华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
2014 年第 2 季度报告
2014 年 6 月 30 日
基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2014 年 7 月 18 日
华宝兴业收益增长混合 2014 年第 2 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 7 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝兴业收益增长混合
基金主代码 240008
交易代码 240008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 6 月 15 日
报告期末基金份额总额 872,484,638.20 份
投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司,
投资目标 以分享该类上市公司的长期稳定的股息收入及资本
增值。
本基金采取积极的资产配置策略,通过公司自行开发
的数量化辅助模型,结合宏观策略研究,对相关资产
类别的预期收益进行动态跟踪,决定大类资产配置比
投资策略 例。股票投资部分采用定量与定性分析相结合,行业
配置与定期调整策略;债券投资部分通过大资产配
置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行
债券投资管理。
业绩比较基准 65%上证红利指数收益率+35%上证国债指数收益率
本基金是混合型基金,风险高于债券基金,低于股票风险收益特征
型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2014 年 4 月 1 日 - 2014 年 6 月 30 日 )
1.本期已实现收益 -1,375,441.74
2.本期利润 32,529,889.90
3.加权平均基金份额本期利润 0.0365
4.期末基金资产净值 3,467,911,880.84
5.期末基金份额净值 3.9748注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基准
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
④
过去三个月 1.04% 1.49% 0.58% 0.51% 0.46% 0.98%
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华宝兴业收益增长混合 2014 年第 2 季度报告3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
(2006 年 6 月 15 日至 2014 年 6 月 30 日)注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合,截至 2006 年 12 月15 日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
硕士,拥有 CFA 资格。
2005 年 7 月至 2006 年
12 月任安永会计师事
助理投资 务所审计员。2006 年
总监、本 12 月加入华宝兴业基
基金基金 金管理有限公司先后
经理、华 任行业分析师、华宝
宝兴业服 兴业收益增长混合型
2010 年 6 月
邵喆阳 务优选基 - 8年 证券投资基金基金经
26 日
金基金经 理助理、华宝兴业大
理、华宝 盘精选股票型证券投
兴业生态 资基金基金经理助
股票基金 理、国内投资部副总
经理 经理的职务。2010 年
6 月至今任华宝兴业
收益增长混合型证券
投资基金基金经理,
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2013 年 6 月起兼任华
宝兴业服务优选股票
型证券投资基金基金
经理, 2014 年 6 月起
任助理投资总监,兼
任华宝兴业生态中国
股票型证券投资基金
基金经理。注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 本报告期内,本基金未发现异常交易行为。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年二季度,市场整体先经历了一轮较大幅度的调整,成长股跌幅居前。之后随着证监会宣布今年计划发行的新股数量少于普遍预期以及国内宏观政策有微调迹象,市场开始止跌回升,
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华宝兴业收益增长混合 2014 年第 2 季度报告小市值股票、次新股表现活跃。二季度我们仍然将投资的重心放在挑选转型受益的行业中能为投资者创造长期价值的优秀公司,持仓结构偏向于传媒、计算机、医药、环保等板块,仓位总体保持在较高水平,坚定持有我们长期看好的公司。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为 1.04%,同期业绩比较基准收益率为0.58%,基金表现超越业绩比较基准 0.46%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014 年二季度,收益增长业绩前低后高,总体不尽如人意,还没有从一季度的低谷中走出来。我们在 2013 年年报中预计的各种不利因素还在持续兑现。遗憾的是我们还是显得反应略慢,对此我们感到很愧疚。
A 股市场本质上是一个博弈的市场,但我们并不愿意去这么做,我们反复梳理我们的组合,坚持我们觉得应该坚持的部分。同时不断放宽我们的视野去寻找新的投资标的来纳入组合,为组合注入新鲜血液。
展望未来,我们将坚持我们一贯的投资理念,继续将投资的重心放在转型受益的行业中挑选能为投资者创造长期价值的优秀公司上,并通过坚定持有我们长期看好的公司来为基金持有人获得长期的回报。
收益增长基金的组合较年初和一季度末有较大的变化,亦是反映我们应对市场变化所做的努力。虽然我们承认这样的调整稍显迟钝。并且我们也不确定调整是否已经到位,也不确定目前的组合是否能帮助收益增长基金在下半年重新回到市场排名的前列。无论如何,我们始终以为收益增长基金的持有人创造收益作为己任,不会放弃努力。感谢持有人对我们的宽容和信任。
§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,914,222,616.57 83.22
其中:股票 2,914,222,616.57 83.22
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
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5 买入返售金融资产 259,200,604.80 7.40
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 305,783,024.73 8.73
7 其他资产 22,439,947.42 0.64
8 合计 3,501,646,193.52 100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 44,397,284.20 1.28
C 制造业 555,884,806.16 16.03
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 12,134,250.36 0.35
F 批发和零售业 109,409.60 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,348,650,180.19 38.89
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 532,889,715.28 15.37
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 192,115,126.71 5.54
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 150,857,283.54 4.35
R 文化、体育和娱乐业 77,184,560.53 2.23
S 综合 - -
合计 2,914,222,616.57 84.035.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 300058 蓝色光标 10,400,930 276,040,682.20 7.96
2 002400 省广股份 9,347,826 229,769,563.08 6.63
3 300315 掌趣科技 12,701,091 226,841,485.26 6.54
4 002065 东华软件 10,023,052 201,663,806.24 5.82
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华宝兴业收益增长混合 2014 年第 2 季度报告
5 300070 碧水源 6,499,467 190,109,409.75 5.48
6 300170 汉得信息 11,513,656 148,526,162.40 4.28
7 300244 迪安诊断 3,335,778 146,007,003.06 4.21
8 300253 卫宁软件 3,254,094 142,919,808.48 4.12
9 600446 金证股份 4,608,350 141,660,679.00 4.08
10 300287 飞利信 4,500,028 125,010,777.84 3.605.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券投资。5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券投资。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金未投资股指期货。5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金未投资股指期货。5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.10.1 本期国债期货投资政策本基金未投资国债期货。5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金未投资国债期货。
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华宝兴业收益增长混合 2014 年第 2 季度报告5.10.3 本期国债期货投资评价本基金未投资国债期货。5.11 投资组合报告附注5.11.1
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 921,760.35
2 应收证券清算款 19,776,863.16
3 应收股利 -
4 应收利息 161,062.31
5 应收申购款 1,580,261.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,439,947.425.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 净值比例(%)
1 300253 卫宁软件 142,919,808.48 4.12 重大事项停牌
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 945,625,699.69
报告期期间基金总申购份额 37,423,780.43
减:报告期期间基金总赎回份额 110,564,841.92
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华宝兴业收益增长混合 2014 年第 2 季度报告报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
-填列)
报告期期末基金份额总额 872,484,638.20注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 353,437.80
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 353,437.80报告期期末持有的本基金份额占基金总份
0.04额比例(%)7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 备查文件目录8.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同;
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金招募说明书;
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。8.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。8.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
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华宝兴业收益增长混合 2014 年第 2 季度报告种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2014 年 7 月 18 日
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