隆元证券投资基金二零零零年年度报告　

重要提示：本基金的托管人———中国工商银行已于2000年3月28日复核了本报告。本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告书中的内容由本基金的管理人负责解释。
一、基金简介
(一) 基金基本资料
基金简称：基金隆元
基金交易代码：4710
基金类型：契约型、封闭式
基金单位总份额：5亿份
目前可流通份额：4.95亿份
基金存续期：15年（1992年12月29日至2007年12月29日）
上市地点：深圳证券交易所
上市日期：2000年10月18日
（二）基金管理人
法定名称：南方基金管理有限公司
注册及办公地址：深圳市深南大道4009号投资大厦7楼
邮政编码：518026
国际互联网网址：http://www.southernfund.com
法定代表人：骆新都
总经理：高良玉
信息披露负责人：邱孝斌
联系电话：0755-2712000转，
传真：0755-2712578
（三）基金托管人法定名称：中国工商银行
注册及办公地址：北京市复兴门内大街55号
邮政编码：100032
法定代表人：姜建清
托管部负责人：赵跃
信息披露负责人：刘长江
联系电话：010-66106912
传真：010-66106913
（四）聘请的会计师事务所
法定名称：天健（信德）会计师事务所
注册地址：深圳市蛇口兴华路海滨花园海滨中心商场A座3楼
办公地址：深圳市滨河大道5020号证券大厦十六层
法定代表人：朱祺珩
经办注册会计师：邓建新 魏小珍
联系电话：0755-2709191
传真:0755-2890751
二、基金主要财务指标 单位：人民币元
2000.7.24-11.30(扩募前) 2000.12.1-12.31(扩募后)
调整后期初基金资产净值 RMB 218,000,000.00 RMB 502,311,330.16
期末基金资产总值 RMB 221,428,576.19 RMB 506,349,853.52
期末基金资产净值 RMB 220,311,330.16 RMB 504,180,055.82
本期基金净收益 RMB (5,164,975.20) RBM (665,615.44)
本期可分配净收益 RMB (5,164,975.20) RMB (5,830,590.64)
单位基金资产净值 RMB 1.011 RMB 1.008
单位基金净收益 RMB (0.024) RMB (0.012)
基金资产净值收益率 (2.37%) (0.13%)
本期基金可分配收益率 (2.37%) (1.16%)
基金净值增长率 1.06% 0.37%
基金累计净值增长率 1.06% 0.84%
* 本期基金隆元不存在基金配售新股政策停止前所获配售的新股.
上述财务指标的相关计算公式列示如下:
调整后期初基金资产净值=期初基金资产净值-本期已分配收益
本期基金可分配净收益=本期基金净收益+以前年度未分配收益-期末未实现估值减值
单位基金资产净值=期末基金资产净值÷期末基金单位总额
单位基金净收益=本期可分配净收益÷期末基金单位总额
基金资产净值收益率=本期基金净收益÷期初基金资产净值
本期基金可分配收益率=本期基金可分配基金净收益÷期初基金资产净值
基金净值增长率=(期末基金资产净值-调整后期初基金资产净值) ÷调整后期初基金资产净值
基金累计净值增长率=(累计基金资产净值-基金单位总额)÷基金单位总额
根据上述财务指标计算的本会计年度综合财务指标列入下: 2000
本期基金综合可分配收益率 (3.50%)
本期基金综合资产净值增长率 1.43%
基金综合可分配净收益率=(1+扩募前可分配净收益率)×(1+扩募后可分配净收益率)-1
基金综合资产净值增长率=(1+扩募前资产净值增长率)×(1+扩募后资产净值增长率)-1
三、基金管理人报告
基金经理小组简介
陈继武先生，基金经理，34岁，硕士学历，金融经济师，5年证券从业经历，曾在中国农业银行浙江省信托投资公司从事证券投资工作，97年后在浙江省国际信托投资公司投资银行总部工作，并任部门副经理，曾任开元基金经理助理。
汪女士，基金经理助理，27岁，硕士学历，3年证券从业经历。1998年进入南方基金管理公司工作，先后从事基金新品种开发，市场分析研究、基金投资等工作，现任隆元基金经理助理。
此外，隆元基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助上述人员从事开元基金的投资管理工作。
基金经理工作报告
2000年以来,我国宏观经济在经历相当时期的调整后,出现了经济增长加快、对外贸易增势强劲、消费稳中趋旺、物价止跌回升、国有企业经营环境得到很大改善且经营状况明显好转的良好势头,国民经济的复苏为证券市场的发展提供了一个坚实的基础。证券市场在国民经济发展和国企改革中的作用日益突出。宽松的财政和货币政策，以及管理层以市场化为导向的各项改革和发展措施的不断推出，形成大量资金进入一、二级市场的局面。中国经济的发展，加入WTO前的经济结构调整所形成的发展机遇，政策面和资金面的支持,证券市场在2000年走出了相当大的行情。2000年中国证券市场的变化受到国际市场的深刻影响，科技和网络投资理念及此后对公司业绩的崇尚，均表现出与国际证券市场的联动特征。
隆元基金的投资对象主要是价值被市场低估，通过管理创新和制度创新具有较大增值潜力和所处行业发展前景广阔，技术创新能力强，具有快速成长能力的公司。在具体投资方面注意将长期投资与市场热点把握相结合，组合投资与重点投资相结合。随着世界经济一体化进程的加快，我们注意选择那些公司及其所处行业在国际产业分工和调整中具有优势和发展前景的公司为投资对象。基金组注重根据市场变化调整投资比例,增强基金资产的流动性,力争实现基金收益最大化。
展望2001年,世界经济的增长将趋缓，但中国经济将会保持平稳增长，证券市场在国民经济中的地位和作用将进一步增强。从市场方面来看，2001年不会出现前两年那么大的行情，政策调整和制度创新将给市场带来根本变化。在快速发展和不断变化的市场环境中，我们将更加坚持以研究为基础，扎扎实实做好企业研究，行业研究和市场研究，靠投资对象的良好发展前景和实实在在的业绩增长来降低市场波动的风险，我们将会秉承以往的进取、求实的工作作风争取为基金持有人谋取长期稳定的收益。
内部监察报告基金运作合规性声明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》，《证券投资基金基金契约》以及其他有关法律、法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，遵循“以人为本，追求卓越”的公司理念，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。在报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
内部监察工作报告
2000年度，本基金管理人在内部监察工作中注重控制运作风险，始终把保障基金持有人的利益放在首位。
在本报告期内，本基金管理人大力加强了监察稽核工作的力度，拓展了监察稽核的广度，由保持高度独立的督察员领导内部监察稽核人员对基金投资程序的各环节的执行情况进行定期检查，制作监察稽核报告，发现问题及时向管理层和监管部门报告并督促整改。
在本报告期内，为了控制运作风险，防范关联交易、内幕交易以及本基金与本基金管理人管理的其他基金之间可能出现的违规交叉交易，确保基金投资的独立性、公平性，我们主要采取了如下措施：
一、实行集中交易制度，各基金管理小组相互独立，分别制定具体的证券投资组合，下达具体的交易指令，由中央交易室统一执行完成。同时，为加强风险监控，事先对电脑系统进行设置，杜绝出现自买自卖，反向对敲等不规范交易行为。
二、建立风险提示制度和风险报告制度。
三、树立监察稽核部门的威信，加强员工风险意识。
通过以上工作的开展，在本报告期内，本基金运作过程中未发生关联交易、内幕交易，也不存在本基金管理人管理的各基金之间的违规交叉交易，基金运作整体合法合规，基金持有人的利益得到了保障。
四、基金托管人报告
本托管人———中国工商银行，依据《隆元证券投资基金基金契约》与《隆元证券投资基金托管协议》，托管隆元证券投资基金。
2000年度，在对隆元证券投资基金的托管过程中，本托管人严格遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、基金契约、托管协议和其他有关法规的规定，对隆元证券投资基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，没有发生任何损害基金持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为托管人所应尽的义务。
本托管人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、基金契约、托管协议和其他有关法规的规定，对隆元证券投资基金的投资组合进行了监督，认为隆元基金管理公司在隆元证券投资基金的投资运作、基金资产净值及单位基金资产净值的计算上，遵守《证券投资基金暂行办法》及其实施准则、基金契约、托管协议和其他有关法规的规定，没有发现任何损害基金持有人利益的行为。
本托管人依法对隆元证券投资基金管理人———南方基金管理公司在2000年度所编制和披露的隆元证券投资基金资产净值公告、基金投资组合公告、基金年度报告等公告信息进行了核查，认为隆元证券投资基金管理人———南方基金管理公司在2000年度内所编制和披露的基金信息是合法、真实和完整的。
五、基金财务报告
(一) 审计报告
信德深财审报字(2001)第27号
审计报告
隆元证券投资基金持有人：
我们接受委托,审计了隆元证券投资基金截至二零零零年十二月三十一日止会计年度的财务报告.该基金年度财务报告由南方基金管理有限公司(基金管理人)负责,我们的责任是对该基金年度财务报告发表审计意见.我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的,在审计过程中,我们结合隆元证券投资基金实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序.我们认为,隆元证券投资基金年度财务报告符合证券投资基金相关财务会计的相关法规、制度和《隆元证券投资基金基金契约》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了该基金二零零零年十二月三十一日的财务状况与截至二零零零年十二月三十一日止会计年度的经营成果,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则.
深圳天健信德会计师事务所 中国注册会计师 邓建新
中国注册会计师 魏小珍
二零零一年二月十六日
中国深圳
（二）基金会计报告书
隆元证券投资基金资产负债报告书
二零零零年十二月三十一日 单位：人民币元
附注 2000.12.31
股票投资--成本 5 RMB 365,086,579.70
债券投资--成本 6 18,377,881.45
股票投资--估值增值2(4).5 9,889,899.91
债券投资--估值增值2(4).6 120,746.55
银行存款 2(4).4 3,307,587.07
应收利息 15,066.38
应收帐款 7 109,012,092.46
其他应收款项 8 540,000.00
基金资产总值 506,349,853.52
应付基金管理费 3(3) 586,705.30
应付基金托管费 3(3) 104,416.52
应付帐款 9 509,963.06
应付佣金 3(3).10 418,712.82
其他应付款项 3(3).11 550,000.00
负债总值 2,169,797.70
基金单位总额 12 500,000,000.00
未分配净收益(亏损) (5,830,590.64)
未实现估值增值 13 10,010,646.46
基金资产净值 RMB 504,180,055.82
基金单位发行总份额(份) 500,000,000.00
每份基金单位资产净值 RMB 1.008
(所附注释系基金会计报告书的组成部分)

隆元证券投资基金收益及分配报告书
二零零零年度 单位：人民币元
附注 2000
在除息日确认的股息收入 2(5) RMB 17,483.84
证券买卖价差收入 2(5) (4,817,817.89)
其中：股票买卖价差收入 (4,817,817.89)
其他收入 2(5).14 1,086,178.71
收入合计 (3,714,155.34)
减：支出 2,116,435.30
其中：基金管理费 3(2) 1,726,210.47
基金托管费 3(2) 294,524.83
应由基金承担的其他费用 95,700.00
基金净收益(亏损) (5,830,590.64)
减：本年已分配收益-年末未分配净收益(亏损) RMB (5,830,590.64)
(所附注释系基金会计报告书的组成部分)
（三）会计报告书附注
附注1. 基金设立说明
隆元证券投资基金(以下简称“基金隆元”)系经中国证券监督管理委员会证监基金字[2000]27号文和证监基金字[2000]67号文、68号文批准,由大庆投资基金、兴龙投资基金和北疆投资基金(以下简称“原基金”)经清理规范后合并而成的契约型封闭式证券投资基金,于二零零零年七月二十四日正式成立,基金规模为218,000,000份基金单位,存续期为十年(自一九九二年十二月二十九日起至二零零二年十二月二十九日止).
根据基金隆元《基金资产移交协议书》、《更换管理人协议书》的有关规定,原基金资产已于二零零零年七月二十四日全部移交予中国工商银行(基金托管人)托管,并由南方基金管理有限公司(基金管理人)管理.
经深圳证券交易所深证上[2000]38号文批准,基金隆元于二零零零年十月十八日起在深圳证券交易所挂牌交易.
经中国证券监督管理委员会证监基金字[2000]68号文批准,基金隆元上市后扩募至500,000,000份基金单位,扩募后基金存续期延长五年(即至二零零七年十二月二十九日止).
附注2. 重要会计政策及税项
基金隆元的下列会计政策系根据证券投资基金及其财务会计的相关法规、制度和《隆元证券投资基金基金契约》厘定.
(1) 会计年度
基金隆元会计年度自公历每年一月一日起至十二月三十一日止.
第一个会计年度自二零零零年七月二十四日(基金隆元资产移交之日)起至二零零零年十二月三十一日止.
(2) 记帐本位币
基金隆元以人民币为记帐本位币.
(3) 记帐基础及计价原则
会计核算以权责发生制为基础,各项资产按取得时的实际成本计价.
(4) 基金资产的估值方法
根据《隆元证券投资基金基金契约》的规定,基金隆元每日对基金资产进行估值,估值方法如下：
上市的证券估值以其当日市场平均价计算,如若该日无交易的证券,以最近一日市场平均价计算;
未上市的股票以成本价计算;未上市的债券及银行存款,以本金加计至估值日为止的应计利息额计算;
债券回购业务的应计收入和支出在回购期内按直线法计算;如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定资产价值时,依照国家有关规定办理.
(5) 收入确认原则
股息收入以被投资单位派发股息的除息日确认;
债券利息收入以债券派发债息的除息日确认;
证券买卖价差收入系根据证券出售成交时的成交价扣除交易费用、交易税金后的净收入和证券投资的实际成本计算确认;
买入返售债券收入以回购期内逐日分摊确认;
扩募发行费节余按基金隆元实际收到发行总费用扣除了上网扩募发行手续费、扩募发行协调人费、广告宣传费、会计师服务公费和律师服务公费后确认.
(6) 证券交易的成本计价方法
证券投资日常核算以实际成本计价,售出证券的成本按移动平均法计算确定.
(7) 税项
A. 印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55号文《关于证券投资基金税收问题的通知》,基金隆元按股票交易金额的4‰计缴印花税.
B. 营业税
根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55号文《关于证券投资基金税收问题的通知》,基金隆元以发行基金方式募集资金不缴纳营业税;买卖股票、债券的价差收入在二零零零年底以前暂免缴营业税.
C. 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55号文《关于证券投资基金税收问题的通知》,基金隆元从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的价差收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税.
(8) 收益分配
根据《隆元证券投资基金基金契约》的有关规定,基金隆元的收益分配采用现金方式,比例不低于基金当年可分配收益的90%,基金当年度收益应先弥补上一年度亏损后,才能进行当年度收益分配.
附注3. 关联方关系及其交易
(1) 关联方关系明细项目列示如下：
关联方名称 与基金隆元的关系
中国工商银行 基金隆元托管人
南方基金管理有限公司 基金隆元发起人,亦为基金隆元管理人
南方证券有限公司 南方基金管理公司的股东
(2) 关联方交易
A. 租用证券交易席位
基金隆元与南方证券有限公司签订了《证券交易席位租用协议》,租用南方证券有限公司在上海证券交易所和深圳证券交易所的专用证券交易席位.
二零零零年度交易情况列示如下：
关联方名称
通过该等席位投资的 占年成交 年交易佣金 占年佣金 平均佣
年成交金额 总金额的比例 总金额的比例 金比率
南方证券有限公司
RMB 537,981,315.12 100% RMB 418,712.82 100% 0.8058‰
B. 基金管理费根据《隆元证券投资基金基金契约》及《隆元证券投资基金托管协议》的规定,基金管理费由下列两部分组成：
a. 基金管理费
基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提；当基金成立三个月后,持有现金比例高于基金资产净值的20%时,超过部分不计提基金管理费.
b. 业绩报酬
当基金的可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20%以上,且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时,按下列方法计提：
业绩报酬=调整后期初资产净值×Min[M,N]×5%
其中,
M=基金可分配净收益率-1.2×同期银行一年定期储蓄存款利率(如果年内利率发生变动,则按时间段进行加权平均调整);
N=基金资产净值增长率-证券市场平均收益率;
Min[M,N]为M、N中较小者.
本会计年度应支付南方基金管理有限公司的基金管理费计1,726,210.47人民币元,由于基金隆元本会计年度亏损,故未计提业绩报酬.
C. 基金托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提,本会计年度应支付中国工商银行的基金托管费计294,524.83人民币元.
(3) 关联方往来款项余额
关联方往来余额明细项目列示如下：
项目关联方名称 2000-12-31 占该帐项余额
的百分比
应付基金管理费 南方基金管理有限公司 RMB 586,705.30 100.00%
应付基金托管费 中国工商银行 RMB 104,416.52 100.00%
其他应付款
—应付席位保证金 南方证券有限公司 RMB 500,000.00 90.91%
应付佣金 南方证券有限公司 RMB 418,712.82 100.00%
附注4.银行存款
银行存款明细项目列示如下：
2000-12-31
中国工商银行深圳市分行 RMB 2,278,819.62
深圳证券登记有限公司 898,277.67
上海证券中央登记结算公司 130,489.78
RMB 3,307,587.07
深圳证券登记有限公司和上海证券中央登记结算公司的款项系基金隆元为进行证券交易清算而存入的清算备付金.
附注5. 股票投资
股票投资明细项目列示如下：
2000-12-31
股票投资成本 RMB 365,086,579.70
其中：获配新股及增发股票投资成本 1,792,526.12
股票投资估值增值 9,889,899.91
RMB 374,976,479.61
截至二零零零年十二月三十一日止,基金隆元获配的新股计1,792,526.12人民币元已上市流通,但尚由上海证券交易所实施冻结.
根据本会计报告书附注2(4)所述的基金资产的估值方法,基金隆元对二零零零年十二月三十一日计算的股票投资估值增值计9,889,899.91人民币元.
附注6. 债券投资债券投资明细项目列示如下：
2000-12-31
国债投资成本 RMB 12,903,410.22
可转换债券投资成本 5,474,471.23
债券投资估值增值 120,746.55
RMB 18,498,628.00
根据本会计报告书附注2(4)所述的基金资产的估值方法,基金隆元对二零零零年十二月三十一日计算的债券投资估值增值计120,746.55人民币元.
附注7. 应收帐款
应收帐款明细项目列示如下：
2000-12-31
深圳证券登记有限公司证券清算款 RMB 3,228,737.90
上海证券中央登记结算公司证券清算款 105,783,354.56
RMB 109,012,092.46
附注8. 其他应收款项
其他应收款项明细项目列示如下：
2000-12-31
上海证券交易所清算保证金 RMB 290,000.00
深圳证券交易所清算保证金 250,000.00
RMB 540,000.00
附注9. 应付帐款
应付帐款明细项目列示如下：
2000-12-31
深圳证券登记有限公司证券清算款 RMB 97.27
上海证券中央登记结算公司证券清算款 509,865.79
RMB 509,963.06
附注10. 应付佣金
应付佣金明细项目列示如下：
2000-12-31
关联方往来 RMB 418,712.82 *
* 关联方往来明细项目详见本会计报告书附注3(3).
附注11. 其他应付款项
其他应付款项明细项目列示如下：
2000-12-31
关联方往来RMB 500,000.00
*应付其他费用 50,000.00
RMB 550,000.00
* 关联方往来明细项目详见本会计报告书附注3(3).
附注12. 基金单位总额
基金隆元系由原基金经清理规范后合并设立的,合并后基金单位总份额为218,000,000份,每份基金单位面值为1.00人民币元,共计218,000,000.00人民币元,业经黑龙江龙源有限责任会计师事务所以黑龙源验字[2000]06号《验资报告》审验在案.二零零零年七月五日、七月十二日，南方基金管理有限公司分别与交通银行大庆分行、天元证券经纪有限公司筹备领导小组签订《发起人份额转让协议书》，南方基金管理有限公司受让大庆投资基金和兴龙投资基金发起人持有的6,000,000份基金单位,嗣后,南方基金管理有限公司又将其中的3,820,000份基金单位在扩募前上市流通.
二零零零年十一月十七日,基金隆元采取上网扩募的方式向基金发起人、基金持有人和商业保险公司公开扩募282,000,000份基金单位,每份基金单位面值计1.00人民币元,共计282,000,000.00人民币元.其中发起人认购2,820,000份基金单位,计2,820,000.00人民币元.至此,基金发起人持有5,000,000份基金单位,计5,000,000.00人民币元，占基金单位总额的1%.根据《证券投资基金管理暂行办法》和《隆元证券投资基金基金契约》的规定, 在基金存续期内基金发起人持有的基金单位份额不少于基金总规模的0.5%,即2,500,000份基金单位,其余部分可在基金扩募部分上市两个月后流通.
截至二零零零年十二月一日止,基金隆元的基金单位总额计500,000,000.00人民币元,业经深圳天健信德会计师事务所以验资报字[2000]第26号《验资报告》审验在案.
截至二零零零年十二月三十一日止,基金单位总额明细项目列示如下：
2000-12-31
基金持有人 基金单位总份额(份) 出资比例 基金单位总额
南方基金管理有限公司 5,000,000 1% RMB 5,000,000.00
社会公众 495,000,000 99% 495,000,000.00
500,000,000 100% RMB 500,000,000.00
附注13. 未实现估值增值
未实现估值增值系根据《隆元证券投资基金基金契约》的有关规定,基金隆元于二零零零年十二月三十一日对证券投资进行估值时,产生的证券投资估值大于其帐面成本价值的差额计10,010,646.46人民币元。
附注14. 其他收入
其他收入明细项目列示如下：
2000
银行存款利息收入 RMB 1,078,064.53
申购手续费返还 6,970.93
配售手续费返还 189.62
扩募发行费节余 953.63 *
RMB 1,086,178.71
* 扩募发行费节余明细项目列示如下:
2000
扩募发行费用 RMB 2,820,000.00
减:价外扩募发行费 2,819,046.37
其中:上网扩募发行手续费 1,449,326.37
扩募发行协调人费 900,000.00
宣传广告费 409,720.00
会计师服务公费 30,000.00
律师服务公费 30,000.00
扩募发行费节余 RMB 953.63
基金隆元在扩募时,向基金发起人、基金持有人和商业保险公司公开扩募282,000,000份基金单位,每份基金单位面值1.00人民币元,以1.01人民币元的价格发行,共计284,820,000.00人民币元,其中2,820,000.00人民币元作为扩募发行费用.经扣除上述价外扩募发行费计2,819,046.37人民币元后,扩募发行费节余计953.63人民币元.
(四)流通转让受到限制的基金资产
二零零零年五月十八日，中国证券监督管理委员会发布《关于调整证券投资基金认购新股事项的通知》，规定基金可运用资金申购新股、参与二级市场市值配售，也可做为战略投资者或一般法人投资者申请网下预约配售。对于以一般法人投资者配售的新股自该股票上市之日起三个月内不能流通,对于战略投资者认购的新股在配售协议的有关约定期限内不能流通.
截至二零零零年十二月三十一日止,基金隆元配售、增发的新股及法人配售、战略投资者配售的股票,尚未获准流通部分的股票明细项目列示如下：
2000-12-31
股票名称 股数(股) 购入成本 市值 受限期限
宝钢股份 428,834 RMB 1,792,526.12 RMB 2,324,280.28 2000.12.12-2001.3.01
* 按二零零零年十二月二十九日(年末最后一个交易日)当日的市场平均价计算计2,324,280.28人民币元,对基金资产净值的影响为531,754.16人民币元.
（五）基金投资组合
1. 按行业分类的股票投资组合
2000-12-31
分类 股数 市值 占基金资产净值比例
1.交通运输 240,000 RMB 5,112,220.00 1.01%
2.能源电力 1,311,307 21,396,673.24 4.24%
3.冶金 1,458,932 50,563,769.62 10.03%
4.机械制造 920,810 19,811,918.90 3.93%
5.电子通讯 1,777,027 58,366,620.70 11.58%
6.石油化工 1,650,323 31,186,105.07 6.18%
7.生物医药 2,862,351 78,452,798.01 15.56%
8.汽车及配件制造 651,470 7,895,741.50 1.57%
9.家电 455,333 7,707,874.35 1.53%
10.商贸旅游 2,922,503 63,057,105.77 12.51%
11.金融地产 655,010 10,329,507.70 2.05%
12.综合 1,214,715 21,096,144.75 4.18%
16,119,781 RMB 374,976,479.61 74.37%
2. 截至二零零零年十二月三十一日止, 基金隆元持有的债券(不含国债),按当日的市场价计算计5,557,328.00人民币元, 占基金资产净值的比例为1.10%.
3. 截至二零零零年十二月三十一日止,基金隆元持有的国债和货币资金以及应收帐款和应付帐款计124,751,016.47人民币元,占基金资产净值的比例为24.74%.
4.基金投资前十名股票明细
股票名称 市值（元） 占基金资产净值比例%
1、海正药业 RMB 54,589,093.12 10.83%
2、东方钽业 48,239,489.34 9.57%
3、辽宁成大 29,552,752.44 5.86%
4、清华同方 20,639,140.00 4.09%
5、上风高科 18,447,230.90 3.66%
6、浙江医药 17,883,736.50 3.55%
7、中成股份 15,826,875.35 3.14%
8、新大陆 13,739,640.00 2.72%
9、钱江水利 12,467,092.24 2.47%
10、晨鸣纸业 10,985,601.87 2.18%
5.附注：
(1)本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算；已发行未上市股票采用成本价计算。
(2) 二零零零年十二月三十一日,基金隆元对在冻结期间的新股之市值按当日的平均价计算计2,324,280.28人民币元;如若以其成本价计算,截至二零零零年十二月三十一日止,总成本计1,792,526.12人民币元,由此,对基金隆元二零零零年十二月三十一日的财务状况产生的影响计531,754.16人民币元.
(3)货币资金及其他资产的构成：
2000-12-31
金额 占基金资产总值的比例
银行存款 RMB 3,307,587.07 0.65%
应收利息 15,066.38 ---
应收帐款 109,012,092.46 21.53%
其他应收款项 540,000.00 0.11%
RMB 112,874,745.91 22.29%
(4) 截至二零零零年十二月三十一日止,基金隆元购入成本超过基金资产净值10%的股票明细列示如下:
股票名称 股数(股) 购入成本 占基金资产净值的比例
1.海正药业 1,624,192 RMB 51,805,596.96 10.28%
根据中国证监督委员会证监基金字[2000]68号文规定,基金隆元在上市之前投资于股票、债券的比例以及投资于单只证券的比例不符合《证券投资基金管理暂行办法》有关规定,应在基金上市后6个月内调至规定的比例.基金隆元应于二零零一年四月十八日之前将上述股票投资的购入成本下调至基金资产净值的10%以下.
(六）基金截止2000年12月31日的股票投资情况（附后）
(七)基金2000年度新增股票明细（附后）
六、持有人结构及前十名持有人
1、基金持有人结构：
持有份额(基金单位) 比例
发起人持有份额 500万 1%
南方基金管理有限公司 500万 1%
(发起人持有份额均未流通)
社会公众持有份额 49500万 99%
总计： 50000万 100%
2、前十名持有人情况（截止于2000年12月31日）：
持有人名称 持有份额(基金单位) 比例
1. 中国平安保险股份有限公司 48216423 9.64%
2. 中国工商银行黑龙江分行直属支行 10513200 2.10%
3. 南方基金管理有限公司 5000000 1.00%
4. 泰康人寿保险股份有限公司 4488715 0.90%
5.中国再保险公司 4030000 0.81%
6. 中国太平洋保险公司 4030000 0.81%
7.陈军 2502293 0.50%
8. 刘宁 1697300 0.34%
9. 武汉电子财务咨询公司 1490500 0.30%
10.戴戈湘 1296488 0.26%
七、重要事项揭示
1、本基金管理人及托管人在本会计年度没有发生重大诉讼事项
2、本基金聘请的会计师事务所没有发生变更；
3、基金管理人的办公地址现已迁至深圳市深南大道4009号投资大厦7楼，基金托管人办公地址没有发生变更；
4、本年度基金的投资组合策略没有重大改变；
5、本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务及其高级管理人员没有受到任何处罚；
6、本基金租用专用交易席位事宜的情况本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字[1998]29号）的有关规定要求及本基金管理人于1998年10月30日公告的选择券商的标准，本基金管理人择定从南方证券有限公司租用基金交易专用席位。
截止12月31日，本基金通过各机构的交易席位的成交及佣金情况见下表：
券商名称 股票成交量 比例（%） 国债成交量(元) 比例（%）国债回购成交量
(元) （元)
南方证券 519605271.42 100.00 18376043.70 100.00 0.00
合计 519605271.42 100.00 18376043.70 100.00 0.00
续上表：
券商名称 比例（%） 佣金额(元) 比例（%）
南方证券 0.00 418712.82 100.00
合计 0.00 418712.82 100.00
因基金成立时间不足一年,在个别券商席位商证券成交量超过了30%，将于2001年内进行调整。
八、备查文件目录
1、《关于同意兴龙基金、北疆基金、大庆基金合并规范为隆元证券投资基金并上市、扩募和续期的批复》（证监基金字[2000]68号）
2、隆元证券投资基金基金契约
3、隆元证券投资基金托管协议
4、审计报告(信德深财审报字(2001)第27号)、财务报告及附注原件
5、南方基金管理公司营业执照及公司章程及基金管理人业务资格批件
6、本年度内在中国证监会指定披露公司信息报刊上披露的信息公告原文
7、隆元证券投资基金2000年年报原文
查阅地点：深圳市深南大道4009号投资大厦7楼
网址：http://www.southernfund.com

南方基金管理有限公司
二零零一年三月三十日

基金截止2000年12月31日的股票投资情况

股票名称 股数(股) 市值 占基金资产净值比例
1 600267 海正药药业 1,624,192 RMB 54,589,093.12 10.83％
2 SZ0962 东方钽业 1,030,098 48,239,489.34 9.57％
3 600739 辽宁成大 1,248,532 29,552,752.44 5.86％
4 600100 清华同方 466,000 20,639,140.00 4.09％
5 SZ0967 上风高科 858,410 18,447,230,90 3.66％
6 600216 浙江医药 1,001,890 17,883,736.50 3.55％
7 SZ0151 中成股份 701,857 15,826,875.35 3.14％
8 SZ0997 新大陆 375,400 13,739,640.00 2.73％
9 600283 钱江水利 870,607 12,467,092.24 2.47％
10 SZ0488 晨鸣纸业 553,989 10,985,601.87 2.18％
11 SZ0562 宏源证券 655,010 10,329,507.70 2.05％
12 600288 大恒科技 275,370 10,152,891.90 2.01％
13 SZ0956 中原油气 634,440 9,738,654.01 1.93％
14 600258 首旅股份 418,890 9,680,547.90 1.92％
15 600277 亿利科技 429,800 9,657,606.00 1.92％
16 600260 凯乐科技 350,083 9,553,765.07 1.89％
17 60064　 申能股份 410,700 8,144,181.00 1.62％
18 SZ0980 金马股份 546,726 8,135，282.88 1.61％
19 600775 南京熊猫 383,794 7,073,323.42 1.40％
20 600658 ST京天龙 367,711 6,232,701.45 1.24％
21 SZ0989 九芝堂 236,269 5,979,968.39 1.19％
22 SZ0913 钱江摩托 351,470 5,078,741.50 1.01％
23 600270 外运发展 170,000 4,731,100.00 0.94％
24 SZ0541 佛山照明 281,620 3,607,552.20 0.72％
25 600198 大啻电信 111,300 3,441,396.00 0.68％
26 SZ0063 中兴通讯 74,700 2,851,299.00 0.57％
27 SZ0868 安凯客车 300,000 2,817,000.00 0.56％
28 600019 宝钢股份 428，834 2,324,280.28 0.46％
29 SZ0725 京东方A 120,637 2,026,701.60 0.40％
30 SZ0817 辽河油田 200,000 1,830,00.00 0.36％
31 SZ0524 东方宾馆 185,513 1,764,228.63 0.35％
32 600345 长江通信 34,000 1,566,380.00 0.31％
33 SZ0703 招商股份 84，000 1,392,720.00 0.28％
34 600243 青海华鼎 62,400 1,364,688.00 0.27％
35 600292 九龙电力 30,000 785,400.00 0.16％
36 SZ0521 美菱电器 71,539 634,550.93 0.13％
37 600309 烟台万华 36,000 406,080.00 0.08％
38 600388 龙净环保 18,000 402,660.00 0.08％
39 600330 天通股份 38,000 341,620.00 0.07％
40 600369 长江水运 44,000 271,920.00 0.05％
41 600390 金瑞科技 12,000 179,880.00 0.04％
42 600377 宁沪高速 26,000 109,200.00 0.02％
合 计 16,119,781 RMB 374,976,479.61 7.37％

　　基金2000年度新增股票明细　
股票名称 期初数量 一级市场认购数量 二级市场买入数量 增发数量
1 600019 宝钢股份 428,834
2 600100 清华同方 500,000
3 600198 大唐电信 111,300
4 600216 浙江医药 837,400
5 600243 青海华鼎 62,400
6 600258 首旅股份 418,890
7 600260 凯乐科技 350,083
8 600267 海正药业 3,714,590
9 600270 外运发展 170,000
10 600277 亿利科技 429,800
11 600283 钱江水利 870,607
12 6002888 大恒科技 6,000 269,370
13 600292 九龙电力 30,000
14 600309 烟台万华 36,000
15 600330 天通股份 38,000
16 600345 长江通信 34,000
17 600369 长江水运 44,000
18 600377 宁沪高速 26,000
19 600388 龙净环保 18,000
20 600390 金瑞科技 12,000
21 600642 申能股份 419,700
22 600658 ST京天龙 367,711
23 600739 辽宁成大 1,348,532
24 600775 南京熊猫 560,453
25 SZ0063 中兴通讯 74,700
26 SZ0151 中成股份 701,857
27 SZ0488 展鸣纸业 553,989
28 SZ0521 美菱电器 71,539
29 SZ0524 东方宾馆 403,923
30 SZ0541 佛山照明 281,620
31 SZ0562 宏源证券 708,010
32 SZ0703 招商股份 90,500
33 SZ0725 京东方A 120,637
34 SZ0817 辽河油田 775,000
35 SZ0868 安凯客车 300,000
36 SZ0913 钱江摩托 351,470
37 SZ0956 中原油气 694,426
38 SZ0962 东方钽业 1,030,098
39 SZ0967 上风高科 932,660
40 SZ0980 金马股份 546,726
41 SZ0989 九芝堂 236,269
42 SZ0997 新大陆 375,400
合计 1,317,460 17,253,414 781,620
续上表：
股票名称 送配数量 本期卖出数量 结存数量
1 600019 宝钢股份 428,834
2 600100 清华同方 34,000 466,000
3 600198 大唐电信 111,300
4 600216 浙江医药 164,490 1,001,890
5 600243 青海华鼎 62,400
6 600258 首旅股份 418,890
7 600260 凯乐科技 350,083
8 600267 海正药业 2,090,398 1,624,192
9 600270 外运发展 170,000
10 600277 亿利科技 429,800
11 600283 钱江水利 870,607
12 6002888 大恒科技 275,370
13 600292 九龙电力 30,000
14 600309 烟台万华 36,000
15 600330 天通股份 38,000
16 600345 长江通信 34,000
17 600369 长江水运 44,000
18 600377 宁沪高速 26,000
19 600388 龙净环保 18,000
20 600390 金瑞科技 12,000
21 600642 申能股份 9,000 410,700
22 600658 ST京天龙 367,711
23 600739 辽宁成大 100,000 1,248,532
24 600775 南京熊猫 176,659 383,794
25 SZ0063 中兴通讯 74,700
26 SZ0151 中成股份 701,857
27 SZ0488 展鸣纸业 553,989
28 SZ0521 美菱电器 71,539
29 SZ0524 东方宾馆 218,410 185,513
30 SZ0541 佛山照明 281,620
31 SZ0562 宏源证券 53,000 655,010
32 SZ0703 招商股份 6,500 84,000
33 SZ0725 京东方A 120,637
34 SZ0817 辽河油田 575,000 200,000
35 SZ0868 安凯客车 300,000
36 SZ0913 钱江摩托 351,470
37 SZ0956 中原油气 59,986 634,440
38 SZ0962 东方钽业 1,030,098
39 SZ0967 上风高科 74,250 858,410
40 SZ0980 金马股份 546,726
41 SZ0989 九芝堂 236,269
42 SZ0997 新大陆 375,400
合计 164,490 3,397,203 16,119,781

基金2000年度新增股票明细
股票名称 期初数量 一级市场认购数量 二级市场买入数量
1 600255 鑫科材料 2,000
2 600306 商业城 21,000
3 600318 巢东股份 11,000
4 600320 振华港机
5 600337 美克股份 3,000
6 600338 珠峰摩托 24,000
7 600368 五洲交通 41,000
8 600422 昆明制药 3,000
9 600684 珠江实业 454,096
10 600747 大显股份 40,000
11 SZ0009 深宝安A 1,070,229
12 SZ0409 四通高科 500
13 SZ0733 振华科技 1,000
14 SZ0959 首钢股份 477,715
合计 105,000 2,043,540
续上表：
股票名称 增发数量 送配数量 本期卖出数量 结存数量
1 600255 鑫科材料 2,000
2 600306 商业城 21,000
3 600318 巢东股份 11,000
4 600320 振华港机 39,902 39,902
5 600337 美克股份 3,000
6 600338 珠峰摩托 24,000
7 600368 五洲交通 41,000
8 600422 昆明制药 3,000
9 600684 珠江实业 454,096
10 600747 大显股份 40,000
11 SZ0009 深宝安A 1,070,229
12 SZ0409 四通高科 500
13 SZ0733 振华科技 1,000
14 SZ0959 首钢股份 477,715
合计 39,902 2,188,442