南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
重要提示
本基金经中国证监会2008年4月25日证监许可[2008]596号文核准募集,基金合同于2008年6月18日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2012年12月18日,有关财务数据和净值表现截止日2012年9月30日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资有限公司、广西信托投资有限公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员 华泰证券证券发行部副经理、总经理助理 江苏省证券登记处总经理 华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、党委书记。
张涛先生,董事,中共党员,博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任 现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生,董事,中共党员,硕士研究生。历任南京农业大学教师 华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生,董事,中共党员,材料工程、企业管理双学士,高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长 深圳亚洲金刚石有限公司副总经理(干部交流) 深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任 深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长 深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长 现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生,董事,中共党员。毕业于湘潭大学英语专业,高级经济师,中共党员。历任广州军区技术局四处见习学员 广州军区技术局组织处助理翻译、中尉 广州军区情报部副连参谋、正连参谋、副营参谋 深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理 深圳市国资委企业领导人员管理处主任科员 深圳市国资委办公室副主任、党委秘书 深圳市国资委企业领导人员管理处副处长 深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记 深圳市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记(2009-2010年4月兼深圳通公司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事) 2009.09—2009.11深圳市市委中青班培训学习 深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士,董事,中共党员,硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部,厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际信托投资有限公司总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监 现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司副董事长、总裁兼党委副书记、南方东英资产管理有限公司(香港)董事会主席。
张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA),获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表 现任HCM投资管理有限公司高级合伙人,United World College of Southeast Asia Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员,纽约金融分析师协会会员。
周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员(副局级)、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员,Annals of Economics and Finance 编委,北京大学光华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授,香港大学荣誉教授,深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员 现为长江商学院金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任,国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,1997年中国人民大学会计专业研究生班毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师 历任北京市财政局会计处副处长,北京会计公司总经理(正处级) 现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任,美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授 现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生,独立董事,本科,高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士,职工监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士,监事,本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长,华泰证券计划资金部副总经理(主持工作)、稽查监察部副总经理、总经理 现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA),经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员,深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院MBA学生兼助教,广东美的集团战略发展部高级经理,招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理,深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理 现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生,监事,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部经理 现任厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理(主持工作)、计划财务部副总经理、财务部总经理 现任兴业证券财务总监兼计划财务部总经理。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监和电子商务部总监 现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高管人员
吴万善先生,董事,中共党员,大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员 华泰证券证券发行部副经理、总经理助理 江苏省证券登记处总经理 华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、党委书记。
高良玉先生,董事,总裁,中共党员,经济学硕士,经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998年加入南方基金担任副总经理,现任南方基金管理有限公司副董事长、总裁兼党委副书记、南方东英资产管理有限公司(香港)董事会主席。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士(MBA),经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士(MBA)。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
杨小松先生,督察长,中共党员,会计学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,证监会国际部、上市部、发行部主任科员、副处长、处长(期间曾派往美国NASDAQ工作),证监会上海监管局党委委员兼局长助理、副局长,证监会发行监管部副主任。2012年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
谈建强先生,经济学硕士,注册会计师,具有基金从业资格。曾任职于上海申华实业股份有限公司、海南港澳国际信托投资公司、中海信托投资有限责任公司。2006年9月加入南方基金,2006年12月-2008年6月,任南方绩优基金经理 2008年4月至今,任南方高增基金经理 2008年6月至今,任南方价值基金经理 2011年1月至今,任南方成长基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁高良玉先生,副总裁郑文祥先生,总裁助理兼投资总监邱国鹭先生,固定收益部总监李海鹏先生,研究部总监史博先生,投资部执行总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至2012年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工161人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年9月,中国工商银行共托管证券投资基金269只,其中封闭式6只,开放式263只。自2003 年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的33项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763905、82763906
传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构:
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 客服电话:95588公司网站:www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司 客服电话:95533网址:www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司 客服电话:95599公司网站:www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司 客服电话:95566公司网站:www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 客服电话:95559公司网站:www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 客服电话:95555公司网站:www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 传真:(010)68858117公司网址:www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话:95528公司网站:www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司 客服电话:95558网址:http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司 客服电话:400-830-8003公司网站:www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司 客服电话:95568网址:www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司 客服电话:95595网址:www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司 客服电话:95561公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行股份有限公司 客服电话:95501/95511-3公司网站:www.bankpingan.com
15 杭州银行股份有限公司 客服电话:0571-96523、4008888508公司网站:www.hzbank.com.cn
16 上海银行股份有限公司 客服电话:021-962888公司网站:www.bankofshanghai.com
17 北京银行股份有限公司 客户服务电话:95526公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
18 北京农村商业银行股份有限公司 客服电话:96198 400-88-96198 400-66-96198网址:www.bjrcb.com
19 烟台银行股份有限公司 客服热线:4008-311-777公司网址:http://www.yantaibank.net/
20 上海农村商业银行股份有限公司 客服电话:021-962999公司网站:www.srcb.com
21 江苏银行股份有限公司 客服电话:96098,400-8696-098公司网站:www.jsbchina.cn
22 东莞银行股份有限公司 客服电话:4001196228公司网站:www.dongguanbank.cn
23 华夏银行股份有限公司 客服电话:95577公司网站:www.hxb.com.cn
24 青岛银行股份有限公司 客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588公司网站:www.qdccb.com
25 宁波银行股份有限公司 客服电话:96528,上海、北京地区962528公司网站:www.nbcb.com.cn
26 南京银行股份有限公司 客服电话:400-88-96400公司网站:www.njcb.com.cn
27 临商银行股份有限公司 客服电话:400-699-6588公司网站:www.lsbchina.com
28 汉口银行股份有限公司 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)公司网站:http://www.hkbchina.com
29 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 客服电话:0512-96065公司网站:www.zrcbank.com
30 浙商银行股份有限公司 客服电话:95527公司网站:www.czbank.com
31 温州银行股份有限公司 客服电话:0577-96699公司网站:www.wzbank.cn
32 重庆银行股份有限公司 客服电话:400-70-96899网址:www.cqcbank.com
33 深圳农村商业银行股份有限公司 客服电话:4001961200公司网址:www.4001961200.com
34 东莞农村商业银行股份有限公司 客服电话:0769-961122网址:www.drcbank.com
35 哈尔滨银行股份有限公司 客服电话:95537,400-60-95537网址:www.hrbb.com.cn
36 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 客服电话:0991-96518网址:www.uccb.com.cn
37 渤海银行股份有限公司 客服电话:4008888811网址:www.cbhb.com.cn
38 广州银行股份有限公司 客服电话:020-96699网址:www.gzcb.com.cn
39 河北银行股份有限公司 客服电话:400-612-9999网址:www.hebbank.com
40 大连银行股份有限公司 客服电话:400-664-0099网址:www.bankofdl.com
41 徽商银行股份有限公司 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:www.hsbank.com.cn
42 佛山顺德农村商业银行股份有限公司 客服电话:0757-22223388网址:www.sdebank.com
43 天津银行股份有限公司 客服电话:4006-960296网址:www.bank-of-tianjin.com
44 重庆农村商业银行股份有限公司 客服电话:023-966866网址:www.cqrcb.com
45 金华银行股份有限公司 客服电话:400-711-6668网址:www.jhccb.com.cn
46 包商银行股份有限公司 客服电话:96016网址:http://www.bsb.com.cn/
47 广州农村商业银行股份有限公司 客服电话:961111网址:www.grcbank.com
代销券商和其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 客服电话:95597公司网站:http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 客服电话:95562公司网站:www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 客服电话:95536网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 客服电话:4008-888-888公司网站:www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺公司网站:www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司 客服电话:95538网址:www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司 客服电话:95553公司网址:www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 客服电话:4008888108公司网站:www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司 客服电话:0755-336800004006666888公司网站:www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 客服电话:95565、4008888111公司网站:www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司 客服电话:95558公司网站:www.citics.com
13 申银万国证券股份有限公司 客服电话:95523或4008895523网址:www.sywg.com
14 光大证券股份有限公司 客服电话:10108998,95525公司网站:www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司 客服电话:400-600-8008、95532公司网站:www.china-invs.cn
16 宏源证券股份有限公司 客服电话:4008-000-562公司网站:www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司 客服电话:400-888-1551公司网站:www.xcsc.com
18 中信证券(浙江)有限责任公司 公司网站:www.bigsun.com.cn客户服务中心电话:0571-96598
19 安信证券股份有限公司 客服电话:4008001001公司网站:www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限责任公司 客服电话:0532-96577公司网站:www.zxwt.com.cn
21 中银国际证券有限责任公司 联系电话:021-20328216公司网站:www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司 客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com
23 民生证券股份有限公司 客服电话:4006198888公司网站:www.mszq.com
24 东方证券股份有限公司 客服电话:95503公司网站:www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司 客服电话:010-58568118公司网站:www.hrsec.com.cn
26 华西证券有限责任公司 客服电话:4008888818公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司 传真:027-85481900长江证券客户服务网站:www.95579.com
28 世纪证券有限责任公司 客服电话:0755-83199511公司网站:www.csco.com.cn
29 东北证券股份有限公司 客服电话:4006000686,0431-85096733公司网站:www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司 公司网站:www.shzq.com客服电话:4008918918,021-962518
31 江海证券有限公司 客服电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限公司 客服电话:95570公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券有限责任公司 联系电话:0769-22112062公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券股份有限公司 客服电话:400-651-5988网址:www.bhzq.com
35 平安证券有限责任公司 客服电话:95511-8公司网站:http://www.pingan.com
36 国都证券有限责任公司 客服电话:400-818-8118网址:www.guodu.com
37 东吴证券股份有限公司 客服电话:4008601555网址:http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券有限责任公司 客服电话:020-961303公司网站:www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司 客服电话:400-880-2888公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限公司 联系电话:025-83364032公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券有限责任公司 客服电话:96518,4008096518公司网站:www.hazq.com
42 红塔证券股份有限公司 联系电话:0871-3577888公司网站:http://www.hongtastock.com
43 银泰证券有限责任公司 客服电话:4001022011公司网站:www.ytzq.net
44 浙商证券股份有限公司 客服电话:0571-967777网址:www.stocke.com.cn
45 华宝证券有限责任公司 客服电话:021-38929908公司网站:www.cnhbstock.com
46 山西证券股份有限公司 客服电话:400-666-1618公司网站:www.i618.com.cn
47 第一创业证券股份有限公司 联系电话:0755-25832852公司网站:www.fcsc.com
48 华福证券有限责任公司 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)网址:公司网址:www.hfzq.com.cn
49 中山证券有限责任公司 客服电话:4001022011公司网站:http://www.zszq.com
50 国海证券股份有限公司 客服电话:95563网址:http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券股份有限公司 客服电话:967218、400-813-9666公司网站:www.ccnew.com
52 西南证券股份有限公司 客服电话:4008-096-096网址:www.swsc.com.cn
53 财达证券有限责任公司 客服电话:4006128888公司网站:www.S10000.com
54 德邦证券有限责任公司 客服电话:4008888128网址:www.tebon.com.cn
55 中航证券有限公司 客服电话:400-8866-567网址:http://www.avicsec.com/
56 国元证券股份有限公司 客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888公司网站:www.gyzq.com.cn
57 国盛证券有限责任公司 联系电话:0791-86285337公司网站:www.gsstock.com
58 中国国际金融有限公司 客服电话:(010)85679238(010)85679169公司网站:www.ciccs.com.cn
59 大同证券经纪有限责任公司 客服电话:4007121212网址:http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券股份有限公司 客服电话:95571公司网站:www.foundersc.com
61 财通证券有限责任公司 客服电话96336(浙江),40086-96336(全国)公司网站:www.ctsec.com
62 东海证券有限责任公司 客服电话:400-888-8588(全国)公司网站:www.longone.com.cn
63 西部证券股份有限公司 客服电话:95582网址:http://www.westsecu.com/
64 新时代证券有限责任公司 联系电话:010-83561149客服电话:4006989898公司网站:www.xsdzq.cn
65 瑞银证券有限责任公司 客服电话:400-887-8827公司网站:www.ubssecurities.com
66 金元证券股份有限公司 客服电话:4008-888-228公司网站:www.jyzq.com.cn
67 万联证券有限责任公司 客服电话:400-8888-133公司网站:www.wlzq.com.cn
68 国金证券股份有限公司 客服电话:4006600109网址:www.gjzq.com.cn
69 财富证券有限责任公司 客服电话:0731-84403333公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券股份有限公司 联系电话:0471-4972343网址:www.cnht.com.cn
71 华龙证券有限责任公司 客服电话:4006-89-8888网址:www.hlzqgs.com
72 华鑫证券有限责任公司 客服电话:021-32109999,029-68918888网址:www.cfsc.com.cn
73 日信证券有限责任公司 联系电话:010-83991737公司网站:www.rxzq.com.cn
74 英大证券有限责任公司 客服电话:4000-188-688公司网站:www.ydsc.com.cn
75 中天证券有限责任公司 客服电话:4006180315公司网站:www.stockren.com
76 五矿证券有限公司 客服电话:40018-40028网址:www.wkzq.com.cn
77 大通证券股份有限公司 客服电话:4008-169-169网址:www.daton.com.cn
78 天相投资顾问有限公司 公司网址:http://www.txsec.com公司基金网网址:www.jjm.com.cn
79 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-821-5399网址:www.noah-fund.com
80 深圳众禄基金销售有限公司 客服电话:4006-788-887网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
81 上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665网址:www.ehowbuy.com
82 杭州数米基金销售有限公司 客服电话:4000-766-123网址:http://www.fund123.cn/
83 上海长量基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-089-1289网址:www.erichfund.com
84 上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-1818188网址:www.1234567.com.cn
85 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763854
联系人:古和鹏
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
(四)会计师事务所
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼(下转A53版)
(2012年第2号)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
内容截止日:2012年12月18日
(上接A52版)
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办会计师:薛竞、陈熹
四、基金的名称
南方优选价值股票型证券投资基金
五、基金的类别
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,采用自下而上优选的模式,投资于资产价值有保障、并且具备价值释放条件(盈利能力持续稳定或处于经营反转)的上市公司,实现基金资产的长期、稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他其他金融工具。
本基金投资组合为:股票占基金资产的60%-95%,其中对价值股票的投资不低于股票投资比例的80% 债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的0-35% 权证占基金资产的0-3% 资产支持证券占基金资产的0-20% 基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、 基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。
(二)股票投资策略
本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略,比较上市公司的现有账面资产价值与股票投资价值(调整后P/B,同时考虑ROE指标),在此基础上优选未来价值能够释放(盈利能力持续稳定或处于经营反转,未来两年盈利增长高于GDP增长)的上市公司作为主要投资对象。本基金同时结合“自上而下”的行业分析,根据对宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以发现能够改变个股未来价值释放能力的系统性条件,从而以最低的组合风险优选并确定最优质的股票组合。
1、“价值”股票的定义
“价值”股票是指具有如下特征的品种:
(1)上市公司的现有账面资产价值,能够为股票投资提供价值保障。
根据证监会行业分类标准,以各行业统一适用的会计原则与会计标准对上市公司的净资产进行统一调整,按各行业上市公司的调整后净资产计算P/B指标,按调整后的P/B指标由低到高进行排序,初步选取各行业排名前50%的股票 在此基础上,进一步选取ROE不低于8%的股票。
(2)上市公司盈利能力持续稳定或处于经营反转,能够在未来释放价值。
在符合以上条件的上市公司中,选择未来两年预期盈利增长高于GDP增长的个股。
本基金将根据以上标准选择股票,构造“优选价值股票备选库”。
2、“自下而上”的个股选择
对“优选价值股票备选库”中的股票,本基金以定性和定量分析相结合的方法,同时注重对上市公司的现有资产价值与未来价值释放能力两方面的分析,优选个股,构建组合。
(1)对于上市公司的现有资产价值分析,侧重于分析公司的净资产的构成、调整后净资产、资产的重置价值。净资产构成分析主要指细分公司资产、负债的各项明细项,判断公司的隐含价值。调整后净资产分析指以各行业统一适用的会计原则与会计标准对上市公司的净资产进行重新调整,以统一比较行业内不同公司间的真实资产价值。资产重置价值分析主要考察按行业标准内重置公司现有真实账面净资产所对应的投资价值。
(2)对于未来价值释放能力分析,侧重于分析公司的行业增长空间、行业结构、上下游地位、竞争优势、管理能力。行业增长空间分析主要是按照行业发展四阶段理论,判断行业处于哪个发展阶段。行业结构分析主要考察行业集中度和上市公司行业地位,在行业竞争中上市公司受影响的程度。上下游地位分析主要考察企业所在行业的上下游运行态势与利益分配,决定企业在产业链中处于何种地位。竞争优势分析主要考察企业在规模经济、资源或政策垄断、生产制造成本、客户垄断、经营效率等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显着优势。管理能力分析主要考察企业管理层是否重视股东利益,管理水平是否能适应企业竞争优势的维持与开拓,以及管理层激励考核方式。
本基金将优选具备未来价值释放能力的公司:首先是具备持续稳定盈利增长的公司,即具有良好的行业增长空间,所处行业结构相对稳定,在产业链中处于优势地位,具有一定的垄断竞争优势,公司治理结构透明完善,管理水平领先的上市公司。其次是具备经营反转的公司,即所处行业出现新需求,拓展新产品或新技术成功,上下游运行态势好转,公司治理结构与管理水平出现改变的上市公司。
(3)在分析过程中,本基金注重上市公司以下六个方面的指标:资产质量指标,如调整后净资产等。资产结构指标,如资产负债率等。盈利能力指标,如净资产收益率等。盈利质量指标,如各项现金流指标等。成长能力指标,如长期主营业务收入增长率等。运营能力指标,如总资产周转率等。其中,本基金尤其注重根据上市公司过去三年净资产收益率和毛利率变化趋势情况,结合公司未来基本面可能发生的变化,确定符合优选价值股票特征的品种进行重点投资。
本基金对上述定性和定量指标建立了估值模型,通过对这些指标的综合分析评估,从中挑选出综合评分高的价值股票进行投资。
本基金将根据对宏观经济走向和市场发展态势的判断,以中长期持有优选的价值股为主,辅以积极主动的波段操作。在操作过程中强调风险控制,及时剔除基本面恶化、短期估值水平过高的组合个股,并置换进更具投资价值的优选价值股,对组合进行动态调整。本基金将对股票库中的股票进行跟踪维护,根据上市公司公开披露信息和本基金调研结果,定期按照本基金的投资理念,对上市公司重新进行排序评分,并及时剔除不符合标准的股票。
3、“自上而下”的行业选择
本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析,根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以发现能够改变个股未来价值释放能力的系统性条件,从而以最低的组合风险优选并确定优质的股票组合。
在行业选择中,本基金注重以下五个方面的情况:
(1)宏观经济景气状况及所处阶段,主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,寻找在当前增长模式下增长空间和弹性最大的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业。
(2)金融货币政策变化情况,主要根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策,寻找阶段最优行业。
(3)产业政策及发展环境的变化,主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境,寻找受扶持、受鼓励、发展环境得到持续改善的行业,获取这一行业高速发展的机会。
(4)行业所处的生命周期及其在产业链中的地位变化,主要是动态分析行业发展周期、与上下游关系与谈判地位,寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。
(5)在人民币升值过程中,资产被低估或重估潜力大的行业。
(三)债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期模型构造最佳债券期限组合,降低利率风险 对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。
(四)权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
九、 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:80%×沪深300指数+20%×上证国债指数。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告(如无特别说明以下单位均为元)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月7日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日(未经审计)。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,517,438,948.35 91.25
其中:股票 1,517,438,948.35 91.25
2 固定收益投资 5,919,139.80 0.36
其中:债券 5,919,139.80 0.36
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 137,949,282.36 8.30
6 其他资产 1,549,763.56 0.09
7 合计 1,662,857,134.07 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 37,309,000.00 2.25
C 制造业 846,085,460.40 51.00
C0 食品、饮料 189,081,065.40 11.40
C1 纺织、服装、皮毛 46,194,530.94 2.78
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 12,299,508.00 0.74
C4 石油、化学、塑胶、塑料 63,025,583.18 3.80
C5 电子 74,584,778.60 4.50
C6 金属、非金属 89,014,052.38 5.37
C7 机械、设备、仪表 230,481,929.98 13.89
C8 医药、生物制品 141,404,011.92 8.52
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 28,946,357.04 1.74
G 信息技术业 153,316,898.54 9.24
H 批发和零售贸易 65,079,368.36 3.92
I 金融、保险业 179,712,935.80 10.83
J 房地产业 85,546,967.20 5.16
K 社会服务业 121,441,961.01 7.32
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,517,438,948.35 91.46
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 304,174 74,765,969.20 4.51
2 000858 五粮液 2,001,688 67,857,223.20 4.09
3 002230 科大讯飞 1,953,573 55,520,544.66 3.35
4 300070 碧水源 1,535,007 53,310,793.11 3.21
5 601318 中国平安 1,249,909 52,421,183.46 3.16
6 000651 格力电器 2,203,069 47,101,615.22 2.84
7 000568 泸州老窖 1,206,698 46,457,873.00 2.80
8 600104 上汽集团 3,000,987 40,633,363.98 2.45
9 002236 大华股份 985,000 40,385,000.00 2.43
10 600518 康美药业 2,225,655 35,209,862.10 2.12
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 5,919,139.80 0.36
8 其他 - -
9 合计 5,919,139.80 0.36
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113003 重工转债 57,540 5,919,139.80 0.36
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
(八)投资组合报告附注
1.本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2.本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,079,721.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 168,737.72
4 应收利息 35,662.31
5 应收申购款 265,641.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,549,763.56
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2008.6.18-2008.12.31 -3.60% 0.96% -31.27% 2.43% 27.67% -1.47%
2009.1.1-2009.12.31 66.84% 1.70% 73.60% 1.64% -6.76% 0.06%
2010.1.1-2010.12.31 20.66% 1.39% -9.12% 1.26% 29.78% 0.13%
2011.1.1-2011.12.31 -25.81% 1.04% -19.67% 1.04% -6.14% 0.00%
2012.1.1-2012.9.30 4.10% 1.08% -1.06% 1.02% 5.16% 0.06%
自基金成立起至今 49.88% 1.30% -13.81% 1.49% 63.69% -0.19%
十三、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费
2、基金托管人的托管费
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费
5、基金份额持有人大会费用
6、基金的证券交易费用
7、基金的银行汇划费用
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、与基金销售相关的费用。
(1)、 申购费
本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于1.8%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高不高于2.0%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
前端收费:
购买金额(M) 申购费率
M
后端收费(其中1年为365天):
持有期限(N) 申购费率
N
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
(2)、 赎回费
赎回费率不高于0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中1年为365天)。具体如下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于25%。
(3)、基金转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务,具体内容详见2008年11月20日发布的《关于南方优选价值股票型证券投资基金开通转换业务的公告》和其他有关基金转换公告。
(4)、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告。
(5)、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(6)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“基金管理人”部分,更新了主要人员情况。
2、在“基金托管人”部分,对基金托管人的“基金托管人基本情况”、“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分,对代销银行、代销券商和其他代销机构名单进行了更新。
4、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。
5、在“基金份额持有人服务”部分,对主要服务内容进行了更新。
6、对“其他应披露事项”进行了更新。
7、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二O一三年一月二十九日