文件 3:


南方安心保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
(2015 年第 1 号)


基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日：2015 年 06 月 21 日



重要提示


本基金经中国证监会 2012 年 10 月 12 日证监许可[2012]1359 号文核准募集。基金合同
已于 2012 年 12 月 21 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投
资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极
端情况下仍然存在本金损失的风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读
本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

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 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月 21
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日（未经审计）。


一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年，经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托
有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司
董事。
张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994
年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副
总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994

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年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资
银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、
副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书；
华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份
有限公司董事。
夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26 年法律公司管理经济工作从业经历。
毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投
资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年
10 月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司
董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有限公司投
资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、股权管理、
股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易（集
团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳）有限公司
董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。2012 年
加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸

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易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜
阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国
务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副
教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单
位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香
港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货事务监察委员
会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20 年以上证券从业经历。毕业于财
政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机
构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务所、
北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深圳）
律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员
会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，
获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证
券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华
泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责任公司监事会主
席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建

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设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任
公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、
股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司
监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保（集团）
有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份
有限公司董事。
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦
门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。
曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发
公司财务部经理，1994 年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部
财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理
部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 兴业证券风险管理部总
经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有
限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司，历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方

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避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总
裁。

朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、

中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部

总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA 工商管理硕士。历任中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合证券（现为
华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011 年加入南方基金，任职董事会秘书、
纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限
公司董事。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，
2002 年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社
保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定收益
投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产管理有限
公司（香港）董事。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基金，历任
运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长、
南方资本管理有限公司董事。
4、基金经理
本基金历任基金经理：2012 年 12 月至 2014 年 9 月，陈键、李璇；2014 年 9 月至今，
陈键、孟飞。
陈键，硕士学历，具有基金从业资格。2000 年加入南方基金，历任行业研究员、基金
经理助理、投资部执行总监，2014 年 12 月至今，担任投资部总监。 2003 年 11 月-2005 年
6 月，任南方宝元基金经理；2004 年 3 月-2005 年 3 月，任南方现金基金经理；2005 年 3 月
-2006 年 3 月，任南方积配基金经理；2008 年 2 月至 2010 年 10 月，任南方盛元基金经理；
2006 年 3 月至 2014 年 7 月，任天元基金经理；2010 年 10 月至今，任南方成份基金经理；
2012 年 12 月至今，任南方安心基金经理；2015 年 5 月至今，任南方改革机遇基金经理。
孟飞，金融学硕士学历，具有基金从业资格。曾担任第一创业证券公司债券交易员、交
易经理、高级交易经理。2013 年 5 月加入南方基金，任固定收益部高级研究员，2014 年 7
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月至今，任南方启元基金经理；2014 年 7 月至今，任南方 50 债基金经理；2014 年 7 月至今，
任南方中票基金经理；2014 年 9 月至今，任南方安心基金经理；2015 年 1 月至今，任南方
润元基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司（香港）董
事李海鹏先生，总裁助理兼权益投资总监史博先生，交易管理部总监王珂女士，投资部总监
陈键先生，专户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生。6、上述人员之间
不存在近亲属关系。


二、基金托管人

（一）基金托管人概况

1、基本情况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本：252.20亿元

法定代表人：李建红

行长：田惠宇

资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

电话：0755—83199084

传真：0755—83195201

资产托管部信息披露负责人：张燕

2、发展概况

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银

行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成

功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用

国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂

牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截止 2015

年 3 月 31 日，本集团总资产 4.9089 万亿元人民币，高级法下资本充足率 12.45%，权重法

下资本充足率 11.81%。
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 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为

资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5

个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券

投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式

办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、

受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金

托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核

心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，

不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，

成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股

权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第

一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保

管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。

经过十三年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2015 年招商银行加大高收益托管

产品营销力度，截止 5 月末新增托管公募开放式基金 21 只，新增首发公募开放式基金托管

规模 368.01 亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托管资产均创出

历史新高，实现托管费收入 13.98 亿元，同比增长 68.84%，托管资产余额 4.35 万亿元，较

年初增长 22.90%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益

资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金融

品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行” 。

（二）主要人员情况

李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司

董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国

国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商

局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、

副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
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国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务

总监兼北京市分行行长。

丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996 年 12 月加入本行，历任杭州

分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行

长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际

金融有限公司董事长。

姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，

从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经

理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，

具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客

户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

（三）基金托管业务经营情况

截至 2015 年 5 月 31 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含

招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金），招商现金增

值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投

资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证

券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、

富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优

势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券

投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业 50

交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵

活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券

投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、

中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新

成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基

金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺

安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券

投资基金、上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券
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投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油

气能源股票证券投资基金（LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股

票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券

投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、

嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基

金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、

中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财 7 天债券型证

券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券

投资基金、中银理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、

中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞

信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题

股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6

个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、中银标普全球

精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保

本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯

债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券

投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资

基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对

冲套利定期开放混合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型

证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基

金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基

金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证券投资基金、工银

瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金、中银研

究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券

投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、中海合鑫灵活配置混合型证券投资

基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新金融股票型证券投资基金、国投

瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、鹏华

弘泽灵活配置混合型证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金、前海开

源优势蓝筹股票型证券投资基金、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金、嘉实全球

互联网股票型证券投资基金、博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信
10
丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金、博时上

证 50 交易型开放式指数证券投资基金、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债券型证券投资基金成立、鹏

华中证新能源指数分级证券投资基金共 111 只开放式基金及其它托管资产，托管资产为 43，

542.88 亿元人民币。

(四) 托管人的内部控制制度

1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运
作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经
营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、
消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察
室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部
门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督，及时发现内部控
制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡
的形式和方式视业务的风险程度决定。

3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并
由全部人员参与。
（2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资
产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行
部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
（4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约
束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着托管业务
经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境
11
的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内
部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适当分离，
办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风
险领域。
（8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等
方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成
本实现有效控制。

4、 内部控制措施

（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业

务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》

和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管

理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安

全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或

确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务

危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进

行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。

（2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人

双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务

运作过程中的风险。

（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地

同步灾备，同时，每日定时对托管业务数据进行磁带备份，托管业务数据进行磁带备份，所

有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。

（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视

同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好

调用登记。

（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房

24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网

双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。
12
 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励

机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法

律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资

禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、

《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应

及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期

限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在

规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人

对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知

期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。

基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对基金业

务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就

基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要

求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制

度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管

理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根

据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或

经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。


三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：

13
 南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905、82763906
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构：

代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
1 招商银行股份有限公司
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人：姜建清
2 中国工商银行股份有限公司
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
法定代表人：王洪章
3 中国建设银行股份有限公司 电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69
4 中国农业银行股份有限公司 号
法定代表人：刘士余
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
5 中国银行股份有限公司
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn

14
 办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
6 交通银行股份有限公司
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
中国邮政储蓄银行股份有限公
7 客户服务电话：95580
司
联系人：王硕
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
上海浦东发展银行股份有限公
8 联系人：高天、虞谷云
司
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东
方文化大厦
9 中信银行股份有限公司 法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-89937369
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
10 广发银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
11 中国民生银行股份有限公司
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn



15
 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号
光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
中国光大中心
法定代表人：唐双宁
12 中国光大银行股份有限公司
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
13 兴业银行股份有限公司 联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
14 杭州银行股份有限公司
联系电话：0571-85108309
客服电话：95398
公司网站：www.hzbank.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
15 上海银行股份有限公司 联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
公司网站：www.bankofshanghai.com
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号
首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
16 北京银行股份有限公司
联系人：孔超
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn




16
 注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16
号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16
号
法定代表人：王金山
北京农村商业银行股份有限公
17 联系人：董汇
司
电话：010-85605588
传真：010-85605340
客服电话：96198；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
法定代表人：叶文君
18 烟台银行股份有限公司
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
公司网址：http://www.yantaibank.net/
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
上海农村商业银行股份有限公
19 法定代表人：侯福宁
司
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999，4006962999
公司网站：www.srcb.com
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
20 青岛银行股份有限公司
法定代表人：郭少泉
客服电话：（青岛）96588，（全国）
400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
21 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn


17
 注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
22 南京银行股份有限公司
联系电话：025-86775335
客服电话：96400
公司网站：www.njcb.com.cn
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37
号
法定代表人：钱进
23 临商银行股份有限公司 联系人：田宇 吕芳芳
联系电话：0539-7877821
0539-7877773
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
江苏张家港农村商业银行股份
24 联系人：施圆圆
有限公司
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
25 温州银行股份有限公司 联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人：李伟
26
司 联系人：王璇
联系电话：0755－25188269
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.4001961200.com




18
 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2
号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人：何沛良
27
司 联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
28 哈尔滨银行股份有限公司
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
乌鲁木齐市商业银行股份有限 联系人：余戈
29
公司 电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
30 渤海银行股份有限公司
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：广州市广州大道北 195 号
办公地址：广州市广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
31 广州银行股份有限公司
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn



19
 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王娟
32 河北银行股份有限公司
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表人：陈占维
33 大连银行股份有限公司
联系人：李格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人：姚真勇
34
限公司 联系人：杨洁莹
电话：0757-22387567
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
35 天津银行股份有限公司
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：徐晓峰
36 金华银行股份有限公司
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn

20
 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
号
法定代表人：李镇西
37 包商银行股份有限公司 联系人：刘芳
联系电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
广州农村商业银行股份有限公 法定代表人：王继康
38
司 联系人：黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人：蒋伟
39 珠海华润银行股份有限公司 联系人：翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话：96588(广东省外加拨 0756)，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
江苏江南农村商业银行股份有 联系人：韩璐
40
限公司 电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc




21
 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817
号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817
号
法定代表人：张宝祥
41 吉林银行股份有限公司 联系人：孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
杭州联合农村商业银行股份有 联系人：胡莹
42
限公司 电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96592
网址：www.urcb.com
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
法定代表人：吴世群
43 厦门银行股份有限公司
联系人：刘冬阳
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
44 威海市商业银行股份有限公司
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：省内 96636、境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址： 山东省寿光市银海路 19 号
办公地址： 山东省寿光市银海路 19 号
法定代表人： 颜廷军
山东寿光农村商业银行股份有
45 联系人：周坤玉
限公司
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话：0536-96633

22
 注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人： 俞俊海
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 联系人： 孔张海
46
份有限公司 电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话：4008896596
网址：www.borf.cn
注册地址：广东省汕头市金砂路 92 号嘉信
大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533
号
法定代表人： 周泽荣
47 广东华兴银行股份有限公司
联系人： 易卓斯
电话：020-38173635
传真：020-38173857
客服电话：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn
注册地址：中国陕西西安高新路 60 号
办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人：王西省
联系人：白智
电话：029-88992881
48 西安银行股份有限公司
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com


注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
49 苏州银行股份有限公司
电话：0512-69868390
传真：0512-69868370
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com




23
 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
法定代表人：阎俊生
50 晋商银行股份有限公司 联系人：董嘉文
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
51 华融湘江银行股份有限公司
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn




代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华
泰证券大厦
法定代表人：吴万善
1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
2 兴业证券股份有限公司
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281963
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn


24
 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
3 国信证券股份有限公司
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司 电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
法定代表人：李玮
6 齐鲁证券有限公司
联系人：马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
7 海通证券股份有限公司
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com

25
 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
8 中信建投证券股份有限公司
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
9 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业
网点
公司网站：广发证券网
http://www.gf.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、16、17 层
10 长城证券股份有限公司 法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网站：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38—45 层
法定代表人：宫少林
11 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
12 中信证券股份有限公司 法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话：95558

26
 公司网站：www.cs.ecitic.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层
法定代表人：李梅
13 申万宏源证券有限公司 联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：95525，10108998
公司网站：www.ebscn.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
15 中国中投证券有限责任公司
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
16 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪
17 中信证券（浙江）有限责任公司 凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪

27
 凯银座 22 层
法人代表：沈强
邮政编码：310016
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：95548
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1栋9层
18 安信证券股份有限公司 法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
19 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
20 信达证券股份有限公司
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A
21 民生证券股份有限公司 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com

28
 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层
22 东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
注册地：北京市西城区金融大街 8 号
办公地：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：李慧灵
23 华融证券股份有限公司
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
24 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
25 长江证券股份有限公司
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
26 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn


29
 注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
27 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系电话：021-53519888
28 上海证券有限责任公司
联系人：许曼华
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
法定代表人：孙名扬
29 江海证券有限公司
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
30 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
31 东莞证券股份有限公司
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn




30
 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
32 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
33 平安证券有限责任公司 法定代表人：谢永林
联系人:吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：www.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
34 国都证券有限责任公司
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
35 东吴证券股份有限公司
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
36 广州证券股份有限公司
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303

31
 公司网站：www.gzs.com.cn

注册地址：北京市丰台区西四环南路 55 号 7
号楼 401
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
37 华林证券有限责任公司 法定代表人：宋志江
联系人:李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
38 南京证券股份有限公司 联系人：陈秀丛
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
39 华安证券股份有限公司 法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
40 华宝证券有限责任公司
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778790 客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
41 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
公司网站：www.i618.com.cn




32
 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
42 第一创业证券股份有限公司
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
43 华福证券有限责任公司
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
44 中山证券有限责任公司
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅
45 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10
号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10
号
46 中原证券股份有限公司 法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 范春艳
联系电话：0371—69099882
客服电话：0371-967218、4008139666
公司网站：www.ccnew.com

33
 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人：余维佳
47 西南证券股份有限公司 联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
48 德邦证券股份有限公司
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
49 中航证券有限公司
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安
大厦 A 座 25 层
法定代表人：蔡咏
50 国元证券股份有限公司
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统一热线 95578，
4008888777，安徽省内热线 96888
公司网站：www.gyzq.com.cn




34
 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
51 国盛证券有限责任公司
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：丁学东
52 中国国际金融有限公司
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
53 大同证券有限责任公司
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24 层
54 方正证券股份有限公司 法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
联系电话：010-57398062
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
55 财通证券股份有限公司 务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129

35
 客服电话：95336,40086-96336
公司网站：www.ctsec.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
56 东海证券股份有限公司
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼 616 室
法定代表人：刘建武
57 西部证券股份有限公司
联系人：冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
58 新时代证券有限责任公司 法定代表人：刘汝军
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
59 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com




36
 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
60 万联证券有限责任公司 法定代表人：张建军
联系人:王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
61 国金证券股份有限公司
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.jyzq.cn
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
62 财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：0731－84403333 400-88-35316
（全国）
公司网站:www.cfzq.com
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111 号
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
63 恒泰证券股份有限公司
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
联系电话：0471-3953168
网址：www.cnht.com.cn
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
64 华龙证券股份有限公司
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com

37
 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
65 华鑫证券有限责任公司
电话：021-64339000
传真：0755-54653529
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座 11 层
66 日信证券有限责任公司
法定代表人：孔佑杰
联系人:陈文彬
联系电话：010-83991716
公司网站：www.rxzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：赵立功
67 五矿证券有限公司
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
68 大通证券股份有限公司 法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn




38
 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28
号C座5层
法定代表人：林义相
69 天相投资顾问有限公司
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
70 联讯证券股份有限公司
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
71 东兴证券股份有限公司
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
法定代表人：李刚
72 开源证券股份有限公司
联系人：付琦
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn




39
 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
法定代表人：黄海涛
73 中邮证券有限责任公司
联系人：马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
74 中国民族证券有限责任公司
联系人：李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
75 太平洋证券股份有限公司
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人： 刘晓亚
76 宏信证券有限责任公司
联系人：郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址： 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信
77 诚浩证券有限责任公司
大厦 C 座
法定代表人： 高平

40
 联系人：付钢
电话：024-22955400
传真：024-22955449
客服电话：024-22955438
网址：www.chstock.com
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F
诺亚正行（上海）基金销售投资 法定代表人：汪静波
78
顾问有限公司 联系人：王建辉
电话：021-38509612
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
79 深圳众禄基金销售有限公司
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118
号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市
虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号
楼2楼
80 上海好买基金销售有限公司
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
81 杭州数米基金销售有限公司 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：朱晓超
电话：021-60897840

41
 传真：0571-26697013
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号
裕景国际 B 座 16 层
上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人：张跃伟
82
限公司 联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
楼C座7楼
法定代表人：其实
83 上海天天基金销售有限公司
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里
2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
84 北京展恒基金销售有限公司
联系人：翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电
子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
85 浙江同花顺基金销售有限公司
联系人：吴杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com

42
 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表人：朱剑林
86 中期资产管理有限公司
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼 3201 内
万银财富（北京）基金销售有限 法定代表人：李招弟
87
公司 联系人：张莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人：王莉
88 和讯信息科技有限公司
联系人：张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
宜信普泽投资顾问（北京）有限 法定代表人：沈伟桦
89
公司 联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
90 浙江金观诚财富管理有限公司
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
集团（锦昌大厦）13 楼

43
 法定代表人：陈峥
联系人：邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
91 泛华普益基金销售有限公司
联系人：邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
92 嘉实财富管理有限公司
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座 9 层
深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人：杨懿
93
限公司 联系人：张燕
电话：010-58325388*1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号
北京恒天明泽基金销售有限公 乐成中心 A 座 23 层
94
司 法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199

44
 客服电话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
北京钱景财富投资管理有限公 法定代表人：赵荣春
95
司 联系人：姚付景
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳产学研大楼 B815 房（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405
96 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人：华建强
联系人：黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话：4008955811
网址：www.ucffund.com
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳产学研究大楼 B815
办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4 栋
D 座三楼
深圳前海汇联基金销售有限公 法定代表人： 万勇
97
司 联系人：贾海霞
联系电话： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路
14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号
新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
98 中国国际期货有限公司
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
99 北京创金启富投资管理有限公 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5

45
 司 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号
陆家嘴金融服务广场 16 楼
法定代表人：刘惠
100 海银基金销售有限公司
联系人：刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号
楼B座6楼
法定代表人：燕斌
101 上海联泰资产管理有限公司 联系人：汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66money.com

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表人：罗细安
102 北京增财基金销售有限公司 联系人：史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn




46
 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
103 上海利得基金销售有限公司 联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：4000676266
网址： www.leadfund.com.cn

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 注册地址： 上海市黄浦区西藏中
路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号
金外滩国际广场 19 楼
104 上海汇付金融服务有限公司
法定代表人： 张皛
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金

105 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告




（二）登记机构
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763868
联系人：古和鹏
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860

47
 传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会计师：薛竞、陈熹


四、基金名称
南方安心保本混合型证券投资基金


五、基金的类型
保本混合型证券投资基金


六、基金的投资目标
本基金在保障保本周期到期时本金安全的前提下，有效控制风险，追求基金资产的稳
定增值。


七、基金的投资范围
本基金可以投资于股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、
各类债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、债券回购、央行票据、中期票据、可转换
债券、可分离交易债券、短期融资券、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资
的其他债券类金融工具）、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证及中国证监会允许投
资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,按照投资组合保险机制对固定
收益类资产（包括各类债券、银行存款、货币市场工具等）和权益类资产（股票、股指期货、
权证等）的投资比例进行动态调整。其中，权益类资产占基金资产的比例不高于 40%；固
定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券
投资比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

48
以将其纳入投资范围。


八、 基金的投资策略
8.1 投资策略
1、资产配置策略
本基金按照时间不变性投资组合保险（TIPP，Time Invariant Portfolio Protection）策略
进行资产配置，以实现保本和增值的目标。TIPP 策略设置了一条保本投资底线，该底线随
着投资组合收益的增加而调整。TIPP 策略改进了 CPPI 中保本投资底线的调整方式，每当
收益率达到一定的比率并持续一段时间后，保本投资底线相应提高一定比例，以锁定一部分
前期投资收益。
TIPP 策略的具体步骤如下：首先，确定期初的保本投资底线。根据保本周期末投资组
合需要的保本投资底线和贴现率，计算期初的保本投资底线，设定期初应持有安全资产的最
低比例。其次，计算防守垫的大小，确定风险资产的配置比例。基金管理人金融工程团队基
于 TIPP 策略计算防守垫大小，根据组合中风险资产的预期风险收益特性，确定放大倍数，
然后根据防守垫和放大倍数计算期初风险资产的配置比例。最后，当基金净值上涨超过一定
幅度后，择机提高保本投资底线，以锁定部分已实现收益。整体上看，TIPP 策略相对 CPPI
策略而言，通过在净值上升过程中提高保本投资底线锁定部分已实现收益，因此基金预期收
益率和波动率会小于 CPPI 策略。
2、债券投资策略
本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，预测未来走势，深入分析
国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济运
行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并作为
债券组合的久期配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配
置以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组
合提供持有期收益和价差收益的能力，同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基
金的债券投资策略还包括以下几方面：
（1）持有相当数量剩余期限与保本周期相近的国债、金融债，其中一部分严格遵循持
有到期原则，首要考虑收益性，另一部分兼顾收益性和流动性。这部分投资可以保证债券组
合收益的稳定性，尽可能地控制利率、收益率曲线等各种风险。
（2）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中长期的国
债、金融债，企业债，以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合
久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍
生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。
（3）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金积极参与新股申

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购、新股增发和配售，以获得股票一级市场的可能投资回报。
（4）利用未来可能推出的利率远期、利率期货、利率期权等金融衍生工具，有效地规
避利率风险。
3、股票投资策略
本基金注重对股市趋势的研究，在股票投资限额内，精选优势行业和优势个股，控制
股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。本基金依据稳健投资的原则，以低风险性、在
保本周期内具备中期上涨潜力为主要标准，构建股票组合，同时兼顾股票的流动性。
根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与价值链分布来确定优势或景气行业，以最
低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。在行业选择中，本基金注重宏观经济景气状况
及所处阶段，主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，寻找增长空间较大、持续性
较强的行业，寻找经济转型中受益程度最高的行业，结合动态分析行业发展周期、与上下游
关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。
在个股的选择上，首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到
低对股票池内的股票进行排名，累加三项排名得到综合排名，取综合排名靠前的股票构建股
票组合，进行组合投资。本基金的投资组合中对 ST 及*ST 类股票的投资占基金资产的比例
不高于 10%。
本基金通过选择风险低的股票，保证组合的稳定性；通过选择具中期上涨潜力的股票，
保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管理，降低个股集中性风险和流动性
风险。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本基金在股
指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过
对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资
产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
（1）利用股指期货调整风险资产的比例和投资组合的β值
本基金管理人将根据 TIPP 策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资产之间的比
例。在需要调整风险资产的头寸时，本基金将适当通过买卖股指期货对风险资产头寸进行调
整。当需要增加风险资产头寸时，通过做多股指期建立多头头寸；反之，当需要降低风险资
产头寸时，通过做空股指期货建立股指期货空头头寸。另一方面，本基金管理人还将利用股
指期货调整投资组合的β值，利用股指期货在弱市中降低风险资产组合的 β 值，在强市中提
高风险资产组合的 β 值，以提升组合的业绩表现。
（2）α策略
在投资组合中分离出系统风险，寻求具有长期稳定的超额收益的投资品种,并利用股指
期货规避股票市场的系统风险。

50
 本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
5、权证投资策略
本基金以被动投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转
债申购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益。同时，本基金将在严格控制风险
的前提下，以价值分析为基础，主动进行部分权证投资。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他
投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，
将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础。
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合基
金合同、投资制度向基金经理提出投资建议。
(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并
提出风险控制意见。
(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。


九、 基金的风险收益特征
本基金为保本基金，属于证券投资基金中的低风险品种。


十、基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：三年期定期存款税后收益率+0.5%。
本基金是保本型基金，保本周期为三年，以三年期定期存款税后收益率+0.5%作为本基

51
金的业绩比较基准，在投资期限上较为类似，并且能够使本基金投资者判断本基金的风险收
益特征。
三年期定期存款税后收益率采用中国人民银行公布的金融机构人民币三年期存款利率
计算。若中国人民银行调整利率，则本基金自调整生效之日起使用新的利率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备
案后变更业绩比较基准并及时公告。


十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况

序 占基金总资产的
项目 金额（元）
号 比例（%）
1 权益投资 589,300,102.55 28.47
其中：股票 589,300,102.55 28.47
2 固定收益投资 1,364,423,530.40 65.91
其中：债券 1,364,423,530.40 65.91
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资产 - -
5 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 82,596,473.15 3.99
7 其他资产 33,868,974.15 1.64
8 合计 2,070,189,080.25 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)


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 A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 905,628.74 0.06

C 制造业 310,425,866.25 20.86
电力、热力、燃气及水生产和供
D 15,862,118.44 1.07
应业
E 建筑业 1,728,993.51 0.12

F 批发和零售业 3,137,795.59 0.21

G 交通运输、仓储和邮政业 1,323,089.86 0.09

H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 1,456,876.57 0.10
业
J 金融业 137,890,057.44 9.27

K 房地产业 58,459,462.77 3.93

L 租赁和商务服务业 17,728,588.46 1.19

M 科学研究和技术服务业 10,921,662.00 0.73

N 水利、环境和公共设施管理业 23,169,404.56 1.56

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 6,267,431.60 0.42

S 综合 23,126.76 0.00
合计 589,300,102.55 30.45
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代 占基金资产净值
股票名称 数量（股） 公允价值（元）
号 码 比例（％）
1 601166 兴业银行 4,898,777 89,941,545.72 6.05
2 000002 万科 A 2,779,742 38,416,034.44 2.58
3 002126 银轮股份 1,625,650 30,415,911.50 2.04
4 600000 浦发银行 1,901,796 30,029,358.84 2.02
5 000625 长安汽车 1,180,980 27,268,828.20 1.83
6 600332 白云山 727,500 24,858,675.00 1.67
7 600703 三安光电 1,026,566 21,824,793.16 1.47
8 002465 海格通信 669,107 18,741,687.07 1.26
9 002048 宁波华翔 1,017,957 17,692,092.66 1.19
10 600048 保利地产 1,521,317 17,479,932.33 1.17
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
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 1 国家债券 9,305,736.00 0.63
2 央行票据 - -
3 金融债券 272,996,000.00 18.35
其中：政策性金融债 202,548,000.00 13.61
4 企业债券 518,918,183.60 34.88
5 企业短期融资券 30,249,000.00 2.03
6 中期票据 531,376,000.00 35.71
7 可转债 1,578,610.80 0.11
8 其他 - -
9 合计 1,364,423,530.40 91.70
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
比例（％）
1 101354016 13 陕交建 MTN002 900,000 91,476,000.00 6.15
2 122266 13 中信 03 700,000 70,448,000.00 4.73
3 124392 13 荆门投 500,000 52,705,000.00 3.54
4 124363 13 郑投资 500,000 51,865,000.00 3.49
5 101351018 13 金隅 MTN001 500,000 51,005,000.00 3.43
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。
8.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本基金在股指

期货投资中主要遵循有效管理投资策略，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对

现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产

进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

（1）利用股指期货调整风险资产的比例和投资组合的 β 值

本基金管理人将根据 TIPP 策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资产之间的比

例。在需要调整风险资产的头寸时，本基金将适当通过买卖股指期货对风险资产头寸进行调

整。当需要增加风险资产头寸时，通过做多股指期建立多头头寸；反之，当需要降低风险资

产头寸时，通过做空股指期货建立股指期货空头头寸。另一方面，本基金管理人还将利用股

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指期货调整投资组合的β值，利用股指期货在弱市中降低风险资产组合的β值，在强市中提

高风险资产组合的β值，以提升组合的业绩表现。

（2）α 策略

在投资组合中分离出系统风险，寻求具有长期稳定的超额收益的投资品种,并利用股指

期货规避股票市场的系统风险。

本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配

置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注：本基金本报告期内未投资国债期货。
10、投资组合报告附注
10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 417,552.93
2 应收证券清算款 2,995,287.87
3 应收股利 -
4 应收利息 30,456,133.35
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 33,868,974.15
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序 流通受限部分的公 占基金资产 流通受限情况
股票代码 股票名称
号 允价值(元) 净值比例（%） 说明

1 000625 长安汽车 27,268,828.20 1.83 重大事项停牌


十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
55
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方安心保本混合型证券投资基金
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长率
阶 段 率标准差 基准收益 准收益率标 （1）（3）（2）（4）
（1）
（2） 率（3） 准差（4）
2012.12.21-2012.12.31 0.10% 0.04% 0.14% 0.01% -0.04% 0.03%
2013.1.1-2013.12.31 -0.40% 0.13% 4.74% 0.01% -5.14% 0.12%
2014.1.1-2014.12.31 22.77% 0.30% 4.50% 0.01% 18.27% 0.29%
2015.1.1-2015.3.31 12.34% 0.57% 0.99% 0.01% 11.35% 0.56%
自基金成立起至今 37.50% 0.29% 10.70% 0.01% 26.80% 0.28%




十三、基金的费用概览

（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.35%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
保本期内，保证费由基金管理人从基金管理费收入中列支。过渡期不计提管理费。
（2）基金托管人的托管费

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 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
过渡期不计提托管费。
（3）若保本期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本
基金份额转为变更后的“南方核心竞争混合型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日
基金资产净值的 1.5%的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。
计算方法同上。
上述“1、基金费用的种类中第 3－7 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信
息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二) 与基金销售有关的费用
1、在本基金的保本期内，一般不接受申购申请。特殊情况经基金管理人与基金托管人、
保证人协商并报中国证监会备案后可接受申购申请，具体规则由基金管理人在开始办理申购
的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。申购费率不高于基金申
购金额的 5%，具体费率以届时公告为准。
在本基金保本期到期后，如转入下一保本期，本基金过渡期申购费用采用前端收费模式。
本基金申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：



57
 购买金额（M） 申购费率

M＜100 万 1.2%

100 万≤M＜500 万 0.8%

500 万≤M＜1000 万 0.4%

M≥1000 万 每笔 1000 元

本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、
登记结算等各项费用。
若保本期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“南方核心竞争混合
型证券投资基金”，申购费率不高于基金申购金额的 5%，具体费率以届时公告为准。
2、 本基金赎回费率不高于 2.0%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为 365
天，1.5 年为 547 天）。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率

N＜1.5 年 2.0%

1.5 年≤N＜3 年 1.0%

N≥3 年 0

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归
入基金财产的比例不得低于 50%。
若保本期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“南方核心竞争混合
型证券投资基金”，赎回费率最高不超过 5%，具体费率以届时公告为准。

3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照有关规定在至少一家指定媒体公告。
4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易
方式的基金申购费率和基金赎回费率。基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法
规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规
则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。



十四、 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活

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动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
2、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对“代销机构”进行了更新。
4、在“ 基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“ 基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。

8、对部分表述进行了更新。




南方基金管理有限公司
2015 年 7 月 30 日




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