南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要




南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
（2011 年第 2 号）


基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2011 年 9 月 20 日


重要提示
南方宝元债券型基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字
【2002】42 号文和证监基金字【2002】55 号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规，
本基金于 2002 年 9 月 20 日成立。
南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募
说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金
募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及
其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 9 月 20
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 6 月 30 日（未经审计）。




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一、基金管理人

（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话：（0755）82763858
传真：（0755）82763868
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券股份有
限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监
会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托
有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员

吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理

处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；

江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、

党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银

行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经

理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券

股份有限公司副总裁、党委委员。

姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职

员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资

银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银

行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服


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务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。

李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业

部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术

处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘

书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实

业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；

现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。

周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学

院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成人教育处处长（副

教授）；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部

部长，兼任商控实业有限公司董事长、党委书记，深圳市商贸投资控股公司总裁助理；深圳

市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。

洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，

厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际

信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。

庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负

责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。

高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、

中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总

经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委书记。

张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，

获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）

及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研

究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙

人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校务委员会成员、国

际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。

周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香

港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、

美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学光

华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教

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授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院

金融教授、EMBA 和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。

王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997 年中国人民大学会计专业研究生

班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会

计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲

师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授；

现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局
长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设
银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员

骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限

公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。

舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金

部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划

财务部总经理。

周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师。历任深圳三九企业集

团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学

工商管理学院 MBA 学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山

开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；

现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。

苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份

有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任

厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。

郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究

发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总

经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券董事会秘书处总经

理兼计划财务部总经理。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，


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华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处
干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公
司副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委书记。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、
党委副书记。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总
监、南方避险增值基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司
副总裁。

朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、

中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部

总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁。
秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任华泰证券有限公司营业部总经理、
部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。
4、基金经理
本基金历任基金经理为：2002 年 9 月至 2003 年 11 月，李怀忠；2003 年 11 月至 2005
年 6 月，陈键；2005 年 6 月至 2006 年 3 月，苏彦祝；2006 年 3 月至 2007 年 5 月，王黎敏；
2007 年 5 月至 2008 年 1 月，王黎敏、应帅；2008 年 1 月至 2009 年 2 月，应帅、蒋峰、高
峰；2009 年 2 月至 2010 年 9 月，高峰、蒋朋宸；2010 年 9 月至 2010 年 12 月，蒋朋宸、李
璇；2010 年 12 月至今，蒋朋宸、李璇、应帅。
蒋朋宸先生，北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，具有基金从业资
格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005 年加入南方基金，2008 年 4 月至 2010
年 12 月，任南方盛元基金经理；2008 年 4 月至今，任南方隆元基金经理；2009 年 2 月至今，
任南方宝元债券基金经理；2010 年 12 月至今，任基金天元基金经理。
李璇女士，清华大学金融学学士、硕士，具有基金从业资格。2007 年加入南方基金管
理有限公司固定收益部，担任信用债高级分析师。2010 年 9 月至今，担任南方多利、南方
宝元基金经理。
应帅先生，北大光华管理学院管理学硕士，具有基金从业资格。曾担任长城基金管理公
司行业研究员，2007 年加入南方基金，2007 年 5 月至 2009 年 2 月，任南方宝元基金经理；

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2007 年 5 月至今，任南方成份基金经理；2010 年 2 月至今，任南方宝元基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理
部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈
键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。




二、基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间：1984 年 1 月 1 日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币 349,018,545,827 元

联系电话：010-66105799

联系人：赵会军

二、主要人员情况

截至 2011 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均年龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。

三、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人 职

责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、

企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、

证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、


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QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、

风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011 年 6 月，中

国工商银行共托管证券投资基金 219 只，其中封闭式 7 只，开放式 212 只。自 2003 年

以来，中国工商银行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财

资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评

选的 26 项最佳托管银行大奖，是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得

国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四） 基金托管人的职责的内容

基金托管人应当履行下列职责：

1、安全保管基金财产；

2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、按照规定监督基金管理人的投资运作；

11、法律、法规和基金合同规定的其他职责。
（五）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行

业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建

设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极

拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善

风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009

年三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）

审阅后，2010年中国工商银行资产托管部第四次通过SAS70审阅获得无保留意见的控制及有

效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的

全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达

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到国际先进水平。目前，SAS70审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、

规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的

内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保

障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门

（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共

同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作

进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配

备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独

立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯

穿于托管业务经营管理活动的始终。

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制

约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和

人员。

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内

控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和

其他委托资产的安全与完整。

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完

善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管

的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的

检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗

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位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，

并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制

度和管理独立、网络独立。

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制

定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部

在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理

部门改进。

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文

化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定

向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活

动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目

的。

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管

理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、

评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（6）数据安全控制。资产托管部通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数

据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层

面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实

时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交

易的及时清算和交割，保证业务不中断。

5、资产托管部内部风险控制情况

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理

的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务

健康、稳定地发展。

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个

员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施

全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗

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位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形

成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险

防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资

产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽

核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个

业务环节之间的相互制约机制。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。

资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调

规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重 点。随着市

场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将

风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展

的生命线。




三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构
1、直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构
代销银行：

（1） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

联系人：刘业伟



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联系电话：010-66107900

客服电话：95588

公司网站：www.icbc.com.cn

（2） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：郭树清

电话：010－66275654

传真：010－66275654

联系人：何奕

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

（3） 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：项俊波

客服电话：95599

公司网站：www.abchina.com

（4） 中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

联系电话：010-66594905

客服电话：95566

公司网站：www.boc.cn

（5） 交通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

联系人：陈洁

联系电话：021-58781234

客服电话：95559

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公司网站：www.bankcomm.com

（6） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

客服电话：95555

公司网站：www.cmbchina.com

（7） 中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人：刘安东

联系人：陈春林

传真：010-68858117

客户服务电话：95580

网址：www.psbc.com

（8） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云、虞谷云

联系电话：021-61618888

客服电话：95528

公司网站：www.spdb.com.cn

（9） 中信银行股份有限公司

注册地址： 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人： 孔丹

联系人：丰靖

电话：010-65557083

客服电话：95558

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网址：http://bank.ecitic.com/

（10） 广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人：董建岳

联系电话：0571-96000888，020-38322222

客服电话：400-830-8003

公司网站：www.gdb.com.cn

（11） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人： 董文标

联系人：董云巍

电话：010-57092615

传真：010-57092611

客服电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

（12） 中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人： 唐双宁

联系人： 朱红

电话：010-63636153

传真：010-63636157

客服电话：95595

网址：www.cebbank.com

（13） 深圳发展银行股份有限公司

地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）

联系人：姜聃

联系电话：0755-82088888

13
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客服电话：95501

公司网站: www.sdb.com.cn

（14） 杭州银行股份有限公司

办公地址：杭州凤起路 432 号

法定代表人：马时雍

联系人：江波

联系电话：0571-85108309

客服电话：0571-96523、4008888508

公司网站：www.hzbank.com.cn

（15） 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：宁黎明

联系人：张萍

联系电话：021-68475888

客服电话：021-962888

公司网站：www.bankofshanghai.com

（16） 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：010-66223584

传真：010-66226045

客户服务电话：95526

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

（17） 北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：西城区阜成门内大街 410 号

办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人：乔瑞

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联系人：王薇娜

电话：63229475

传真：63229478

客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
（18） 平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系人：蔡宇洲

联系电话：0755-22197874

客服电话：4006699999

公司网站：http://bank.pingan.com

（19） 烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人：庄永辉

联系人：王巧稚

联系电话：0535-6699661

客服电话：4008-311-777

公司网站：www.yantaibank.net

（20） 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

联系电话：021-38576977

客服电话：021-962999

公司网站：www.srcb.com

（21） 江苏银行股份有限公司


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注册地址：南京市洪武北路 55 号

办公地址：南京市洪武北路 55 号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧

电话：025-58588167

客服电话：96098，400-8696-098

公司网站：www.jsbchina.cn

（22） 东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路 193 号

办公地址：东莞市运河东一路 193 号

法定代表 ：廖玉林

联系人：胡昱

联系电话：0769-22119061

客服电话：0769-96228

公司网站：www.dongguanbank.cn

（23） 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：吴建

联系人:李慧

客服电话: 95577

公司网站：www.hxb.com.cn

（24） 青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦（邮编 266071）

办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦（邮编 266071）

法定代表人：张广鸿

客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588

公司网站：www.qdccb.com

（25） 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号

16
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法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

客服电话：96528，上海地区 962528

公司网站：www.nbcb.com.cn

（26） 南京银行股份有限公司

注册地址：南京市白下区淮海路 50 号

办公地址：南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人：林复

联系人：翁俊

联系电话：025-84544021

客服电话：400-88-96400

公司网站：www.njcb.com.cn

（27） 临商银行股份有限公司

注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人：王傢玉

联系人：寇廷柱

联系电话：0539-8304657

客服电话：400-699-6588

公司网站：www.lsbchina.com

（28） 汉口银行股份有限公司

注册地址： 江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址： 江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

法定代表人：陈新民

联系人：骆芸

电话：027-82656224

客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）

公司网站：http://www.hkbchina.com

（29） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号

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办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号

法定代表人：王自忠

联系人：姚珍珍

联系电话：0512-56968257

客服电话：0512-96065

公司网站：www.zrcbank.com

（30） 浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

法定代表人：张达洋

联系人：毛真海

联系电话：0571-87659546

客服电话：95527

公司网站：www.czbank.com

（31） 温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址：温州市车站大道 196 号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

联系电话：0577-88990082

客服电话：0577-96699

公司网站：www.wzbank.cn

（32） 重庆银行股份有限公司

注册地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号

法定代表人： 马千真

联系人：孔文超

电话：023-63799379 13896198104

传真：023-63792412

客服电话：400-70-96899

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网址：www.cqcbank.com

（33） 深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

法定代表人：李伟

联系人：曾明 宋永成

联系电话：0755-25188371、0755-25188611

传真：0755-25188785

客服电话：4001961200

公司网址：www.961200.net

（34） 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 东莞市南城路 2 号

办公地址：东莞市南城路 2 号

法定代表人： 何沛良

联系人： 黄飞燕

电话：0769-23394102

传真：0769-22320896

客服电话：0769-961122

网址：www.drcbank.com

（35） 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人：郭志文

联系人：王超

电话：0451-86779007

传真：0451-86779007

客服电话：95537，0451-96358

网址：www.hrbb.com.cn

（36） 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址： 乌鲁木齐市新华北路 8 号

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办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人： 农惠臣

联系人： 菅烨

电话：0991-8824667

传真：0991-8824667

客服电话：0991-96518

网址：www.uccb.com.cn

（37） 渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人：刘宝凤

联系人：王宏

电话：022-58316666

传真：022-58316569

客服电话：400 888 8811

网址：www.cbhb.com.cn


代销券商和其他代销机构：

（1） 华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系人：程高峰

联系电话：025-83290834

客服电话：95597

公司网站：http://www.htsc.com.cn

（2） 华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、

18A、24A、25A、26A

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25

层、26 层

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法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌 、庞晓芸

联系电话：0755-82492000

客服电话：95513

公司网站：www.lhzq.com

（3） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

联系电话：021-38565785

客服电话：4008888123

公司网站：www.xyzq.com.cn

（4） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人： 何如

联系人： 齐晓燕

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（5） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国

客服电话：4008-888-888

公司网站：www.chinastock.com.cn

（6） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

21
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：万建华

电话：021－62580818－177

客服电话：4008888666

联系人：韩星宇

公司网站：www.gtja.com

（7） 齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：0531-68889155

传真：0531-68889752

客服电话：95538

网址：www.qlzq.com.cn

（8） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

联系电话：021－23219000

客服电话：400-8888-001、95553

公司网站：www.htsec.com

（9） 中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：张佑君

联系人：魏明

联系电话：010-85130588

客服电话：4008888108

22
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公司网站：www.csc108.com

（10） 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼

法定代表人：林治海

联系人：黄岚

客服电话：95575

公司网站：www.gf.com.cn

（11） 长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

联系人: 匡婷

联系电话:0755-83516289

客服电话: 0755-82288968；400-6666-888

公司网站：www.cc168.com.cn

（12） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

联系电话：0755-82943666

客服电话：95565、4008888111

公司网站：www.newone.com.cn

（13） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：010-84683893

传真：010-84685560

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客服电话：95558

公司网站：www.citics.com

（14） 申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

联系人：曹晔

电话：021-54033888

传真：021-54038844

客服电话：95523 或 4008895523

网址：www.sywg.com

（15） 光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人: 徐浩明

联系人:刘晨

联系电话: 021-22169999

客服电话：10108998

公司网站：www.ebscn.com

（16） 中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层

法定代表人：杨明辉

联系人：刘毅

联系电话：0755-82023442

传真 0755-82026539

客服电话： 400-600-8008

公司网站：www.cjis.cn

（17） 宏源证券股份有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

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办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

联系人: 李巍

联系电话: 010-88085858

客服电话：4008-000-562

公司网站：www.hysec.com

（18） 湘财证券有限责任公司

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人：林俊波

联系人：钟康莺

联系电话： 021-68634518-8503

客服电话：400-888-1551

公司网站：www.xcsc.com

（19） 中信金通证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人：刘军

联系人：俞会亮

联系电话：0571-85776115

客服电话：0571-96598

公司网站：www.bigsun.com.cn

（20） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82825551

客服电话：4008001001

公司网站： www.essence.com.cn

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（21） 中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

联系电话：0532-85022326

客服电话：0532-96577

公司网站：www.zxwt.com.cn

（22） 中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

法定代表人：平岳

联系人：张静

联系电话：021-68604866

公司网站：www.bocichina.com

（23） 信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

（24） 民生证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16 层

法定代表人：岳献春

联系人：赵明

联系电话：010-85127622

客服电话：4006198888

公司网站：www.mszq.com

26
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（25） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

联系电话：021-63325888

客服电话：95503

公司网站：www.dfzq.com.cn

（26） 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层

法定代表人：丁之锁

联系人：梁宇

联系电话：010－58568007

客服电话：010－58568118

公司网站：www.hrsec.com.cn

（27） 华西证券有限责任公司

注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西证券大厦

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部)

法定代表人：杨炯洋

联系人：金达勇

联系电话：0755-83025723

客服电话:4008888818

公司网站:www.hx168.com.cn

（28） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：95579 或 4008-888-999

联系人：李良

电话：027-65799999

27
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传真：027-85481900

长江证券客户服务网站：www.95579.com

（29） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层

法定代表人：卢长才

联系人：张婷

联系电话：0755-83199599

客服电话：0755-83199509

公司网站：www.csco.com.cn

（30） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：矫正中

联系人: 潘锴

联系电话:0431-85096709

客服电话:4006000686，0431-85096733

公司网站：www.nesc.cn

（31） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：郁忠民

联系电话：021-51539888

联系人：张瑾

公司网站：www.shzq.com

客服电话：4008918918，021-962518

（32） 江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人： 孙名扬

联系人： 张宇宏

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电话：0451-82336863

传真：0451-82287211

客服电话：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

（33） 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号

法定代表人:雷建辉

联系人:徐欣

联系电话:0510-82831662

客服电话:0510-82588168

公司网站:www.glsc.com.cn

（34） 东莞证券有限责任公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

联系人: 苏卓仁

联系电话: 0769-22112062

公司网站:www.dgzq.com.cn

（35） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：022-28451861

传真：022-28451892

客服电话：400-651-5988

网址：www.bhzq.com

（36） 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人：杨宇翔

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联系人: 周璐

联系电话: 0755-22626172

客服电话: 4008816168

公司网站：http://www.pingan.com

（37） 国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

联系人： 黄静

电话：010-84183333

传真：010-84183311-3389

客服电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（38） 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层

办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层

法定代表人： 吴永敏

联系人： 方晓丹

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

客服电话：0512-33396288

网址：http://www.dwjq.com.cn/

（39） 广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

法定代表人：吴志明

联系人：林洁茹

联系电话：020-87322668

客服电话: 020-961303

公司网站：www.gzs.com.cn

30
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（40） 华林证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

法定代表人：段文清

联系人: 杨玲

联系电话: 0755-82707888

客服电话: 400-880-2888

公司网站: www.chinalions.com

（41） 南京证券有限责任公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人：张华东

联系人：胥春阳

联系电话：025-83364032

公司网站:www.njzq.com.cn

（42） 华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层

法定代表人：李工

联系人：甘霖

联系电话：0551-5161821

客服电话：96518，4008096518

公司网站：www.hazq.com

（43） 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人：况雨林

联系人：刘晓明

联系电话：0871-3577888

公司网站：http:// www.hongtastock.com

（44） 银泰证券有限责任公司

31
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要


注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼

法定代表人：黄冰

联系电话：0755-83706665

客服电话：4001022011

公司网站：www.ytzq.net

（45） 浙商证券有限责任公司

办公地址： 杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼

法定代表人： 吴承根

联系人： 谢项辉

电话：0571-87901053

传真：0571-87901913

客服电话：0571-967777

网址：www.stocke.com.cn

（46） 华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼

法定代表人：陈林

联系人：宋歌

联系电话：021-50122086

客服电话：021-38929908

公司网站：www.cnhbstock.com

（47） 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：0351－8686659

客服电话：400-666-1618

公司网站：www.i618.com.cn

32
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要


（48） 第一创业证券有限责任公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

法定代表人:刘学民

联系人:王立洲

联系电话:0755-25832494

公司网站: www.fcsc.cn

（49） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

网址：公司网址：www.hfzq.com.cn

（50） 中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 栋 15 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 29 层

法定代表人：吴永良

联系人：李珍

联系电话：0755-82570586

客服电话：4001022011

公司网站：http://www.zszq.com

（51） 国海证券有限责任公司

注册地址： 广西省南宁市滨湖路 46 号

办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F

法定代表人：张雅锋

联系人： 牛孟宇

电话：0755-83709350

33
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传真：0755-83700205

客服电话：95563

网址：http://www.ghzq.com.cn

（52） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：石保上

联系人：程月艳、耿铭

联系电话：0371—65585670

客服电话：967218、400-813-9666

公司网站：www.ccnew.com

（53） 西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人： 王珠林

联系人： 陈诚

电话：023-63786464

传真：023-63786311

客服电话：4008-096-096

网址：www.swsc.com.cn

（54） 财达证券有限责任公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

法定代表人：翟建强

联系人：陈丽君

联系电话：0311-66006219

客服电话：4006128888

公司网站：www.S10000.com

（55） 德邦证券有限责任公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

34
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办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人： 姚文平

联系人： 叶蕾

电话：021-68761616

传真：021-68767032

客服电话：4008888128

网址：www.tebon.com.cn

（56） 中航证券有限公司

注册地址： 南昌市抚河北路 291 号

办公地址： 南昌市抚河北路 291 号

法定代表人： 杜航

联系人： 戴蕾

电话：0791-6768681

传真：0791-6770178

客服电话：400-8866-567

网址：http://www.avicsec.com/

（57） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14 楼

法定代表人：凤良志

联系电话：0551-2634400

客服电话：全国统一热线 95578，4008888777，安徽省内热线 96888

公司网站：www.gyzq.com.cn

（58） 国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼

法定代表人:管荣升

联系人:徐美云

联系电话:0791-6289771

公司网站:www.gsstock.com

35
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（59） 中国国际金融有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址： 北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

联系电话：010-85679265

客服电话：(010)85679238 (010)85679169

公司网站：www.ciccs.com.cn

（60） 大同证券经纪有限责任公司

注册地址： 山西省大同市大北街 13 号

办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人： 董祥

联系人： 薛津

电话：0351-4130322

传真：0351-4192803

客服电话：4007121212

网址：http://www.dtsbc.com.cn

（61） 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

联系电话：0731-85832343

客服电话：95571

公司网站：www.foundersc.com

（62） 财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室

法定代表人：沈继宁

联系人: 乔骏

36
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联系电话: 0571－87925129

客服电话: 0571－96336（上海地区：962336）

公司网站：www.ctsec.com

（63） 东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼

法定代表人：朱科敏

联系人：霍晓飞

客服电话：400-888-8588（全国），0519-88166222（常州），021-52574550（上海），

0379-64902266（洛阳）

公司网站： www.longone.com.cn

（64） 西部证券股份有限公司

注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 1 层

法定代表人： 刘建武

联系人： 冯萍

电话：029-87406488

传真：029-87424426

客服电话：95582

网址：http://www.westsecu.com/

（65） 新时代证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 15 层

办公地址: 北京市西城区金融街 1 号 A 座 8 层

法定代表人：马金声

联系人：朱雪雁

联系电话：010-83561165

公司网站：www.xsdzq.cn

（66） 瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

37
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要


法定代表人：刘弘

联系人：邱培玲

联系电话：010-5832 8366

客服电话：400-887-8827

公司网站：www.ubssecurities.com

（67） 金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人：陆涛

联系人：金春

联系电话：0755-83025695

客服电话： 4008-888-228

公司网站： www.jyzq.com.cn

（68） 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层

办公地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层

法定代表人：张建军

联系人: 罗创斌

联系电话：020-37865070

客服电话: 400-8888-133

公司网站：www.wlzq.com.cn

（69） 国金证券股份有限公司

注册地址： 成都市东城根上街 95 号

办公地址： 成都市东城根上街 95 号

法定代表人： 冉云

联系人： 金喆

电话：028-86690126

传真：028-86690126

客服电话：4006600109

网址：www.gjzq.com.cn

38
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（70） 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

客服电话：0731-4403360

公司网站:www.cfzq.com

（71） 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人：庞介民

联系人：常向东

联系电话：0471-4979037

网址：www.cnht.com.cn

（72） 华龙证券有限责任公司

注册地址： 兰州市城关区静宁路 308 号

办公地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 4 楼

法定代表人： 李晓安

联系人： 李杨

电话：0931-8784502

传真：0931-4890628

客服电话： 4006-89-8888

网址： www.hlzqgs.com

（73） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

法定代表人：王文学

联系人： 黄旭成

电话：0755-82083788

传真：0755-82083408

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客服电话：021-32109999, 029-68918888

网址：www.cfsc.com.cn

（74） 日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层

法定代表人：孔佑杰

联系人: 张霄宇

联系电话：010-88086830-669

公司网站：www.rxzq.com.cn

（75） 中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

法定代表人：李学琦

联系人：范守卫

联系电话：024-23268079

客服电话：4006180315

公司网站：wwww.stockren.com

（76） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

客服电话： 010-66045678

传真： 010-66045500

公司网址： http://www.txsec.com

公司基金网网址：https://jijin.txsec.com
（77） 其他具有开放式基金代销资格的代销机构请向当地营业网点查询
（二）注册登记机构：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
法定代表人：吴万善


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电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
（三）律师事务所和经办律师
北京天驰律师事务所
注册地址：北京朝阳区亚运村汇欣大厦 A 座 14 层
负责人：杨晓明
电话：（010）84991188
传真：（010）84990025
经办律师：杨晓明 邓辉 查扬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹



四、基金名称
南方宝元债券型基金



五、基金的类型
契约型开放式



六、基金的投资目标
本基金为开放式债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅，在保持投资组合低风险
和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。



七、基金的投资方向
本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投

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资的其他金融工具。作为债券型基金，本基金主要投资于各类债券，品种主要包括国债、金
融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为 45%，最高为 95%；股票
投资在资产配置中的比例不超过 35%。



八、 投资策略
本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。首先根据对宏观经
济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置的指导原则，然后依照收益率
与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置，并随投资环境的变化
及时作出调整，并注重采用多种投资手段，把握市场上的无风险套利机会，增加盈利性。



九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：75%交易所国债指数+25%（上证 A 股指数+深证 A 股指数）



十、 风险收益特征
本基金以债券投资为主，股票投资为辅，力求投资组合保持较低风险和充分流动性，确
保基金安全及追求资产长期稳定增值。



十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2011 年 9 月 27 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2011 年 6 月 30 日（未经审计）。

1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 454,909,979.30 25.64
其中：股票 454,909,979.30 25.64
2 固定收益投资 1,262,560,412.92 71.16
其中：债券 1,262,560,412.92 71.16
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -


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5 银行存款和结算备付金合计 35,487,512.89 2.00
6 其他资产 21,318,775.88 1.20
7 合计 1,774,276,680.99 100.00


2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 37,532,516.36 2.46
C 制造业 248,087,905.90 16.29
C0 食品、饮料 109,842,432.48 7.21
C1 纺织、服装、皮毛 24,568,497.03 1.61
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 8,580,036.40 0.56
C6 金属、非金属 25,002,582.69 1.64
C7 机械、设备、仪表 70,627,228.42 4.64
C8 医药、生物制品 9,467,128.88 0.62
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供 - -
应业
E 建筑业 17,887,155.00 1.17
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 27,743,162.68 1.82
H 批发和零售贸易 24,655,648.44 1.62
I 金融、保险业 62,064,239.04 4.08
J 房地产业 28,831,601.88 1.89
K 社会服务业 8,107,750.00 0.53
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 454,909,979.30 29.87

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
比例（％）
1 000568 泸州老窖 840,990 37,945,468.80 2.49
2 600000 浦发银行 3,183,420 31,324,852.80 2.06
3 601088 中国神华 969,974 29,235,016.36 1.92
4 600519 贵州茅台 131,200 27,897,056.00 1.83
5 600036 招商银行 1,836,512 23,911,386.24 1.57
6 000063 中兴通讯 749,955 21,208,727.40 1.39
7 601668 中国建筑 4,438,500 17,887,155.00 1.17
8 600600 青岛啤酒 450,596 15,383,347.44 1.01


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9 600582 天地科技 689,859 15,273,478.26 1.00
10 000895 双汇发展 227,700 15,044,139.00 0.99


4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 19,902,000.00 1.31
2 央行票据 96,590,000.00 6.34
3 金融债券 381,283,500.00 25.03
其中：政策性金融债 321,995,000.00 21.14
4 企业债券 764,784,912.92 50.22
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,262,560,412.92 82.90


5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
比例（％）
1 110217 11 国开 17 1,000,000 99,610,000.00 6.54
2 1101018 11 央票 18 1,000,000 96,590,000.00 6.34
3 080216 08 国开 16 800,000 81,480,000.00 5.35
4 100236 10 国开 36 800,000 80,128,000.00 5.26
5 1180007 11 渝城投债 600,000 60,654,000.00 3.98


6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

8. 投资组合报告附注
8.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 994,324.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 20,021,764.49
5 应收申购款 302,687.22
6 其他应收款 -

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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,318,775.88
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增长 业绩比较 业绩比较基准
净值增 （ 1 ） -（ 2 ） -
阶 段 率标准差 基准收益 收益率标准差
长率（1） （3） （4）
（2） 率（3） （4）
2002.9.20-2002.12.31 0.50% 0.0006 -4.18% 0.0030 4.68% -0.0024
2003 年 7.10% 0.0025 1.24% 0.0031 5.86% -0.0006
2004 年 1.09% 0.0042 -8.00% 0.0040 9.09% 0.0002
2005 年 10.47% 0.0035 8.65% 0.0036 1.82% -0.0001
2006 年 56.85% 0.0064 25.06% 0.0036 31.79% 0.0028
2007 年 51.91% 0.0091 19.51% 0.0058 32.40% 0.0033
2008 年 -16.72% 0.0066 -13.28% 0.0072 -3.44% -0.0006
2009 年 18.34% 0.0058 17.39% 0.0047 0.95% 0.0011
2010 年 4.91% 0.0045 -0.67% 0.0037 5.58% 0.0008
2011.1.1-2011.6.30 -0.27% 0.0041 0.44% 0.0031 -0.71% 0.0010
自基金合同生效起至今 195.32% 0.0056 47.21% 0.0045 148.11% 0.0011


十三、基金费用概览

（一）与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金持有人大会费用；
（6）与基金相关的会计师费和律师费；



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（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.75%的年费率计算，具体计
算方法如下：
H=E×0.75%÷365
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 1.75‰的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×1.75‰÷365
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工
作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述（一）中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率
无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少
一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.8%

100 万≤M＜1000 万 0.5%

M≥1000 万 每笔 1000 元

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本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例一、某投资者投资 20 万元申购本基金，对应费率为 0.8%，假设申购当日基金份额净
值为 1.0168 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 = 200,000/(1+0.8%) = 198,412.70 元
申购费用 = 200,000 － 198,412.70 = 1587.30 元
申购份额 = 198,412.70/1.0168 = 195,134.44 份
例二、某投资者投资 200 万元申购本基金，对应费率为 0.5%，假设申购当日基金份额
净值为 1.0168 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 = 2,000,000/(1+0.5%) = 1,990,049.75 元
申购费用 = 2,000,000 － 1,990,049.75 = 9,950.25 元
申购份额 = 1,990,049.75/1.0168 = 1,957,169.31 份
2、赎回费
赎回费率为 0.3%。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，
并应当归入基金财产。
3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务，具体内容详见 2007 年 8 月 30 日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金
在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008 年 3 月 11 日发布的《 南方基金管理有限公司
关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。
4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购
费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的
费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。




十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的


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要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的招募说明书进行了更新,
主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，更新了主要人员情况。
2、在“基金托管人”部分，对基金托管人的“基金托管人基本情况”、“主要人员情况”、
“基金托管业务经营情况”和“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对本基金的代销机构进行了更新。
4、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告
5、在“基金业绩”部分，更新了基金的业绩。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对主要服务内容进行了更新。
7、对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。




南方基金管理有限公司
二〇一一年十月二十六日




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