 483,070.00 0.00
234 000898 鞍钢股份 123,800 482,820.00 0.00
235 600125 铁龙物流 56,825 481,876.00 0.00
236 600259 广晟有色 7,275 479,640.75 0.00
237 002001 新 和 成 22,541 476,291.33 0.00
238 600804 鹏博士 78,250 464,805.00 0.00
239 600267 海正药业 26,520 463,569.60 0.00
240 002038 双鹭药业 14,325 461,265.00 0.00
241 600132 重庆啤酒 21,350 460,946.50 0.00
242 601001 大同煤业 41,700 456,615.00 0.00
243 600779 水井坊 18,750 455,062.50 0.00
244 002092 中泰化学 59,425 454,601.25 0.00
245 002385 大北农 23,011 446,413.40 0.00
246 600811 东方集团 80,400 440,592.00 0.00
247 600331 宏达股份 53,790 432,471.60 0.00
248 002007 华兰生物 17,466 429,314.28 0.00
249 600859 王府井 15,500 424,080.00 0.00
250 601101 昊华能源 24,725 423,292.00 0.00
251 600893 航空动力 32,400 421,524.00 0.00
252 000839 中信国安 62,500 420,000.00 0.00
253 600588 用友软件 27,145 414,232.70 0.00
254 600108 亚盛集团 83,700 412,641.00 0.00
255 601018 宁波港 160,325 405,622.25 0.00
256 600664 哈药股份 61,477 405,133.43 0.00
257 600550 天威保变 46,075 402,234.75 0.00
258 000962 东方钽业 30,000 400,800.00 0.00
259 002069 獐 子 岛 19,205 400,424.25 0.00
260 600216 浙江医药 15,725 395,483.75 0.00
261 600997 开滦股份 37,675 394,457.25 0.00
262 600895 张江高科 45,475 389,720.75 0.00
263 600660 福耀玻璃 49,238 385,041.16 0.00
264 600875 东方电气 21,125 378,560.00 0.00
265 600252 中恒集团 34,525 378,394.00 0.00
266 600221 海南航空 75,825 370,026.00 0.00
267 000778 新兴铸管 55,200 369,288.00 0.00
268 600718 东软集团 42,565 366,484.65 0.00
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269 600674 川投能源 52,920 366,206.40 0.00
270 601558 华锐风电 52,150 365,571.50 0.00
271 600863 内蒙华电 46,175 364,782.50 0.00
272 600160 巨化股份 35,960 363,196.00 0.00
273 601158 重庆水务 61,650 363,118.50 0.00
274 601866 中海集运 143,450 362,928.50 0.00
275 600635 大众公用 77,712 362,137.92 0.00
276 600062 华润双鹤 18,850 359,658.00 0.00
277 600498 烽火通信 13,175 349,269.25 0.00
278 600516 方大炭素 40,743 347,945.22 0.00
279 002073 软控股份 41,250 345,675.00 0.00
280 000061 农 产 品 58,910 341,678.00 0.00
281 600970 中材国际 29,576 341,307.04 0.00
282 601118 海南橡胶 49,491 340,003.17 0.00
283 000059 辽通化工 42,867 339,077.97 0.00
284 600770 综艺股份 29,375 337,225.00 0.00
285 600118 中国卫星 26,520 333,886.80 0.00
286 002146 荣盛发展 30,375 331,087.50 0.00
287 600808 马钢股份 154,175 329,934.50 0.00
288 600418 江淮汽车 60,925 329,604.25 0.00
289 600372 中航电子 18,220 327,777.80 0.00
290 600008 首创股份 66,711 326,216.79 0.00
291 000680 山推股份 55,380 323,973.00 0.00
292 002299 圣农发展 22,125 319,485.00 0.00
293 600169 太原重工 90,825 318,795.75 0.00
294 000027 深圳能源 49,000 317,030.00 0.00
295 600508 上海能源 17,475 316,821.75 0.00
296 601098 中南传媒 32,575 312,068.50 0.00
297 600879 航天电子 39,100 308,108.00 0.00
298 600037 歌华有线 40,563 305,439.39 0.00
299 600812 华北制药 47,350 301,146.00 0.00
300 601933 永辉超市 11,053 299,536.30 0.00
301 002128 露天煤业 22,875 299,205.00 0.00
302 601369 陕鼓动力 31,225 289,143.50 0.00
303 600500 中化国际 42,475 287,131.00 0.00
304 601179 中国西电 71,575 284,868.50 0.00
305 600595 中孚实业 48,425 270,211.50 0.00
306 600528 中铁二局 39,925 269,893.00 0.00
307 601992 金隅股份 40,275 267,828.75 0.00
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308 601377 兴业证券 25,300 265,144.00 0.00
309 000559 万向钱潮 51,875 260,931.25 0.00
310 600098 广州控股 37,600 260,192.00 0.00
311 000686 东北证券 14,825 254,100.50 0.00
312 600971 恒源煤电 18,175 253,177.75 0.00
313 600316 洪都航空 19,000 247,570.00 0.00
314 600456 宝钛股份 12,800 240,256.00 0.00
315 600170 上海建工 33,250 240,065.00 0.00
316 002122 天马股份 36,389 235,072.94 0.00
317 600161 天坛生物 16,400 234,028.00 0.00
318 002344 海宁皮城 8,900 232,112.00 0.00
319 600109 国金证券 16,075 231,319.25 0.00
320 000021 长城开发 41,675 224,211.50 0.00
321 002399 海普瑞 10,550 223,660.00 0.00
322 601888 中国国旅 7,925 223,643.50 0.00
323 601718 际华集团 69,900 220,884.00 0.00
324 600873 梅花集团 32,275 217,856.25 0.00
325 002493 荣盛石化 13,937 213,654.21 0.00
326 600783 鲁信创投 13,300 212,268.00 0.00
327 000968 煤 气 化 13,075 199,393.75 0.00
328 002405 四维图新 16,437 196,257.78 0.00
329 600151 航天机电 30,325 196,202.75 0.00
330 000718 苏宁环球 24,125 195,412.50 0.00
331 600428 中远航运 47,893 194,924.51 0.00
332 601258 庞大集团 31,750 193,675.00 0.00
333 600307 酒钢宏兴 54,300 188,421.00 0.00
334 002603 以岭药业 6,403 176,402.65 0.00
335 600737 中粮屯河 29,350 174,926.00 0.00
336 600380 健康元 33,570 164,157.30 0.00
337 600598 北大荒 21,645 161,255.25 0.00
338 601233 桐昆股份 17,401 152,084.74 0.00
339 002378 章源钨业 4,522 143,166.52 0.00
340 601268 二重重装 22,850 140,070.50 0.00
341 600481 双良节能 17,525 125,479.00 0.00
342 002594 比亚迪 5,725 113,698.50 0.00
343 600026 中海发展 20,600 104,030.00 0.00
344 601216 内蒙君正 14,050 97,928.50 0.00
345 002498 汉缆股份 8,150 86,634.50 0.00
346 601099 太平洋 12,425 85,732.50 0.00
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347 601519 大智慧 11,250 58,162.50 0.00
348 002500 山西证券 5,495 45,004.05 0.00
注：“深发展 A”于 2012 年 8 月 2 日更名”平安银行”。



7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例（％）
1 600030 中信证券 535,671,452.91 5.20
2 000002 万 科Ａ 266,036,728.66 2.58
3 601318 中国平安 261,766,209.45 2.54
4 600256 广汇能源 237,008,882.20 2.30
5 002310 东方园林 221,614,712.89 2.15
6 000776 广发证券 198,075,230.03 1.92
7 000651 格力电器 195,716,894.03 1.90
8 601555 东吴证券 193,965,723.80 1.88
9 600031 三一重工 191,134,669.75 1.86
10 600060 海信电器 186,516,575.21 1.81
11 002415 海康威视 185,981,336.55 1.81
12 000157 中联重科 160,596,115.39 1.56
13 600739 辽宁成大 160,318,597.26 1.56
14 600048 保利地产 150,374,529.78 1.46
15 600549 厦门钨业 145,926,287.69 1.42
16 000960 锡业股份 138,550,409.51 1.35
17 600406 国电南瑞 131,474,618.82 1.28
18 600637 百视通 122,350,585.39 1.19
19 600376 首开股份 119,208,700.60 1.16
20 000401 冀东水泥 105,036,451.72 1.02



7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例（％）
1 600036 招商银行 567,993,737.00 5.52
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2 600123 兰花科创 360,602,303.11 3.50
3 600000 浦发银行 348,152,112.62 3.38
4 600519 贵州茅台 309,575,726.52 3.01
5 600016 民生银行 306,377,396.70 2.98
6 601555 东吴证券 244,705,125.37 2.38
7 000858 五 粮 液 223,419,994.43 2.17
8 601088 中国神华 190,399,597.79 1.85
9 002304 洋河股份 155,235,349.67 1.51
10 002081 金 螳 螂 131,755,866.11 1.28
11 000651 格力电器 123,087,558.72 1.20
12 600030 中信证券 122,868,266.01 1.19
13 600549 厦门钨业 118,608,110.77 1.15
14 600031 三一重工 118,484,753.34 1.15
15 300070 碧水源 113,848,529.69 1.11
16 601398 工商银行 96,707,552.15 0.94
17 600111 包钢稀土 94,525,620.98 0.92
18 600518 康美药业 88,659,848.79 0.86
19 601668 中国建筑 87,417,497.38 0.85
20 600537 亿晶光电 84,848,229.99 0.82



7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 7,661,117,388.31
卖出股票收入（成交）总额 7,311,820,091.09
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。


7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 552,420,000.00 5.08
其中：政策性金融债 552,420,000.00 5.08
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -

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8 其他 - -
9 合计 552,420,000.00 5.08




7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

细

金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
比例（％）
1 120218 12 国开 18 5,500,000 552,420,000.00 5.08
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -




7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

细

本基金本报告期末未持有权证。


7.9 投资组合报告附注

7.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。

7.9.2 本基金股票投资的主要对象是增长前景良好或周期复苏的行业和企业，基金管理人建立有
基金股票备选库。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。

7.9.3 期末其他各项资产构成

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单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 6,107,858.95
2 应收证券清算款 227,104,876.73
3 应收股利 550,291.72
4 应收利息 3,680,374.36
5 应收申购款 433,522.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 237,876,923.88




7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。


§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
531,195 23,173.72 351,190,732.48 2.85% 11,958,571,022.37 97.15%




8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人 1,151,652.61 0.0094%
员持有本基金
注：

（一）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间：

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50 万份至 100 万份（含）

（二）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间：

10 万份至 50 万份（含）

附：数量区间为 0、0 至 10 万份（含）、10 万份至 50 万份（含）、50 万份至 100 万份（含）、100

万份以上。




§9 开放式基金份额变动

单位：份
基金合同生效日(2007 年 6 月 14 日)基金份额总额 9,998,540,080.34
本报告期期初基金份额总额 13,076,037,899.59
本报告期基金总申购份额 347,019,524.62
减:本报告期基金总赎回份额 1,113,295,669.36
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 12,309,761,754.85

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。



10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。



10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。



10.4 基金投资策略的改变

本基金的投资策略在报告期内未发生变更。



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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同

生效之日(2007 年 6 月 14 日)起至本报告期末。


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内管理人和托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。




10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票
券商名称 占当期佣金
数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注
总量的比例
例
申银万国 1 2,291,294,480.36 15.34% 1,868,929.52 14.96% -

银河证券 1 1,470,569,270.92 9.85% 1,249,979.60 10.01% -

中信证券 1 1,107,763,841.07 7.42% 908,086.03 7.27% -

海通证券 1 1,021,011,419.81 6.84% 872,594.95 6.99% -

中银国际 1 867,886,103.45 5.81% 709,527.39 5.68% -

民生证券 1 787,963,336.82 5.28% 673,527.50 5.39% -

中金国际 1 756,453,440.76 5.06% 642,986.39 5.15% -

华创证券 1 699,882,965.73 4.69% 597,703.25 4.78% -

华泰联合 1 660,741,177.48 4.42% 536,854.74 4.30% -

华宝证券 1 635,526,114.75 4.25% 540,195.80 4.32% -

国泰君安 1 628,242,124.09 4.21% 534,005.50 4.27% -

兴业证券 1 600,381,104.80 4.02% 510,320.08 4.09% -

光大证券 1 512,032,298.11 3.43% 435,225.83 3.48% -

国信证券 1 500,584,407.49 3.35% 406,722.70 3.26% -

西南证券 1 464,952,079.45 3.11% 395,206.54 3.16% -

中航证券 1 405,289,951.35 2.71% 344,494.15 2.76% -

东北证券 1 383,407,259.69 2.57% 311,520.13 2.49% -

广发证券 1 340,825,815.26 2.28% 276,921.90 2.22% -

信达证券 1 217,212,020.59 1.45% 184,631.12 1.48% -

高华证券 1 190,949,216.56 1.28% 162,303.80 1.30% -
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瑞银证券 1 141,131,102.67 0.94% 119,961.41 0.96% -

招商证券 1 120,035,633.86 0.80% 102,030.21 0.82% -

长城证券 1 108,913,102.79 0.73% 88,492.17 0.71% -

宏源证券 1 23,856,334.66 0.16% 19,383.52 0.16% -

齐鲁证券 1 - - - - -

东方证券 1 - - - - -

金元证券 1 - - - - -

安信证券 1 - - - - -

东海证券 1 - - - - -

中投证券 1 - - - - -

西藏同信 1 - - - - -

平安证券 1 - - - - -

华安证券 1 - - - - -

江海证券 1 - - - - -

国金证券 1 - - - - -

注：基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5 亿元人民币；财务状况良好，各项财务

指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国

人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，

并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及

时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的

地域分散化。

（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。

2. 本基金本报告期券商交易单元新增：国金证券。



10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债
占当期债券 占当期权证
券商名称 券回购
成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的
成交总额
例 比例
的比例
申银万国 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

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中信证券 - - - - - -

海通证券 - - - - - -

中银国际 - - - - - -

民生证券 - - - - - -

中金国际 - - - - - -

华创证券 - - - - - -

华泰联合 - - - - - -

华宝证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -

光大证券 - - - - - -

国信证券 - - - - - -

西南证券 - - - - - -

中航证券 - - - - - -

东北证券 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

信达证券 - - - - - -

高华证券 - - - - - -

瑞银证券 - - - - - -

招商证券 - - - - - -

长城证券 - - - - - -

宏源证券 - - - - - -

齐鲁证券 - - - - - -

东方证券 - - - - - -

金元证券 - - - - - -

安信证券 - - - - - -

东海证券 - - - - - -

中投证券 - - - - - -

西藏同信 - - - - - -

平安证券 - - - - - -

华安证券 - - - - - -

江海证券 - - - - - -

国金证券 - - - - - -




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10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

华宝兴业基金管理有限公司关于 《中国证券报》、 证

在“e 网金”网上直销平台新增 券时报》、 上海证券
1
上海银联电子支付服务有限公司 报》以及基金管理人

相关银行卡支付业务的公告 网站 2012 年 6 月 29 日

《中国证券报》、 证
华宝兴业基金管理有限公司关于
券时报》、 上海证券
2 参加江苏银行网上银行基金申购
报》以及基金管理人
费率优惠活动的公告
网站 2012 年 6 月 28 日

华宝兴业基金管理有限公司关于 《中国证券报》、 证

在“e 网金”网上直销平台新增 券时报》、 上海证券
3
上海银联电子支付服务有限公司 报》以及基金管理人

相关银行卡支付业务的公告 网站 2012 年 5 月 12 日

《中国证券报》、 证
华宝兴业基金管理有限公司关于
券时报》、 上海证券
4 参加工商银行网上银行基金申购
报》以及基金管理人
费率优惠活动的公告
网站 2012 年 3 月 30 日

《中国证券报》、 证
华宝兴业基金管理有限公司关于
券时报》、 上海证券
5 参加江苏银行网上银行基金申购
报》以及基金管理人
费率优惠活动的公告
网站 2012 年 3 月 30 日

华宝兴业基金管理有限公司关于 《中国证券报》、 证

旗下部分基金继续参加申银万国 券时报》、 上海证券
6
证券申购费率优惠活动并继续开 报》以及基金管理人

通定投业务的公告 网站 2012 年 3 月 15 日

《中国证券报》、 证
华宝兴业基金管理有限公司关于
7 券时报》、 上海证券
变更办公地址的预告
报》以及基金管理人 2012 年 2 月 14 日

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网站

《中国证券报》、 证
华宝兴业基金管理有限公司关于
券时报》、 上海证券
8 华宝兴业行业精选股票型证券投
报》以及基金管理人
资基金基金经理变更公告
网站 2012 年 1 月 19 日

《中国证券报》、 证
华宝兴业基金管理有限公司关于
券时报》、 上海证券
9 旗下基金所持“蓝色光标”恢复
报》以及基金管理人
采用收盘价估值的公告
网站 2012 年 1 月 18 日

《中国证券报》、 证
华宝兴业基金管理有限公司关于
券时报》、 上海证券
10 旗下基金持有的股票停牌后估值
报》以及基金管理人
方法调整的提示性公告
网站 2012 年 1 月 17 日

华宝兴业基金管理有限公司旗下 基金管理人网站
11
基金资产净值公告 2012 年 1 月 1 日




§11 影响投资者决策的其他重要信息

2012 年 1 月 16 日,托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告，自 2012

年 1 月 16 日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。



§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

中国证监会批准基金设立的文件；

华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同；

华宝兴业行业精选股票型证券投资基金招募说明书；

华宝兴业行业精选股票型证券投资基金托管协议；

基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；


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基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；

基金托管人业务资格批件和营业执照。


12.2 存放地点

以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。


12.3 查阅方式

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各

种定期和临时公告。



华宝兴业基金管理有限公司
2012 年 8 月 27 日




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