国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)（原金盛证券投资基金转型）2009年第4季度报告
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国泰中小盘成长股票型证券投资基金
(LOF)（原金盛证券投资基金转型）
2009年第4季度报告
2009 年12 月31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2010 年1 月20日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年1
月18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金系原封闭式基金金盛证券投资基金转型而来。金盛证券投资基金自
2009 年7 月21 日0 时起至2009 年8 月20 日17 时止以通讯方式召开基金份额
持有人大会，会议审议通过了《关于金盛证券投资基金转型有关事项的议案》，
本基金管理人于2009 年8 月22 日发布了《关于金盛证券投资基金基金份额持有
人大会表决结果的公告》，并向中国证监会申请持有人大会决议生效。经中国证
监会《关于核准金盛证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决
议的批复》（证监许可［2009］925 号）核准，本基金管理人于2009 年9 月16
日发布了《金盛证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告》，并向深交所
申请提前终止金盛证券投资基金的上市交易，获得深交所《关于同意金盛证券投
资基金终止上市的批复》（深证复［2009］35号）同意。
从2009 年10 月19 日起金盛证券投资基金终止上市，并自金盛证券投资基
金终止上市之日起，基金名称更改为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金
（LOF）”，《金盛证券投资基金基金合同》修订为《国泰中小盘成长股票型证券
投资基金（LOF）基金合同》，原《金盛证券投资基金基金合同》失效，《国泰中
小盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》于同一日生效。
本报告中，原金盛证券投资基金报告期自2009年10 月1 日至2009 年10 月
18日止，国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）报告期自2009年10 月19
日至2009 年12 月31 日止。
本报告中财务资料未经审计。
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§2 基金产品概况
2.1 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
基金简称： 国泰中小盘成长股票(LOF)
基金主代码： 160211
基金运作方式： 契约型开放式
基金合同生效日： 2009 年10月19 日
报告期末基金份额总额： 5,111,289,319.09 份
投资目标： 本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中
小盘股票。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产
的长期稳定增值。
投资策略： 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济发展趋势
的预测分析，评价未来一段时间股票、债券市场相对
收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比
例。其中，股票资产投资主要以具有较好的成长性和
基本面良好的中小盘股票为投资对象，采取自下而上、
三重过滤的精选个股策略。
业绩比较基准： 本基金的业绩基准=35%×天相中盘成长指数＋45%×
天相小盘成长指数＋20%×中证全债指数
风险收益特征： 本基金是股票型基金，其长期平均风险和预期收益率
高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基
金主要投资于具有良好成长性的上市公司，属于高风
险的证券投资基金品种。
基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
2.2 原金盛证券投资基金
基金简称： 国泰金盛封闭
基金主代码： 184703
基金运作方式： 契约型封闭式
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基金合同生效日： 2000 年4 月26日
报告期末基金份额总额： 500,000,000份
投资目标： 本基金是以涉及新兴产业的上市公司为投资重点的成
长型基金；所追求的投资目标是在尽可能分散和规避
投资风险的前提下，谋求基金资产增值和收益的最大
化。
投资策略： 根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略；根据利
率的走势和通货膨胀预期决定本基金的债券投资比
例；根据国家的产业政策以及行业发展的状况决定行
业投资战略；根据对上市公司的价值分析和其在行业
中的竞争优势分析选择所要投资的股票。
本基金在行业资产配置中坚持相对集中的投资策略，
挖掘具有良好发展态势的行业，将资产权重的较大部
分配置到处于起步或成长阶段的行业。
业绩比较基准： 无
风险收益特征： 承担较高风险，获取较高的超额收益。
基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
2009年第4季度报告
项目 转型后（2009 年10 月19
日-2009 年12 月31日）
转型前（2009 年10 月01
日-2009 年10 月18日）
1.本期已实现收益 3,313,410.58 -659,304.50
2.本期利润 108,394,876.71 10,780,392.68
3.加权平均基金份额本期利润 0.0386 0.0216
4.期末基金资产净值 5,172,690,478.54 549,926,313.74
5.期末基金份额净值 1.012 1.0999
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
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益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
3.2.1.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2009 年10 月
19 日至2009
年12 月31日
9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94%
3.2.1.2 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
转型后累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年10月19 日至2009年12 月31 日）
注：（1）本基金的合同生效日为2009年10 月19 日，截止至2009 年12月31 日不满一年；
（2）本基金的建仓期为6 个月，截止本报告期末，本基金尚处于建仓期内，将在6 个月
建仓期结束时，确保各项资产配置比例符合合同约定。
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3.2.2 金盛证券投资基金
3.2.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2009年10月1
日至2009 年
10 月18 日
2.00% 0.63% - - - -
注：本基金根据基金合同无业绩比较基准。
3.2.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业
绩比较基准收益率变动的比较
金盛证券投资基金
转型前累计净值增长率历史走势图
（2000 年4月26 日至2009 年10 月18日）
注：本基金由原珠江投资基金按照有关法律法规清理规范扩募而成，本基金的合同生效日为
2000 年4 月26 日。根据基金合同，本基金资产存在一定的调整期，调整期为自移交基准日
起的六个月，自调整期结束后，本基金各项资产配置比例符合法律法规和基金合同的规定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
张玮
本基金的
基金经理
（原国泰
金盛封闭
的基金经
理）、国泰
金鹰增长
股票的基
金经理
2009-10-19 - 9
硕士研究生。2000 年11
月至2004 年6 月就职于
申银万国证券研究所，任
行业研究员。2004 年7
月至2007 年3 月就职于
银河基金管理有限公司，
历任高级研究员、基金经
理。2007 年3 月加入国
泰基金管理有限公司，任
国泰金鹰增长股票的基
金经理助理，2008 年5
月起担任国泰金鹰增长
股票的基金经理，2009
年4月至2009年10月兼
任国泰金盛封闭的基金
经理，2009年10 月起任
国泰中小盘成长股票的
基金经理。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金
管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和
招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原
则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合
法律法规和基金合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他
违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基
金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立
运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人
的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资
风险和管理风险进行有效控制，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切
实防范利益输送行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金合同生效日为2009 年10 月19 日，截止本报告期末不满完整投资季
度，不作比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
（1）2009 年第四季度证券市场与投资管理回顾
在国际市场环境趋暖，国内流动性收紧政策趋稳的背景下，加之企业盈利增
长超预期，继三季度调整之后，四季度市场呈现震荡攀升走势，单季涨幅达到
18%。大消费板块中的家电、汽车、餐饮旅游、商业零售等行业涨幅居前，而上
半年表现突出、与流动性关系密切的房地产、金融服务以及公用事业等行业涨幅
落后。
国泰金盛封闭在四季度成功转型为国泰中小盘成长股票型开放式基金
（LOF），在建仓期稳步提高股票资产比例，重点配置了金融、家电、交运设备、
商业贸易、机械等行业。考虑估值风险，建仓阶段重点投向具有估值优势的中盘
成长股，对于高估值的小市值品种相对谨慎。
（2）2010 年第一季度证券市场及投资管理展望
金融危机之后的中国经济正处于温和复苏阶段，货币政策的微调、宏观数据
的短期反复很难逆转这种复苏的趋势。对于中国经济的中长期走势，我们保持乐
观判断。短期而言，大量流动性释放催生的经济快速反弹不会成为常态，经济恢
复将进入正常的曲线略缓的轨道，前期过快上涨的证券市场出现回调来等待真实
的业绩体现亦属正常。随着政府调整经济结构的力度不断加强，证券市场行情演
绎可能也将呈现相应的行业结构分化特征。
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一季度我们仍处于建仓阶段，将着眼于全年布局，寻找引领或受益于经济全
面复苏的重点行业中优秀的中小企业，更多地通过自下而上的选股方法，在信息
技术、机械制造、医药生物、食品饮料、化工等领域中挖掘一批值得长期持有的
优质中小盘成长股。在目前中小市值股票估值水平已经不低的情况下，优先选择
有估值安全边际的中盘成长股，同时耐心等待优质小盘成长股估值合理回归的介
入机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
国泰金盛封闭2009 年10 月1 日至10 月18 日期间的净值增长率为2.00%；
国泰中小盘成长股票（LOF）2009 年10 月19日至12 月31 日期间的净值增长率
为9.84%，同期业绩比较基准为12.03%。
§5 投资组合报告
5.1 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)投资组合报告
（报告期：2009年10 月19日-2009 年12 月31 日）
5.1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,235,271,730.30 33.03
其中：股票 2,235,271,730.30 33.03
2 固定收益投资 91,269,000.00 1.35
其中：债券 91,269,000.00 1.35
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 2,405,800,000.00 35.55
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 2,033,521,747.81 30.05
6 其他资产 1,802,489.23 0.03
7 合计 6,767,664,967.34 100.00
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5.1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 20,762,344.24 0.40
B 采掘业 46,340,284.56 0.90
C 制造业 1,158,094,558.12 22.39
C0 食品、饮料 106,222,468.48 2.05
C1 纺织、服装、皮毛 6,157,521.84 0.12
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 60,294,498.73 1.17
C5 电子 140,343,362.72 2.71
C6 金属、非金属 310,289,228.76 6.00
C7 机械、设备、仪表 371,690,419.44 7.19
C8 医药、生物制品 163,097,058.15 3.15
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 1,906,359.02 0.04
E 建筑业 72,162,180.84 1.40
F 交通运输、仓储业 2,688,434.22 0.05
G 信息技术业 127,702,360.44 2.47
H 批发和零售贸易 212,635,846.34 4.11
I 金融、保险业 389,386,395.63 7.53
J 房地产业 169,990,406.69 3.29
K 社会服务业 33,602,560.20 0.65
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,235,271,730.30 43.21
5.1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 600660 福耀玻璃 15,561,704 232,491,857.76 4.49
2 600036 招商银行 9,869,832 178,150,467.60 3.44
3 601318 中国平安 3,108,895 171,269,025.55 3.31
4 600704 中大股份 6,391,696 169,763,445.76 3.28
5 000527 美的电器 5,871,561 136,220,215.20 2.63
6 600060 海信电器 5,492,657 119,965,624.03 2.32
7 600887 *ST 伊利 3,972,686 105,196,725.28 2.03
8 600970 中材国际 1,810,622 67,300,819.74 1.30
9 600406 国电南瑞 1,368,563 67,004,844.48 1.30
10 600325 华发股份 3,573,363 66,964,822.62 1.29
5.1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 41,434,000.00 0.80
2 央行票据 49,835,000.00 0.96
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 91,269,000.00 1.76
5.1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（%）
1 0901049 09 央行票据49 500,000 49,835,000.00 0.96
2 010004 20 国债⑷ 210,000 21,168,000.00 0.41
3 010203 02 国债⑶ 200,000 20,266,000.00 0.39
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5.1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.1.8 投资组合报告附注
5.1.8.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立
案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.1.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的情况。
5.1.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 422,304.52
2 应收证券清算款 134,275.35
3 应收股利 -
4 应收利息 1,237,725.56
5 应收申购款 -
6 其他应收款 8,183.80
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,802,489.23
5.1.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。
5.1.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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5.2 原金盛证券投资基金投资组合报告
（报告期：2009年10 月01日-2009 年10 月18 日）
5.2.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 176,644,487.58 32.00
其中：股票 176,644,487.58 32.00
2 固定收益投资 310,198,300.00 56.19
其中：债券 310,198,300.00 56.19
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 56,203,124.79 10.18
6 其他资产 8,988,212.11 1.63
7 合计 552,034,124.48 100.00
5.2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 5,338,124.76 0.97
C 制造业 88,555,663.42 16.10
C0 食品、饮料 13,988,400.00 2.54
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况说明
1 600060 海信电器 55,680,000.00 1.08 定向增发
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C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 31,580,251.56 5.74
C7 机械、设备、仪表 38,069,414.02 6.92
C8 医药、生物制品 4,917,597.84 0.89
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 11,007,872.00 2.00
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 6,849,848.50 1.25
H 批发和零售贸易 13,580,593.32 2.47
I 金融、保险业 13,621,160.00 2.48
J 房地产业 19,135,570.80 3.48
K 社会服务业 18,555,654.78 3.37
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 176,644,487.58 32.12
5.2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 600660 福耀玻璃 1,732,602 19,145,252.10 3.48
2 002140 东华科技 622,882 18,555,654.78 3.37
3 002073 青岛软控 900,000 14,778,000.00 2.69
4 000338 潍柴动力 256,360 14,433,068.00 2.62
5 600704 中大股份 700,000 10,955,000.00 1.99
6 000656 ST 东 源 669,002 9,854,399.46 1.79
7 600887 *ST 伊利 450,000 9,189,000.00 1.67
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8 000024 招商地产 300,000 8,142,000.00 1.48
9 601318 中国平安 129,000 7,229,160.00 1.31
10 600325 华发股份 378,681 7,081,334.70 1.29
5.2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 41,518,300.00 7.55
2 央行票据 198,624,000.00 36.12
3 金融债券 70,056,000.00 12.74
其中：政策性金融债 70,056,000.00 12.74
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 310,198,300.00 56.41
5.2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（%）
1 040216 04 国开16 700,000 70,056,000.00 12.74
2 0901043 09 央行票据43 500,000 49,835,000.00 9.06
2 0901047 09 央行票据47 500,000 49,835,000.00 9.06
4 0901035 09 央行票据35 400,000 39,868,000.00 7.25
5 0801119 08 央票119 400,000 39,152,000.00 7.12
5.2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
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资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.2.8 投资组合报告附注
5.2.8.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立
案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.2.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的情况。
5.2.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 422,304.52
2 应收证券清算款 4,021,077.22
3 应收股利 -
4 应收利息 4,544,830.37
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,988,212.11
5.2.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。
5.2.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 基金管理人运用固有资金投资原封闭式基金情况
单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 22,267,084.00
报告期初至转型前买入总份额 -
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报告期初至转型前卖出总份额 -
转型前最后一日管理人持有的封闭式基金份额 22,267,084.00
转型前最后一日持有的封闭式基金份额占基金4.45
§7 开放式基金份额变动
单位：份
合同生效日基金份额总额 500,000,000.00
合同生效日至报告期末基金总申购份额 4,514,369,288.09
合同生效日至报告期末卖出总份额 -
合同生效日至报告期末拆分份额 96,920,031.00
报告期期末基金份额总额 5,111,289,319.09
注：截止本报告期末，本基金尚处于封闭期。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
本基金自2009 年10 月22 日至2009 年11 月18 日开放集中申购，经普华永
道中天会计师事务所有限公司验资后，于集中申购验资完成日对原金盛证券投资
基金进行了基金份额折算，折算后原金盛证券投资基金份额变更登记为国泰中小
盘成长股票型证券投资基金（LOF）份额。并在2009 年11月25 日发布了《国泰
中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）集中申购结果公告》和《关于原金盛证
券投资基金基金份额折算结果的公告》。
根据《国泰中小盘成长证券投资基金（LOF）基金合同》及《国泰中小盘成
长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》等有关规定，经深圳证券交易所深
证上[2009]204 号文核准，本基金于2010 年1 月7 日起上市交易，同日开放日
常申购、赎回业务，并于2010 年1 月4 日发布《国泰中小盘成长股票型证券投
资基金（LOF）上市交易公告书》和《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）
开放日常申购、赎回业务的公告》。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、关于同意设立金盛证券投资基金的批复
2、金盛证券投资基金合同
3、金盛证券投资基金托管协议
4、金盛证券投资基金半年度报告、年度报告及收益分配报告
5、关于同意国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)募集的批复
6、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同
7、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)托管协议
8、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)代销协议
9、报告期内披露的各项公告
10、国泰基金管理有限公司营业执照和公司章程
9.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市世纪大道100 号
上海环球金融中心39 楼。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点——北京市西城区闹市
口大街1 号院1 号楼。
9.3 查阅方式
可咨询本基金管理人：部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：(021)38569000，400-888-8688
客户投诉电话：(021)38569000
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
2010 年1 月20日
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