招募说明书摘要




鹏华价值精选股票型证券投资基金

更新的招募说明书摘要




基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一二年十一月




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重要提示

本基金经 2011 年 10 月 10 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华价值精选

股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1627 号文）核准，进行募集。本基金的

基金合同于 2012 年 4 月 16 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作

管理。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，

并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、本基金的特有风险、上市公

司经营风险、管理风险、流动性风险及其他风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在

投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资人在投

资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 10 月

15 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 9 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：鹏华基金管理有限公司
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住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

邮政编码：518048

法定代表人：何如

成立时间：1998 年 12 月 22 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]31 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元

存续期间：持续经营

联系电话：0755-82021233

传真：0755-82021155

联系人：吕奇志

股权结构：

出资人名称 出资额（万元） 出资比例

国信证券股份有限公司 7,500 50％

意大利欧利盛资本资产管理股份公司
7,350 49％
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）

深圳市北融信投资发展有限公司 150 1％

总计 15,000 100％

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司

副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行

长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董

事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市

分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证

券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总

经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。


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孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主

任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易

所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、

中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,

现任国信证券股份有限公司副总裁。

Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur

Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI

SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM

SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）

国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方

案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股

份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛 AI 资产管

理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。

Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德

意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高

级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，

圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia 股

份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia

Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法

人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市

场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗

银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。

史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副

教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会

经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、

省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书

记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查

局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。


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宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，

并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、

研究员、教授、博士生导师。

黄善端，独立董事，法学硕士，国籍：中国。历任澳门科技大学法学院中国民商事法律

讲师，李陈郑律师行中国事务顾问，杜威路博国际律师事务所香港办事处中国事务理事，广

东竞德律师事务所律师，现任广东海埠律师事务所涉外法律总监。

2、基金管理人监事会成员

孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中

国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经

理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，

深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基

金管理有限公司监事会主席。

Andrea Vismara 先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事

务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有

限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital

SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾

任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、

投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、

渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008 年 11 月加

盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。

刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证

券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结

算部副总经理。

3、高级管理人员情况

何如先生，董事长，简历同前。

邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学

院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，
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现任鹏华基金管理有限公司总裁。

高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际

金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、

基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副

总裁。

曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于中国人民银行广州分行，中国

人民银行深圳中心支行，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华

基金管理有限公司副总裁。

胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资

部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，

现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），工商管理硕士（MBA），国籍：加拿大。

历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团(Invesco Ltd.)加拿大 AIM Trimark

投资管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁

助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部

监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事，

现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。

4、本基金拟任基金经理


程世杰先生，国籍中国，经济学硕士，15 年金融证券从业经验。2001 年 5 月加盟鹏

华基金管理有限公司，历任行业研究员、鹏华中国 50 开放式证券投资基金基金经理
助理，2005 年 5 月至 2007 年 5 月担任原鹏华普华基金（2007 年 4 月已转型为鹏华优质治理

股票型证券投资基金（LOF））基金经理，2007 年 5 月至 2007 年 8 月担任鹏华优质治理股

票型证券投资基金（LOF）基金经理，2009 年 9 月至 2011 年 5 月担任鹏华精选成长股票型

证券投资基金基金经理，2007 年 4 月起至今担任鹏华价值优势股票型证券投资基金（LOF）

基金经理，2012 年 4 月起至今兼任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理，现同时担

任基金管理部总经理，投资决策委员会成员。程世杰先生具备基金从业资格。


王学兵先生，国籍中国，工商管理硕士，11 年证券从业经验。曾就职于长城证券公司

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研究所，从事研究分析的工作。2006 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任投资总部行

业研究小组研究员、研究部高级研究员、基金经理助理；2012 年 4 月起至今担任鹏华价值

精选股票型证券投资基金基金经理。王学兵先生具备基金从业资格。

本报告期内本基金基金经理未发生变更。

本基金基金经理管理其他基金情况：

程世杰先生，2005 年 5 月至 2007 年 5 月担任原鹏华普华基金（2007 年 4 月已转型为鹏

华优质治理股票型证券投资基金（LOF））基金经理，2007 年 5 月至 2007 年 8 月担任鹏华

优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金经理，2009 年 9 月至 2011 年 5 月担任鹏华精选

成长股票型证券投资基金基金经理，2007 年 4 月起至今担任鹏华价值优势股票型证券投资

基金（LOF）基金经理。

王学兵先生未担任其他基金基金经理。

5、投资决策委员会成员情况

邓召明先生，鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理、鹏华社保基金组合投资经理。

程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金和鹏华价值

精选基金基金经理。

黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理，鹏华动力增长基金基金经理。

初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理，鹏华社保基金组合投资经理、鹏

华货币市场基金经理和丰盛债券基金基金经理。

杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
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存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日
在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9
月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设
银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数
为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 9 月 30 日，中国建设银行资产总额 117,723.30 亿元，较上年末增长 8.90%。
截至 2011 年 9 月 30 日止九个月，中国建设银行实现净利润 1,392.07 亿元，较上年同期增长
25.82%。年化平均资产回报率为 1.64%，年化加权平均净资产收益率为 24.82%。利息净收
入 2,230.10 亿元，较上年同期增长 22.41%。净利差为 2.56%，净利息收益率为 2.68%，分别
较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入 687.92 亿元，较上年同期增
长 41.31%。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海
外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小
时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 33 家，
拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中
德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银行主要
国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的 50 多个重要奖项。中国建设银行
在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌 500 强”中位列第 10，较去年上升 3 位；在美国
《财富》世界 500 强中排名第 108 位，较去年上升 8 位。中国建设银行连续第三年获得香
港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、
《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、
QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、
养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有
员工 130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常
规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、
广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运

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管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零
售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管
224 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。2011 年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为 2011 年
度“中国最佳托管银行”；并获和讯网 2011 年中国“最佳资产托管银行”奖。
三、相关服务机构

（一） 基金销售机构

1、直销机构：

（1）鹏华基金管理有限公司直销中心

办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

电话：（0755）82021233

传真：（0755）82021155

联系人：吕奇志

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室

电话：（010）88082426

传真：（010）88082018

联系人：李筠

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东花园石桥路 33 号花旗大厦 801B

电话：（021）68876878


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传真：（021）68876821

联系人：李化怡

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 4312 室

电话：（027）85557881

传真：（027）85557973

联系人：祈明兵

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

电话：（020）38011004

传真：（020）38010789

联系人：袁桢

2、代销机构：

1）银行代销机构

（1）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

联系人：何奕

客户服务电话：95533

传真：010-66275654

网址：www.ccb.com

（2）中国农业银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：95599

联系人：张令玮

网址：www.95599.cn

（3）招商银行股份有限公司


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注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：0755-83198888

传真：0755-83195049

联系人：邓炯鹏

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（4）交通银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

电话：021-58781234

传真：021-58408483

联系人：郭铭铭

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人：李国华
联系人：陈春林

传真：010-68858117

客户服务电话：95580

网址 www.psbc.com

（6）平安银行股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：周晓霞

联系电话：0755-22166212

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客服电话：95511-3/95501

传真：0755-82080406

网址：www.sdb.com.cn 、www.pingan.com

（7）中国民生银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

客户服务电话：95568

联系人：董云巍

传真：010-58560666

网址：www.cmbc.com.cn

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

客户服务热线：95528

联系人：唐苑

公司网站：www.spdb.com.cn

（9）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：谢小华

电话：010-66223587

传真：010-66226045

客户服务电话：95526

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

（10）渤海银行股份有限公司

注册（办公）地址：天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人：刘宝凤

联系人：王宏


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联系电话：022-58316666

传真：022-58316569

客户服务热线：400-888-8811

网址：www.cbhb.com.cn

（11）杭州银行股份有限公司

地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

联系人：严峻

客户服务电话： 0571-96523，4008888508

网址：www.hzbank.com.cn

（12）宁波银行股份有限公司

注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人：陆华裕

电话：0574-89068340

传真：0574-87050024

联系人： 胡技勋

客户服务电话：96528（上海、北京地区 962528）

网址：www.nbcb.com.cn

（13）徽商银行股份有限公司

注册（办公）地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

法定代表人：王晓昕

客户服务电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

联系人：叶卓伟

网址: www.hsbank.com.cn

（14）中国工商银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：95588（全国）
传真：010-66107913
联系人：查樱
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网址：www.icbc.com.cn

（15）上海银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：范一飞

开放式基金咨询电话：021-962888

开放式基金业务传真：021-68476111

联系人：肖武侠

网址：www.bankofshanghai.com

（16）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：上海市江宁路 168 号

法定代表人：高建平

联系人：刘玲

客户服务电话：95561

网址: www.cib.com.cn

（17）华夏银行股份有限公司

办公地点：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：吴建

客户服务电话：95577；

联系人：郑鹏

网站：www.hxb.com.cn；

（18）佛山顺德农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

法定代表人：吴海恒

客户服务电话：0757-22223388

网址：www.sdebank.com

（19）浙商银行股份有限公司

注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号

法定代表人：张达洋


14
 招募说明书摘要

联系人：毛真海

客户服务热线：95527

传真： 0571-87659188

公司网站：www.czbank.com

2）其他代销机构：

（1）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层

法定代表人：何如

联系电话：0755-82133066

传真：0755-82133952

联系人：齐晓燕

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（2）海通证券股份有限公司

住所：上海广东路 689 号

办公地址：上海广东路 689 号

法定代表人：王开国

联系电话：021－23219275

联系人：李笑鸣

客户服务电话：95553

网址：www.htsec.com

（3）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

联系电话：0755-82943666

联系人：林生迎

客户服务电话：95565

网址：www.newone.com.cn


15
 招募说明书摘要

（4）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈有安

客户服务电话：400-8888-888

联系电话：010－66568430

联系人：田薇

网址：www.chinastock.com.cn

（5）中信证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：张于爱

联系电话：010-60833799

传真：010-60833739

网址：www.citics.com

（6）齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号 2316 室

法定代表人：李玮

联系电话：0531-68889157

联系人：王霖

客户服务电话：95538

网址：www.qlzq.com.cn

（7）湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

法定代表人：林俊波

联系电话：021－68634518


16
 招募说明书摘要

传真：021-68865680

联系人：钟康莺

客户服务电话：400-888-1551

网址：www.xcsc.com

（8）申银万国股份有限公司

住所：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：储晓明

联系电话：021-54047892

联系人：曹晔

客户服务电话：95523 或 4008895523

电话委托：021-962505

网址：www.sywg.com

（9）宏源证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

联系电话：010-88085201

联系人：李巍

客户服务电话：4008-000-562

网址：www.hysec.com

（10）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行厦 29 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行厦 29 楼

法定代表人：万建华

联系电话：021-38676666

传真：021-38670666

联系人：芮敏祺

客户服务电话：95521


17
 招募说明书摘要

网址：www.gtja.com

（11）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

联系电话：020-87555888

传真：020-87553600

客服电话：95575

网址：www.gf.com.cn

（12）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：上武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系电话：027-65799999

传真：027-85481900

联系人：李良

客户服务电话：95579或4008888999

网址：www.95579.com

（13）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：022-28451861

传真 022-28451892

网址：wwww.bhzq.com

（14）华西证券有限责任公司


18
 招募说明书摘要

注册地址：四川省成都市陕西街239号

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼

法定代表人：杨炯洋

联系人：金达勇

联系电话：028－86137782

传真：028-86150615

客户服务咨询电话 ：400-8888-818

网址：www.hx168.com.cn

（15）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

深圳市深南大道港中旅大厦5、18、24楼

法定代表人：吴万善

联系电话：0755-82492193

联系人：庞晓芸

网址：www.htsc.com.cn

（16）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

联系电话：0755-83516289

联系人：李春芳

网址：www.cc168.com.cn

（17）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人：牛冠兴

联系电话：0755-82825551


19
 招募说明书摘要

传真：0755-82558355

联系人：陈剑虹

客户服务电话：4008001001

网址：www.essence.com.cn

（18）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：矫正中

联系电话：0431-85096517

传真：0431-85096795

联系人：安岩岩

网址：www.nesc.cn

（19）上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区西藏中路336 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号

法定代表人：郁忠民

联系电话：021-53519888

传真：021-63608300

联系人：张瑾

客服热线：4008-918-918

公司网站：www.962518.com

（20）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层

法人代表：沈强

联系人：周妍

联系电话：0571-86078823

传真：0571-85783771

客户服务中心电话：0571-96598


20
 招募说明书摘要

公司网站：www.bigsun.com.cn

（21）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

联系电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

客户服务电话：0532-96577

网址：www.zxwt.com.cn

（22）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

联系电话：021-22169081

传真：021-68817271

联系人：刘晨

客户服务电话：95525

公司网站：www.ebscn.com

（23）东莞证券有限责任公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

法定代表人：张运勇

联系人：张巧玲

联系电话： 0769-22119426

公司网址：www.dgzq.com.cn

（24）方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层


21
 招募说明书摘要

法定代表人：雷杰

联系人：郭军瑞

联系电话：0731-85832503

客户服务电话：95571

网址：www.foundersc.com

（25）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

联系人：乔骏

联系电话：0571-87925129

客户服务电话：96336（上海地区：962336）

网址：www.ctsec.com

（26）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：010-63080985

客服热线：400-800-8899

网址：www.cindasc.com

（27）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人：杨宇翔

联系电话：0755-22627802

传真：0755-82400862

联系人：郑舒丽

客服电话：95511—8

网站：www.pingan.com


22
 招募说明书摘要

（28）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：许梦园

传真：010-65182261

客服电话：4008888108

公司网站：www.csc108.com

（29）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

联系电话：0451-82336863

客服热线：4006662288

网址：www.jhzq.com.cn

（30）国海证券股份有限公司

住所：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F

法定代表人：张雅锋

联系电话：0755－83709350

传真：0755－83704850

联系人：牛孟宇

网址：www.ghzq.com.cn

（31）广州证券有限责任公司

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

邮政编码：510623

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹


23
 招募说明书摘要

联系电话：020-88836655

公司总机：020-88836999

传真号码：020-88836654

客服热线：961303

网址：www.gzs.com.cn

（32）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

法定代表人：高竹

联系电话：0755-82545555

传真：0755-82545500

联系人：赖君伟

网址：www.wkzq.com.cn

（33）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

法定代表人：周晖

联系电话：0731-84403319

传真：0731-84403439

联系人：郭磊

客户服务热线：0731-84403343

网址：www.cfzq.com

（34）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人：林义相

联系人：林爽

联系电话：010-66045491

基金热线：010-66045678


24
 招募说明书摘要

网址：www.txsec.com

（35）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

法定代表人：杨文斌

联系人：蒋章

联系电话：021-68596958

基金热线：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（36）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人：薛峰

联系人：张玉静

联系电话：0755-33227953

基金热线：400-6788-887

网址：www.zlfund.cn

（37）杭州数米基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

联系电话：（021）6089 7869；（0571）2882 9790

基金热线：4000-766-123

网址：www.fund123.cn

（38）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

法定代表人：汪静波

联系人：张姚杰


25
 招募说明书摘要

联系电话：021-38509636

基金热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com

（39）上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人：张跃伟

联系人：沈雯斌

联系电话：021-58788678

客服热线：4000891289

网址：www.erichfund.com

(40）北京展恒基金销售有限公司

办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人：闫振杰

联系人：张晶晶

传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802

客服电话：400 888 6661

网址：www.myfund.com

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本

基金或变更上述代销机构，并及时公告。

（二） 注册登记机构

名称：鹏华基金管理有限责任公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

法定代表人：何如

办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话：（0755）82021109

传真：（0755）82021153

联系人：潘艳梅

（三） 律师事务所

名称：北京市竞天公诚律师事务所


26
 招募说明书摘要

住所：北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层

负责人：赵洋

办公地址：北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层

联系电话：（010） 58091000；（0755） 23982200

传真：（010） 58091100；（0755） 23982211

联系人：黄亮

经办律师：孔雨泉、黄亮

（四） 会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（021）23238888

经办注册会计师：单峰、刘颖

联系人：魏佳亮

四、基金的名称

本基金名称：鹏华价值精选股票型证券投资基金

五、基金运作方式及类型

契约型开放式、股票型基金

六、基金的投资目标

本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，精选具备估值优势

以及良好基本面的上市公司，力争实现超额收益与长期资本增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产

支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的

相关规定）。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 85%－95%；债券、货币市场工具、权

证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的 15%；基金持有全部

27
 招募说明书摘要

权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券

的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其它金融工具的投资比例符合相关法律法规和监管

机构的规定。

若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后，可调整上述投资比例，或将法

律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种纳入投资范围。

八、基金的投资策略

（一）基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证
券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析
评估，运用定量及定性相结合的手段，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、
调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
本基金通过定性与定量相结合的积极投资策略，自下而上地精选价值被低估并且具有良
好基本面的股票构建股票投资组合。
（1）定性分析
本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出基本面优异的上市公司：
第一、根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资源等选择具备
良好竞争优势的公司；
第二、根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析，选择公司
治理结构良好的公司；
第三、通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中，受国家政策的扶持程度，公司发
展方向，核心产品发展前景，公司规模增长及经营效益的趋势。另外还将考察公在同业中的
地位、核心产品的竞争力、市场需求状况及公司的决策体系及其开拓精神等。
（2）定量分析
本基金通过对上市公司内在价值的深入分析，挖掘具备估值优势的上市公司。本基金将
在宏观经济分析、行业分析的基础上，根据公司的基本面以及财务报表信息灵活运用各类估
值方法评估公司的价值。本基金采用的估值方法及评估指标包括 PE、PEG、PB、PS、
EV/EBITDA 等。
3、债券投资策略
本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等，采取积极主动的投资策略,在严格
控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现债券组合增值。
4、权证产品投资策略

28
 招募说明书摘要

本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差

策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。

（二）投资决策依据及程序

1、投资决策依据

（1）有关法律、法规、基金合同等的相关规定；

（2）经济运行态势和证券市场走势；

（3）投资对象的风险收益配比。

2、投资决策程序

（1）投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划、投资原则及其它重大事

项；基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作；

（2）基金经理构建、调整投资组合，并在此过程中充分考虑以下因素：每日基金申购

和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究团队的投资建议；绩效与风险评

估小组的建议等；

（3）交易执行相关部门根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品

种的交易；

（4）风险绩效相关部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相

关绩效评估报告；

（5）监察稽核相关部门对投资合规性进行监控；

（6）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际

需要调整上述投资程序，并予以公告。

九、基金的业绩比较基准

沪深 300 指数收益率×90%＋中证综合债指数收益率×10%

沪深 300 指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强，是目前市场上较有影

响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成

宽泛，适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用

上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、

或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用

于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金经管理人和托管人协商一致后，可以在报中国证


29
 招募说明书摘要

监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为采用高仓位运作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券

基金、混合型基金及普通股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的

品种。

十一、基金的投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2012年10月22

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中所列财务数据截至 2012 年 9 月 30 日（未经审计）。

1、截至 2012 年 9 月 30 日基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
1 权益投资 76,541,756.08 74.50
其中：股票 76,541,756.08 74.50
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 25,922,270.67 25.23
6 其他资产 278,398.37 0.27
7 合计 102,742,425.12 100.00


2、截至 2012 年 9 月 30 日按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,269,782.45 5.17
B 采掘业 4,214,503.50 4.14

30
 招募说明书摘要

C 制造业 26,175,475.29 25.69
C0 食品、饮料 6,012,469.37 5.90
C1 纺织、服装、皮毛 3,013,500.00 2.96
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、
C4 - -
塑料
C5 电子 1,136,377.76 1.12
C6 金属、非金属 2,634,000.00 2.59
C7 机械、设备、仪表 13,379,128.16 13.13
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
电力、煤气及水的生
D - -
产和供应业
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 1,214,000.00 1.19
G 信息技术业 6,180,747.80 6.07
H 批发和零售贸易 9,181,300.00 9.01
I 金融、保险业 24,305,947.04 23.86
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 76,541,756.08 75.12


3、截至 2012 年 9 月 30 日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
占基金资
序
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 产净值比
号
例（％）
1 600694 大商股份 145,000 5,588,300.00 5.48
2 601628 中国人寿 210,000 3,969,000.00 3.90
3 002065 东华软件 189,914 3,361,477.80 3.30
4 601318 中国平安 74,957 3,143,696.58 3.09
5 600016 民生银行 539,914 3,050,514.10 2.99
6 002157 正邦科技 287,849 2,685,631.17 2.64
7 601601 中国太保 125,902 2,546,997.46 2.50

31
 招募说明书摘要

8 601166 兴业银行 210,000 2,522,100.00 2.48
9 000651 格力电器 110,000 2,351,800.00 2.31
10 600697 欧亚集团 100,000 2,318,000.00 2.28


4、截至 2012 年 9 月 30 日按债券品种分类的债券投资组合
本基金截至2012年9月30日未持有债券。
5、截至2012年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金截至2012年9月30日未持有债券。

6、截至2012年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资

明细

本基金截至2012年9月30日未持有资产支持证券。

7、截至2012年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金截至2012年9月30日未持有权证。

8、投资组合报告附注

(1) 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 250,000.00

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 10,119.20

4 应收利息 5,538.35

5 应收申购款 12,740.82

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 278,398.37

(4) 截至2012年9月30日持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金截至2012年9月30日未持有处于转股期的可转换债券。

32
 招募说明书摘要

(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金截至 2012 年 9 月 30 日前十名股票中不存在流通受限情况。

(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩（未经审计）

1、基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计）：
净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
1-3 2-4
长率 1 标准差 2 准收益率 3 益率标准差 4
自基金合同生效起至
2012 年 9 月 30 日 -7.80% 0.84% -9.82% 1.03% 2.02% -0.19%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：




基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定

盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。


33
 招募说明书摘要

注 1：鹏华价值精选股票型证券投资基金＝业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×90%＋

中证综合债指数收益率×10%。

注 2：基金业绩截止日为 2012 年 9 月 30 日（未经审计）

十三、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金财产拨划支付的银行费用；

4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7、基金的证券交易费用；

8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体

计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法

律法规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

34
 招募说明书摘要

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的

规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（四）申购费用和赎回费用

1、申购费率

本基金的申购费率如下表所示：

申购金额 M（元） 申购费率

M<100 万 1.5%

100 万≤ M <500 万 1.0%

M≥ 500 万 每笔 1000 元

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申

购，适用费率按单笔分别计算。

申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登

记等各项费用。

2、赎回费率

本基金的赎回费率如下表所示：

持有年限（Y） 赎回费率

Y＜1 年 0.5%

1 年≤Y＜2 年 0.25%

Y≥2 年 0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

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 招募说明书摘要

基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人

定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手

续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（五）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费

率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

（七）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招

募说明书进行了更新，主要更新的内容如下

1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止

日期以及基金合同生效日。

2、对“二、释义”部分内容进行了更新。

3、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

4、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

5、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。

6、对“六、基金的募集与基金合同的生效”内容进行了更新。

7、对“七、基金份额的申购与赎回”中部分内容进行了更新。

8、对“八、基金的投资”部分内容进行了更新。

9、新增了“九、基金的业绩”的相关内容，



36
 招募说明书摘要

10、对“十五、基金的信息披露” 中部分内容进行了更新。

11、对“二十、对基金份额持有人的服务” 中部分内容进行了更新。

12、对“二十一、其他应披露事项”一章内容进行了更新。

鹏华基金管理有限公司

2012 年 11 月 29 日




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