基金代码:202801 基金简称:南方全球精选配置
南方全球精选配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2010年3月19日
重要提示
本基金经中国证监会2007年8月31日证监基金字[2007]244号文核准募集,基金合同已于2007年9月19日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,一是境外投资产品风险,包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等 二是开放式基金风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年3月19日。有关财务数据和净值表现截止日2009年12月31日(未经审计)。
一、基金名称
南方全球精选配置证券投资基金
二、基金的类别
基金中基金
三、投资目标
通过基金全球化的资产配置和组合管理,实现组合资产的分散化投资,在降低组合波动性的同时,实现基金资产的最大增值。
四、 投资范围
本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金(ETF),主动管理的股票型公募基金,在香港证券市场公开发行、上市的股票,货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合为:对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为95%,可能比例为60%-100%,其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的60%,投资于股票的部分(仅限于香港证券市场公开发行、上市的股票)不高于本基金基金资产的40% 货币市场工具及其他金融工具占本基金基金资产的0-40%。
本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场,主要投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区,投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的10%。
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更,本基金投资的主要证券市场将相应调整。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
五、 投资策略
本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略,在有效分散风险的基础上,提高基金资产的收益。
(一)战略性资产配置策略(Strategic Asset Allocation):
1、在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上,通过量化分析,确定资产种类 (Asset Class)与权重,并定期进行回顾和动态调整。
2、本基金将全球股票市场分为成熟市场和新兴市场两类,在基金和股票投资部分,成熟市场和新兴市场资产配置的目标比例为60%、40%,可能比例为60%±15%、40%±15%。本基金根据全球经济以及区域化经济发展,结合全球范围的资本流动,确定两类市场具体的资产配置比例并定期进行调整,争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。
(二)战术性资产配置策略(Tactical Asset Allocation):
在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产进行国家及区域配置,在不同国家或地区的配置比例上采用全球资产配置量化模型进行配置和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动,基金经理将根据对不同因素的研究与判断,对基金投资组合进行调整,以降低投资组合的投资风险
1、本基金的大部分资产将投资于ETF基金和股票型基金:
由于在成熟市场,市场效率比较高,投资于ETF可以享受市场发展的平均收益,而在新兴市场中利用系统化基金筛选流程,构建主动投资组合,创造出超额回报。
(1)ETF的选择标准:
a)指数的代表性
b)ETF的跟踪误差
c)流动性。
(2)主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选。
a) 定性选择:
对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路,包括股票和衍生品等的选择方法,以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求 该基金的管理和研究团队应该有较长期良好的历史记录,并且能够即时了解公司人员的变动 该基金的管理人应该有稳健良好的财务状况,有良好的风险控制制度和记录,基金管理人目前管理2,000亿以上资产规模,其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。
b) 定量选择:
i、该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准,或者管理该基金的基金经理有长期优良的表现。
ii、中立机构(如晨星等基金评级公司)对公司的评级在同类基金中处于中等(50%)以上水平。
iii、基金的超额收益和标准差的比率(夏普比率)好于同类基金的中值。
iv、基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。
2、在香港市场投资于公开发行、上市的股票,选股策略为:
在扎实的基本面研究的基础上,发掘企业价值。主要选股标准有:
(1)市场及行业地位(market position):是否拥有市场主导能力,并能获取超额利润
(2)估值(intrinsic value):价格是否被市场低估
(3)盈利预期(earning surprise):目标公司盈利稳定并持续增长,超出市场预期
(4)良好的趋势(investment trend):目标公司的长期成长被投资者所认同,在资产持续增值的拉动下,股价有良好的上涨趋势。
(三)金融衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则:
1、避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作,减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险
2、有效管理。利用金融衍生品流动性好,交易成本低等特点,通过金融衍生品对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。
六、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:60%×MSCI世界指数(MSCI World Index)+40%×MSCI新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index)。
摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列全球性证券市场指数,是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数,目前有2000多家国际机构投资者采用MSCI指数作为基准。
摩根士丹利资本国际公司世界指数 (MSCI World Index):为一经市值自由浮动调整后的指数,用以衡量全球成熟市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 23个成熟市场国家地区。
摩根士丹利资本国际公司新兴市场指数 (MSCI Emerging Markets Index):为一经市值自由浮动调整后的指数,用以衡量全球新兴市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 25个新兴市场国家地区。
本基金采取60%的摩根士丹利资本国际公司世界指数与40%摩根士丹利资本国际公司新兴市场指数之和作为基金的投资基准。指标范围已涵盖全球主要市场,包含48个国家地区市场,充分反映全球股市综合表现,是市场中兼具代表性与权威性的指数。该基准不但涵盖了几乎整个全球市场,同时也是反映全球经济成长的良好指标。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
七、 风险收益特征
本基金为基金中基金,属于中等偏高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和收益水平低于全球股票型基金、高于债券基金及货币市场基金。
八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
本报告财务资料未经审计。
本投资组合报告所载数据截至2009年12月31日。
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 5,718,233,933.42 33.49
其中:普通股 5,718,233,933.42 33.49
存托凭证 - -
2 基金投资 10,123,746,712.54 59.29
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 621,000.00 0.00
其中:远期 621,000.00 0.00
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 589,157,354.11 3.45
7 银行存款和结算备付金合计 624,246,239.89 3.66
8 其他资产 17,819,462.88 0.10
9 合计 17,073,824,702.84 100.00
注:上述货币市场工具均为货币市场基金投资。
(二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
中国香港 5,718,233,933.42 33.61
(三) 报告期末按行业分类的股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
能源 1,490,309,252.80 8.76
材料 526,613,754.08 3.10
工业 650,904,915.78 3.83
非必须消费品 85,523,628.62 0.50
必须消费品 100,487,245.34 0.59
保健 - -
金融 2,277,322,241.79 13.39
信息技术 523,220,485.41 3.08
电信服务 - -
公用事业 63,852,409.60 0.38
合计 5,718,233,933.42 33.61
注:本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准(GICS)。
(四) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 金额单位:人民币元
序号 公司名称
(英文) 公司名称
(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比列(%)
1 China Petroleum & Chemical Corporation 中国石油化工股份有限公司 00386 香港
交易所 中国 85,000,000.00 517,149,928.00 3.04
2 China Life Insurance Company Limited 中国人寿保险股份有限公司 02628 香港
交易所 中国 13,000,000.00 438,963,304.00 2.58
3 CNPC (Hong Kong) Limited 中国(香港)石油有限公司 00135 香港
交易所 中国 47,000,000.00 427,068,019.20 2.51
4 China Shenhua Energy Company Limited 中国神华能源股份有限公司 01088 香港
交易所 中国 12,500,000.00 418,228,000.00 2.46
5 CITIC Pacific Limited 中信泰富有限公司 00267 香港
交易所 中国 20,000,000.00 368,040,640.00 2.16
6 Greentown China Holdings Limited 绿城中国控股有限公司 03900 香港
交易所 中国 31,874,000.00 341,263,341.36 2.01
7 Tencent Holdings Limited 腾讯控股有限公司 00700 香港
交易所 中国 2,000,000.00 296,721,760.00 1.74
8 Bank of China Limited 中国银行股份有限公司 03988 香港
交易所 中国 78,000,000.00 288,445,248.00 1.70
9 Ping An Insurance (Group) Company of China, Ltd. 中国平安保险(集团)股份有限公司 02318 香港
交易所 中国 4,567,000.00 273,438,346.88 1.61
10 Yuexiu Property Company Limited 越秀地产股份有限公司 00123 香港
交易所 中国 121,766,000.00 235,867,560.90 1.39
注:本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
(五) 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
金额单位:人民币元
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 远期投资 汇率远期(美元兑人民币) 711,000.00 0.00
2 远期投资 汇率远期(美元兑人民币) 576,000.00 0.00
3 远期投资 汇率远期(美元兑人民币) 315,000.00 0.00
4 远期投资 汇率远期(美元兑人民币) 225,000.00 0.00
5 远期投资 汇率远期(美元兑人民币) -1,206,000.00 -0.01
(九) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 VWO UP(领航新兴市场基金) ETF基金 契约型开放式 The Vanguard Group (领航集团) 1,984,174,449.87 11.66
2 ISHARES FTSE/XINHUA CHINA 25(富时新华中国指数基金) ETF基金 契约型开放式 Barclays Global Fund Advisors(巴克莱全球基金顾问公司) 1,302,822,117.85 7.66
3 2828 HK(恒生H股指数基金) ETF基金 契约型开放式 Hang Seng Investment Management Ltd(恒生投资管理公司) 891,036,955.20 5.24
4 GDX UA(黄金采掘公司股票基金) ETF基金 契约型开放式 Van Eck Associates Corp (凡埃克资产管理公司) 786,834,279.37 4.62
5 2823 HK(新华富时A50中国指数基金) ETF基金 契约型开放式 Barclays Global Fund Advisors(巴克莱全球基金顾问公司) 656,838,080.00 3.86
6 JPMF(摩根大通货币市场基金) 货币市场基金 契约型开放式 JP Morgan Asset Management (摩根大通资产管理公司) 589,157,354.11 3.46
7 XLF UP(SPDR ETF 跟踪金融行业指数基金) ETF基金 契约型开放式 SSGA Funds Management Inc(道富基金管理公司) 489,549,826.98 2.88
8 XLE UA(SPDR ETF 跟踪能源行业指数基金) ETF基金 契约型开放式 SSGA Funds Management Inc(道富基金管理公司) 450,258,442.52 2.65
9 VEU UP(领航富时全球市场除美国指数基金) ETF基金 契约型开放式 The Vanguard Group (领航集团) 430,685,437.46 2.53
10 ISHARES MSCI BRAZIL(安硕摩根斯坦利巴西市场指数基金) ETF基金 契约型开放式 Barclays Global Fund Advisors(巴克莱全球基金顾问公司) 394,540,517.88 2.32
(十) 投资组合报告附注
1、 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 1,981.08
2 应收证券清算款 12,937,020.01
3 应收股利 3,876,731.59
4 应收利息 45,615.72
5 应收申购款 958,114.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,819,462.88
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
九、基金的业绩
(一)本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS)
1、在业绩表述中采用统一的货币
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说明其差异
4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
(二) 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2007.9.19-2007.12.31 -6.30% 1.15% 0.11% 0.87% -6.41% 0.28%
2008.1.1-2008.12.31 -43.33% 1.66% -49.54% 2.42% 6.21% -0.76%
2009.1.1-2009.12.31 39.55% 1.60% 48.08% 1.55% -8.53% 0.05%
自基金合同生效起至今 -25.90% 1.72% -24.72% 2.11% -1.18% -0.39%
十、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市机场(集团)有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士(MBA),高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
马昭明先生,董事,中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长、华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁,现任华泰联合证券董事长、党委书记。
张涛先生,董事,中共党员,博士,经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书,现任华泰证券股份有限公司副总裁。
汤大杰先生,董事,中共党员,博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场(集团)有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场(集团)有限公司副总经理,南方基金管理有限公司董事。
周建国先生,董事,中共党员,经济学硕士。历任某公社会计、团委书记 江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长 深圳中旅信实业有限公司副总经理 深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员,兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理 深圳市投资控股有限公司计划财务部部长 现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
洪文瑾女士,董事,中共党员,工商管理硕士(EMBA)。24年经济工作经验,其中15年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。
庄园芳女士,董事,经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理 投资总监 现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。
张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA), 获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表,创立纽约证券交易所大中华区办公室(香港),银华基金独立董事。现任HCM投资管理有限公司高级合伙人,耶鲁大学北京校友会副会长,纽约金融分析师协会的会员。
周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家,美国加州大学及香港大学商学院教授,中国证监会规划发展委员会委员(副局级)。曾任中国留美金融学会理事 美国经济学会,美国金融研究会会员 Annals of Economics and Finance 编委。现为长江商学院金融教授,国家杰出青年基金获得者,香港城市大学客座教授。
王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,中国人民大学会计专业研究生班毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长,现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教,副主任 美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生,独立董事,本科,高级经济师,注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士,监事长,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。
舒本娥女士,监事,学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券股份有限公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理,现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA),经济师,加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员 深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理 加拿大Simon Fraser University工商管理学院助教 广东美的企业集团战略发展部高级经理 招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理 现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。
苏荣坚先生,监事,学士学位,高级会计师。1982年9月参加工作,曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理,现任厦门国际信托有限公司财务部经理。
郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理(主持工作)、兴业证券计划财务部副总经理(主持工作),现任兴业证券计划财务部总经理。
苏民先生,监事,工学硕士,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理。现任南方基金管理有限公司公司电子商务部总监兼市场服务部总监。
3、公司高管人员
高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事、总经理、党委书记。
俞文宏先生,副总经理,中共党员,工商管理硕士(MBA),经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。
郑文祥先生,副总经理,工商管理硕士(MBA)。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司,任职南方基金管理有限公司期间,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总经理。
秦长奎先生,督察长,中共党员,工商管理硕士(MBA)。历任华泰证券股份有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。
4、基金经理
本基金历任基金经理为:2007年9月至2008年2月,谢伟鸿先生 2008年2月至2008年4月,谢伟鸿先生、温亮先生 2008年4月至2009年6月,谢伟鸿先生、温亮先生和李浩东先生 2009年6月至2010年2月,谢伟鸿先生、李浩东先生和黄亮先生 2010年2月至今,李浩东先生和黄亮先生。。
李浩东先生,理工学博士,哈佛大学医学院博士后,通过美国证券代表、投资顾问、证券代理人考试。曾担任美国Friedaman Billing and Ramsey (FBR)公司、 EJF投资公司的基金经理,2007年加入南方基金,2008年4月至今,任南方全球基金经理。
黄亮先生,1975年出生,北京大学工商管理硕士,9年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公司、天华投资有限责任公司,2005年加入南方基金国际业务部,负责QDII产品设计及国际业务开拓工作,2007年9月至2009年6月担任南方全球基金经理助理,自2009年6月至今,任南方全球基金经理。
李浩东先生和黄亮先生目前未兼任其他基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生、总经理助理兼投资总监邱国鹭先生、国际业务部总监丁晨女士。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
十一、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金的管理费
2、基金的托管费
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费
5、基金份额持有人大会费用
6、基金的证券交易费用
7、基金的银行汇划费用
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金的管理费
基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的咨询费两部分(若基金管理人聘请境外投资顾问),其中境外投资顾问的咨询费在境外投资顾问与南方基金管理有限公司签订的《顾问协议》中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值1.85%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.85%÷当年天数
H为每日应计提的基金的管理费
E为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。基金境外投资顾问的咨询费由基金管理人进行支付,具体支付程序在《顾问协议》中列示。
2、基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
上述"一、基金费用的种类"中第3-8项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)与基金销售相关的费用
1、 本基金申购费率最高不高于1.6%,且随申购金额的增加而递减,具体费率如下表所示:
购买金额(M) 申购费率
M<100万 1.6%
100万≤M<500万 1.0%
500万≤M<1000万 0.5%
M≥1000万 每笔1,000元
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
申购份额的计算公式为:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例:某投资者投资10万元申购本基金,对应费率为1.6%,假设申购当日基金份额净值为1.0168元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/ (1+1.6%)=98,425.20元
申购费用=100,000-98,425.20=1,574.80元
申购份额 = 98,425.20/1.0168 = 96,798.97份
2、 本基金赎回费率不高于0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.3%
N≥2年 0
赎回费的25%归基金资产所有。
赎回费用 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费用
例:某投资者赎回本基金1万份基金份额,赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0168元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用 = 1.0168×10,000×0.5% = 50.84元
赎回金额 = 1.0168×10,000-50.84 = 10,117.16元
3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告。
十二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币334,018,850,026元
联系电话:010-66105799
联系人:蒋松云
(二)主要人员情况
截至2009年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工121人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持"诚实信用、勤勉尽责"的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2009年12月,托管证券投资基金145只,其中封闭式8只,开放式137只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2009年初,中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为2008年度"中国最佳托管银行",自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得18项国内外大奖。
十三、境外托管人
(一)基本情况
名称:纽约银行(The Bank of New York Mellon)
地址:One Wall Street New York, NY10286
法定代表人:Thomas Renyi(Chairman),Robert Kelly(Chief Executive Officer)
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
纽约银行成立于1784年,并于1968年开始提供全球资产托管服务。截至2007年9月30日,管理和托管的资产达到了20.8万亿美元,是全球最大的托管银行。目前纽约银行在全球123个国家中有超过7,000个机构客户,并提供超过70种货币的外汇交易服务。目前共有4万名员工,在全球超过34个国家设有分支机构。穆迪评级为Aaa,惠誉评级为AA,标准普尔(S&P)评级为AA-。
(二)托管业务及主要人员情况情况
纽约银行的全球托管业务隶属于投资者服务部(兼并Mellon公司后,该部门名为"BNY Mellon资产服务部")。在全球范围内,该部门由本行高级执行副总裁Tim Keaney先生领导。在亚洲,该部门由本行亚太地区董事总经理兼业务负责人LEOW Chong-jin先生领导。
亚洲投资者服务团队目前拥有300多名专业人员,为100多个机构客户提供服务,托管资产逾3,500亿美元。该地区的专家团队特别注重确保在本行客户业务中的全方位服务。所采用的持续、有效过程利用国际最佳做法来经营业务,确保本行客户获得托管方面最佳的服务和谨慎注意标准,确保其资产的安全。正是这种强大的业务模式和专业精神,使纽约银行成为全世界最大、最知名的全球托管银行之一。
十四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:南方基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦三十一楼至三十三楼
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763905
传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、 代销机构
代销银行:
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:郭树清
联系人: 王琳
电话:010-66275654
客户服务电话: 95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(4) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
电话:010-66594905
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(5) 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
电话:(021)58781234
传真:(021)58408842
联系人:曹榕
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
客户服务电话:95555
传真:0755-83195049
联系人:丰靖
网址:www.cmbchina.com
(7) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人:陶礼明
客户服务电话:95580
联系人:陈春林
传真:010-66415194
网址:www. psbc.com
(8) 广东发展银行股份有限公司
注册地址:广州市农林下路83号
法定代表人:董建岳
电话:0571-96000888,020-38322222
传真:020- 87031195
客户服务电话:400-830-8003
网站:www.gdb.com.cn
(9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人:徐伟、汤嘉惠
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(10) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人: 孔丹
客服电话:95558
联系人:金蕾
电话:010-65557013
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(11) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595(全国)
网址:www.cebbank.com
(12) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人: 高建平
联系人: 陈晓瑾
电话:021-62677777
客户服务电话:95561
公司网站: www.cib.com.cn
(13) 深圳发展银行股份有限公司
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
邮政编码:518001
联系人:周勤
联系电话:0755-82088888
传真电话:0755-82080714
客户服务电话:95501
公司网址: www.sdb.com.cn
(14) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:陈辛
联系人:张萍
联系电话:021-68475888
传真:021-68476111
客户服务热线:021-962888
网址:www.bankofshanghai.com
(15) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
传真:010-83914283
联系电话:010-58560666
联系人:李群
公司网站:www.cmbc.com.cn
(16) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:阎冰竹
电话:010-66226044、66223251
传真:010-66226045、66226047
联系人:王光伟
客服电话:010-96169
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(17) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南中路1099号商业银行大厦
法定代表人:黄立哲
电话:25879127
传真:25878304
联系人:霍兆龙
网站:www.18ebank.com
(18) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路193号
办公地址:东莞市运河东一路193号
法定代表 :廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:胡昱
客户服务热线:96228
公司网站:www.dongguanbank.cn
(19) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
联系人:钱庚旺
客户服务统一咨询电话:96528,上海地区962528
传真:021-63586215
网址:www.nbcb.com.cn
(20) 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州
办公地址:中国.杭州凤起路432号
法定代表人:马时雍
联系人:江波
联系电话:0571-85108309
传真: 0571-85151339
客户服务热线:0571-96523、4008888508
公司网址:www.hzbank.com.cn
(21) 浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:张达洋
联系人:吴军阳
联系电话:0571-87659084
传真:0571-87659188
客户服务热线:95105665
公司网址:www.czbank.com
(22) 青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦(邮编266071)
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦(邮编266071)
法人代表:张广鸿
客服热线:(青岛)96588,(全国)400-66-96588,0532-85709799
网址:www.qdccb.com
(23) 临商银行股份有限公司
注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人:王傢玉
联系人:寇廷柱
联系电话:(0539)8304657
传真:(0539)8304657
客户服务热线:400-699-6588
公司网址:www.lsbchina.com
(24) 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址:北京市西城区阜成门内大街410号
法定代表人:乔瑞
联系人:刘雨喻
电话:010-66506138
客户服务热线:96198
公司网址:www.bjrcb.com
(25) 汉口银行股份有限公司
注册地址: 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
办公地址: 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
邮政编码: 430015
法定代表人:陈新民
联系人:骆芸
电话:027-82656224
传真:027-82656236
客服热线:027-96558
公司网址:http://www.hkbchina.com
代销券商及其他代销机构:
(1) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-950、248
联系人:李金龙
客户咨询电话:025-84457777-950
网址:www.htsc.com.cn
(2) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:胡长生
联系人:李洋
电话:010-66568047
客户服务电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(3) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
注册资金:14.9亿元人民币
客服电话:4008888123
业务联系电话:021-38565785
业务联系人:谢高得
兴业证券公司网站:www.xyzq.com.cn
(4) 广发证券股份有限公司
法定代表人:王志伟
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
联系人:肖中梅
统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:(020)87555305
公司网站:广发证券网http://www.gf.com.cn
(5) 华泰联合证券有限责任公司
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10楼
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客服电话:95513、4008888555
网址:www.lhzq.com
(6) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:祝幼一
电话:021-62580818-177
传真:021-62583439
客户服务热线:4008888666
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
(7) 中信证券股份有限公司
注册地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人:王东明
联系电话:010-84864818-63266
联系人:陈忠
(8) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:400-8888-001、021-95553
公司网址:www.htsec.com
(9) 中信建投证券有限责任公司
法定代表人:张佑君
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
联系人:魏明
开放式基金咨询电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(10) 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:同上
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
(11) 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
联系人:张建平
电话:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
(12) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼
法人代表人:何如
联系电话:0755-82130833
基金业务联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(13) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务热线:95565、4008888111
(14) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人: 匡婷
电话:0755-83516289
客户服务电话: 0755-82288968 400-6666-888
网址:www.cc168.com.cn
(15) 湘财证券有限责任公司
地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地点:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:李梦诗
联系电话: 021-68634518-8631
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(16) 中信金通证券有限责任公司
地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
邮编:310052
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:96598
(17) 渤海证券股份有限公司
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:张志军
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
(18) 南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人:张华东
电话:025-83364032
联系人:胥春阳
公司网址:www.njzq.com.cn
(19) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街8号
法定代表人:范炎
联系人:袁丽萍
电话:0510-2831662
客服电话:0510-82588168
公司网址:www.glsc.com.cn
(20) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人: 徐浩明
联系人:刘晨
电话: 021-68816000
传真: 021-68815009
客户服务热线:10108998
公司网址:www.ebscn.com
(21) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(22) 广州证券有限责任公司
办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:樊刚正
客户服务热线:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(23) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(24) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路128号
办公地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
联系人: 傅咏梅
电话:0531-81283728
客户服务电话: 95538
网址:www.qlzq.com.cn
(25) 中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区香港东路316号
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022026
联系人:丁韶燕
公司网址:www.zxwt.com.cn
客户咨询电话:0532-96577
(26) 山西证券股份有限公司
办公(注册)地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(27) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:4008-888-999或027-85808318
联系人:李良
电话:021-63219781
传真:021-51062920
长江证券客户服务网站:www.95579.com
(28) 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号华西证券大厦
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
法定代表人:胡关金
联系人:张有德
电话:0755-83025046
客服电话:4008888818
公司网址:www.hx168.com.cn
(29) 第一创业证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人:刘学民
联系人:王立洲
电话:0755-25832494
公司网址: www.fcsc.cn
(30) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:石保上
基金业务联系人:程月艳、耿铭
联系电话:0371-65585670
联系传真:0371--65585665
公司网址:www.ccnew.com
客服电话:967218、400-813-9666
(31) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人:平岳
联系电话:021-68604866
联系人:张静
公司网址:www.bocichina.com
(32) 东吴证券有限责任公司
注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
网址: http://www.dwzq.com.cn
(33) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人: 袁月
电话:0755-22627802
客户服务电话: 95511
网址:pingan.com.cn
(34) 国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
联系人:覃清芳
联系电话:(0771)5539262
客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)
网址:http://www.ghzq.com.cn
(35) 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人:杨小阳
联系人:刘权
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
网站:www.cjis.cn
(36) 江南证券有限责任公司
法定代表人:姚江涛
地址:江西省南昌市抚河北路291号
邮政编码:330008
联系人:余雅娜
联系电话:0791-6768763
传真电话:0791-6789414
客服电话:0791-6768763
公司网址:http://www.scstock.com
(37) 瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:刘弘
联系人:谢亚凡、韩晓光
联系电话:010-59226788
传真:010-59226840
客服电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(38) 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人:方加春
电话:021-68761616
传真:021-68767981
业务联系人:罗芳
客服电话:4008888128
公司网站:www.tebon.com.cn
(39) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
法定代表人:范剑
联系人: 徐雅筠
电话: 023-63786060
网址:www.swsc.com.cn
(40) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路15号
办公地址: 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人:管荣升
联系电话:0791-6289771
联系人:徐美云
公司网址:www.gsstock.com
(41) 华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人:李工
联系人:唐泳
电话:0551-5161671
客户服务电话:0551-96518/4008096518
网址:www.hazq.com
(42) 大同证券经纪有限责任公司
法定代表人:董祥
联系人:苏妮
邮政编码:030001
联系电话:0351-4167056
传真:0351-4192803
网址:www.dtsbc.com.cn
(43) 华林证券有限责任公司
地址:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
法定代表人:段文清
联系人: 杨玲
联系电话: 0755-83749624
客服电话: 0755-82707866
公司网址: www.chinalions.com
(44) 新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层
办公地址: 北京市西城区金融街1号A座8层
法定代表人:马金声
联系人:朱雪雁
电话:010-83561165
传真:010-83561164
公司网站:www.xsdzq.cn
(45) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:蒋元真
联系电话:021-51539888
联系人:谢秀峰
公司网址:http://www.962518.com
客服电话: 021-962518
(46) 民生证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16层
法定代表人:岳献春
联系人:赵明
联系电话:010-85127622
传真电话:010-85127917
客服热线:4006198888
公司网址:www.mszq.com
(47) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海浦东大道720号20楼
法定代表人:王益民
联系电话:021-68562200-3019
客服热线:021-962506
联系人:盛云
公司网址:www.dfzq.com.cn
(48) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:余江
开放式基金咨询电话:4008001001,020-96210
联系电话:0755-82558323
网址:www.essence.com.cn
(49) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
公司网址:http://www.longone.com.cn
客服电话:0519-88166222 021-52574550 0379-64902266
免费服务热线:400-888-8588
(50) 西部证券股份有限公司
住所:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
电话:029-87406488
传真:029-87406387
联系人:冯萍
网址:www.westsecu.com.cn
客户服务电话:029-95582
(51) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
客户咨询电话:0731-4403360
公司网址:www.cfzq.com
(52) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:刘汝军
电话: 0471-4913998
传真: 0471-4930707
联系人:常向东
客户服务电话: 0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(53) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法人代表:李舫金
联系人: 罗创斌
联系电话:020-37865070
客服电话: 400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(54) 金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人: 陆涛
电话:0755 -83025695
传真:0755 -83025625
联系人:金春
客服电话: 4008-888-228
网址: www.jyzq.com.cn
(55) 浙商证券有限责任公司
地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人:吴承根
电 话:(0571)87901963
联系人:吴颖
客户咨询电话:0571-87902079
网址:www.stocke.com
(56) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址: 北京市建国门外甲6号SK大厦
法定代表人:李剑阁
联系人:王雪筠
电话:010-85679265
传真:010-85679535
客户服务电话:(010)85679238 (010)85679169
网址:www.ciccs.com.cn
(57) 银泰证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表 :高颂
电话:0755-83706665
传真:0755-83704195
客户服务热线:0755-83710885
公司网站:www.ytzq.net
(58) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5045号深业大厦25层2512、2513
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28曾A01
法定代表人:王文学
联系人:杨小江
联系电话:0755-82083788
传真:0755-82083408
客服热线:021-32109999,029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(59) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层
法定代表人:卢长才
联系人:章磊
联系电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(60) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼
法定代表人:陈林
联系人:严俊权
联系电话:021-50122222
传真:021-50122200
客户服务热线:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(61) 华龙证券有限责任公司
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
电话:(0931)8888088
传真:(0931)4890515
联系人:李昕田
客户服务热线:(0931)4890619、4890618、4890100
网址:www.hlzqgs.com
(62) 日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层
法定代表人:洪明
联系人: 张明
电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn
(63) 国金证券股份有限公司
公司注册地址:成都市东城根上街95号
公司办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:雷波
联系人:王丹
联系电话:028-86690125
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
客服电话:028-95105111
(64) 江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:徐世旺
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(65) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(66) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛北街26号
办公地址:北京市西城区月坛北街26号
法定代表人:丁之锁
联系人:梁宇
联系电话:010-58568007
传真:010-58568062
客户服务热线:010-58568118
公司网址:www.hrsec.com.cn
(67) 广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
联系人电话:0591-87383623
开放式基金业务传真:0591-87383610
客服电话:96326(福建省外请加拨0591)
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
(68) 其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司(同上)
(三)律师事务所和经办律师
1、名称:美国凯威莱德国际律师事务所(Cadwalader, Wickersham & Taft LLP Beijing Representative Office)
北京代表处地址:中国北京市建国路79号,华贸中心2号写字楼2301室
联系人:Mark Roppel
电话:+86 (10) 6599-7200
传真:+86 (10) 6599-7300
2、名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海、黎明
(四)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:单峰
经办注册会计师:薛竞、单峰
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在"基金的投资"部分,对投资决策流程进行了更新,对投资范围的表述进行了部分更新,并更新了投资组合报告。
2、在"基金的业绩"部分,更新了业绩报告。
3、在"基金管理人"部分,对"基金经理"进行了更新。
4、在"基金份额的申购和赎回",对最低赎回份额限制进行了更新。
5、在"相关服务机构",对直销机构的联系人和传真号码、代销机构及其他服务机构进行了更新。
6、在"基金托管人"部分,对基金托管人的"主要人员情况"和"基金托管业务经营情况"进行了更新。
7、在"基金份额持有人服务"部分,对主要服务内容进行了更新。
8、对"其他应披露事项"进行了更新。
9、对其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一〇年四月三十日
