华宝兴业先进成长股票型证券投资基金
2011 年半年度报告（摘要）

2011 年 6 月 30 日




基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：2011 年 8 月 29 日
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§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 8 月 22 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2011 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。




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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金
基金简称 华宝兴业先进成长股票
基金主代码 240009
交易代码 240009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 11 月 7 日
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 998,628,104.19 份
基金合同存续期 不定期



2.2 基金产品说明
投资目标 分享我国经济增长方式转变过程中和转变完成后的先
进企业的成长，在控制风险的前提下为基金份额持有
人谋求长期超额回报。
投资策略 本基金将使用定量与定性相结合的方法，选择具备创
新能力强、注重资源节约与环境友好、充分发挥人力
资源优势这三个先进因素之一的企业进行投资，重点
关注国家产业结构调整中鼓励类行业，同时也兼顾有
先进企业的传统行业。
业绩比较基准 新上证综指收益率。
风险收益特征 本基金是一只积极型的股票投资基金，属于证券投资
基金中的较高风险品种。



2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝兴业基金管理有限公 中国银行股份有限公司
司
姓名 刘月华 唐州徽
信息披露负责人 联系电话 021-38505888 010-66594855
电子邮箱 xxpl@fsfund.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 400-700-5588、 95566
021-38924558
传真 021-38505777 010-66594942
注册地址 上海浦东世纪大道 88 号金 北京市西城区复兴门内大街 1
茂大厦 48 楼 号
办公地址 上海浦东世纪大道 88 号金 北京市西城区复兴门内大街 1
茂大厦 48 楼 号
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邮政编码 200121 100000
法定代表人 郑安国 肖钢



2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.fsfund.com
网址
基金半年度报告备置地点 本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和
基金托管人办公场所。




§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2011 年 1 月 1 日 - 2011 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -138,462,085.52
本期利润 -175,986,423.83
加权平均基金份额本期利润 -0.1732
本期加权平均净值利润率 -8.12%
本期基金份额净值增长率 -8.11%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2011 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 980,244,966.16
期末可供分配基金份额利润 0.9816
期末基金资产净值 1,978,873,070.35
期末基金份额净值 1.9816
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2011 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 98.16%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

4、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较




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份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 准差④

过去一个月 2.29% 1.18% 0.72% 1.05% 1.57% 0.13%
过去三个月 -9.20% 1.16% -5.62% 0.99% -3.58% 0.17%
过去六个月 -8.11% 1.29% -1.52% 1.07% -6.59% 0.22%
过去一年 5.00% 1.37% 15.07% 1.24% -10.07% 0.13%
过去三年 4.05% 1.81% 0.52% 1.86% 3.53% -0.05%
自基金合同
生效日起至 98.16% 1.84% 46.00% 2.08% 52.16% -0.24%
今
注：净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如

非交易日）。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较




注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2007 年 5 月 7

日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2011 年 6

月 30 日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、

动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基


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金、增强收益基金、中证 100 基金、上证 180ETF、上证 180ETF 联接基金、新兴产业基金、成熟

市场动量优选基金以及可转债基金，所管理的开放式证券投资基金资产净值合计

39,729,234,601.24 元。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
博 士 。
1999 年至
2000 年任
和君创业
投资有限
公司研究
员 ， 2000
年至 2010
年在光大
证券有限
公司先后
任行业研
究员、策
略 研 究
员、投资
先进成长
经理和定
基金基金
向理财部
经理、华
2011 年 2 月 副总经理
李靖 宝兴业行 - 11 年
11 日 的职务。
业精选股
2010 年 7
票基金经
月加入华
理
宝兴业基
金管理有
限公司任
华宝兴业
行业精选
股票型证
券投资基
金基金经
理助理，
2010 年 9
月至今任
华宝兴业
行业精选
股票型证
券投资基
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金基金经
理 ， 2011
年 2 月起
兼任华宝
兴业先进
成长股票
型证券投
资基金基
金经理。
硕士，拥
有 CFA 资
格 。 2003
年 2 月至
2008 年 5
月任中国
国际金融
有限公司
研究部副
总经理级
研究员。
2008 年 5
月加入华
宝兴业基
金管理有
先进成长 限公司，
2009 年 5 月
吴丰树 基金基金 2011 年 2 月 11 日 8年 同年 9 月
14 日
经理 至 2009 年
12 月任华
宝兴业行
业精选股
票型证券
投资基金
基 金 经
理 ， 2009
年 5 月至
2011 年 2
月任华宝
兴业先进
成长股票
型证券投
资基金基
金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金

法》及其各项实施细则、《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规

的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投

资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日

交易日结报告等机制，确保所管理的各基金在交易中被公平对待。

本报告期内，基金管理人严格实施公平交易制度；加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差

的分析；分析结果没有发现交易价差异常。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本报告期内，基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

一季度市场先抑后扬，大小盘出现了与去年截然相反的走势。以低估值为代表的中大盘蓝筹

大幅上扬，而医药、食品饮料、TMT、消费等行业大幅调整。

基本面上，去年底以来的通胀压力一直居高不下，国内政策持续高压，连续加息和提高储备

金率，市场资金紧张。与此同时，世界局势风雨飘摇，欧美经济复苏超预期以及中东北非政治危

机，使得石油、基本金属以及农产品等价格不断上扬，大宗商品价格传导到国内，更加剧了日益

严峻的国内通胀局面，出现了日用品、食品价格、汽油等不断涨价的现象；日本地震海啸以及核

辐射问题导致世界局势更是雪上加霜。

本基金一季度在船舶工业，水利行业及高端装备制造业上作了一些配置，而对医药、消费、

创业板板块的股票做了减持，基本保持组合总体水平的低估值。

二季度市场短期冲高后，出现大幅调整，市场结构发生了巨大逆转。随着对未来通胀的进一

步担心和对经济增长的忧虑，前期涨幅较高的周期行业、工业行业出现剧烈调整，而市场反而转

向前期跌幅较大的消费行业，二季度末期前期跌幅巨大的中小板、创业板也都出现较大幅度的涨
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幅。

本基金二季度在汽车、化工等行业配置较高，并在高位做了部分减持，但在消费和成长股上

的配置较低，仓位水平保持中性，在二季度末仓位略有上升。组合延续一季度风格，基本保持组

合总体水平的低估值。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期，本基金份额净值增长率为-8.11%，比较基准收益率为-1.52%，基金落后基准 6.59%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望未来的市场，我们认为国内通胀问题、经济调整仍然是困扰市场的主要因素。政策对通

胀与经济增长的平衡仍然是市场关心的要点。国际市场上，美国复苏问题、美元汇率问题、美联

储货币政策导向以及欧洲问题仍将导致市场产生一定的波动。市场总体需要找到低估值有一定安

全边际有成长的板块和股票波段操作。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

基金管理人在报告期内对旗下基金估值中，各部门参与如下：

（一）基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金

投资品种进行估值。

（二）金融工程部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，为

估值提供相关模型。

（三）估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性

及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政

策和程序的适用性。

（四）必要时基金经理参与估值政策制定、估值模型及估值方法的确定工作。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期亏损，未有应分未分的利润。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在华宝兴业先进成长证券投资

基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、

基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
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了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议

的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购

赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金

份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金

融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确和完整。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：华宝兴业先进成长股票型证券投资基金
报告截止日： 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 235,394,166.09 188,079,616.22
结算备付金 3,085,023.88 11,846,306.03
存出保证金 4,269,484.17 2,736,089.19
交易性金融资产 1,748,831,227.28 2,019,982,839.44
其中：股票投资 1,748,831,227.28 2,019,982,839.44
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 6,650,847.21
应收利息 60,077.81 50,084.15
应收股利 - -
应收申购款 59,565.06 307,528.48
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,991,699,544.29 2,229,653,310.72
本期末 上年度末
负债和所有者权益
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
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负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 8,481,323.48
应付赎回款 1,212,745.02 1,833,956.49
应付管理人报酬 2,371,247.29 2,849,984.54
应付托管费 395,207.88 474,997.39
应付销售服务费 - -
应付交易费用 8,138,300.90 6,805,768.01
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 708,972.85 920,561.56
负债合计 12,826,473.94 21,366,591.47
所有者权益：
实收基金 998,628,104.19 1,023,987,916.76
未分配利润 980,244,966.16 1,184,298,802.49
所有者权益合计 1,978,873,070.35 2,208,286,719.25
负债和所有者权益总计 1,991,699,544.29 2,229,653,310.72
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.9816 元，基金份额总额 998,628,104.19

份。

6.2 利润表
会计主体：华宝兴业先进成长股票型证券投资基金
本报告期： 2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日 2010 年 6 月 30 日
一、收入 -140,473,480.49 -792,313,594.82
1.利息收入 1,668,807.53 1,688,629.49
其中：存款利息收入 1,239,743.68 1,157,143.71
债券利息收入 117.44 531,485.78
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 428,946.41 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -104,676,471.99 69,937,497.46
其中：股票投资收益 -114,017,635.61 56,440,106.78
基金投资收益 - -

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债券投资收益 106,725.31 -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 9,234,438.31 13,497,390.68
3.公允价值变动收益（损失以“-” -37,524,338.31 -864,691,119.53
号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 58,522.28 751,397.76
减：二、费用 35,512,943.34 35,264,550.61
1．管理人报酬 16,141,499.19 21,725,270.39
2．托管费 2,690,249.85 3,620,878.42
3．销售服务费 - -
4．交易费用 16,454,326.72 9,657,297.33
5．利息支出 - 26,847.82
其中：卖出回购金融资产支出 - 26,847.82
6．其他费用 226,867.58 234,256.65
三、利润总额（亏损总额以“-” -175,986,423.83 -827,578,145.43
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填 -175,986,423.83 -827,578,145.43
列）



6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝兴业先进成长股票型证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 1,023,987,916.76 1,184,298,802.49 2,208,286,719.25
金净值）
二、本期经营活动产生 - -175,986,423.83 -175,986,423.83
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -25,359,812.57 -28,067,412.50 -53,427,225.07
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 60,309,941.01 74,099,892.95 134,409,833.96
2.基金赎回款 -85,669,753.58 -102,167,305.45 -187,837,059.03
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四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 998,628,104.19 980,244,966.16 1,978,873,070.35
金净值）
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 1,459,974,161.89 2,222,829,129.63 3,682,803,291.52
金净值）
二、本期经营活动产生 - -827,578,145.43 -827,578,145.43
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -158,138,725.17 -240,319,224.39 -398,457,949.56
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 145,761,212.79 176,307,260.40 322,068,473.19
2.基金赎回款 -303,899,937.96 -416,626,484.79 -720,526,422.75
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 1,301,835,436.72 1,154,931,759.81 2,456,767,196.53
金净值）



报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______裴长江______ ______黄小薏______ ____张幸骏____
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

华宝兴业先进成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会

(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]第 200 号《关于同意华宝兴业先进成长股票型证券

投资基金募集的批复》核准，由华宝兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金

法》和《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放

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式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 6,112,772,587.50 元，业

经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)第 162 号验资报告予以验证。经

向中国证监会备案，《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同》于 2006 年 11 月 7 日

正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 6,113,990,007.57 份基金份额，其中认购资金利

息折合 1,217,420.07 份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基金托

管人为中国银行股份有限公司。



根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合

同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准

的允许基金投资的其他金融工具。本基金股票投资比例为 60%-95%，其中投资于先进企业股票占

非现金资产的比例不低于 80%，权证投资比例为 0%-3%，债券及现金投资比例为 5%-40%，其中，

现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%。本基金的业绩比较基准是新上证综指收益率。



本财务报表由本基金的基金管理人华宝兴业基金管理有限公司于 2011 年 8 月 29 日批准报

出。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38

项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下

合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3

号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金

会计核算业务指引》 、 《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布

的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2011 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2011

年 06 月 30 日的财务状况以及 2011 年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错。
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6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通

知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息

红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补

充通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务

操作，主要税项列示如下：



(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。



(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。



(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%

的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基

金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人

所得税，暂不征收企业所得税。



(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 华 宝 兴 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
业”)
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
领 先 资 产 管 理 有 限 公 司 (Lyxor Asset 基金管理人的股东
Management S.A.)
上海宝钢集团公司(“宝钢集团”) 基金管理人的最终控制方
华 宝 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 (“ 华 宝 证 受基金管理人的股东控制的公司
券”)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。


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6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称 占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例 例
华宝证券 478,564,457.03 4.46% 520,152,238.03 8.43%




6.4.8.1.2 权证交易


本基金本报告期未通过关联方进行权证交易。

6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
华宝证券 406,772.87 4.52% 406,772.87 5.00%
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
华宝证券 442,126.03 8.55% 149,014.08 2.17%

注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经

手费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。

2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服

务等。

6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
30 日 日
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当期发生的基金应支付 16,141,499.19 21,725,270.39
的管理费
其中：支付销售机构的客 1,915,195.14 2,396,342.73
户维护费
注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计

至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天

数。

6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
30 日 日
当期发生的基金应支付 2,690,249.85 3,620,878.42
的托管费
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至

每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25%/ 当年天数。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易


本基金本年度及其可比期间未与关联方进行银行间债券/回购交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
月 30 日 日
基金合同生效日（ 2006 年 - -
11 月 7 日 ）持有的基金份
额
期初持有的基金份额 660,715.95 660,715.95
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 660,715.95 660,715.95
期末持有的基金份额 0.07% 0.05%
占基金总份额比例
注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。


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6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况


本基金本报告期末除基金管理人外，其他关联方未投资本基金。

6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 235,394,166.09 1,167,559.44 204,318,092.03 1,123,817.62

注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况


本基金本报告期内无参与关联方承销证券的情况。

6.4.9 利润分配情况


本基金本报告期内未进行利润分配。

6.4.10 期末（ 2011 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而持有的流通受限股票。

6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票 股票 停牌日 停牌 期末 复牌日 复牌 期末 期末估值
数量（股） 备注
代码 名称 期 原因 估值单价 期 开盘单价 成本总额 总额
2011 年 重大
60021 浙江医 2011 年 70,935,93
6 月 27 资产 31.39 32.60 2,259,826 85,667,521.38 -
6 药 7月4日 8.14
日 重组




6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在债券正回购交易中作为抵押的债券。

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6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1) 公允价值

(a) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允

价值相差很小。



(b) 以公允价值计量的金融工具

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的

市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输

入值)。



于 2011 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为

1,677,895,289.14 元，第二层级的余额为 70,935,938.14 元，无属于第三层级的余额(2010 年

12 月 31 日：第一层级的余额为 2,019,982,839.44 元，无第二层级和第三层级)。



(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 1,748,831,227.28 87.81
其中：股票 1,748,831,227.28 87.81
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

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5 银行存款和结算备付金合计 238,479,189.97 11.97
6 其他各项资产 4,389,127.04 0.22
7 合计 1,991,699,544.29 100.00



7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 36,905,181.17 1.86
B 采掘业 97,398,835.26 4.92
C 制造业 1,159,145,233.75 58.58
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 89,800,112.30 4.54
C4 石油、化学、塑胶、塑料 187,941,582.58 9.50
C5 电子 49,098,262.71 2.48
C6 金属、非金属 95,497,187.36 4.83
C7 机械、设备、仪表 543,792,925.12 27.48
C8 医药、生物制品 119,084,517.67 6.02
C99 其他制造业 73,930,646.01 3.74
D 电力、煤气及水的生产和供应业 22,815,000.00 1.15
E 建筑业 63,113,706.88 3.19
F 交通运输、仓储业 70,619,838.66 3.57
G 信息技术业 14,960,000.00 0.76
H 批发和零售贸易 32,639,184.00 1.65
I 金融、保险业 55,624,842.42 2.81
J 房地产业 105,890,110.12 5.35
K 社会服务业 23,729,462.12 1.20
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 65,989,832.90 3.33
合计 1,748,831,227.28 88.38



7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
比例（％）
1 002001 新 和 成 2,670,385 78,642,838.25 3.97
2 600963 岳阳林纸 8,819,042 75,490,999.52 3.81

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3 600216 浙江医药 2,259,826 70,935,938.14 3.58
4 600104 上海汽车 3,699,838 69,334,964.12 3.50
5 000527 美的电器 3,499,979 64,364,613.81 3.25
6 600210 紫江企业 7,439,870 44,639,220.00 2.26
7 000878 云南铜业 1,999,934 43,818,553.94 2.21
8 600893 航空动力 2,480,434 42,886,703.86 2.17
9 600343 航天动力 2,019,084 41,492,176.20 2.10
10 600009 上海机场 3,199,788 40,957,286.40 2.07

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.fsfund.com 的半年度

报告正文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例（％）
1 000960 锡业股份 173,173,400.08 7.84
2 600636 三爱富 106,668,251.84 4.83
3 000001 深发展Ａ 103,429,954.45 4.68
4 600068 葛洲坝 94,222,011.48 4.27
5 600963 岳阳林纸 87,584,008.03 3.97
6 600216 浙江医药 85,667,521.38 3.88
7 002001 新 和 成 81,560,732.34 3.69
8 600069 银鸽投资 81,404,485.63 3.69
9 600806 昆明机床 69,173,797.87 3.13
10 600188 兖州煤业 68,071,125.48 3.08
11 600893 航空动力 65,762,652.52 2.98
12 600889 南京化纤 65,166,392.90 2.95
13 000527 美的电器 64,679,366.13 2.93
14 600418 江淮汽车 64,436,876.44 2.92
15 600104 上海汽车 64,019,054.75 2.90
16 000157 中联重科 63,152,718.26 2.86
17 600362 江西铜业 60,542,784.80 2.74
18 600497 驰宏锌锗 58,415,706.69 2.65
19 600000 浦发银行 56,244,216.83 2.55
20 601699 潞安环能 53,798,202.70 2.44


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21 000998 隆平高科 53,162,894.38 2.41
22 000878 云南铜业 52,913,479.40 2.40
23 600482 风帆股份 52,204,134.99 2.36
24 002060 粤 水 电 52,028,389.82 2.36
25 600428 中远航运 51,863,044.15 2.35
26 600547 山东黄金 51,613,478.13 2.34
27 000972 新 中 基 50,296,551.85 2.28
28 600210 紫江企业 48,712,398.42 2.21
29 601808 中海油服 47,801,928.20 2.16
30 600343 航天动力 47,655,957.63 2.16
31 600425 青松建化 46,335,955.58 2.10
32 600690 青岛海尔 45,770,397.48 2.07
33 601958 金钼股份 45,445,768.99 2.06
34 600598 北大荒 45,109,877.51 2.04
35 000698 沈阳化工 44,505,968.19 2.02
36 000566 海南海药 44,453,841.74 2.01
37 601766 中国南车 44,228,000.00 2.00
38 600108 亚盛集团 44,167,287.86 2.00

注：买入金额不包括相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例（％）
1 600636 三爱富 183,953,146.57 8.33
2 000960 锡业股份 159,208,463.43 7.21
3 600761 安徽合力 123,693,818.25 5.60
4 601766 中国南车 96,806,280.34 4.38
5 000001 深发展Ａ 91,111,452.15 4.13
6 601299 中国北车 90,299,614.83 4.09
7 600069 银鸽投资 84,738,553.30 3.84
8 600016 民生银行 82,915,497.80 3.75
9 601989 中国重工 80,681,210.41 3.65
10 002060 粤 水 电 80,562,466.19 3.65
11 601628 中国人寿 80,352,820.39 3.64
12 600068 葛洲坝 76,122,116.72 3.45
13 000002 万 科Ａ 70,854,018.90 3.21

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14 601117 中国化学 70,755,688.66 3.20
15 600806 昆明机床 69,173,026.64 3.13
16 600050 中国联通 66,478,788.97 3.01
17 600889 南京化纤 65,801,744.22 2.98
18 600036 招商银行 65,050,557.03 2.95
19 600808 马钢股份 61,910,025.76 2.80
20 600362 江西铜业 60,956,035.38 2.76
21 000157 中联重科 59,795,658.04 2.71
22 600497 驰宏锌锗 59,612,363.26 2.70
23 600428 中远航运 54,043,795.89 2.45
24 600000 浦发银行 52,942,188.12 2.40
25 000926 福星股份 52,153,595.41 2.36
26 601958 金钼股份 52,061,441.74 2.36
27 000998 隆平高科 49,518,758.51 2.24
28 601699 潞安环能 46,540,153.31 2.11
29 600425 青松建化 46,370,841.90 2.10
30 600688 S 上石化 46,351,055.40 2.10
31 600376 首开股份 46,221,169.27 2.09
32 000776 广发证券 46,190,444.04 2.09
33 600485 中创信测 46,141,909.41 2.09
34 600208 新湖中宝 45,828,854.77 2.08
35 601668 中国建筑 45,816,423.90 2.07

注：卖出金额不包括相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,311,198,605.81
卖出股票收入（成交）总额 5,430,808,244.05
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合



本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细



本基金本报告期末未持有债券。

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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细



本基金本报告期末未持有权证。

7.9 投资组合报告附注

7.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。

7.9.2 本基金股票投资的主要对象是先进企业股票，基金管理人建立有基金股票备选库。本报告
期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。

7.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 4,269,484.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 60,077.81
5 应收申购款 59,565.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,389,127.04



7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细



本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元
流通受限部分的公允 占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
价值 例（%）
1 600216 浙江医药 70,935,938.14 3.58 重大资产重组

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§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
50,442 19,797.55 69,737,136.79 6.98% 928,890,967.40 93.02%



8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人 323,954.92 0.0324%
员持有本开放式基金




§9 开放式基金份额变动

单位：份
6,113,990,007.57
基金合同生效日（ 2006 年 11 月 7 日 ）基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 1,023,987,916.76
本报告期基金总申购份额 60,309,941.01
减:本报告期基金总赎回份额 85,669,753.58
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 998,628,104.19

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人于 2011 年 4 月 9 日发布公告，聘任谢文杰先生为公司副总经理，其任职资格


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已经过中国证监会审核批准。 2、本报告期内，根据证监会《关于核准中国银行股份有限公司

李爱华基金行业高级管理人员任职资格的批复》，李爱华先生担任本基金托管人——中国银行托

管及投资者服务部总经理；因工作调动，董杰先生不再担任中国银行托管及投资者服务部总经理。

该人事变动已按相关规定备案并公告。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。



10.4 基金投资策略的改变

本基金的投资策略在报告期内未发生变更。



10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同

生效之日起至本报告期末。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内管理人和托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。


10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票
券商名称 占当期佣金
数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注
总量的比例
例
西部证券 1 - - - - -

江海证券 1 - - - - -

中投证券 1 - - - - -

长城证券 1 - - - - -

申银万国 1 2,115,892,630.18 19.70% 1,798,501.82 20.00% -

东方证券 1 2,028,750,937.64 18.89% 1,648,374.80 18.33% -

德邦证券 1 1,980,758,349.37 18.44% 1,683,636.03 18.72% -

光大证券 1 1,106,833,277.06 10.31% 899,308.51 10.00% -

高华证券 1 651,322,220.17 6.06% 553,619.56 6.16% -

中银国际 1 553,539,342.42 5.15% 470,506.77 5.23% -

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招商证券 1 505,963,030.90 4.71% 430,068.85 4.78% -

华宝证券 1 478,564,457.03 4.46% 406,772.87 4.52% -

中金国际 1 463,770,814.91 4.32% 376,815.57 4.19% -

渤海证券 1 371,309,647.31 3.46% 315,611.48 3.51% -

西南证券 1 286,920,012.65 2.67% 243,882.15 2.71% -

华泰联合 1 196,714,130.22 1.83% 167,207.14 1.86% -

注： 1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5 亿元人民币；财务状况良好，各项财

务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中

国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要

求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需

要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，

能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适

当的地域分散化。（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。



2、本基金本报告期无新增券商交易单元。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债
占当期债券 占当期权证
券商名称 券回购
成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的
成交总额
例 比例
的比例
西部证券 - - - - - -

江海证券 - - - - - -

中投证券 - - - - - -

长城证券 - - - - - -

申银万国 - - - - - -

东方证券 459,342.75 100.00% - - - -

德邦证券 - - - - - -

光大证券 - - - - - -

高华证券 - - - - - -

中银国际 - - - - - -

招商证券 - - - - - -

华宝证券 - - - - - -

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中金国际 - - - - - -

渤海证券 - - - - - -

西南证券 - - - - - -

华泰联合 - - - - - -




华宝兴业基金管理有限公司
2011 年 8 月 29 日




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