南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要基金管理人：南方基金管理有限公司

基金托管人：境内：中国工商银行股份有限公司境外：纽约梅隆银行

截止日:2017年03月19日

重要提示

南方全球精选配置证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2007年

8月31日证监基金字[2007]244号文核准募集，基金合同已于2007年9月19日

正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。

在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年

3月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日（未经审计）。

§1 基金名称

南方全球精选配置证券投资基金

§2 基金的类型

基金中基金

§3 基金的投资目标

通过基金全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，在降低组合波动性的同时，实现基金资产的最大增值。

§4 基金的投资范围

本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金（ETF），主动管理的股票型公募基金，在香港证券市场公开发行、上市的股票，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。

本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为95%，可

能比例为60%-100%，其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的60%，投资

于股票的部分(仅限于香港证券市场公开发行、上市的股票)不高于本基金基金资产的40%；货币市场工具及其他金融工具占本基金基金资产的0-40%。

本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区，投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的10%。

如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，本基金投资的主要证券市场将相应调整。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

§5 基金的投资策略

5.1投资策略

本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略，在有效分散风险的基础上，提高基金资产的收益。

（一）战略性资产配置策略（StrategicAssetAllocation）：

1．在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上，通过量化分析，确定资产种类(AssetClass)与权重，并定期进行回顾和动态调整。

2．本基金将全球股票市场分为成熟市场和新兴市场两类，在基金和股票投资部分，成熟市场和新兴市场资产配置的目标比例为60%、40%，可能比例为60%±15%、

40%±15%。本基金根据全球经济以及区域化经济发展，结合全球范围的资本流动，确定两类市场具体的资产配置比例并定期进行调整，争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。

（二）战术性资产配置策略（TacticalAsset Allocation）：

在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产进行国家及区域配置，在不同国家或地区的配置比例上采用全球资产配置量化模型进行配置和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动，基金经理将根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进行调整，以降低投资组合的投资风险；

1、本基金的大部分资产将投资于ETF基金和股票型基金：

由于在成熟市场，市场效率比较高，投资于ETF可以享受市场发展的平均收益，

而在新兴市场中利用系统化基金筛选流程，构建主动投资组合，创造出超额回报。

（１）ETF的选择标准：

a）指数的代表性；

b）ETF的跟踪误差；

c）流动性。

（2）主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选。

a)定性选择：

对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路，包括股票和衍生品等的选择方法，以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求；该基金的管理和研究团队应该有较长期良好的历史记录，并且能够即时了解公司人员的变动；该基金的管理人应该有稳健良好的财务状况，有良好的风险控制制度和记录，基金管理人目前管理2,000亿以上资产规模，其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。

b)定量选择：

i.该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准，或者管理该基金

的基金经理有长期优良的表现。

ii.中立机构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等

（50％）以上水平。

iii.基金的超额收益和标准差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。

iv.基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。

2、在香港市场投资于公开发行、上市的股票，选股策略为：

在扎实的基本面研究的基础上，发掘企业价值。主要选股标准有：

（1）市场及行业地位（marketposition）：是否拥有市场主导能力，并能获取

超额利润；

（2）估值（intrinsicvalue）：价格是否被市场低估；

（3）盈利预期（earningsurprise）：目标公司盈利稳定并持续增长，超出市

场预期；

（4）良好的趋势（investmenttrend）：目标公司的长期成长被投资者所认同，

在资产持续增值的拉动下，股价有良好的上涨趋势。

（三）金融衍生品投资策略

本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：

（1）避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；

（2）有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。

5.2投资决策依据和决策程序

（一）决策依据

1、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；

2、全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况，各国微观经济运行环境和证券市场走势等因素是本基金投资决策的基础；

3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。

4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，通过投资团队的共同努力与分工协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。

（二）决策程序

本基金的投资管理可分为四个阶段，即资产配置阶段、交易执行阶段、业绩评价阶段和风险管理阶段。

1、资产配置阶段

基金管理人根据中国证监会有关规定、基金合同和全球证券市场的发展情况来确定各类资产配置比例和各类资产投资比例范围。在符合基金合同投资限制的前提下，基金管理人定期对资产配置比例进行调整，具体步骤如下：

（1）召开资产配置讨论会议，对国际宏观经济形势、以及各个市场情况进行分析判断；

（2）根据对各个市场的判断提出区域精选及资产配置建议；

（3）根据投资决策委员会核准的原则，基金经理对资产配置进行调整。

2、交易执行阶段

投资交易指令通过选定的交易券商的全球交易平台执行。

3、业绩评价阶段

采用归因分析等技术手段，评价业绩贡献的构成，为资产配置和组合调整提供依据。

4、风险管理阶段

风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。

如果基金管理人选择、更换或撤销境外投资顾问，本基金将在遵循上述投资策略的前提下，对投资决策程序进行适当调整。

§6 基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：60%×MSCI世界指数（MSCIWorld Index）

+40%×MSCI新兴市场指数（MSCIEmerging MarketsIndex）。

摩根士丹利资本国际指数(MSCI)是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列

全球性证券市场指数，是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数，目前有2000多家国际机构投资者采用MSCI指数作为基准。

摩根士丹利资本国际公司世界指数(MSCI WorldIndex)：为一经市值自由浮动

调整后的指数，用以衡量全球成熟市场的股票业绩表现。目前指数涵盖23个成

熟市场国家地区。

摩根士丹利资本国际公司新兴市场指数(MSCI EmergingMarketsIndex)：为一

经市值自由浮动调整后的指数，用以衡量全球新兴市场的股票业绩表现。目前指数涵盖25个新兴市场国家地区。

本基金采取60%的摩根士丹利资本国际公司世界指数与40%摩根士丹利资本国际

公司新兴市场指数之和作为基金的投资基准。指标范围已涵盖全球主要市场，包含48个国家地区市场，充分反映全球股市综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。该基准不但涵盖了几乎整个全球市场，同时也是反映全球经济成长的良好指标。

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

§7 基金的风险收益特征

本基金为基金中基金，属于中等偏高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和收益水平低于全球股票型基金、高于债券基金及货币市场基金。

§8 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日（未经审计）。

(一)报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号项目金额（人民币元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资794,014,945.3716.99

其中：普通股770,604,152.0116.49

优先股23,410,793.36 0.50

存托凭证--

房地产信托凭证--

2基金投资2,692,536,306.10 57.61

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4金融衍生品投资--

其中：远期--

期货--

期权--

权证--

5买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

6货币市场工具330,121,454.337.06

7银行存款和结算备付金合计828,178,137.0617.72

8其他资产29,043,778.23 0.62

9合计4,673,894,621.09 100.00

注：1、上述货币市场工具均为货币市场基金投资。

2、本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币

346,229,040.60元，占基金资产净值比例7.43%。

（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

金额单位:人民币元

国家（地区） 公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）

中国香港 794,014,945.3717.04

合计 794,014,945.3717.04

（三）报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

行业类别 公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）

非必需消费品--

必需消费品13,131,406.80 0.28

金融 412,638,929.668.86

保健 138,275,033.012.97

工业 53,080,223.401.14

材料 6,843,001.500.15

能源 170,046,351.003.65

通讯--

科技--

公用事业--

合计 794,014,945.3717.04

注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。

（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托

凭证投资明细

金额单位：人民币元

序号公司名称(英文)公司名称(中文)证券代码所在证券市场所属国家(地

区)数量（股）公允价值

（人民币元）占基金资产净值比例（％）

1China ResourcesPharmaceuticalGroupLimited华润医药集团有限公司

3320HK香港交易所中国 17,666,500138,275,033.012.97

2China OverseasPropertyHoldingsLimited中海物业集团有限公司 2669

HK香港交易所中国111,000,000132,056,511.302.83

3China EnergyEngineeringCorporationLimited中国能源建设股份有限公

司3996 HK香港交易所中国43,000,00053,080,223.40 1.14

4PetroChinaCompanyLimited中国石油天然气股份有限公司857HK香港交

易所中国10,000,00051,702,678.001.11

5China OverseasLandAndInvestmentLtd.中国海外发展有限公司688HK

香港交易所中国 2,800,00051,470,105.40 1.10

6BOCHongKong (Holdings)Limited中银香港(控股)有限公司2388HK香港

交易所中国 2,000,00049,645,305.00 1.07

7China Petroleum& ChemicalCorporation中国石油化工股份有限公司386

HK香港交易所中国10,000,00049,198,050.00 1.06

8CNOOC Limited中国海洋石油有限公司883HK香港交易所中国 5,000,000

43,383,735.000.93

9ShanghaiIndustrialHoldingsLimited上海实业控股有限公司 363HK香

港交易所中国2,200,000 41,326,362.000.89

10China VankeCO.,LTD. 万科企业股份有限公司2202HK香港交易所中国

2,000,00031,665,654.00 0.68

注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。

（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

细

本基金本报告期末未持有债券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品

投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明

细

金额单位：人民币元

序号基金名称基金类型运作

方式管理人公允价值（人民币元）占基金资产净值比例(%)

1SPDRGOLD SHARES(SPDR黄金信托)ETF基金开放式SSgAFunds Management

Inc（道富基金管理公司）501,840,616.2010.77

2 ISHARESMSCIHONGKONG ETF(iShares安硕MSCI香港ETF)ETF基金开放式

BlackRockFundAdvisors（贝莱德基金管理公司）337,831,900.007.25

3JPMLUXLIQUIDITY INSTITUTIONALFUND(摩根大通货币市场基金)货币市场

基金开放式JPMorganAsset Management（摩根大通资产管理公司）

330,121,454.337.08

4ISHARESMSCIINDIA ETF(iShares安硕MSCI印度ETF)ETF基金开放式

BlackRockFundAdvisors（贝莱德基金管理公司）258,513,548.305.55

5ISHARESMSCIUNITEDKINGDOMETF(iShares安硕MSCI英国ETF) ETF基金开

放式BlackRockFund Advisors（贝莱德基金管理公司）212,896,530.00

4.57

6ISHARESMSCIGERMANYETF(iShares安硕MSCI德国ETF)ETF基金开放式

BlackRockFundAdvisors（贝莱德基金管理公司）165,322,584.003.55

7POWERSHARESDBAGRICULTUREFUND(PowerShares德银农业基金) ETF基金开

放式InvescoPowerSharesCapitalMgmtLtd（景顺PowerShares资产管理公

司）164,852,949.103.54

8ENERGYSELECTSECTORSPDR FUND(能源精选行业SPDR基金) ETF基金开放式

SSgAFundsManagementInc（道富基金管理公司）156,748,452.003.36

9ISHARESU.S.ENERGYETF(iShares安硕美国能源ETF)ETF基金开放式

BlackRockFundAdvisors（贝莱德基金管理公司）144,081,490.003.09

10FINANCIAL SELECTSECTORSPDR FUND(金融精选行业SPDR基金) ETF基金开

放式SSgAFunds ManagementInc（道富基金管理公司）106,448,265.00

2.28

（十）投资组合报告附注

1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、其他资产构成

单位：人民币元

序号名称金额（人民币元）

1存出保证金2,012.65

2应收证券清算款28,329,652.11

3应收股利283,079.35

4应收利息312,503.61

5应收申购款116,530.51

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计29,043,778.23

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金业绩

（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS是一套确保

公司表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。

1、在业绩表述中采用统一的货币；

2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；

3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，

并说明其差异；

4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。

（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩

比较基准收益率标准差④①－③②－④

2007.9.19-2007.12.31-6.30%1.15%0.11% 0.87%-6.41%0.28%

2008.1.1-2008.12.31-43.33%1.66%-49.54%2.42% 6.21%-0.76%

2009.1.1-2009.12.3139.55%1.60% 48.08%1.55%-8.53%0.05%

2010.1.1-2010.12.311.89%1.06% 10.79%1.05% -8.90%0.01%

2011.1.1-2011.12.31-20.13%1.31%-14.56%1.28% -5.57%0.03%

2012.1.1-2012.12.3115.59%0.80% 15.53%0.82%0.06% -0.02%

2013.1.1-2013.12.319.76%0.73% 11.08%0.67% -1.32%0.06%

2014.1.1-2014.12.317.84%0.65% 4.38%0.58% 3.46%0.07%

2015.1.1-2015.12.31-3.03%1.19% -0.85%0.94%-2.18%0.25%

2016.1.1-2016.12.31-1.50%0.81% 16.61%0.84%-18.11%-0.03%

自基金合同生效起至今-21.20%1.19%10.29%1.30% -31.49%-0.11%

§10基金管理人

10.1基金管理人概况

名称：南方基金管理有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

成立时间：1998年3月6日

法定代表人：张海波

注册资本：3亿元人民币

电话：（0755）82763888

传真：（0755）82763889

联系人：鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券

有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，

经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿

元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，

注册资本达1.5亿元人民币。2010年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市

机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。

2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目前股权结构：华泰证

券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司

15%及兴业证券股份有限公司10%。

10.2主要人员情况

10.2.1董事会成员

张海波先生，董事长，1963年出生，籍贯安徽，工商管理硕士，十八年证券从业

经历，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。1998年12月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务，曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司董事长。

王连芬女士，董事，1966年出生，籍贯天津，金融专业硕士，二十五年证券从业

经历，中国籍。历任赛格集团销售、深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理、第一证券总裁助理、华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。

张辉先生，董事，1975年出生，籍贯浙江，管理学博士，十七年证券从业经历，

中国籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司。2003年2月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。

现任华泰证券股份有限公司人力资源部总经理兼党委组织部长。

冯青山先生，董事，1966年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第

124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、

陆军第42集团军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干

事、驻澳门部队政治部正营职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)

、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。

李平先生，董事，1981年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。历任深圳市

城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管。现任深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。

李自成先生，董事，1961年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。历任

厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。

王斌先生，董事，1970年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。历任安徽泗

县人民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。

杨小松先生，董事，1970年出生，籍贯四川，经济学硕士，中国注册会计师，中

国籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国

NASDAQ实习职员、证监会处长、副主任、南方基金督察长。现任南方基金总裁、

党委副书记。

姚景源先生，独立董事，1950年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。历任国

家经委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成员、中国统计学会副会长。

李心丹先生，独立董事，1966年出生，籍贯湖南，金融学博士，国务院特殊津贴

专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。

周锦涛先生，独立董事，1951年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，

香港证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生，独立董事，1964年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、

中国注册会计师，中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。

周蕊女士，独立董事，1971年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。历任北京市

万商天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业家协会理事。

10.2.2监事会成员

吴晓东先生，监事会主席，1969年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。历任

中国证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。

舒本娥女士，监事，1964年出生，籍贯江西，大学本科学历，十八年证券从业经

历，中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事。

姜丽花女士，监事，1964年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国

籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。

王克力先生，监事，1961年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任

厦门造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。

林红珍女士，监事，1969年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门

对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。

苏民先生，职工监事，1969年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历

任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。

张德伦先生，职工监事，1964年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。

历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。

林斯彬先生，职工监事，1977年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历

任金杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。

10.2.3公司高级管理人员

张海波先生，董事长，简历同上。

杨小松先生，总裁，简历同上。

俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。

朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银

行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；

2011年加入南方基金，任职董事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司

副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限公司董事。

李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投

资部高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经

理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。

鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。

10.2.4基金经理

本基金历任基金经理为：2007年9月至2008年2月，谢伟鸿；2008年2月至

2008年4月，谢伟鸿、温亮；2008年4月至2009年6月，谢伟鸿、温亮、李浩

东；2009年6月至2010年2月，谢伟鸿、李浩东、黄亮；2010年2月至

2010年4月，李浩东、黄亮；2010年4月至2010年5月，李浩东、黄亮、徐明

宇；2010年5月至2012年12月，黄亮、徐明宇；2012年12月至2013年2月，

黄亮；2013年2月至2014年4月，黄亮、曲扬；2014年4月至2014年7月，

黄亮、曲扬、朱富林；2014年7月至2014年9月，黄亮、朱富林；2014年9月

至2015年5月，黄亮；2015年5月至今，黄亮、蔡青。

黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公司、天华投资有限责任公司，2005年加入南方基金国际业务部，负责QDII产品设计及国际业务开拓工作，2007年9月至2009年5月，担任南方全球基金经理助理；2015年9月至今，任国际投资决策委员会委员；2016年5月至今，担任国际业务部执行总监；2009年6月至今，担任南方全球基金经理；2010年12月至今，任南方金砖基金经理；2011年9月至2015年5月，任南方中国中小盘基金经理；2015年5月至今，任南方香港优选基金经理；2016年6月至今，任南方原油基金经理。

蔡青女士，英国朴茨茅斯大学金融决策分析专业硕士，具有基金从业资格。

2006年7月加入南方基金，历任国际业务部研究员、高级研究员，现任国际业务

部总监助理。2011年6月至2015年5月，担任南方全球的基金经理助理。

2015年5月至今，任南方全球基金经理；2015年9月至今，任南方香港成长基

金经理。

10.2.5QD投决会

总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香港）董事李海鹏先生，总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，国际业务部执行总监黄亮先生。

10.2.6上述人员之间不存在近亲属关系

§11基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：易会满

注册资本：人民币35,640,625.71万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况

截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁，

95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管

服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的职责

1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12、建立并保存基金份额持有人名册；

13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；

21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（五）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。

继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组

织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，

2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保

留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。

为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

§12境外托管人

（一）境外托管人的基本情况

名称：纽约梅隆银行股份有限公司TheBankofNewYorkMellonCorporation

注册地址：225LibertySt,NewYork, NewYork10286USA

办公地址：225LibertySt,NewYork, NewYork10286USA

成立时间：1784年

法定代表人：GeraldL.Hassell(Chairman&CEO- 董事长兼首席执行官)

组织形式：股份有限公司

存续期间：持续经营

纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约225LibertyStreet,是美国历史最悠久的

商业银行，也是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容包括资产管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球35个国家和地区设立的分支机构，为超过100个金融市场的投资提供证券托管服务，为全球最大的托管行，并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领先的美元现金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。

截至2015年9月30日,纽约梅隆银行托管资产规模达28.5万亿美元,管理资产

规模为1.6万亿美元。

截至2015年9月30日，纽约梅隆银行股东权益为382亿美元，一级资本充足率

为11.9%。全球员工总人数为51,300。

信用等级:Aa2评级（穆迪），AA-（标普）（截止2015年9月30日）

（二）托管业务介绍

纽约梅隆的托管业务是其主要的业务组成部分。纽约梅隆的核心托管处理系统称为全球证券处理，简称GSP业务。该项业务于1996年推出，并由内部人员结合Vista概念进行开发。

随着业务和技术的变化，支持系统也将随着时间而变化，因此定期进行重新评估是重要的。纽约梅隆非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施，并继续进行所需要的投资，确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。

纽约梅隆在全球每一处理中心，已经建立了清楚、有深度的指引。业务恢复与危机管理活动被密切监督，并在所有时间得以坚持。专家团队被分配到各个小组，在组织内部对所有级别的员工进行定期演习和更新。

（三）境外托管人的职责

1、安全保管受托财产；

2、计算境外受托资产的资产净值；

3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账

户以及证券账户；

5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

7、其他由基金托管人委托其履行的职责。

(四)托管部门人员配备

纽约银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部(兼并Mellon公司后，该部

门名为“BNYMellon资产服务部”)。纽约梅隆银行资产服务在全球拥有

12,000名专业人员，为机构投资者投资过程提供支持。在全球范围内，该部门由

本行高级执行副总裁SamirPandiri先生领导。

在亚洲，该部门由本行亚太地区董事总经理兼业务负责人MichaelChan(陈国豪)先

生领导。亚洲投资者服务部为一个自足的独立业务单位，实质上包含该业务的所有组成部分。虽然公司行动、收入托收和税收返还等某些职能集中于欧洲或美洲，但亚洲单位拥有销售与营销、产品管理、关系管理、客户服务和运营等专家团队。

其目标是向亚洲客户提供区域和时区内全方位的服务，以满足客户需求。

具体来讲，亚洲投资者服务部的具体组成如下：

亚洲投资者服务团队目前拥有300多名专业人员，为100多个机构客户提供服务。

如上所述，该地区的专家团队特别注重确保在本行客户业务中的全方位服务。所采用的持续、有效过程利用国际最佳做法来经营业务，确保本行客户获得托管方面最佳的服务和谨慎注意标准，确保其资产的安全。正是这种强大的业务模式和专业精神，使纽约银行成为全世界最大、最知名的全球托管银行之一。

根据中国QDII市场预期呈指数速度增长的趋势，纽约银行集中了专业人士组成

专门团队，专注于对QDII发行人及其国内主托管银行的开发、关系管理和客户

服务。这些专家在证券领域拥有平均超过九年的工作经验，并均已直接或间接参与了与QDII发行人及其国内托管银行之间各个方面的讨论。

联系人姓名责任 简介

冼勇全(JohnSIN）

大中华区客户主管/关系经理

冼永全常驻香港，负责纽约梅隆银行大中华区托管及相关业务。他带领的专业团队分布在中，港，台三地致力为机构投资者提供有效而可靠的托管服务。日常工作包括关系管理，客户服务，新户口开立等。John 在托管业界拥有超过20年的经验，曾服务于道富银行及摩根大通银行。

刘丹阳

(DanyangLIU)

中国项目协调团队/客户服务主管/客户经理刘丹阳是中国项目协调和客服团队

主管。常驻北京分行。他于2001年加入纽约梅隆银行，曾在本行布鲁塞尔办事

处担任现金服务产品经理。

丹阳是中国人，移居欧洲前在中国建设银行工作过7年，能够很好地了解中国客

户及与中国客户沟通。

丹阳拥有位于比利时布鲁塞尔的布鲁塞尔自由大学工商管理硕士学位，专业为金融和欧盟，获得中国人民大学法学学士学位，专业是国际关系。

李颢

(HaoLI)

中国项目协调团队/客户服务李颢于2010年3月加入纽约梅隆银行，资产服

务团队。常驻北京分行。

此前在中国建设银行投资托管服务部工作，先后加入基金核算处和涉外核算处

QDII团队。她熟悉QDII基金运作流程、参与QDII基金运作前期待确定事项的讨

论工作、对估值系统提出系统优化需求、并对境外次托管行起草的备忘录提出修改意见，定期向监管机构报送QDII报告。

曾经连续两年2007-2008获得中国建设银行总行本部优秀团员称号。

李颢拥有外交学院英语文学学士学位。对外经济贸易大学（金融信贷专业）专科学历。中国人民大学商学院MBA毕业。

张冉

（RanZHANG） 中国项目协调团队/客户服务张冉于2016年9月加入纽约梅隆银

行， 资产服务团队。常驻北京分行。

在加入纽约梅隆之前，张冉曾就职于欧洲清算银行香港分行及北京代表处任客户经理,以及摩根大通银行（中国）有限公司北京分行项目执行部和现金账户管理岗位，主要服务亚太区(除日本)和大中华地区的金融机构及企业客户。

张冉拥有中国人民大学金融学学士学位。

以上团队将得到专业团队提供的进一步日常支持，一旦与客户确定业务合作关系，就会被介绍给客户。团队的工作目标是向QDII客户提供经验丰富、专注的专家团队，与QDII业务的参与方一起共享业界最佳的做法。

我们深信，由经验丰富的个人形成的这只团队，基于拥有丰富的专业经验，完全可以协助开发及细化满足中国QDII特定要求的操作和服务流程。

资产安全

一旦最终确定了业务关系和契约条款，QDII团队将与QDII发行人及其国内主托

管银行合作，完成实施计划。总体而言，这一过程涉及以下各项内容：

§在纽约银行开立隔离托管账户。这一隔离托管账户包含有一个“证券账户”

，根据“基金”所投资的市场，还将开立对应的“货币账户”，与上述特定的证券账户连接。每一QDII基金将拥有自己的指定证券账户。

§账户开立文档需要提交特定的表格。这些声明表是重要的，因为这样可以保

证开立账户符合适当的分类标准。

§将托管账户链接到使用纽约银行网络的客户界面。这里，新开立的隔离证券

账户将连接到本行的客户界面服务器，确保用户将能够及时、有效地访问预定的报告。

§确定会计处理和方法，确保获取适当的会计数据，并确定计算基金资产价值

的最终程序和次数，提交QDII发行人及其国内主托管银行。

需要注意的是，QDII基金的所有资产都记录在纽约银行的隔离托管账户中。这样，

可以将该类资产与纽约银行的资产分离开来。因此，若纽约银行出现破产或资不抵债（不大可能发生），而这类资产由于已经被清晰地分离，因而也将非常安全，债权人不能对这类资产主张权利。

而且，若资产保存在全世界各中央保管系统，将需要通过纽约银行的次托管行网络或当地结算代理人来持有证券。取决于各个市场的具体规定，该类资产以纽约银行作为“代理人的名义”或直接以客户名义持有。在此，目标同样是确保“客户资产”与纽约银行或其次托管银行资产之间有明确的界限。

按照上述方法唯一一项无法计算在内的资产是“现金”。这里，现金被视为在纽约银行或其次托管行的正常存款。若出现破产或资不抵债（不大可能发生），QDII发行人与其他存款人的地位将一样。我们全面承认这一因素的存在，也正因如此，我们评估并选择在当地市场最佳的银行作为次托管行。我们对次托管行的严格审查和选择程序确保我们在将本行客户资产委托给本行代理行前，对各代理行的总体财务状况和稳定性达到满意程度。

因此，QDII基金的资产安全是有保证的，受到纽约银行积极的监督和核对。本行

的声誉、财务稳定性、业务的重心和范围，使纽约银行成为客户在证券行业安全港的自然选择。

（五）托管业务的主要管理制度；

在纽约梅隆银行，客户资产的安全是我们关注的最重要特点之一。透过我们多年在行业领域的经验和持续参与，纽约梅隆银行已经构建了严格的内部控制和程序，与国际最佳做法保持一致。这些内部控制和程序可以分为以下几大类：

类型控制措施

次托管人选择程序我们选择次托管人的目标是选择最适合我们客户需求的托管

人。次托管人必须符合我们的客户和我们的监管和履行义务所要求的最高级别的诚信标准和控制水平。我们寻求的次托管人是在各本国证券处理行业中处于领先地位的次托管人。我们的网络管理专业团队在对各机构进行深入研究和审查后,才考虑将其纳入我们的网络。潜在的次托管人提交一份综合建议,说明他们现在和未来的经营和服务能力。我们审查每一项提案，选出最终人选，由我们的网络管理员进行考察。

选择次托管人的主要标准如下:

§证券处理和经营能力

§财务实力

§整体声誉和市场地位

§执行纽约梅隆银行法律协议的意愿

§人员专长

§提供及时、准确和独到的市场信息

§价格

§技术/系统

次托管人的年度全面服务审查

对次托管市场进行的这种全面考察包括会见当地监管者、市场参与者、登记机构、中央证券存托机构及其他次托管人。会见我们的次托管人包括审查以前的服务报告卡，服务报告卡包含STP(直通处理)比率、查询的处理量、失败率等等。

我们还审查我们的操作风险审计问卷调查和服务水平协议更新以及监管和市场更新。审查的全部细节将递交给我们高级管理层和经营团队。

对次托管人进行的持续尽职审查

我们常年不断审查我们次托管人的绩效，审查按日、按月、每半年或全年进行，以提供最高水平的服务，并遵守我们客户的监管要求。我们监督次托管人的业务、当地市场活动、财务实力、监管合规及总体服务绩效，监督也同样按日、按月、按季度或每半年进行。

净资产价值计算纽约梅隆银行的基金会计服务包括在账户审计期间准确、及时

地计算和报告净资产值、计算收益率、核对账目、保留费用档案、协调支付账单、维护经纪佣金总账、协助遵守证券交易委员会的要求、提交基金文档、回答询问等。通过这一整套服务、并采用创新科技，我们将为客户创建综合的、个性化的解决方案。

根据行业指引，我们的基金会计系统提供实时的更新，包容多种跨货币核算，并生成每日净资产值的核算。该系统还使用以下方法处理多管理基金:顾问核算，分级估值或管理人汇报。此外，我们的互联网门户网站WORKBENCH是获取所有基金会计和托管数据的唯一来源。通过WORKBENCH，客户可以得到全面的实时报告和功能，包括估价工具、每日现金结余及预测、历史定价、安全交易历史、总账分录、例外情况汇报及临时查询等。WORKBENCH还通过高级报告，协助首席合规官监控基金遵守证券交易委员会的规则，包括广泛的公允估价细节和分层分析。

总体而言，基金会计是纽约梅隆银行的一项主要业务，我们向注册开放和封闭式共同基金、离岸基金、退休金、独立和混合账户、共同和集合信托基金、投资合伙、对冲基金和单位投资信托等提供这些服务。我们不断地再投资于技术和人才，提供客户期望从全球领先服务商获得的优质服务。

投资合规报告纽约梅隆银行的基金合规服务提供强有力的解决方案，协助监督

投资管理人遵守法律限制和投资政策与目标。大多数基金服务客户还同时利用我们的合规服务能力。

我们的基金合规服务采用CharlesRiver合规系统，该系统高度灵活，在各级和

众多事件范围内使客户可以界定控制指引。这些指引可以采取的形式包括例外、包含、权重或其他与单个投资组合或投资组合组合相关的参数类型。CharlesRiver合规系统包括1000多个标准规则，而各种限制本身则可以按照资产类型/次类型、国家、发行人、分析参数、质量等级或交易类型等进行设置。各种限制可按照市场价值/成本或数量来适用，可依据百分比或分组数额来设定各种限制值。

根据基金的定价频率（多数情况下每日进行定价），CharlesRiver自动运行会

计数据。

在依据CharlesRiver合规设立组合之前，我们为每一养老基金计划深入分析投

资政策和目标。“合规监督审查”报告(CMR)具体说明这项工作。CMR列出哪些指

引可定量监测、哪些被视为定性而不能自动监测。

在通知监管者和基金审计师之前，将违规通报计划发起人的合规部和基金管理人。

这些报告基于例外的情况提供，即一旦发现违反投资指引的情况，就应进行报告。

我们与每一客户单独就具体的过程进行约定。所有违规信件由银行的两名高管(包括基金合规官)签署，包括被侵犯规则的详细介绍并明确说明下列情况：

§该违规是否涉及到法律限制或投资策略和目标,

§该违规是自愿还是非自愿,

§该违规如何补救及何时完成救济。

操作控制本行的证券服务系统通过多层次的用户名和密码来控制。银行的内部

审计部门负责数据环境和数据档案的实物安全。禁止系统工作人员访问生产程序和数据档案。

防止未经授权进入和防火墙管理是数据中心数据安全官的责任。与控制和合规部和数据处理审计部共同研究和开发适当的安全政策和程序。客户和客户投资管理人是接触银行系统的唯一外部方，且只接触自己的账户和交易数据。纽约梅隆银行的系统包含全面的、经充分测试的内置安全程序，以确保数据的准确性，防止未经授权获取数据，并保护客户的信息和指令。

资源资产控制设施(RACF)

我们利用这一行业标准的IBM安全软件系统，来控制对生产程序、数据文件和应

用级交易的所有联机和批量接入。在RACF级发放个人用户ID和密码。

SMDB-证券主数据库

中央证券参照数据库通过SMDB来维护。SMDB提供完整的交易资产组合、实时指

示性定价和企业行动数据。SMDB的主要优点如下:

§消除证券信息的来源重复，确保整个处理过程的一致性。

§在进入和执行交易前一般不要求“设立”资产，便利进行直通处理（STP）。

全面的供应商连接，可确保该数据库是行业中现存最完整的参考工具。

§比较并核实不同来源的价格。经选择的价格可依据客户界定的规则自动确定。

§集成企业行动引起的参考数据变化。

审计纽约梅隆银行有专门的内部审计工作人员，负责对与本行公司行动、股息、

收入、结算、保管和公司治理等托管业务具体问题有关的控制、系统和风险等进行审计。

审计的次数取决于对纽约梅隆银行所有业务进行的风险评估，因此，托管和证券借贷审计的次数可能会各不相同；但是，本行托管和证券借贷经营的所有重大方面通常至少要18-24个月审计一次。所有重大业务风险都作为上述审查的组成部分进行评估。

安永会计师事务所是本行的外部审计师，履行《萨班斯——奥克斯利法》404条

款要求的核证工作，旨在就本行的内部财务报告控制发表意见。除此之外，他们每年作为其FRAG21和SSAE16工作的组成部分，还就托管经营控制提供独立的评估，并审计公司的财务报表。

业务恢复与紧急程序纽约梅隆银行的核心托管处理系统称为全球证券处理系统，

简称“GSP”业务系统。该项业务于1996年推出，由内部人员结合“Vista概念”

进行开发。

系统备份与恢复地点

随着业务和技术的变化，支持系统也将随着时间而变化，因此定期进行重新评估是重要的。我们非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施，并继续进行所需要的投资，确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。

在我们全球每一处理中心，已经建立了清楚、有深度的指引。业务恢复与危机管理活动受到密切监督，并在所有时间得以坚持。专家团队被分配到各个小组，在组织内部要对所有级别的员工进行定期演习和更新。

新加坡

§关键员工与营运恢复到本行位于ShellHouse的二级办公室热站，该二级办

公室与本行在世纪大厦的新加坡主办公室保持独立。

§另外，本行还与IBM恢复站点共享一个冷站点，作为应对紧急事件的应急措

施。

布鲁塞尔

§SunGard在布鲁塞尔提供系统恢复与恢复位置。

§UNIX和服务器设备在应急地点备用。

§语音和数据线路可在两小时内切换到DR位置。

伦敦

§本行在伦敦地区以外50公里处有一个专门恢复数据中心。

§关键的Wintel、UNIX和主机应用程序可以进行数据复制，而且通过本设施对

客户和约银行地点可以进行替代网络连接。

§第三方供应商为英国不同地点的工作人员提供恢复地点；当地网站就较小的

事故提供恢复功能，而位于伦敦大都市之外的二级和三级站点则就较大的事故提供恢复功能。这一增强的战略已于2005年7月开始实施。

§关键应用程序能够在4小时之内从故障地点得以恢复。

纽约

本行的战略是将某些功能重新布置到纽约之外的地区，并在区域内维护冗余设施。

这一战略为正常和恢复运营向客户提供一致的服务。

§每一主处理站点都由意外数据中心提供备份。

§主机数据中心具有多通信备份链接。

§使用程序和数据远程镜像及同时镜像。

§关键应用程序能够在4小时内从故障地点实现恢复。

实时远程系统和数据镜像促进处理的快速恢复，不损失信息。

纽约梅隆银行数据中心与业务经营保持独立，专门履行处理功能。纽约梅隆银

行维护有两个数据中心——一个用于证券和会计处理，第二个用于转移资金和客户连接。所有关键的设备组成都有冗余，消除停工时间。对应用交易予以登录，以便在应用出现故障时数据库可以从夜间备份中得到恢复，“随后恢复”到故障地点。

本行近来将容灾站点重新配置到本行在纽约州拥有的新设施。本行将主机恢复合并到这一新地点。此外，本行已经在美国中西部建立了一个区域外数据中心设施。

业务再投资近三年来，我们在所有业务的研究与开发、应用程序和硬件方面投

资了29亿美元，包括与收购和业务持续性规划的增长相关的成本。关键点之一

是通过增强应用程序核心组合和技术基础设施建设来提高内部效率，支持最新服务器技术的高能耗要求。关键点之二是业务持续性规划，通过规划，我们的处理中心配置目前能够支持最高级别的恢复和金融系统监管者要求的地域多元化。通过该等投资，我们有80%的处理中心基础设施更新期限均不超过两年，并具有充分的增长空间。

员工资源纽约梅隆银行开发了系列独特的结构化评估系统，对个人的工作量进

行评估，每一部门对该评估系统进行定制，以最好的方式为客户提供服务。本行还依据对投资组合、所管理的资产类型、资产大小、交易量、投资纪律惩戒的类型和地点等，对关系经理和客户服务代表所维持的每一关系/投资组合进行评估。

然后，我们利用评估所获得的这一数据向每一客户分配适当等级的关系管理和客户服务支持。

关系经理与客户公司之间的平均比例为5-10，具体取决于关系的性质和规模的大

小。例如，根据关系的大小，我们可以向一个关系分配11个关系经理和若干客

户服务代表。客户服务代表与客户公司之间的比例平均通常为10，同样取决于客

户的复杂程序、规模的大小和交易量。

我们的日常内部账户审查机制使我们能够不断对我们分配各关系的资源进行微调。

除了上述控制和程序外，纽约梅隆银行还承诺提供综合保险，对我们在执行作为客户全球托管人的义务中可能出现的任何损失提供保险。

总之，作为全球证券服务的领先服务商，纽约梅隆银行非常重视具备严格的控制和程序，确保客户资产得到适当的保管和照顾。这一稳健的义务方法使我们能够持续获得客户的信任，是客户持续选择纽约梅隆银行作为合作伙伴的关键因素。

§13相关服务机构

13.1销售机构

13.1.1直销机构

南方基金管理有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

法定代表人：张海波

电话：0755-82763905、82763906

传真：0755-82763900

联系人：张锐珊

13.1.2代销机构

代销银行：

序号代销机构名称代销机构信息

1中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：易会满

联系人：陶仲伟

客服电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

2中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

电话：010－66275654

传真：010－66275654

联系人：王嘉朔

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

3中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：周慕冰客服电话：95599

网址：www.abchina.com

4中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：田国立

客服电话：95566

网址：www.boc.cn

5交通银行股份有限公司办公地址：上海市银城中路188号

法定代表人：牛锡明

联系人：张宏革

联系电话：021-58781234

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

6招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：李建红

联系人：邓炯鹏

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

7中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

法定代表人：李国华

客户服务电话：95580

联系人：王硕

传真：（010）68858117

网址：www.psbc.com

8上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：吉晓辉

联系人：吴斌

联系电话：021-61618888

客服电话：95528

网址：www.spdb.com.cn

9中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦

法定代表人：李庆萍

联系人：丰靖

电话：010-89937330

客服电话：95558

网址：http://bank.ecitic.com/

10广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号

法定代表人：杨明生

联系电话：0571-96000888，020-38322222

客服电话：400-830-8003

网址：www.cgbchina.com.cn

11中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：洪崎联系人：穆婷

电话：010-58560666

传真：010-57092611

客服电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

12中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大

大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

法定代表人：唐双宁联系人：朱红

电话：010-63636153

传真：010-63639709

客服电话：95595

网址：www.cebbank.com

13兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号

办公地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平联系人:李博

联系电话:021-52629999-218966

客服电话:95561

网址:www.cib.com.cn

14平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号

法定代表人：孙建一

联系人：张莉

联系电话：021-38637673

客服电话：95511-3

网址:bank.pingan.com

15杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人：陈震山

联系人：严峻

联系电话：0571-85108309

客服电话：95398

网址：www.hzbank.com.cn

16上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：金煜

联系人：汤征程

联系电话：021-68475521

客服电话：95594

网址：www.bankofshanghai.com

17北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：闫冰竹

联系人：赵姝

传真：010-66225309

客户服务电话：95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

18北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院

2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

法定代表人：王金山

联系人：李小鹏

电话：010-85605054

传真：010-85605340

客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198

网址：www.bjrcb.com

19烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人：叶文君

联系人：王淑华

电话：0535-6699660

传真：0535-6699884

客服热线：4008-311-777

网址：www.yantaibank.net

20上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号

法定代表人：冀光恒

联系人：施传荣

联系电话：021-38523692

客服电话：021-962999、4006962999

网址：www.srcb.com

21东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

法定代表：卢国锋:联系人：吴照群

联系电话：0769-22119061

客服电话：4001196228

网址：www.dongguanbank.cn

22华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：吴建联系人:王者凡

联系电话：010-85238890

客服电话:95577

网址：www.hxb.com.cn

23青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普

大厦

办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人：郭少泉联系人：叶旻

联系电话：0532-68609960

客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588

网址：www.qdccb.com

24宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人：陆华裕联系人：任巧超

联系电话：0574-81850830

客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

25临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号

法定代表人：钱进

联系人：田宇吕芳芳

联系电话：0539-78778210539-7877773

客服电话：400-699-6588

网址：www.lsbchina.com

26汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大

厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

法定代表人：陈新民联系人：曾武

联系方式：027-82656704

客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）网址：www.hkbchina.com

27江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市杨舍镇人民中路

66号

办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

法定代表人：王自忠联系人：施圆圆

联系电话：0512-56968212

客服电话：0512-96065

网址：www.zrcbank.com

28浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人：沈仁康联系人：唐燕

联系电话：0571-87659056

客服电话：95527

网址：www.czbank.com

29温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

法定代表人：邢增福联系人：林波

联系电话：0577-88990082

客服电话：0577-96699

网址：www.wzbank.cn

30重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

办公地址：重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人：甘为民联系人：孔文超

电话：023-63799379

传真：023-63792412

客服电话：400-70-96899

网址：www.cqcbank.com

31深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路

3038号合作金融大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

法定代表人：李光安联系人：王璇

联系电话：0755－25188269

传真：0755-25188785

客服电话：4001961200

网址：www.4001961200.com

32东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路

2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人：何沛良

联系人：杨亢

电话：0769-22866270

传真：0769-22866282

客服电话：0769-961122

网址：www.drcbank.com

33哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人：郭志文

联系人：吴昊

电话：0451-87792450

传真：0451-87792450

客服电话：95537，400-60-95537

网址：www.hrbb.com.cn

34乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人：杨黎

联系人：余戈

电话：0991-4525212

传真：0991-8824667

客服电话：0991-96518

网址：www.uccb.com.cn

35渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

法定代表人：李伏安

联系人：王宏

电话：022-58316666

传真：022-58316569

客服电话：95541

网址：www.cbhb.com.cn

36广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大

厦

办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦

法定代表人：姚建军

联系人：唐荟

电话：020-28302742

传真：020-28302021

客服电话：020-96699

网址：www.gzcb.com.cn

37河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

法定代表人：乔志强

联系人：郑夏芳

电话：0311-67807030

传真：0311-88627027

客服电话：400-612-9999

网址：www.hebbank.com

38大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦

办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦

法定代表人：陈占维联系人：朱朱 电话：0411-82356695

传真：0411-82311731客服电话：400-664-0099

网址：www.bankofdl.com

39徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

法定代表人：李宏鸣联系人：叶卓伟

电话：0551-62667635

传真：0551-62667684

客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

网址：www.hsbank.com.cn

40广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委

会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

法定代表人：姚真勇联系人：胡健强

电话：0757-22386489

传真：0757-22388235

客服电话：0757-22223388

网址：www.sdebank.com

41天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

法定代表人：李宗唐

联系人：李岩

电话：022-28405684

传真：022-28405631

客服电话：4006-960296

网址：www.bank-of-tianjin.com

42金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号

办公地址：浙江省金华市光南路668号

法定代表人：徐雅清

联系人：陈秀端

电话：0579-82178271

传真：0579-82178321

客服电话：400-711-6668

网址：www.jhccb.com.cn

43包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

法定代表人：李镇西

联系人：张建鑫

联系电话：010-64816038

传真：010-64596546

客服电话：95352

网址：www.bsb.com.cn

44广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路

1号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

法定代表人：王继康

联系人：卢媛薇

电话：020-28852729

传真：020-22389031

客服电话：95313

网址：www.grcbank.com

45珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东

1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

法定代表人：刘晓勇

联系人：钟春苗

电话：0756-8121095

传真：0756-8121775

客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338

网址：www.crbank.com.cn

46江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路

668号

办公地址：常州市天宁区延宁中路668号

法定代表人：陆向阳

联系人：包静

电话：0519-80585939

传真：0519-89995066

客服电话：96005

网址：www.jnbank.cc

47吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

法定代表人：张宝祥

联系人：孙琦

电话：0431-84999627

传真：0431-84992649

客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林省)网址：www.jlbank.com.cn

48杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

法定代表人：张晨

联系人：张强

电话：0571-87923324

传真：0571-87923214

客服电话：96592

网址：www.urcb.com

49厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

法定代表人：吴世群

联系人：孙瑜

电话：0592-5310251

传真：0592-5373973

客服电话：400-858-8888

网址：www.xmbankonline.com

50威海市商业银行股份有限公司注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋

法定代表人：谭先国

联系人：武芳

电话：0531-68978175

传真：0531-68978176

客服电话：省内96636、境内4000096636

网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn

51山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东省寿光市银海路19号

办公地址：山东省寿光市银海路19号

法定代表人：颜廷军

联系人：周坤玉

电话：0536-5293756

传真：0536-5293756

客服电话：0536-96633

52浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市龙湾区永

中街道永宁西路555号

办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号

法定代表人：刘少云

联系人：胡俊杰

电话：0577-86923223

传真：0577-86921250

客服电话：4008296596

网址：www.lwrcb.com

53浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路

1363号

办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

法定代表人：俞俊海联系人：孔张海

电话：0575-84788101

传真：0575-84788100

客服电话：4008896596

网址：www.borf.cn

54西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号

办公地址：西安市雁塔区高新路60号

法定代表人：郭军联系人：白智

电话：029-88992881

传真：029-88992891

客服电话：4008696779

网址：www.xacbank.com

55苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人：王兰凤

联系人：朱瑞良

电话：0512-69868364

传真：0512-69868370

客服电话：96067

网址：www.suzhoubank.com

56晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华

大厦A座

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座

法定代表人：阎俊生

联系人：杨瑞

电话：0351-6819926

传真：0351-6819926

客服电话：9510-5588

网址：www.jshbank.com

57华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段

828号杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

法定代表人：张永宏

联系人：杨舟

电话：0731-89828900

传真：0731-89828806

客服电话：0731-96599

网址：www.hrxjbank.com.cn.cn

58龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号

法定代表人：张建辉

联系人：闫勇

电话：0451-85706107

传真：0451-85706036

客服电话：4006458888

网址：www.lj-bank.com

59桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号

办公地址：桂林市中山南路76号

法定代表人：王能

联系人：周佩玲

电话：0773-3810130

传真：0773-3851691

客服电话：400-86-96299

网址：www.guilinbank.com.cn.

60泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人：傅子能

联系人：陈铮泓

电话：0595-22551071

传真：0595-22558871

客服电话：96312

网址:http://www.qzccbank.com/

61长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路

13号1幢1单元10101室

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号

法定代表人：毛亚社

联系人：闫石

传真：029-88609566

客服电话：（029）96669、400-05-96669

网址：www.ccabchina.com

62锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

法定代表人：张伟联系人：庞璐璐

电话：0416-3220085

传真：0416-3220186

客服电话：400-66-96178

网址：www.jinzhoubank.com

63浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯

乐西路99号

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

法定代表人：高剑飞联系人：金晓娇

电话：0577-61566028

传真：0577-61566063

客服电话：4008896596

网址：www.yqbank.com

64浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道

188号

办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号

法定代表人：王钧联系人：陈妍宇

电话：0571-87788979

传真：0571-87788818

客服电话：400-88-96575

网址：www.zjtlcb.com

65浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南

苑街道南大街72号

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号

法定代表人：来煜标联系人：蔡亮

电话：0571-86209980

传真：0571-86137150

客服电话：96596，4008896596

网址：www.yhrcb.com

66浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江

路501号第1幢

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢

法定代表人：马富华联系人：陈硕

电话：0571-63280253

传真：0571-63360418

客服电话：4008896596

网址：www.fyrcbk.com

67齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

法定代表人：杲传勇联系人：焦浦

电话：0533-2178888-9907

传真：0533-6120373

客服电话：96588网址：www.qsbank.cc

68浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号

办公地址：杭州市萧山区人民路258号

法定代表人：王云龙

联系人：朱光锋

电话：0571-83812315

传真：0571-82739513

客服电话：96596

网址：http://www.zjxsbank.com

代销券商及其他代销机构：

序号代销机构名称代销机构信息

1华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号

法定代表人：周易

联系人：庞晓芸

联系电话：0755-82492193

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

2兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼

法定代表人：兰荣

联系人：乔琳雪

联系电话：021-38565547

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

3国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大

厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：周杨

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

4中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈共炎

联系人：邓颜

联系电话：010-66568292

客服电话：4008-888-888或95551

网址：www.chinastock.com.cn

5国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路

618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺

电话：021－38676666

客服电话：4008888666

网址：www.gtja.com

6中泰证券股份有限公司注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人：李玮联系人：许曼华

电话：021-20315290

传真：021-20315137

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

7海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

法定代表人：周杰联系人：李笑鸣

电话：021－23219000

传真：021-23219100

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

8中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青联系人：权唐

联系电话：010-85130588

客服电话：4008888108

网址：www.csc108.com

9广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广

场43楼（4301-4316房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44楼

法定代表人：孙树明联系人：黄岚

统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

网址：广发证券网http://www.gf.com.cn

10长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业

大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：丁益

联系人:金夏

联系电话:021-62821733

客服电话:0755-336800004006666888

网址：www.cgws.com

11招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—

45层

法定代表人：宫少林

联系人：黄婵君

联系电话：0755-82960167

客服电话：95565、4008888111

网址：www.newone.com.cn

12中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时

代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：顾凌

电话：010-60838696

传真：010-60833739

客服电话：95558

网址：www.cs.ecitic.com

13申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

法定代表人：李梅

联系人：李玉婷

电话：021-33389888

传真：021-33388224

客服电话：95523或4008895523

网址: www.swhysc.com

14光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

联系电话:021-22169999

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

15中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处

荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、

16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:高涛

联系人：万玉琳

联系电话：0755-82026907

传真0755-82026539

客服电话：400-600-8008、95532

网址：www.china-invs.cn

16湘财证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联

合大厦5楼

法定代表人：林俊波联系人：李欣

联系电话：021-38784580-8918

客服电话：400-888-1551

网址：www.xcsc.com

17安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦

35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

法定代表人：王连志联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82825551

客服电话：4008001001

网址：www.essence.com.cn

18中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛

国际金融广场1号楼20层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青

联系电话：0532-85023924

客服电话：95548

网址：www.citicssd.com

19中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银

大厦39F

法定代表人：许刚联系人：王炜哲

联系电话：021-20328309

网址：www.bocichina.com

20信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院

1号楼

法定代表人：张志刚联系人：尹旭航

联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

21民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金

融中心A

座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

座16-18层

法定代表人：余政联系人：赵明

联系电话：010-85127622

客服电话：4006198888

网址：www.mszq.com

22东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、

23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

法定代表人：潘鑫军

联系人：胡月茹联系电话：021-63325888

客服电话：95503

网址：www.dfzq.com.cn

23华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

法定代表人：祝献忠

基金业务联系人：李慧灵

联系电话：010-85556100

传真：010-85556088

客服电话：400-898-9999

网址：www.hrsec.com.cn

24华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西

证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人：杨炯洋

联系人：谢国梅

联系电话：010-52723273

客服电话：95584

网址:www.hx168.com.cn

25长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：尤习贵

客户服务热线：95579或4008-888-999

联系人：奚博宇

电话：027-65799999

传真：027-85481900

长江证券客户服务网址：www.95579.com

26世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行

大厦40/42层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

法定代表人：姜昧军

联系人：袁媛

联系电话：0755-83199511

客服电话：4008323000

网址：www.csco.com.cn

27东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市净月区生态大街6666号

法定代表人：李福春

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:95360

网址：www.nesc.cn

28上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大

厦7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人：李俊杰

联系人：邵珍珍

联系电话：021-53686262

客户服务电话：021-962518

传真：021-53686277或021-53686100-7008

网址：www.962518.com

29江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人：孙名扬

联系人：周俊

电话：0451-85863726

传真：0451-82337279

客服电话：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

30国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号

7-9层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

法定代表人:姚志勇联系人:沈刚

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

31东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中

心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

联系人:李荣

联系电话：0769-22115712

传真：0769-22115712

客服电话：95328

网址:www.dgzq.com.cn

32渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写

字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：王春峰联系人:蔡霆

电话：022-28451991

传真：022-28451892

客服电话：400-651-5988

网址：www.ewww.com.cn

33平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大

厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人：詹露阳

联系人:石静武

联系电话:021-38631117

客服电话:95511-8

网址：stock.pingan.com

34国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资

大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：王少华

联系人：黄静

电话：010-84183333

传真：010-84183311-3389

客服电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

35东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

联系人：方晓丹

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

36广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融

中心主塔19楼、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

法定代表人：邱三发

联系人：梁微

联系电话：95396

客服电话:95396

网址：www.gzs.com.cn

37华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-

1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

法人代表：林立联系人：郑琢

联系电话：0755-82707869

客服电话:400-188-3888

网址:www.chinalin.com

38南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人：歩国旬联系人：王万君

联系电话：025-83367029

客服电话：95386

网址：www.njzq.com.cn

39华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人：李工联系人：范超

联系电话：0551-65161821

客服电话：95318

网址：www.hazq.com

40红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大

厦9楼

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

法定代表人：况雨林联系人：高国泽

联系电话：0871-63577946

客服电话：4008718880

网址：http://www.hongtastock.com

41银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号

光大银行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼法定代表

人：黄冰

联系电话：0755-83706665

客服电话：4008-505-505

网址：www.ytzq.com

42浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼

法定代表人：吴承根联系人：周存华

电话：021-80106041

传真：021-80106010

客服电话：95345

网址：www.stocke.com.cn

43华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人：陈林联系人：刘闻川电话：021-20515589

传真：021-20515593

客服电话：4008209898

网址：www.cnhbstock.com

44山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易

中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍联系人：郭熠

联系电话：0351－8686659

客服电话：400-666-1618，95573

网址：www.i618.com.cn

45第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大

厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

客服电话：95358

网址:www.firstcapital.com.cn

46华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

法定代表人：黄金琳

联系人：郭相兴

电话：021-20655175

传真：021-20655196

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

网址：www.hfzq.com.cn

47中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展

大楼7层、8层

办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号

法定代表人：黄扬录

联系人：罗艺琳

联系电话：0755-82570586

客服电话：4001022011

网址：http://www.zszq.com

48国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号

办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

法定代表人：何春梅

联系人：牛孟宇

电话：0755-83709350

传真：0755-83704850

客服电话：95563

网址：http://www.ghzq.com.cn

49中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人：菅明军

联系人：程月艳范春艳

电话：0371-69099882

传真：0371-65585899

客服电话：95377

网址：www.ccnew.com

50西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人：吴坚

联系人：张煜

联系电话：023-63786633

客服电话：4008096096

网址：www.swsc.com.cn

51财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家

金融大厦23至26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

法定代表人：翟建强

联系人：马辉

联系电话：0311-66006342

客服电话：4006128888

网址：www.S10000.com

52德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：姚文平

联系人：朱磊

电话：021-68761616

传真：021-68767032

客服电话：4008888128

网址：www.tebon.com.cn

53中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金

融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券

法定代表人：王宜四联系人：史江蕊

电话：010-64818301

传真：010-64818443

客服电话：400-8866-567

网址：http://www.avicsec.com/

54国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融

大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

法定代表人:马跃进联系人:俞驰

联系电话:0791-86283080

客服电话：4008222111

网址:www.gszq.com

55中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦

2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

法定代表人：丁学东

联系人：杨涵宇

联系电话：010-65051166

客服电话：400-910-1166

网址：www.cicc.com.cn

56大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人：董祥

联系人：薛津

电话：0351-4130322

传真：0351-4192803

客服电话：4007121212

网址：http://www.dtsbc.com.cn

57东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场

18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：赵俊

联系人：王一彦

客服电话：95531；400-888-8588

网址：www.longone.com.cn

58西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦

16-17层

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦6楼616室

法定代表人：刘建武

联系人：梁承华

电话：029-87406168

传真：029-87406710

客服电话：95582

网址：http://www.westsecu.com/

59新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼

15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人：叶顺德

联系人：田芳芳

联系电话：010-83561146　

客服电话：4006989898

网址：www.xsdzq.cn

60瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融

中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人：程宜荪

联系人：冯爽

联系电话：010-58328373

客服电话：400-887-8827

网址：www.ubssecurities.com

61金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人：王作义

联系人：马贤清

联系电话：0755-83025022

客服电话：4008-888-228

网址：www.jyzq.cn

62万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广

场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

法定代表人：张建军联系人:甘蕾

联系电话：020-38286026

客服电话:400-8888-133

网址：www.wlzq.com.cn

63国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：刘婧漪、贾鹏

联系电话：028-86690057、028-86690058

传真：028-86690126

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

64财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富

中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人：蔡一兵

联系人：郭磊联系电话：0731-84403319

客服电话：400-88-35316（全国）

网址:www.cfzq.com

65恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座

D座14层

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层

法定代表人：庞介民

联系人：熊丽

客服电话：4001966188

网址：www.cnht.com.cn

66华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼

法定代表人：李晓安

联系人：范坤电话：0931-4890208

传真：0931-4890628

客服电话：95368

网址：www.hlzq.com

67华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦

28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人：俞洋联系人：王逍

电话：021-64339000

传真：021-54967293

客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

网址：www.cfsc.com.cn

68国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

法定代表人：张智河

联系人:虞哲维

客服电话：400-660-9839

网址：www.grzq.com

69英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三

十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：吴骏

联系人：吴尔晖

联系电话：0755-83007159

客服电话：4000-188-688

网址：www.ydsc.com.cn

70中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部

法定代表人：马功勋

联系人：李泓灏

联系电话：024-23280806

客服电话：4006180315

网址：http://www.iztzq.com

71五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办

公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

法定代表人：赵立功联系人：马国栋

电话：0755-83252843

传真：0755-82545500

客服电话：40018-40028

网址：www.wkzq.com.cn

72大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连

国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

法定代表人：赵玺 联系人：谢立军

电话：0411-39991807

传真：0411-39673219

客服电话：4008-169-169

网址：www.daton.com.cn

73天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人：林义相联系人：谭磊

客服电话：010-66045678

传真：010-66045518

网址：http://www.txsec.com

公司基金网网址：www.jjm.com.cn

74联讯证券股份有限公司注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广

播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：徐刚 联系人：郭晴

电话：0752-2119391

传真：0752-2119369

客服电话：95564

网址：www.lxzq.com.cn

75东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座

12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人：魏庆华联系人：汤漫川

电话：010-66559034

传真：010-66555133

客服电话：4008888993

网址：www.dxzq.net

76开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座

5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人：李刚联系人：袁伟涛

电话：029-63387289

传真：029-88447611

客服电话：400-860-8866

网址：www.kysec.cn

77中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大

厦9~11层

办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

法定代表人：丁奇文联系人：吉亚利

电话：010-67017788-9104

传真：010-67017788-9696

客服电话：4008888005

网址：www.cnpsec.com

78中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古

大观A座40F-43F

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

法定代表人：赵大建联系人：齐冬妮

电话：010-59355807

传真：010-56437030

客服电话：4008895618

网址：www.e5618.com

79太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦

18层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

法定代表人：李长伟联系人：唐昌田

电话：010-88321717

传真：010-88321763

客服电话：400-665-0999

网址：www.tpyzq.com

80宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号

川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

法定代表人：吴玉明联系人：张鋆

电话：010-64083702

传真：028-86199382

客服电话：4008366366

网址：www.hxzq.cn

81网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号

办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座

法定代表人：王媖联系人：赵辉

电话：024-22955400

传真：024-22955426

客服电话：400-618-3355

网址：www.wxzq.com

82天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人：余磊联系人：夏旻

电话：027-87107535

传真：027-87618863

客服电话：4008005000或95391

网址：www.tfzq.com

83首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜

尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

法定代表人：吴涛联系人：张蕴璞

电话：010-59366245

传真：010-59366055

客服电话：400-620-0620

网址：www.sczq.com.cn

84诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹

路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人：汪静波联系人：张裕

电话：021-80359127

传真：021-38509777

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

85深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置

地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人：薛峰联系人：童彩平

电话：0755-33227950

传真：0755-33227951

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

86上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼

2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上

海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

法定代表人：杨文斌联系人：张茹

电话：021-20613999

传真：021-68596916

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

87蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路

1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬

客服电话：4000-766-123

网址：www.fund123.cn

88上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路

526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：张跃伟联系人：佘晓峰

电话：021-20691832

传真：021-20691861

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

89上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

法定代表人：其实联系人：黄妮娟

电话：021-54509998

传真：021-64385308

客服电话：400-1818188

网址：www.1234567.com.cn

90北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人：闫振杰联系人：张云

电话：010-59601366传真：010-62020355

客服电话：4008188000

网址：www.myfund.com

91浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大

厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人：凌顺平联系人：吴强

电话：0571-88911818-8653

传真：0571-86800423

客服电话：4008-773-772

网址：www.5ifund.com

92中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢

11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层

法定代表人：姜新联系人：侯英建

电话：010-65807865

传真：010-65807864

客服电话：010-65807609

网址：http://www.cifcofund.com

93众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区

13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人：李招弟联系人：李艳

电话：010-59497361

传真：010-64788016

客服电话：400-059-8888

网址：www.zscffund.com

94和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦

10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉联系人：刘洋

电话：010-85650628

传真：010-65884788

客服电话：4009200022

网址：licaike.hexun.com

95宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号

9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人：戎兵联系人：魏晨

电话：010-52413385传真：010-85894285

客服电话：4006099200

网址：www.yixinfund.com

96泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地

中心1101室

办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人：于海锋联系人：邓鹏

电话：13981713068

传真：028-82000996-805

客服电话：400-8588588

网址：http://www.pyfund.cn

97嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼

06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

法定代表人：赵学军联系人：景琪

电话：021-20289890传真：021-20280110

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

98深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格

科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人：张彦

联系人：张燕

电话：010-83363099

传真：010-83363072

客服电话：400-166-1188

网址：https:/8.jrj.com.cn

99北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路

10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人：周斌

联系人：祖杰

电话：010-53509636

传真：010-57756199

客服电话：4008980618

网址：www.chtfund.com

100北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢

9层1008-1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人：赵荣春

联系人：高静

电话：010-59158281

传真：010-57569671

客服电话：400-893-6885

网址：www.qianjing.com

101深圳宜投基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大

学深圳产学研大楼B815房（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

法定代表人：华建强

联系人：黄晶龙

电话：0755-23601676

传真：0755-88603185

客服电话：4008955811

网址：www.ucffund.com

102深圳前海汇联基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海

商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中信5号楼7D

法定代表人：薛峰

联系人：贾海霞

联系电话：0755-26900826转804

客服电话：0755-26900826

网址：http://www.xiniujijin.com/

103中国国际期货有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号

1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人：王兵

联系人：许黎婧

电话：010-65807848

传真：010-59539985

客服电话：95162、400-8888-160

网址：www.cifco.net

104北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同31号

5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号

经济日报社综合楼A座712室

法定代表人：梁蓉

联系人：魏素清

电话：010-66154828-8006

传真：010-63583991

客服电话：400-6262-818

网址：www.5irich.com

105 海银基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼

B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼

法定代表人：刘惠

联系人：刘艳妮

电话：021-80133827

传真：021-80133413

客服电话：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com

106上海大智慧财富管理有限公司注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼

10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

法定代表人：申健联系人：印强明

电话：021-20219536

传真：021-20219923

客服电话：021-20219931

网址：http://8.gw.com.cn

107上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特

北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人：燕斌联系人：陈东

电话：021-52822063

传真：021-52975270

客服电话：400-166-6788

网址：http://www.66zichan.com

108北京增财基金销售有限公司注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大

厦1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

法定代表人：罗细安联系人：史丽丽

电话：010-67000988-6028

传真：010-67000988-6000

客服电话：010-67000988

网址：www.zcvc.com.cn

109上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号

1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春联系人：曹怡晨

电话：021-50583533

传真：021-50583633

客服电话：400-921-7755

网址：www.leadfund.com.cn

110上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号7层

法定代表人：金佶联系人：陈云卉

电话：021-33323999

传真：021-33323837

客服电话：400-821-3999

网址：http://tty.chinapnr.com

111厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

1501-1504

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

法定代表人：陈洪生联系人：梁云波

电话：0592-3122757传真：0592-3122701

客服电话：400-918-0808

网址：www.xds.com.cn

112中信建投期货有限公司注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼

平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-

B、C

法定代表人：彭文德联系人：万恋

电话：021-68762007传真：021-68763048

客服电话：400-8877-780

网址：www.cfc108.com

113上海陆金所资产管理有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路

1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：鲍东华联系人：宁博宇

电话：021-20665952传真：021-22066653

客服电话：4008219031

网址：www.lufunds.com

114中经北证（北京）资产管理有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街

4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

法定代表人：徐福贺联系人：李美

电话：18810595051传真：010-68292964

客服电话：400-600-0030

网址：www.bzfunds.com

115中信期货有限公司注册地址：深圳福田区中心三路8号卓越时代广场（二

期）北座13层1301-1305室、14层

办公地址：深圳福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1305室、14层

法定代表人：张皓联系人：韩钰

电话：0755-23953913

传真：0755-83217421

客服电话：400-990-8826

网址：http://www.citicsf.com

116北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址：北京市朝阳区西大望路1号

1号楼16层1603室

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人：董浩联系人：陈铭洲

电话：18513699505客服电话：400-068-1176

网址：www.hongdianfund.com

117北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关

村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪

总部科研楼5层518室

法定代表人：李昭琛联系人：付文红

电话：010-62676405

客服电话：010-62675369

网址：http://www.xincai.com

118珠海盈米财富管理有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室

-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

法定代表人：肖雯联系人：黄敏嫦

电话：020-89629099传真：020-89629011

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

119深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高

新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

法定代表人：刘鹏宇联系人：杨涛

电话：0755-83999907-811

传真：0755-83999926

客服电话：0755-83999907

网址：www.jinqianwo.cn

120北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区

百泉街10号2栋236室

办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303

法定代表人：张鑫联系人：刘美薇

电话：010-53570572/13121820670

传真：010-59200800

客服电话：400-819-9868

网址：http://www.tdyhfund.com/

121上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号

602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：王哲宇

电话：021-63333389-611

传真：021-63333390

客服电话：4006-433-389

网址：www.lingxianfund.com

122大泰金石基金销售有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿

大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

法定代表人：袁顾明

联系人：何庭宇

电话：13917225742

传真：021-22268089

客服电话：400-928-2266/021-22267995

网址：www.dtfunds.com

123济安财富（北京）资本管理有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环中路

7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层济安财富

法定代表人：杨健

联系人：付志恒

电话：010-65309516-802

传真：010-65330699

客服电话：400-075-6663

网址：http://www.jianfortune.com

124鼎信汇金（北京）投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路

1号院8号楼C座1701室

办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室

法定代表人：齐凌峰

联系人：阮志凌

电话：010-82151989

传真：010-82158631

客服电话：400-158-5050

网址：www.9ifund.com

125北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街11号

1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤

电话：010-56282140

传真：010-62680827

客服电话：4006199059

网址：www.hcjijin.com

126北京广源达信投资管理有限公司注册地址：北京市西城区新街口外大街

28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

法定代表人：齐剑辉联系人：姜英华

电话：4006236060

传真：010-82055860

客服电话：4006236060

网址：www.niuniufund.com

127上海万得投资顾问有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山

路33号11楼B座

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

法定代表人：王廷富联系人：姜吉灵

电话：021-51327185

传真：021-50710161

客服电话：400-821-0203

128北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院

6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：钟斐斐联系人：吴季林

电话：010-61840688

传真：010-61840699

客服电话：4000618518网址：https://www.danjuanapp.com

129上海云湾投资管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金

桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

法定代表人：戴新装联系人：江辉

电话：021-20538888传真：021-20538999

客服电话：400-820-1515

网址：www.zhengtongfunds.com

130上海中正达广投资管理有限公司注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号

302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人：黄欣联系人：戴珉微

电话：021-33768132

传真：021-33768132-802

客服电话：400-6767-523

网址：www.zzwealth.cn

131南京途牛金融信息服务有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道699-

1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

法定代表人：宋时琳联系人：贺杰

电话：025-86853969-66727

客服电话：4007-999-999

网址：http://jr.tuniu.com

132东海期货有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、

29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

法定代表人：陈太康

联系人：李天雨

电话：021-68757102

传真：021-68757102

客服电话：95531/4008888588

网址：www.qh168.com.cn

133弘业期货股份有限公司注册地址：南京市秦淮区中华路50号

办公地址：南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼

法定代表人：周剑秋联系人：孙朝旺

电话：025-52278870

传真：025-52250114

客服电话：4008281288

网址：www.ftol.com.cn

134深圳市金斧子投资咨询有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路

16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

法定代表人：赖任军

联系人：张烨

电话：0755-66892301

传真：0755-66892399

客服电话：400-9500-888

网址：www.jfzinv.com

135北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路

66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

法定代表人：陈超

联系人：江卉

电话：13141319110

传真：010-89189566

客服电话：95118

网址：jr.jd.com

136上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号

1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：李一梅

联系人：仲秋玥

电话：010-88066632

传真：010-88066552

客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

137本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

13.2登记机构

南方基金管理有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

法定代表人：张海波

电话：（0755）82763849

传真：（0755）82763889

联系人：古和鹏

13.3出具法律意见书的律师事务所

1、名称：美国凯威莱德国际律师事务所(Cadwalader,Wickersham& TaftLLP

BeijingRepresentativeOffice)

北京代表处地址：中国北京市建国路79号,华贸中心2号写字楼2301室

联系人：MarkRoppel

电话：+86(10)6599-7200

传真：+86(10)6599-7300

2、名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

经办律师：廖海、黎明

13.4审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：陈熹

经办注册会计师：薛竞、陈熹

§14基金的费用概览

14.1与基金运作有关的费用

一、基金费用的种类

1、基金的管理费；

2、基金的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金的管理费

基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的咨询费两部分（若基金管理人聘请境外投资顾问），其中境外投资顾问的咨询费在境外投资顾问与南方基金管理有限公司签订的《顾问协议》中进行约定。

本基金的管理费按前一日基金资产净值1.85%的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.85%÷当年天数

H为每日应计提的基金的管理费

E为前一日的基金资产净值

基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

基金境外投资顾问的咨询费由基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾问协议》中列示。

2、基金的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。托管费的计算方法

如下：

H＝E×0.3%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

上述“一、基金费用的种类”中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家或地区税收法律、法规执行。

14.2与基金销售有关的费用

1、本基金申购费率最高不高于1.6%，且随申购金额的增加而递减，具体费率如

下表所示：

购买金额（M）申购费率

M＜100万1.6%

100万≤M＜500万1.0%

500万≤M＜1000万0.5%

M≥1000万每笔1,000元

2、本基金赎回费率不高于0.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表

所示：

申请份额持有时间（N）赎回费率

N＜1年0.5%

1年≤N＜2年0.3%

N≥2年0

赎回费的25%归基金资产所有。

3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的

规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

§15对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。

2、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。

3、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。

4、在“基金资产估值”部分，对“基金资产估值”进行了更新。

5、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。

6、在“境外托管人”部分，对“境外托管人”进行了更新。

7、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更新。

8、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。

9、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。

10、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

2017年4月25日
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