华宝兴业收益增长混合型证券投资基金2016年第2季度报告
2016年6月30日
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2016年7月21日
1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年4月1日起至6月30日止。
2 基金产品概况
基金简称 华宝兴业收益增长混合
基金主代码 240008
交易代码 240008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年6月15日
报告期末基金份额总额 304,819,189.78份
投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司，
投资目标 以分享该类上市公司的长期稳定的股息收入及资本
增值。
本基金采取积极的资产配置策略，通过公司自行开
发的数量化辅助模型，结合宏观策略研究，对相关
资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产
投资策略 配置比例。股票投资部分采用定量与定性分析相结
合，行业配置与定期调整策略；债券投资部分通过
大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自
上而下进行债券投资管理。
业绩比较基准 65%上证红利指数收益率+35%上证国债指数收益率
本基金是混合型基金，风险高于债券基金，低于股
风险收益特征 票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
第2页共11页
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
报告期（2016年4月1日－2016年6月30日
主要财务指标 ）
1.本期已实现收益 -47,927,405.00
2.本期利润 -757,850.10
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0025
4.期末基金资产净值 1,642,970,141.89
5.期末基金份额净值 5.3900
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基准
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 收益率标准差 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③ ④
过去三个月 0.05% 1.15% -1.85% 0.61% 1.90% 0.54%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（2006年6月15日至2016年6月30日）
第3页共11页
注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至2006年
12月15日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
硕士。曾在富国基金
管理有限公司从事证
券研究、交易和投资
工作，2004年10月
至2010年7月任职
于华宝兴业基金管理
助理投资 有限公司，先后任基
总监、国 金经理助理、基金经
内投资部 理的职务。 2010年
总经理、 7月至2014年2月任
本基金基 2015年 纽银梅隆西部基金管
闫旭 金经理、 - 16年
2月17日 理有限公司投资副总
华宝行业 监兼基金经理，
精选混合、 2014年3月加入华宝
华宝稳健 兴业基金管理有限公
回报混合 司，现任助理投资总
基金经理 监，2015年3月起兼
任国内投资部总经理。
2014年7月起任华宝
兴业行业精选混合型
证券投资基金基金经
理，2015年2月兼任
第4页共11页
华宝兴业收益增长混
合型证券投资基金基
金经理，2015年3月
兼任华宝兴业稳健回
报混合型证券投资基
金基金经理。
硕士。曾任智库合力
管理咨询有限公司研
究部研究员。
2010年6月加入华宝
兴业基金管理有限公
本基金基 2015年
毛文博 - 6年 司，先后担任研究员、
金经理 4月9日 基金经理的职务。
2015年4月起任宝兴
业收益增长混合型证
券投资基金基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较
第5页共11页
少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析
2016年二季度，市场整体进入了震荡格局。一季度个股的大幅下跌，使市场参与者期望在较低位置寻找到新的均衡。整个季度，上证指数下跌了2.47%，创业板指下跌了0.47%，创业板综指上涨6.72%。指数差异表明，投资者仍是在大幅下跌后在个股中寻找反弹性机会。整个二季度，新能源汽车、半导体等景气度较好的板块取得了较大的涨幅。
收益增长在二季度适度提高了仓位，进行了一些波段性操作，总体仍不算激进。组合侧重于业绩、估值和基本面良好的股票，侧重于机械、轻工制造、汽车、食品饮料等板块。季度末结合大宗商品的供求状况配置了部分有色金属类股票。在一季度末二季度初整体减持煤炭相关股票后，二季度末重新增加了部分供给侧改革相关股票的配置。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为0.05%，同期业绩比较基准收益率为-1.85%，基金表现领先于比较基准1.90%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。
5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,227,869,237.53 71.83
其中：股票 1,227,869,237.53 71.83
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 100,000,000.00 5.85
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 380,619,272.97 22.27
第6页共11页
8 其他资产 851,981.26 0.05
9 合计 1,709,340,491.76 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 128,134,943.93 7.80
C 制造业 941,210,797.11 57.29
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 21,433,342.32 1.30
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 75,406,471.79 4.59
业
J 金融业 - -
房地产业
K - -
租赁和商务服务业
L - -
M 科学研究和技术服务业 49,498,372.14 3.01
N 水利、环境和公共设施管理业 12,185,310.24 0.74
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,227,869,237.53 74.73
5.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 比例（％）
1 002191 劲嘉股份 7,567,602 87,708,507.18 5.34
2 603308 应流股份 3,349,413 84,204,242.82 5.13
第7页共11页
3 600104 上汽集团 3,880,296 78,731,205.84 4.79
4 300095 华伍股份 5,154,593 68,092,173.53 4.14
5 000423 东阿阿胶 953,131 50,353,910.73 3.06
6 300012 华测检测 3,998,253 49,498,372.14 3.01
7 603008 喜临门 2,865,078 49,250,690.82 3.00
8 000937 冀中能源 8,890,687 47,298,454.84 2.88
9 600123 兰花科创 6,534,016 46,914,234.88 2.86
10 002037 久联发展 2,663,711 43,098,843.98 2.62
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
第8页共11页
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 590,080.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 110,710.29
5 应收申购款 151,190.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 851,981.26
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 252,483,577.43
报告期期间基金总申购份额 58,018,058.07
减:报告期期间基金总赎回份额 5,682,445.72
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-
-
"填列）
第9页共11页
报告期期末基金份额总额 304,819,189.78
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 335,542.58
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 335,542.58
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
0.11
额比例（%）
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
8备查文件目录
8.1备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同；
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金招募说明书；
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
8.2存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
8.3查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
第10页共11页
华宝兴业基金管理有限公司
2016年7月21日
第11页共11页
点击查看>>  附件