南方核心竞争混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
(2019 年第 1 号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日: 2019 年 07 月 09 日
重要提示
南方核心竞争混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由南方安心保本混合型证券投资基金转型而来。
南方安心保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券监督管理委员会《关于准予南方安心保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可
[2012]1359 号）注册募集，于 2012 年 11 月 22 日至 2012 年 12 月 18 日进行募集，并于
2012 年 12 月 21 日正式成立。南方安心保本混合型证券投资基金保本期为三年，第一个保
本期自 2012 年 12 月 21 日至 2015 年 12 月 21 日，第二个保本期自 2015 年 12 月 29 日至
2019 年 1 月 2 日（2018 年 12 月 29 日、12 月 30 日、12 月 31 日及 2019 年 1 月 1 日为非工
作日，顺延至下一工作日）。南方安心保本混合型证券投资基金第二个保本期于 2019 年1 月 2 日到期，由于不符合保本基金存续条件，将按照《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略的混合型基金，名称相应变更为“南方核心竞争混合型证券投资基金”。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南方安心保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月
9 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（未经审计）。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。
2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人
民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任，南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限公司副董事长。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业，
2010 年 6 月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995 年 11 月参加工作，就职于深圳期
货投资公司，任职职员、项目经理，2003 年 6 月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公司董事。
董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业，2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加
工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011 年 2 月加入公司，先后任职综合管理部经理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
卢玉珊女士，清华大学会计学硕士，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基金，
历任研究部研究员、高级研究员，负责纺织服装、商贸零售的行业研究工作；2015 年 2 月
至 2015 年 12 月，任南方成份、南方安心的基金经理助理；2015 年 5 月至 2015 年 12 月，
任南方改革机遇的基金经理助理；2015 年 12 月至 2019 年 1 月，任南方安心基金经理；
2019 年 1 月至今，任南方核心竞争混合、南方改革机遇基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所
挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截
至 2019 年 3 月 31 日，本集团总资产 67,943.47 亿元人民币，高级法下资本充足率
15.86%，权重法下资本充足率 13.28%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金
外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 80 人。2002 年
11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回
资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专
户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新
“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”
。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管
银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”
；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银
行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至 1995 年，在中国
科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招商银行北京分行展览路
支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001 年 10 月
至 2006 年 3 月，历任北京分行行长助理、副行长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分
行党委书记、副行长（主持工作）；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委
书记；2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
2013 年 11 月至 2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；
2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。
（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦
1 招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
2 中国工商银行股份有限公司 联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
法定代表人：田国立
3 中国建设银行股份有限公司 电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
4 中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
5 中国银行股份有限公司 客服电话：95566
网址：www.boc.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
6 交通银行股份有限公司 联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
司 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
上海浦东发展银行股份有限公 法定代表人：高国富
8 司 联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东
方文化大厦
9 中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王滨
10 广发银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
11 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、
甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
12 中国光大银行股份有限公司 法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
13 兴业银行股份有限公司 联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
14 平安银行股份有限公司 联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
15 杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
16 上海银行股份有限公司 联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首
层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
17 北京银行股份有限公司 法定代表人：张东宁
联系人：周黎
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院
2 号楼
北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院
18 司 2 号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-
96198
网址：www.bjrcb.com
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
19 烟台银行股份有限公司 联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
上海农村商业银行股份有限公 法定代表人：冀光恒
20 司 联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
21 江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：卢国锋
22 东莞银行股份有限公司 联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
客服电话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路
68 号华普大厦
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
法定代表人：郭少泉
23 青岛银行股份有限公司 联系人：徐伟静
联系电话：0532-68629925
客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-
96588
网址：www.qdccb.com
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
24 宁波银行股份有限公司 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路
345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡升荣
25 南京银行股份有限公司 联系人：赵世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人：钱进
26 临商银行股份有限公司 联系人：田宇
联系电话：0539-8160669
客服电话：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
江苏张家港农村商业银行股份 法定代表人：王自忠
27 有限公司 联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
28 温州银行股份有限公司 联系人：陈浩
联系电话：0577-88996129
客服电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
29 深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人：李光安
司 联系人：常志勇
联系电话：0755－25188781
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
30 东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人：王耀球
司 联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人：郭志文
31 哈尔滨银行股份有限公司 联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
32 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
33 渤海银行股份有限公司 联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
34 广州银行股份有限公司 法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
35 河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国
际大厦
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国
际大厦
36 大连银行股份有限公司 法定代表人：陈占维
联系人：朱珠
电话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦
A 座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
37 徽商银行股份有限公司 联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安
徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
38 广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人：姚真勇
限公司 联系人：陈素莹
电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
39 天津银行股份有限公司 法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人：刘建忠
40 重庆农村商业银行股份有限公 联系人：范亮
司 电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人：徐雅清
41 金华银行股份有限公司 联系人：陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
6 号
42 包商银行股份有限公司 法定代表人：李镇西
联系人：张晶
联系电话：0472-5189165
传真：010-64596546
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路
1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路
1 号
43 广州农村商业银行股份有限公 法定代表人：王继康
司 联系人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
44 珠海华润银行股份有限公司 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
电话：96588(广东省外加拨 0756)
传真：0
客服电话：96588(广东省外加拨 0756)，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
45 江苏江南农村商业银行股份有 联系人：包静
限公司 电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
46 吉林银行股份有限公司 电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
47 杭州联合农村商业银行股份有 联系人：张强
限公司 电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96596
网址：www.urcb.com
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
48 厦门银行股份有限公司 法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
注册地址：威海市宝泉路 9 号
49 威海市商业银行股份有限公司 办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内 96636、境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人： 俞俊海
50 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 联系人： 孟建潮
份有限公司 电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电话：4008896596
网址：www.borf.cn
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号
四层
办公地址：广东省广州市天河区天河路
533 号
51 广东华兴银行股份有限公司 法定代表人：周泽荣
联系人：许悦
电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn
注册地址：中国陕西西安高新路 60 号
办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人：郭军
52 西安银行股份有限公司 联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
53 苏州银行股份有限公司 法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
传真：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
54 晋商银行股份有限公司 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
55 华融湘江银行股份有限公司 法定代表人：张永宏
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
56 龙江银行股份有限公司 法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
办公地址：北京市西城区金融街 1 号 B 座
法定代表人： 闫宏
57 昆仑银行股份有限公司 联系人： 张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话：4006696569
网址：www.klb.cn
注册地址：桂林市中山南路 76 号
办公地址：桂林市中山南路 76 号
法定代表人： 王能
58 桂林银行股份有限公司 联系人： 刘兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
59 泉州银行股份有限公司 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：谢婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路
88 号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路
88 号
60 成都农村商业银行股份有限公 法定代表人：陈萍
司 联系人：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号
61 长安银行股份有限公司 法定代表人：毛亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话：(029)96669、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路
68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路
68 号
62 锦州银行股份有限公司 法定代表人：张伟
联系人：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99 号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99 号
63 浙江乐清农村商业银行股份有 法定代表人： 高剑飞
限公司 联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话：4008896596
网址：www.yqbank.com
64 浙江泰隆商业银行股份有限公 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道
司 188 号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路
59 号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南
大街 72 号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南
大街 72 号
65 浙江杭州余杭农村商业银行股 法定代表人：来煜标
份有限公司 联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，4008896596
网址：www.yhrcb.com
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路
501 号第 1 幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路
501 号第 1 幢
66 浙江富阳农村商业银行股份有 法定代表人：丁松茂
限公司 联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
注册地址：吉林省长春市二道区自由大路
5755 号
办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街
4288 号
67 长春农村商业银行股份有限公 法定代表人：马铁刚
司 联系人：张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道
68 齐商银行股份有限公司 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道
105 号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
69 中原银行股份有限公司 法定代表人：窦荣兴
联系人：张星强
电话：0371-85517713
客服电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
注册地址：杭州市萧山区人民路 258 号
办公地址：杭州市萧山区人民路 258 号
法定代表人：王云龙
70 浙江萧山农村商业银行股份有 联系人：朱光锋
限公司 电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街
65 号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街
65 号
71 晋中银行股份有限公司 法定代表人： 刘海滨
联系人： 贺莎莎
电话：18634889009
客服电话：95105678
网址：www.jzbank.com
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号
法定代表人： 李国宝
72 东亚银行（中国）有限公司 联系人： 杨俊
电话：021-3866 3752
传真：021-3867 5314
客服电话：95382
网址：www.hkbea.com.cn
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
3 国信证券股份有限公司 法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-
6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
6 中泰证券股份有限公司 法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
7 海通证券股份有限公司 电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
8 中信建投证券股份有限公司 联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾
飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
9 广发证券股份有限公司 券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、16、17 层
10 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招
商证券大厦 23 楼
11 招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
13 申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
14 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
15 中国中投证券有限责任公司 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
16 申万宏源西部证券有限公司 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1 栋 9 层
17 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路
中信证券（山东）有限责任公 28 号龙翔广场东座 5 层
18 司 法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
19 信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
20 民生证券股份有限公司 座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
联系电话：010-85127609
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼
22 层、23 层、25 层-29 层
21 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼
13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36
层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
22 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
23 华西证券股份有限公司 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人：李新华
24 长江证券股份有限公司 联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
25 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
26 东北证券股份有限公司 法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号
7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久
事商务大厦 7 楼
27 上海证券有限责任公司 法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三
路 833 号
28 江海证券有限公司 法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
29 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
30 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
31 渤海证券股份有限公司 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
32 平安证券股份有限公司 法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
33 国都证券股份有限公司 联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
34 东吴证券股份有限公司 联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
35 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
36 华林证券股份有限公司 大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：歩国旬
37 南京证券股份有限公司 联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
38 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
39 华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
40 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
41 第一创业证券股份有限公司 大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088 号招商银行大厦 18 楼
42 华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信
南方大厦 21、22 层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信
南方大厦 21、22 层
43 中山证券有限责任公司 法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅
44 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
45 中原证券股份有限公司 联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
46 西南证券股份有限公司 法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
47 德邦证券股份有限公司 法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号
中航资本大厦 35 层
48 中航证券有限公司 法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：010-59562637
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证券
49 国元证券股份有限公司 法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行大楼
50 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
51 中国国际金融股份有限公司 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
52 大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二
段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大
观 A 座 40 层
53 方正证券股份有限公司 法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501、502、1103、1601-1615、
54 财通证券股份有限公司 1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
55 东海证券股份有限公司 海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
56 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87211526
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客服电话：95582
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1 号楼 15 层 1501
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1 号楼 15 层 1501
57 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
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58 万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
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注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
59 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
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际财富中心 26 楼
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际财富中心 26 楼
60 财富证券有限责任公司 法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
61 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
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州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号
19 楼
62 华龙证券股份有限公司 法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
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大厦 28 层 A01、B01（b）单元
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法定代表人：俞洋
63 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
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路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长
64 国融证券股份有限公司 安兴融中心西座 11 层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
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经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
65 五矿证券有限公司 法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
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129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
66 大通证券股份有限公司 法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
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厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座 5 层
67 天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
68 联讯证券股份有限公司 法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12、15 层
69 东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
70 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-63387289
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人：丁奇文
71 中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
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注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
72 太平洋证券股份有限公司 法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
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注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
73 宏信证券有限责任公司 法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
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注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址： 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信
大厦 C 座
74 网信证券有限责任公司 法定代表人： 王媖
联系人：周嵩
电话：024-22955531
传真：024-22955531
客服电话：400-618-3355
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关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路
99 号保利广场 A 座 48 楼
75 天风证券股份有限公司 法定代表人： 余磊
联系人：程晓英
电话：18064091773
传真：
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115 号德胜尚城 E 座
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115 号德胜尚城 E 座
76 首创证券有限责任公司 法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
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中心大厦 9 楼
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333 号金砖大厦 8 楼
77 联储证券有限责任公司 法定代表人： 吕春卫
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
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都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
B 座 17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
78 川财证券有限责任公司 B 座 17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
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14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新
恒基国际大厦 15 层
79 中国国际期货有限公司 法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话：95162、400-8888-160
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站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-
B、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
80 中信建投期货有限公司 法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
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注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
81 中信期货有限公司 14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
82 徽商期货有限责任公司 联系人： 申倩倩
电话：0551-62865215
传真：0551-62865899
客服电话：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号
83 弘业期货股份有限公司 办公地址： 南京市秦淮区中华路 50 号弘业
大厦 2-10 楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
84 诺亚正行基金销售有限公司 联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号
HALO 广场 4 楼
85 深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人：薛峰
司 联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼
86 上海好买基金销售有限公司 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文
一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
蚂蚁（杭州）基金销售有限公 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
87 司 黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号
2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号
11 层
88 上海长量基金销售有限公司 法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
89 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
90 北京展恒基金销售股份有限公 新闻大厦西侧楼 6 层
司 联系人：李晓芳
电话：010-59601366-7167
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
18 号 同花顺大楼 4 层
91 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
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注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
北京中期时代基金销售有限公 14 号 1 幢 11 层 1103 号
92 司 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大
厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
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注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
9 层 04-08
93 浦领基金销售有限公司 法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
94 和讯信息科技有限公司 法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号
SOHO 现代城 C 座 1809
95 宜信普泽（北京）基金销售有 法定代表人：戎兵
限公司 联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
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大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团（锦昌大厦）13 楼
96 浙江金观诚基金销售有限公司 法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
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注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大
街 99 号平安金融中心 1501 室
97 泛华普益基金销售有限公司 法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
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B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
98 嘉实财富管理有限公司 法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
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注册地址：深圳市福田区福田街道民田路
178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7 层
99 深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人：洪弘
限公司 联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
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注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
100 北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人：周斌
司 联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
101 北京钱景基金销售有限公司 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办
公楼 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2 座
102 深圳宜投基金销售有限公司 15 层
法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办
公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
深圳前海汇联基金销售有限公 办公地址：深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国
103 司 际中信 5 号楼 7D
法定代表人： 薛峰
联系人：贾海霞
联系电话： 0755-26900826 转 804
客服电话：0755-26900826
网址：http://www.xiniujijin.com/
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
104 北京创金启富基金销售有限公 法定代表人：梁蓉
司 联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8 号 402 室
105 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
4 楼
法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院
2 号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑
10 号楼
106 北京植信基金销售有限公司 法定代表人： 于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
107 上海大智慧基金销售有限公司 法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988（35346）
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
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特北路 277 号 3 层 310 室
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108 上海联泰基金销售有限公司 法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
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传真：021-52975270
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1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
109 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
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传真：021-61101630
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注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号
19 层
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广
场 19 楼
110 汇付基金销售有限公司 法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
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场 1501-1504
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111 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
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1333 号 14 楼
112 上海陆金所基金销售有限公司 法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
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法定代表人： 徐福贺
113 北京加和基金销售有限公司 联系人：张巍
电话：010-5086 6176
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客服电话：400-600-0030
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注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2 号裙房 2 层 222 单元
114 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
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软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
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北京新浪仓石基金销售有限公 软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
115 司 研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人：李唯
电话：010-60619607
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105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
116 珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
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金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
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金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
117 深圳富济基金销售有限公司 法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
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泉街 10 号 2 栋 236 室
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北京唐鼎耀华基金销售有限公 19 号 A 座 1505 室
118 司 法定代表人：张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
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注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
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大厦 4 楼
119 上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人： 陈继武
司 联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
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京奥体中心现代五项馆 2105 室
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方纯一大厦 15 楼
120 大泰金石基金销售有限公司 法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
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院 1 号楼 3 层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
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121 济安财富（北京）基金销售有 法定代表人： 杨健
限公司 联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
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2-45 室
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1 号环球财讯中心 A 座 5 层
122 中证金牛（北京）投资咨询有 法定代表人：钱昊旻
限公司 联系人： 沈晨
电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
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注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
123 鼎信汇金（北京）投资管理有 521 室
限公司 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
521 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
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注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
124 北京汇成基金销售有限公司 法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
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注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
125 南京苏宁基金销售有限公司 联系人： 张云飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
注册地址： 北京市西城区新街口外大街
28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项
中心 B 座 19 层
126 北京广源达信投资管理有限公 法定代表人： 齐剑辉
司 联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
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注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号
万得大厦 11 楼
127 上海万得基金销售有限公司 法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
128 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
楼 15 层 1501 室
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新
金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-
1、103-2 办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新
金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-
129 上海云湾基金销售有限公司 1、103-2 办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
302 室
130 上海中正达广基金销售有限公 法定代表人：黄欣
司 联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话：400-6767-523
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注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
131 南京途牛基金销售有限公司 联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
132 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场
A 栋 1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中
区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中
区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
133 深圳市金斧子基金销售有限公 1108
司 法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科
创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
134 北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号
1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
135 上海华夏财富投资管理有限公 法定代表人：毛淮平
司 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路 110-
134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-
136 大河财富基金销售有限公司 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人： 王荻
联系人：潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
腾安基金销售（深圳）有限公 滨海大厦 15 楼
137 司 法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大
道 47 号
办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 105 号中
江苏汇林保大基金销售有限公 环国际 1413 号
138 司 法定代表人：吴言林
传真：025-56663409
客服电话：025-66046166
网址：http://www.huilinbd.com/
140 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763868
联系人：古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
负责人：姜敏
电话：(0755)88604192
传真：(0755)36866661
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方核心竞争混合型证券投资基金
§5 基金的类型
混合型证券投资基金
§6 基金的投资目标
根据对宏观经济形势的研究，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势，积极把握股票、债券等市场发展趋势，重点挖掘企业的核心竞争力，在适度控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
§7 基金的投资范围
本基金可以投资于股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为：股票、权证资产占基金资产的 30%－80%；债券、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 20%－70%，其中
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
今后如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
本基金将通过对资本市场发展趋势的积极把握，实现主动资产配置策略，并且在资产配置基础上，精选出具有核心竞争力的企业进行投资。本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。
1、资产配置策略
本基金基于宏观经济情况、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场走势的综合分析，确定组合中的股票等权益类资产和债券等固定收益类资产的比例，力争在适度控制风险的前提下，提高收益。本基金将广泛使用股指期货作为调整权益类资产投资比例的工具。当需要增加权益类资产头寸时，通过做多股指期建立多头头寸；反之，当需要降低风险资产头寸时，通过做空股指期货建立股指期货空头头寸。
2、股票投资策略
本基金选股主要依托于南方基金公司的研究平台，抓住经济增长的机遇，重点挖掘企业核心竞争力。对于企业的核心竞争力，重点关注以下三方面的情况：
公司管理情况：考察管理层和董事会的治理和激励机制，这些机制是否能确保管理层以公司利益最大化为目标；管理层是否能够控制上市公司的经营成本，有效提高资本回报率，使资本回报率处于行业的领先水平等。
公司财务状况：考察上市公司的财务信息披露的透明度，并在此基础上，对上市公司资产负债率、现金流量情况进行综合分析，考察其财务稳健状况，以及抵御风险能力及分红派息能力。
公司创新能力：通过上市公司研发经费占总支出费用的比例、科研人员占总员工的比例等数据，考察上市公司的制度创新、组织创新、业务创新、产品创新等能力，并把握创新这一公司发展的源动力，挖掘公司发展为相关细分行业新龙头的内在潜力。
对于经济增长的机遇，重点关注以下三方面的情况：中国内需增长带来的机遇：积极扩大内需，稳定经济增长是今后较长一段时间内中国经济发展的重要战略，在扩大内需过程中，优质上市公司通过加快技术创新、提升市场份额和提高产品结构将能够获得较快的业绩增长，并为股票投资带来重要机遇。
城镇化不断推进带来的机遇：城镇化是未来中国现代化建设的重大展露，也是中国经济增长持久的内生动力。城镇化进程的推进将对日用消费品、地产交通产业、公共服务、基础设施以及医疗教育文化等产业带来巨大需求，也为优质上市公司孕育巨大的商机和发展机遇。
国内外收购兼并的机遇：上市公司通过收购兼并，可以迅速获取关键资源、做大做强。全球经济转型，增加了上市公司收购兼并的机遇，并且视野从国内拓展到国外，将支持公司业绩的长期向好。
本基金将综合分析宏观经济、市场环境、公司管理情况、公司财务状况、公司创新能力以及产业结构转型的机遇，构造股票组合，并持续地进行组合的调整，争取风险调整后收益的最大化。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将在研究利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置。在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
在选择债券品种时，本基金综合考虑国债、金融债，企业债的收益性、流动性和风险性，重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合
理的估值水平。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
§9 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§10 基金的风险收益特征
该基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 100,711,201.47 47.98
其中：股票 100,711,201.47 47.98
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 43,179,900.00 20.57
其中：债券 43,179,900.00 20.57
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 26,600,000.00 12.67
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产
7 银行存款和结算备付金合计 38,423,518.45 18.31
8 其他资产 967,117.66 0.46
9 合计 209,881,737.58 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 835,538.00 0.47
B 采矿业 111,825.00 0.06
C 制造业 45,221,287.97 25.44
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 5,327,967.20 3.00
业
E 建筑业 1,779,060.00 1.00
F 批发和零售业 1,868,438.00 1.05
G 交通运输、仓储和邮政业 3,427,077.00 1.93
H 住宿和餐饮业 956,536.00 0.54
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,469,466.76 1.95
J 金融业 33,399,725.94 18.79
K 房地产业 3,407,037.00 1.92
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 884,136.00 0.50
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01
S 综合 - -
合计 100,711,201.47 56.66
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
公允价值 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） （元） 净值比例
（％）
1 601398 工商银行 1,543,900 9,093,571.00 5.12
2 601166 兴业银行 389,200 7,118,468.00 4.00
3 600519 贵州茅台 6,200 6,100,800.00 3.43
4 600887 伊利股份 181,900 6,077,279.00 3.42
5 601939 建设银行 661,800 4,923,792.00 2.77
6 601336 新华保险 71,200 3,918,136.00 2.20
7 601009 南京银行 429,400 3,546,844.00 2.00
8 600900 长江电力 150,700 2,697,530.00 1.52
9 600030 中信证券 84,100 2,002,421.00 1.13
10 600309 万华化学 46,623 1,994,998.17 1.12
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,065,000.00 5.66
其中：政策性金融 10,065,000.00 5.66
债
4 企业债券 18,001,400.00 10.13
5 企业短期融资券 10,053,000.00 5.66
6 中期票据 5,060,500.00 2.85
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 43,179,900.00 24.29
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 150303 15 进出 03 100,000 10,065,000.00 5.66
2 011802230 18 供销 100,000 10,053,000.00 5.66
SCP003
3 136272 16 国控 01 80,000 7,926,400.00 4.46
4 101569010 15 赣出版 50,000 5,060,500.00 2.85
MTN002
5 122373 15 舟港债 50,000 5,039,000.00 2.83
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除工商银行（证券代码 601398）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2018 年 11 月 19 日,工商银行公告,工商银行存在涉嫌违法违规行为，中国保险监督管
理委员会北京监管局根据相关法律法规对公司进行处罚决定。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 79,406.17
2 应收证券清算款 364,883.33
3 应收股利 -
4 应收利息 522,325.56
5 应收申购款 502.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 967,117.66
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增长率 净值增长率 业绩比较 业绩比较基
阶段 标准差② 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
① 率③ 准差④
自基金成立起至今 0.65% 0.29% 13.20% 0.77% -12.55% -0.48%
自基金成立起至今 0.65% 0.29% 13.20% 0.77% -12.55% -0.48%
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 0.9%
500 万≤M＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
2、本基金赎回费率不高于 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年指
365 日）。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜3 个月 0.75%
3 个月≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于
3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月
（含 3 个月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对
于持有期长于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财
产。3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在至少一家指定媒介公告。
4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新，对“基金转换”进行了更新，对“定投计划”进行了更新，对“基金的转托管”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
7、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2019 年 8 月 16 日
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