金盛证券投资基金2009 年第2 季度报告
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金盛证券投资基金2009 年第2 季度报告
2009 年6 月30 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年七月二十一日
金盛证券投资基金2009 年第2 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年7
月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009 年4 月1 日起至6 月30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰金盛封闭
交易代码 184703
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2000年4月26日
报告期末基金份额总额 500,000,000份
投资目标
本基金是以涉及新兴产业的上市公司为投资重点的
成长型基金；所追求的投资目标是在尽可能分散和规
避投资风险的前提下，谋求基金资产增值和收益的最
大化。
投资策略
根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略；根据利
率的走势和通货膨胀预期决定本基金的债券投资比
例；根据国家的产业政策以及行业发展的状况决定行
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业投资战略；根据对上市公司的价值分析和其在行业
中的竞争优势分析选择所要投资的股票。
本基金在行业资产配置中坚持相对集中的投资策略，
挖掘具有良好发展态势的行业，将资产权重的较大部
分配置到处于起步或成长阶段的行业。
业绩比较基准 无
风险收益特征 承担较高风险，获取较高的超额收益。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2009年4月1日-2009年6月30日)
1．本期已实现收益 39,254,906.32
2．本期利润 108,916,225.28
3．加权平均基金份额本期利润0.2178
4．期末基金资产净值 750,417,944.93
5．期末基金份额净值 1.5008
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 16.98% 1.80% - - - -
注：本基金根据基金合同无业绩比较基准。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
金盛证券投资基金
累计份额净值增长率历史走势图
（2000 年4 月26 日至2009 年6 月30 日）
注：本基金由原珠江投资基金按照有关法律法规清理规范扩募而成，本基金的合
同生效日为2000 年4 月26 日。根据基金合同，本基金资产存在一定的调整期，
调整期为自移交基准日起的六个月，自调整期结束后，本基金各项资产配置比例
符合法律法规和基金合同的规定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期离任日期
证券从
业年限
说明
吴战峰
本基金
的基金
经理
2008-4-3 - 14
硕士研究生。曾任职
于深圳中大投资基
金管理公司、平安证
券公司、招商证券公
司、国信证券公司、
国投瑞银基金管理
有限公司。2007年10
月加盟国泰基金管
理有限公司，2008
年4月起任基金金盛
的基金经理。
张玮
本基金
的基金
经理、
国泰金
鹰增长
基金的
基金经
理
2009-4-22 - 9
硕士研究生。2000
年11月至2004年6月
就职于申银万国证
券研究所，任行业研
究员。2004年7月至
2007年3月就职于银
河基金管理有限公
司，历任高级研究
员、基金经理。2007
年3月加入国泰基金
管理有限公司，任国
泰金鹰增长基金的
基金经理助理，2008
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年5月起担任国泰金
鹰增长基金的基金
经理，2009年4月起
兼任基金金盛的基
金经理。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金
管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和
招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原
则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合
法律法规和基金合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他
违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基
金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立
运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人
的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资
风险和管理风险进行有效控制，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切
实防范利益输送行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
截至本报告期末，本基金管理人管理的基金类型包括：封闭式基金、开放式
基金的股票型基金、指数型股票基金、混合基金（偏股型）、债券基金（债券型）、
债券基金（偏债型）、保本基金和货币基金等，其中封闭式基金三只、股票型基
金三只、混合基金（偏股型）三只。本基金和本基金管理人管理的其他同类型基
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金的业绩表现差异均在5%之内。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
（1）2009 年第二季度证券市场与投资管理回顾
2009 年二季度，在投资者预期经济见底复苏以及市场充裕资金的推动下，
国内A 股市场整体呈现持续上扬的形态，行业轮动现象突出，其中煤炭、地产、
金融等行业在二季度出现较大幅度的上涨，而在一季度涨幅较大的小盘股、水泥、
工程机械行业股票整体呈现调整形态。
本基金在二季度初期逐渐增加了金融、采掘行业的配置，在二季度末少量减
少了涨幅较大的金融、地产、煤炭等行业的股票。
（2）2009 年第三季度证券市场及投资管理展望
我们对09 年三季度A 股市场的整体看法持谨慎乐观的态度，A 股市场在经
历半年的大幅上涨后，部分行业的投资价值得到比较充分的挖掘，但我们认为市
场依然存在结构性的机会，在流动性过剩以及预期经济进一步向好的预期下，我
们继续看好估值有吸引力以及成长前景良好的金融、能源、采掘、零售等行业的
投资机会。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 522,360,610.13 68.86
其中：股票 522,360,610.13 68.86
2 固定收益投资 158,304,013.00 20.87
其中：债券 158,304,013.00 20.87
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资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 14,437,283.44 1.90
6 其他资产 63,499,950.28 8.37
7 合计 758,601,856.85 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 32,799,918.96 4.37
C 制造业 168,620,859.19 22.47
C0 食品、饮料 17,057,856.48 2.27
C1
纺织、服装、皮
毛
- -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑
胶、塑料
4,236,454.20 0.56
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 33,443,417.65 4.46
C7
机械、设备、仪
表
84,007,746.75 11.19
C8 医药、生物制品29,875,384.11 3.98
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C99 其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产
和供应业
21,324,164.00 2.84
E 建筑业 24,407,536.30 3.25
F 交通运输、仓储业 30,258,816.36 4.03
G 信息技术业 26,547,779.48 3.54
H 批发和零售贸易 28,189,643.53 3.76
I 金融、保险业 130,879,076.81 17.44
J 房地产业 38,803,769.92 5.17
K 社会服务业 17,556,524.86 2.34
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 2,972,520.72 0.40
合计 522,360,610.13 69.61
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600000 浦发银行1,638,678 37,722,367.56 5.03
2 600036 招商银行1,394,494 31,250,610.54 4.16
3 002073 青岛软控1,098,289 21,921,848.44 2.92
4 002140 东华科技691,474 17,556,524.86 2.34
5 601628 中国人寿621,001 17,108,577.55 2.28
6 600519 贵州茅台115,248 17,057,856.48 2.27
7 000024 招商地产532,450 16,905,287.50 2.25
8 601318 中国平安321,670 15,909,798.20 2.12
9 600660 福耀玻璃1,732,602 14,224,662.42 1.90
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10 600704 中大股份936,080 13,273,614.40 1.77
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 97,208,914.40 12.95
2 央行票据 12,868,200.00 1.71
3 金融债券 48,200,000.00 6.42
其中：政策性金融债 48,200,000.00 6.42
4 企业债券 26,898.60 0.00
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 158,304,013.00 21.10
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 090401 09农发01 500,000 48,200,000.00 6.42
2 010308 03国债⑻ 300,390 30,459,546.00 4.06
3 009908 99国债⑻ 240,550 24,223,385.00 3.23
4 010203 02国债⑶ 200,000 20,280,000.00 2.70
5 010110 21国债⑽ 192,430 19,700,983.40 2.63
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的情况。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 390,741.00
2 应收证券清算款 60,631,452.95
3 应收股利 28,645.00
4 应收利息 2,449,111.33
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 63,499,950.28
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
单位：份
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报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 22,267,084
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总份额 -
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 22,267,084
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份
额比例（%）
4.45
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、关于同意设立金盛证券投资基金的批复
2、金盛证券投资基金合同
3、金盛证券投资基金托管协议
4、金盛证券投资基金半年度报告、年度报告及收益分配报告
5、报告期内披露的各项公告
6、国泰基金管理有限公司营业执照和公司章程
7.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市世纪大道100 号
上海环球金融中心39 楼。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点——北京市西城区闹市
口大街1 号院1 号楼。
7.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）38569000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）38569000
公司网址：http://www.gtfund.com
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国泰基金管理有限公司
二〇〇九年七月二十一日
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