南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
截止日: 2016 年 01 月 24 日
重要提示
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由南方金粮油股票
型证券投资基金转型而来。基金转型经 2014 年 7 月 10 日南方金粮油股票型证券投资基金基
金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会 2014 年 7 月 24 日证券基金机构监管部部函
[2014]861 号文备案。自 2014 年 7 月 24 日起,由《南方金粮油股票型证券投资基金基金合
同》修订而成的《南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,原《南方金
粮油股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,
但中国证监会接受本基金转型的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募
说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交
易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金
可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
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南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 1 月 24
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(未经审计)。
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南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:吴万善
注册资本:3 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银
行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行
部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党
委副书记。现任南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位,中国
籍。1994 年 8 月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银
行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。
现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控
股(香港)有限公司董事。
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姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国
籍。1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育
科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经
理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、
总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书;华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权
交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董
事、证通股份有限公司董事。
夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26 年法律公司管理经济工作从业经历。
毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位,中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法
制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、
深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。
2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现
任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有
限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有
限公司董事。
项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业,中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师
事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有
限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、
股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对
外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)
有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支
副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、
厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支
副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任兴业证券交易业务部总经理
助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总
裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。
杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计
师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。
2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
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姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。历任国家经委副处长、商业部政策研究
室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会
长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、
安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、
讲师、副教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学
创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证
券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信
证券等单位的博士后指导导师,中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏
省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香港
籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货
事务监察委员会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇
业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,20 年以上证券从业经历,中国籍。
毕业于财政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事
务所等机构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合
伙)董事合伙人,中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,中国籍。曾工作于北京市万商天勤(深圳)律
师事务所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市
金杜(深圳)律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协
会女律师委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联
盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,
获学士学位,中国籍。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加
入华泰证券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理;华泰联合证券有限责任公司监
事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投
资管理有限公司董事。
姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业,中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、
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深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至
今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、
股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区
房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招
标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师,中国籍。历任三明市财政局、
财委,厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自
营业务部经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修
班,中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外
供房地产开发公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、
直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、
风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 兴业证券风
险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监
事。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电
脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、华
为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询
公司副总经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。
徐超先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中
心副经理,2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副
总监、执行总监,现任运作保障部总监。
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务
部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法
务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限
公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。
1.2.3 公司高级管理人员
吴万善先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
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苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方
证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副
总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有
限公司副总裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计
划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部
副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合
证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董
事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英
资产管理有限公司(香港)董事。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基
金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理:2012 年 9 月至 2013 年 7 月,郭国栋;2013 年 7 月至 2015 年 5
月,杜冬松;2015 年 5 月至今,杜冬松、骆帅。
杜冬松先生,第三军医大学医学硕士,具有基金从业资格。曾担任天津 272 医院外科主
治医师、深圳健安医药市场部部长、中新药业成药分公司学术推广部部长;2002 年 4 月至
2008 年 8 月,历任平安证券研究所研究员、医药行业首席研究员、行业部副总经理。2008
年 9 月加入南方基金,任研究部医药行业首席研究员和消费组组长;2012 年 3 月至 2015 年
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4 月,任南方消费基金经理;2013 年 7 月至今,任南方高端装备(原金粮油)基金经理;2014
年 1 月至今,任南方医保基金经理;2015 年 3 月至今,任南方创新经济的基金经理。
骆帅先生,清华大学管理科学与工程专业硕士,具有基金从业资格,2009 年 7 月加入
南方基金,担任研究部研究员、高级研究员;2014 年 3 月至 2015 年 5 月,任南方成份、南
方安心基金经理助理;2015 年 5 月至今,任南方高端装备基金经理;2015 年 6 月至今,任
南方价值、南方成长基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司(香港)董
事李海鹏先生,总裁助理兼权益投资总监史博先生,交易管理部总监王珂女士,投资部总监
陈键先生,专户投资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监
刘治平先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
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南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以
来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托
管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013
年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70
号)审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的
内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
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(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增
强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
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南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定,对基金的投资
对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬
的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基
金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报
告。
基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基
金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知
后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
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南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人:吴万善
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
3.1.2 代销机构
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人:姜建清
1 中国工商银行股份有限公司
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
法定代表人:王洪章
2 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69
3 中国农业银行股份有限公司 号
法定代表人:刘士余
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
12
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
4 中国银行股份有限公司
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
5 交通银行股份有限公司
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
6 招商银行股份有限公司
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
中国邮政储蓄银行股份有限公
7 客户服务电话:95580
司
联系人:王硕
传真:(010)68858117
公司网址:www.psbc.com
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
上海浦东发展银行股份有限公
8 联系人:高天、虞谷云
司
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
方文化大厦
法定代表人:常振明
9 中信银行股份有限公司
联系人:廉赵峰
电话:010-89937369
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
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南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:王继伟
11 中国民生银行股份有限公司
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号
光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
中国光大中心
法定代表人:唐双宁
12 中国光大银行股份有限公司
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
13 兴业银行股份有限公司 联系人:柳澍、卞晸煜
联系电话:021-52629999-218965
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
办公地址:杭州庆春路 46 号
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
14 杭州银行股份有限公司
联系电话:0571-85108309
客服电话:95398
公司网站:www.hzbank.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
15 北京银行股份有限公司
联系人:孔超
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
14
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注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
法定代表人:叶文君
16 烟台银行股份有限公司
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服热线:4008-311-777
公司网址:http://www.yantaibank.net/
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
上海农村商业银行股份有限公
17 法定代表人:侯福宁
司
联系人:施传荣
联系电话:021-38576666
客服电话:021-962999,4006962999
公司网站:www.srcb.com
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
法定代表人:郭少泉
18 青岛银行股份有限公司
联系人:余庆君
联系电话:0532-68602127
客服电话:(青岛)96588,(全国)
400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
19 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:林复
联系人:刘晔
20 南京银行股份有限公司
联系电话:025-86775335
客服电话:96400
公司网站:www.njcb.com.cn
15
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37
号
法定代表人:钱进
21 临商银行股份有限公司 联系人:田宇 吕芳芳
联系电话:0539-7877821
0539-7877773
客服电话:400-699-6588
公司网站:www.lsbchina.com
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
江苏张家港农村商业银行股份
22 联系人:施圆圆
有限公司
联系电话:0512-56968212
客服电话:0512-96065
公司网站:www.zrcbank.com
注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
23 温州银行股份有限公司 联系人:林波
联系电话:0577-88990082
客服电话:0577-96699
公司网站:www.wzbank.cn
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李伟
24
司 联系人:王璇
联系电话:0755-25188269
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
公司网址:www.4001961200.com
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:何沛良
25
司 联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
16
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:遇玺
26 哈尔滨银行股份有限公司
电话:0451-86779018
传真:0451-86779018
客服电话:95537,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
乌鲁木齐市商业银行股份有限 联系人:余戈
27
公司 电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤
海银行大厦
法定代表人:李伏安
28 渤海银行股份有限公司 联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
29 河北银行股份有限公司
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表人:陈占维
30 大连银行股份有限公司
联系人:李格格
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
客服电话:400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
17
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人:姚真勇
31
限公司 联系人:胡健强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:袁福华
联系人:李岩
32 天津银行股份有限公司
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
网址:www.bank-of-tianjin.com
注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人:刘建忠
重庆农村商业银行股份有限公 联系人:范亮
33
司 电话:023-67637962
传真:023-67637909
客服电话:023-966866
网址:www.cqrcb.com
注册地址:浙江省金华市光南路 668 号
办公地址:浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人:徐雅清
联系人:何赛丽
34 金华银行股份有限公司
电话:0579-82178270
传真:0579-82178321
客服电话:400-711-6668
网址:www.jhccb.com.cn
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
号
法定代表人:李镇西
35 包商银行股份有限公司
联系人:刘芳
联系电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电话:96016
网址:http://www.bsb.com.cn/
18
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康
36
司 联系人:周兆光
电话:020-28019432
传真:020-22389031
客服电话:95313
网址:www.grcbank.com
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人:蒋伟
37 珠海华润银行股份有限公司 联系人:翁家树
电话:0756-8121095
传真:0756-8121775
客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
4008800338
网址:www.crbank.com.cn
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
江苏江南农村商业银行股份有 联系人:韩璐
38
限公司 电话:0519-89995066
传真:0519-89995066
客服电话:96005
网址:www.jnbank.cc
注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
号
法定代表人:张宝祥
39 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉林
省)
网址:www.jlbank.com.cn
19
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
杭州联合农村商业银行股份有 联系人:胡莹
40
限公司 电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
客服电话:96592
网址:www.urcb.com
注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
法定代表人:吴世群
41 厦门银行股份有限公司
联系人:刘冬阳
电话:0592-2275261
传真:0592-5373973
客服电话:400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
42 威海市商业银行股份有限公司
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:省内 96636、境内 4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号
办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号
法定代表人: 颜廷军
山东寿光农村商业银行股份有
43 联系人:周坤玉
限公司
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电话:0536-96633
注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人: 俞俊海
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 联系人: 孔张海
44
份有限公司 电话:0575-84788101
传真:0575-84788100
客服电话:4008896596
网址:www.borf.cn
20
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址: 广东省佛山市南海区桂城街道
南海大道北 26 号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南
海大道北 26 号
广东南海农村商业银行股份有 法定代表人: 肖寒
45
限公司 联系人: 廖雪
电话:0757-86266566
传真:0757-86250627
客服电话:96138
网址:www.nanhaibank.com
注册地址:广东省汕头市金砂路 92 号嘉信
大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
办公地址:广东省广州市天河区天河路 533
号
法定代表人: 周泽荣
46 广东华兴银行股份有限公司
联系人: 易卓斯
电话:020-38173635
传真:020-38173857
客服电话:400-830-8001
网址:www.ghbank.com.cn
注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人:王西省
联系人:白智
47 西安银行股份有限公司
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人:王兰凤
48 苏州银行股份有限公司 联系人:熊志强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
21
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
49 晋商银行股份有限公司
联系人:董嘉文
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
法定代表人:刘永生
50 华融湘江银行股份有限公司
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
传真:0731- 89828806
客服电话:0731-96599
网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
法定代表人:张建辉
51 龙江银行股份有限公司
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
网址:www.lj-bank.com
注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区
乐山大道 60 号
办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐
山大道 60 号
52 广东南粤银行股份有限公司 法定代表人: 韩春剑
联系人: 张亚克
电话:020-28099071
传真:0759-2686697
客服电话:4000961818
网址:http://www.gdnybank.com
22
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:桂林市中山南路 76 号
办公地址:桂林市中山南路 76 号
法定代表人: 王能
联系人: 周佩玲
53 桂林银行股份有限公司
电话:0773-3810130
传真:0773-3851691
客服电话:400-86-96299
网址:www.guilinbank.com.cn.
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:王燕玲
54 泉州银行股份有限公司
电话:0595-22551071
传真:0595-412411870
客服电话:96312
网址: http://www.qzccbank.com/
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
号
办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
号
法定代表人:陈萍
55 成都农村商业银行股份有限公司
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:028-962711
网址:http://www.cdrcb.com/
注册地址:西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号
56 长安银行股份有限公司 法定代表人:毛亚社
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话:(029)96669、400-05-96669
网址:www.ccabchina.com
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
57 锦州银行股份有限公司 法定代表人:张伟
联系人:庞璐璐
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
23
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
网址:www.jinzhoubank.com
注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西
路 99 号
办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99 号
浙江乐清农村商业银行股份有限 法定代表人: 高剑飞
58
公司 联系人: 金晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电话:4008896596
网址:www.yqbank.com
注册地址: 贵州省贵阳市中华北路 77 号
办公地址:贵州省贵阳市中华北路 77 号
法定代表人: 陈宗权
联系人: 黎荣荣
59 贵阳银行股份有限公司
电话:0851-86852242
传真:0851-86851953
客服电话:40011-96033
网址:http://www.gyccb.cn
券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
公司网站:http://www.htsc.com.cn
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
2 兴业证券股份有限公司
联系人:柯延超
联系电话:0591-38507950
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
3 国信证券股份有限公司 法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
24
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
网址:www.guosen.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
公司网站:www.gtja.com
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86
号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
号
法定代表人:李玮
6 中泰证券股份有限公司
联系人:马晓男
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
7 海通证券股份有限公司
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
8 中信建投证券股份有限公司
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
25
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
9 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业
网点
公司网站:广发证券网
http://www.gf.com.cn
注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、16、17 层
10 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网站:www.cgws.com
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38—45 层
法定代表人:宫少林
11 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人:王东明
12 中信证券股份有限公司
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话:95558
公司网站:www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40
层
13 申万宏源证券有限公司 法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
26
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客服电话:95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话:95525,10108998
公司网站:www.ebscn.com
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
15 中国中投证券有限责任公司
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
16 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:李季
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
17 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊
联系电话:021-68634510-8620
客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
27
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注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1栋9层
18 安信证券股份有限公司 法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
19 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网站:www.citicssd.com
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号
中银大厦 39F
法定代表人:许刚
20 中银国际证券有限责任公司
联系人:王炜哲
联系电话:021-20328309
公司网站:www.bocichina.com
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
21 信达证券股份有限公司
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A
22 民生证券股份有限公司 座 16-18 层
法定代表人:余政
联系人:赵明
联系电话:010-85127622
客服电话:4006198888
公司网站:www.mszq.com
28
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注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层
23 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
注册地:北京市西城区金融大街 8 号
办公地:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
基金业务联系人:李慧灵
24 华融证券股份有限公司
联系电话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
25 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋
联系人:张曼
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
公司网站: www.hx168.com.cn
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
26 长江证券股份有限公司
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
27 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
联系电话:0755-83199511
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
29
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注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网站:www.nesc.cn
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
29 上海证券有限责任公司 联系人:许曼华
联系电话:021-53686888
客户服务电话:021-962518
传真:021-53686100,021-53686200
网址:www.962518.com
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
法定代表人:孙名扬
30 江海证券有限公司
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
31 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
32 东莞证券股份有限公司
联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
30
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注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
33 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
34 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林
联系人:石静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
公司网站:stock.pingan.com
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
35 国都证券股份有限公司
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
36 东吴证券股份有限公司
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
网址: www.dwzq.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
37 广州证券股份有限公司
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
客服电话:020-961303
31
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网站:www.gzs.com.cn
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
38 华林证券有限责任公司 法人代表:陈永健
联系人:曲浩元
联系电话:0755-82707988
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:歩国旬
39 南京证券股份有限公司 联系人:陈秀丛
联系电话:025-52310550
客服电话:4008285888
公司网站:www.njzq.com.cn
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
40 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
41 华宝证券有限责任公司
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790 客服电话:4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
42 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
公司网站:www.i618.com.cn
32
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
43 第一创业证券股份有限公司
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
44 华福证券有限责任公司
联系人:张宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87383610
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网站:www.hfzq.com.cn
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
45 中山证券有限责任公司
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:4001022011
公司网站:http://www.zszq.com
注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人:何春梅
46 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10
号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10
号
47 中原证券股份有限公司 法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371-69099882
联系传真:0371-65585899
客服电话:95377
33
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网站:www.ccnew.com
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人:余维佳
48 西南证券股份有限公司 联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
49 德邦证券股份有限公司
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人:王宜四
50 中航证券有限公司
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安
大厦 A 座 25 层
法定代表人:蔡咏
51 国元证券股份有限公司
联系电话:0551-2634400
客服电话:全国统一热线 95578,
4008888777,安徽省内热线 96888
公司网站:www.gyzq.com.cn
34
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
52 国盛证券有限责任公司
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人:丁学东
53 中国国际金融股份有限公司
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
公司网站:www.cicc.com.cn
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
54 大同证券有限责任公司
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24 层
55 方正证券股份有限公司 法定代表人:何其聪
联系人:高洋
联系电话:010-68546709
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
56 财通证券股份有限公司 务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人:沈继宁
联系人:夏吉慧
联系电话:0571-87925129
35
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
客服电话:95336,40086-96336
公司网站:www.ctsec.com
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
57 东海证券股份有限公司
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼 616 室
法定代表人:刘建武
58 西部证券股份有限公司
联系人:冯萍
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
59 新时代证券股份有限公司 法定代表人:田德军
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:4006989898
公司网站:www.xsdzq.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
60 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话:010-58328373
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
36
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
61 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
62 国金证券股份有限公司
联系电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
63 财富证券有限责任公司 国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
客服电话: 400-88-35316(全国)
公司网站:www.cfzq.com
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
64 恒泰证券股份有限公司
法定代表人:庞介民
联系人:魏巍
联系电话:0471-3953168
网址:www.cnht.com.cn
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人:李晓安
65 华龙证券股份有限公司
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:4006-89-8888,0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
37
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
66 华鑫证券有限责任公司
电话:021-64339000
传真:021-54967293
客服电话:021-32109999;029-68918888;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座 11 层
67 日信证券有限责任公司
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈文彬
联系电话:010-83991716
公司网站:www.rxzq.com.cn
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人:马功勋
68 中天证券有限责任公司
联系人:王力华
联系电话:024-23280810
客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
69 五矿证券有限公司
联系人:马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
38
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
70 大通证券股份有限公司 法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28
号C座5层
法定代表人:林义相
71 天相投资顾问有限公司
联系人:尹伶
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
72 联讯证券股份有限公司
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
73 东兴证券股份有限公司
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net
39
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
法定代表人:李刚
74 开源证券股份有限公司
联系人:黄芳
电话:029-81887063
传真:029-88447611
客服电话:400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn
注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17
号
法定代表人:丁奇文
75 中邮证券有限责任公司
联系人:邱丽君
电话:010-67017788-9194
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
76 中国民族证券有限责任公司
联系人:李微
电话:010-59355941
传真:010-56437030
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
77 太平洋证券股份有限公司
联系人:谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
40
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人: 刘晓亚
78 宏信证券有限责任公司
联系人:郝俊杰
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn
注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信
大厦 C 座
法定代表人: 王媖
79 网信证券有限责任公司 联系人:付钢
电话:024-22955400
传真:024-22955449
客服电话:024-22955438
网址:www.chstock.com
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
80 天风证券股份有限公司
联系人:崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
网址:www.tfzq.com
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F
诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波
81
顾问有限公司 联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
深圳众禄金融控股股份有限公
82 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
司
地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
41
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118
号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市
虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号
楼2楼
83 上海好买基金销售有限公司
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号
恒生大厦 12 楼
84 杭州数米基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号
裕景国际 B 座 16 层
上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人:张跃伟
85
限公司 联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
楼C座7楼
86 上海天天基金销售有限公司
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
42
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
客服电话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰
87
司 联系人:王琳,翟文
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电
子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
88 浙江同花顺基金销售有限公司
联系人:吴杰
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表人:姜新
89 中期资产管理有限公司
联系人:侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
9 层 04-08
万银财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招弟
90
公司 联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-64788105
客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
43
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人:王莉
91 和讯信息科技有限公司
联系人:张紫薇
电话:0755-82021122
传真:0755-82029055
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:沈伟桦
92
公司 联系人:王巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦
昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
集团(锦昌大厦)13 楼
法人:徐黎云
93 浙江金观诚财富管理有限公司
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
94 泛华普益基金销售有限公司
联系人:邓鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话:400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
95 嘉实财富管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
44
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
号富卓大厦 16 层
深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:杨懿
96
限公司 联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https:/8.jrj.com.cn
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号
乐成中心 A 座 23 层
北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:梁越
97
司 联系人:马鹏程
电话:010-56810780
传真:010-57756199
客服电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
北京钱景财富投资管理有限公 法定代表人:赵荣春
98
司 联系人:高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇
99 深圳宜投基金销售有限公司
岗商务中心 2405
法定代表人:华建强
联系人:黄晶龙
电话:0755-23601676
45
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
传真:0755-88603185
客服电话:4008955811
网址:www.ucffund.com
注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳产学研究大楼 B815
办公地址:深圳市南山区软件产业基地 4 栋
D 座三楼
深圳前海汇联基金销售有限公 法定代表人: 万勇
100
司 联系人:贾海霞
联系电话: 0755-86722853
传真:0755-86725180
客服电话:0755-86722851
网址:http://www.flyingfund.com.cn
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路
14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号
新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
101 中国国际期货有限公司
联系人: 赵森
电话:010-59539864
传真:010-59539985
客服电话:95162、400-8888-160
网址:www.cifco.net
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
北京创金启富投资管理有限公 法定代表人: 梁蓉
102
司 联系人: 张旭
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
陆家嘴金融服务广场 16 楼
法定代表人:刘惠
103 海银基金销售有限公司
联系人:刘艳妮
电话:021- 80133827
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
46
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2
号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10
号楼
法定代表人: 杨纪峰
104 北京植信基金销售有限公司
联系人:陶翰辰
电话:010-85721404
传真:010-65166001
客服电话:4006-802-123
网址:http://www.zhixin-inv.com/
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号
楼B座6楼
法定代表人:燕斌
105 上海联泰资产管理有限公司
联系人:汤蕾
电话:021-51507071
传真:021-62990063
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106 北京增财基金销售有限公司
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107 上海利得基金销售有限公司
联系人:赵沛然
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108 上海汇付金融服务有限公司
联系人: 周丹
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法定代表人:陈洪生
109 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
联系人:李智磊
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法定代表人: 彭文德
110 中信建投期货有限公司 联系人:万恋
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号 14 楼
111 上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
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48
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中经北证(北京)资产管理有限 法定代表人: 徐福星
112
公司 联系人:李美
电话:18810595051
传真:010-88381550
客服电话:010-69292940
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时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
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时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
113 中信期货有限公司
法定代表人: 张皓
联系人: 洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
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北京乐融多源投资咨询有限公
114 法定代表人: 董浩
司
联系人: 张婷婷
电话:18510450202
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北京新浪仓石基金销售有限公 法定代表人: 张琪
115
司 联系人: 付文红
电话:010-82244185
客服电话:010-62675369
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49
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室-3491
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保利国际广场南塔 B1201-1203 室
法定代表人:肖雯
珠海盈米财富管理有限公司
116 联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
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注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号
惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
117 深圳富济财富管理有限公司 联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
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602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
上海凯石财富基金销售有限公
118 联系人: 李晓明
司
电话:021-6333319
传真:021-63332523
客服电话:4000178000
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睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
119 大泰金石投资管理有限公司
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:400-928-2266/021-22267995
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济安财富(北京)资本管理有限 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
120
公司 号楼 40 层 4601 室
50
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
财富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表人: 杨健
联系人:付志恒
电话:010-65309516-802
传真:010-65330699
客服电话:400-075-6663
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121 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763868
联系人:古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
51
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
§4 基金名称
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
§5 基金的类型
混合型证券投资基金
§6 基金的投资目标
本基金主要投资高端装备证券,在严格控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的投资
回报。
§7 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交
易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转
换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期
存款及其他银行存款)、货币市场工具、资产支持证券、权证、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%~95%,债券、银行存款、货币市场工具、
权证、股指期货、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具投资不低
于基金资产净值的 5%。本基金投资于高端装备证券不低于非现金基金资产的 80%。本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
52
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
1、资产配置策略
在大类资产配置中,本基金将主要考虑:
(1)宏观经济指标,包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出
口数据变化等;
(2)微观经济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;
(3)市场指标,包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及
与国外市场的比较、市场资金的供求关系及其变化等;
(4)政策因素,包括财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各
种政策。
本基金根据上述研究,分析市场风险相对变化趋势,及时确定基金资产在股票、债券以
及货币市场工具等类别资产间的分配比例,有效管理市场风险,提高基金收益率。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略,分为股票池初步构建、细分领域配置和个股精选三个方面。
(1)高端装备股票的界定
本基金所称的高端装备股票是指上市公司中属于电子、机械设备、国防军工、通信、计
算机行业的股票。本基金采用申银万国行业分类标准。
申银万国行业分类标准是面向投资管理的行业分类标准,在应用此标准划分上市公司行
业归属时遵循上市公司股票的行业属性,划入能反映行业表现特性的相应类别。上市公司收
入与利润的行业来源结构是划分行业分类时考虑的最重要指标,同时结合以下信息(包括但
不限于)进行综合评判:市场看法与投资习惯、公司未来发展规划、控股公司背景等。
如果申银万国行业分类发生调整,行业分类方法发生变更,申银万国停止发布行业分类
或基金管理人认为有更适当的行业划分标准,基金管理人在履行适当程序后有权对高端装备
股票的界定方法进行调整并及时公告。
(2)高端装备股票池的构建
主要聚焦于申银万国行业分类中国防军工、机械设备、电子、通信和计算机行业这五个
行业。
我国目前正处于经济增长模式的转型期,转型成功意味着未来新旧产业市值占比的切
换,资本市场的关注点将从短周期的复苏转向中长期的结构转型。目前钢铁、有色、采掘、
银行和地产等与投资相关的传统行业总市值占比较高,而符合转型方向的高端装备、TMT、
53
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
军工等行业的市值占比仍较低,未来存在巨大的增长空间,发挥市场对于资源配置的决定性
作用决定了高端装备及军工行业对于各种资源的获取能力将大大增强。从长期来看,劳动力
成本、环保和要素价格的制约;投资和出口的需求弹性的下降,要求必须培育新的动力机制
或对现有动力引擎进行升级改造,这些均意味着高端装备领域巨大的发展机遇。地缘政治博
弈的加剧,国防安全和信息安全需求的增加为军工行业、通信和计算机行业迎来蓬勃的发展
期。
(3)高端装备细分领域的配置
在初步构建高端装备股票池之后,本基金通过深入分析判断所覆盖的五个行业的景气状
况、产业政策变化、生命周期,结合可投资的规模和相对估值水平,适时调整各子领域的配
置比例。
A.景气状况:判断各子领域的景气特征,选取景气度较高,发展前景良好,政策性推
动敏感性较高的细分领域重点配置,适度配置技术、生产模式或商业模式等处于培育期,虽
尚不成熟,但未来前景广阔的细分领域;
B.产业政策变化:分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策,判断政策对行业前景
的影响;
C.生命周期:判断各细分领域所处的生命周期阶段,重点配置生命周期处于成熟前期
的领域;
D.相对估值水平:动态分析各细分领域的的相对估值水平,提高被市场低估的子领域
配置比例,降低被市场高估的子行业配置比例。
(4)个股精选
在高端装备细分领域配置完成后,本基金通过公司基本状况分析、股票
估值分析进行个股精选。
1)公司基本状况分析
A.经营状况分析
通过分析公司的公司治理、经营模式、产品研发、营销策略、成本控制等多方面的运营
管理能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择经营状况良好, 并符合产业升级、科技
进步、制度创新及体制改革趋势的个股,构建投资股票池。
B.财务状况分析
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营力、
杠杆水平以及现金流管理水平,选择优良财务状况的上市公司股票。
2)股票估值分析
通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察市盈增长比率(PEG)、市
盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)
等一系列估值指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合理的公司。
54
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论,选择具有较强竞争优势且估值具
有吸引力的股票,组建并动态调整股票库。
3、债券投资策略
在选择债券品种时,首先,综合考虑发债主体的信用水平、主营业务情况、发展情况、
财务指标、国家政策和市场机遇等因素选择债券并进行动态调整;其次,根据宏观经济分析、
资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管
理的实际情况,配置债券组合的久期;第三,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定
债券组合的类属配置;再次,在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估
的债券进行投资。在具体投资操作中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操
作方式,获取超额的投资收益。
4、中小企业私募债投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动
性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差
的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程
中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债
主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资
决策。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种
与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
6、股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流
动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于股票期权、股指期权或其他衍生品,基金管
理人将根据监管机构的规定及本基金的投资目标,制定与本基金相适应的投资策略、比例限
制、信息披露方式等,并与基金托管人协商一致后修改基金合同相关章节,无需召开基金份
额持有人大会。
55
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§9 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、
货币市场基金。
§10 基金业绩比较基准
中证装备产业指数×80% + 上证国债指数×20%。
为反映沪深 A 股中各支柱产业公司股票的整体表现,并为指数化产品提供新的标的指
数,结合国务院十大产业调整与振兴规划,中证指数公司编制发布了中证钢铁产业、汽车产
业、船舶产业、石化产业、纺织产业、轻工产业、有色产业、装备产业、电子产业和物流产
业等十个产业指数。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管
人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份
额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以
按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似
的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日(未经审计)。
56
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1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 439,126,844.37 74.98
其中:股票 439,126,844.37 74.98
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 145,329,092.47 24.81
8 其他资产 1,199,903.14 0.20
9 合计 585,655,839.98 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 109.95 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 370,550,204.68 63.68
电力、热力、燃气及水生产和供应
D 1,798.35 0.00
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 680.19 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 60,213,637.09 10.35
J 金融业 - -
K 房地产业 8,357,241.00 1.44
L 租赁和商务服务业 284.55 0.00
M 科学研究和技术服务业 1,626.00 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 1,262.56 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
57
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
合计 439,126,844.37 75.46
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 600172 黄河旋风 1,127,628 28,540,264.68 4.90
2 300207 欣旺达 999,885 28,096,768.50 4.83
3 300017 网宿科技 437,347 26,236,446.53 4.51
4 002179 中航光电 572,500 21,732,100.00 3.73
5 300038 梅泰诺 323,000 18,307,640.00 3.15
6 600118 中国卫星 397,300 16,901,142.00 2.90
7 002101 广东鸿图 501,374 16,545,342.00 2.84
8 300232 洲明科技 412,559 16,143,433.67 2.77
9 300068 南都电源 779,549 15,466,252.16 2.66
10 000951 中国重汽 846,700 15,325,270.00 2.63
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流
58
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 974,143.04
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 31,565.56
5 应收申购款 194,194.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,199,903.14
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
1 300038 梅泰诺 18,307,640.00 3.15 重大资产重组
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南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长率
阶 段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)(3)(2)(4)
(1)
(2) 率(3) 准差(4)
2014.7.24-2014.12.31 28.76% 1.00% 34.63% 1.17% -5.87% -0.17%
2015.1.1-2015.12.31 47.28% 2.54% 17.62% 2.56% 29.66% -0.02%
自基金转型起至今 89.63% 2.18% 58.36% 2.23% 31.27% -0.05%
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
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基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信
息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费
用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或
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后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最
高不高于 1.8%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
前端收费:
购买金额(M) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<500 万 0.9%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
后端收费:(其中 1 年为 365 天):
持有期限(N) 申购费率
N<1 年 1.8%
1 年≤N<2 年 1.5%
2 年≤N<3 年 1.2%
3 年≤N<4 年 0.8%
4 年≤N<5 年 0.4%
N≥5 年 0
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
2、本基金赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1 年为 365 天)。
具体如下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.3%
N≥2 年 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人
可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
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4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计
师事务所”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新,对
“定投计划”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
7、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2016 年 2 月 25 日
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