银华优质增长混合型证券投资基金
2016年半年度报告
2016年6月30日
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2016年8月24日
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 22 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录.....................................................................................................................................2
1.1 重要提示........................................................................................................................................ 2
1.2 目录................................................................................................................................................ 3
§2 基金简介................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况................................................................................................................................ 5
2.2 基金产品说明................................................................................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人............................................................................................................5
2.4 信息披露方式................................................................................................................................ 6
2.5 其他相关资料................................................................................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现.............................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标............................................................................................................6
3.2 基金净值表现................................................................................................................................ 7
§4 管理人报告............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况........................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..............................................................11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..........................................................................11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......................................................... 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......................................................... 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......................................................................... 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................. 13
§5 托管人报告........................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..............................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......................... 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................. 14
6.1 资产负债表.................................................................................................................................. 14
6.2 利润表.......................................................................................................................................... 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表..............................................................................................16
6.4 报表附注...................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告....................................................................................................................................... 33
7.1 期末基金资产组合情况..............................................................................................................33
7.2 期末按行业分类的股票投资组合..............................................................................................33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................. 34
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动..........................................................................................35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......................................................................................37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................. 37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................37
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................37
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................. 37
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明................................................................... 37
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明................................................................... 37
7.12 投资组合报告附注....................................................................................................................38
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§8 基金份额持有人信息...........................................................................................................................38
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构..................................................................................38
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..................................................................... 39
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................. 39
§9 开放式基金份额变动...........................................................................................................................39
§10 重大事件揭示..................................................................................................................................... 39
10.1 基金份额持有人大会决议........................................................................................................39
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................................... 40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼........................................................... 40
10.4 基金投资策略的改变................................................................................................................40
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况....................................................................................40
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况................................................... 40
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况................................................................................40
10.8 其他重大事件............................................................................................................................ 43
§11 影响投资者决策的其他重要信息.....................................................................................................45
§12 备查文件目录..................................................................................................................................... 46
12.1 备查文件目录............................................................................................................................ 46
12.2 存放地点.................................................................................................................................... 46
12.3 查阅方式.................................................................................................................................... 46
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银华优质增长混合型证券投资基金
基金简称 银华优质增长混合
基金主代码 180010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 6 月 9 日
基金管理人 银华基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,867,967,917.45 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过投资于兼具优质增长性和估值吸引力的股票，在
严格控制投资组合风险的前提下力求取得基金资产的
长期快速增值。
投资策略 本基金为混合型基金，在一般情况下，股票投资在基
金资产中将保持相对较高的比例。在投资中，本基金
首先选取质地良好、估值合理的公司，并从中精选具
备优质增长特征或处于优质增长阶段的公司进行投
资；在债券投资中，重点关注到期收益率、流动性较
高以及价值被低估的债券。
本基金的投资比例浮动范围： 股票资产为 60%-95%； 除
股票资产以外的其他资产为 5%-40%，其中现金及到期
日在一年以内的政府债券不低于 5%。本基金的非现金
基金资产中， 不低于 80%的资产将投资于具有优质增长
特征或处于优质增长阶段的公司。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率
×20%。
风险收益特征 本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基
金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杨文辉 王永民
联系电话 (010)58163000 010-66594896
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com
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客户服务电话 4006783333,(010)85186558 95566
传真 (010)58163027 （010）66594942
注册地址 广东省深圳市深南大道
6008 号特区报业大厦 19 层
北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址 北京市东城区东长安街 1 号
东方广场东方经贸城 C2 办
公楼 15 层
北京西城区复兴门内大街 1 号
邮政编码 100738 100818
法定代表人 王珠林 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 银华基金管理有限公司 北京市东城区东长安街 1 号东方广
场东方经贸城 C2 办公楼 15 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -523,067,197.00
本期利润 -748,208,962.51
加权平均基金份额本期利润 -0.2740
本期加权平均净值利润率 -18.81%
本期基金份额净值增长率 -11.76%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 1,025,718,792.00
期末可供分配基金份额利润 0.3576
期末基金资产净值 3,893,686,709.45
期末基金份额净值 1.3576
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 340.58%
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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或
交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.90% 1.25% -0.23% 0.79% 3.13% 0.46%
过去三个月 4.28% 1.38% -1.50% 0.81% 5.78% 0.57%
过去六个月 -11.76% 2.18% -12.05% 1.47% 0.29% 0.71%
过去一年 -20.74% 2.58% -22.57% 1.84% 1.83% 0.74%
过去三年 59.81% 1.92% 40.37% 1.47% 19.44% 0.45%
自基金合同
生效起至今
340.58% 1.70% 119.50% 1.53% 221.08% 0.17%
注： 本基金的业绩比较基准选定为： 沪深 300 指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。由
于本基金属于混合型基金，一般情况下股票投资比例大约为 80%，本基金采用业界较为公认的、
市场代表性较好的沪深 300 指数和中国债券总指数加权作为本基金的业绩评价基准。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至建仓期结束时本基金的
各项投资比例已达到基金合同的规定：本基金股票投资比例浮动范围：60%-95%；除股票资产以外
的其他资产投资比例浮动范围为 5%-40%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于 5%。本
基金的非现金基金资产中，不低于 80%的资产将投资于具有优质增长特征或处于优质增长阶段的
公司。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7
号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2 亿元人民币，公司的股东及其出资比例分别
为：西南证券股份有限公司 49%、第一创业证券股份有限公司 29%、东北证券股份有限公司 21%及
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山西海鑫实业股份有限公司 1%。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会
许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
截至 2016 年 6 月 30 日，本基金管理人管理着 62 只证券投资基金，具体包括银华优势企业证
券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯 88 精选证券投资基金、银华货币市场证
券投资基金、银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银华
富裕主题混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资
基金、银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主
题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深 300 指数分级证券投资基金、银华深证 100 指数分级
证券投资基金、银华信用债券型证券投资基金（LOF） 、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华
信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF） 、银华中证等权重 90 指数分
级证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华消费主题分级混合型证券投资基金、
银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金、银华中小盘
精选混合型证券投资基金、银华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF） 、上证 50 等权重交易型
开放式指数证券投资基金、银华上证 50 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、银华中
证中票 50 指数债券型证券投资基金（LOF） 、银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金（LOF） 、银
华交易型货币市场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券
投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华中证 800 等权重指数增强分级证券投资基
金、银华永利债券型证券投资基金、银华恒生中国企业指数分级证券投资基金、银华多利宝货币
市场基金、银华永益分级债券型证券投资基金和银华活钱宝货币市场基金、银华双月定期理财债
券型证券投资基金、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、
银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金、
银华中国梦 30 股票型证券投资基金、银华恒利灵活配置混合型证券投资基金、银华聚利灵活配置
混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合型证券投
资基金、银华中证国防安全指数分级证券投资基金、银华中证一带一路主题指数分级证券投资基
金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开
放混合型发起式证券投资基金、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金、银华生态环保主
题灵活配置混合型证券投资基金、银华合利债券型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券
投资基金、银华远景债券型证券投资基金、银华双动力债券型证券投资基金、银华大数据灵活配
置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金、银华
多元视野灵活配置混合型证券投资基金。同时，本基金管理人管理着多个全国社保基金、企业年
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金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王华先
生
本基金
的基金
经理、 公
司总经
理助理、
投资管
理一部
总监及A
股基金
投资总
监。
2016年7月8日 - 14 年
经济学硕士，中国注册会
计师协会非执业会员。曾
在西南证券有限责任公司
任职。2000 年 10 月加盟
银华基金管理有限公司
（筹） ，先后在研究策划
部、基金经理部工作。曾
于2004年3月2日至2007
年1月30日任银华保本增
值证券投资基金基金经
理， 于 2005 年 6 月 9 日至
2006 年10 月21 日期间任
银华货币市场证券投资基
金基金经理，自 2006 年
11 月 16 日至 2013 年 11
月 4 日期间任银华富裕主
题股票型证券投资基金基
金经理，自 2013 年 8 月 6
日至2016年7月8日兼任
银华中小盘精选混合型证
券投资基金基金经理，自
2014 年12 月12 日起兼任
银华回报灵活配置定期开
放混合型发起式证券投资
基金，自 2015 年 11 月 16
日起兼任银华逆向投资灵
活配置定期开放混合型发
起式证券投资基金基金经
理。具有从业资格。国籍：
中国。
郭建兴
先生
本基金
的基金
经理
2011年9月2日 2016 年7 月 8 日 18 年
学士学位。曾在山西证券
股份有限公司（原山西证
券有限责任公司）从事证
券自营业务工作，历任交
易主管、总经理助理兼监
理等职；并曾就职于华商
基金管理有限公司投资管
理部，2009 年 12 月 3 日
至 2011 年 4 月 14 日期间
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担任华商领先企业混合型
证券投资基金基金经理职
务。2011 年 4 月至 2016
年 7 月任职于银华基金管
理有限公司。具有从业资
格。国籍：中国。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。
2、证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资
基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披
露管理办法》及其各项实施准则、 《银华优质增长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律
法规的规定,本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基
金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金投资组合符合有关法规及
基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，制定
了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保证
公平对待旗下的每一个投资组合。
在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研
究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管
理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、
综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分
析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不
定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。
综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
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本报告期内，本基金管理人所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较
少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，市场的最主要的运行形态，即一二月的连续大幅下跌，由去年四季度连续上涨累积
的获利空间和汇率走弱形成的资产价格调整需求共同构建，熔断机制加大了短期调整的烈度。一
二月份的大幅下跌后，在恐慌情绪下，各类风险点被市场参与者集中反复挖掘，但事后看来，均
未明显影响市场走势的震荡格局。
基于中期对于市场依然不乐观的判断，在指数依然可能继续寻底的基础上，基金在二季度执
行了逢反弹降仓的策略，但在战术层面，基金在各类强主题方面也有积极的布局，并有所斩获，
例如新能源汽车、半导体以及物联网等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.3576 元，本报告期份额净值增长率为-11.76%，同期业
绩比较基准增长率为-12.05%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度，基金将继续保持前期操作策略和理念，对市场保持谨慎，把握好可能出现的反
弹并及时降低仓位，实现超额收益，在市场展现的强势主题方面更注重布局和不断兑现盈利。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核
部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干） ，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员
和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金
日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执
行估值委员会制定的估值政策及决议。
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定
价服务。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人于 2016 年 2 月 26 日发布分红公告， 向于 2016 年 3 月 1 日在本基金注册登记机
构登记在册的本基金全体基金份额持有人，按每 10 份基金份额分配红利人民币 1.000 元，实际分
配收益金额为人民币 245,949,877.04 元。
本基金管理人于 2016 年 3 月 2 日发布分红公告，向于 2016 年 3 月 4 日在本基金注册登记机
构登记在册的本基金全体基金份额持有人，按每 10 份基金份额分配红利人民币 1.390 元，实际分
配收益金额为人民币 351,872,264.42 元。
本基金管理人于 2016 年 3 月 8 日发布分红公告， 向于 2016 年 3 月 10 日在本基金注册登记机
构登记在册的本基金全体基金份额持有人，按每 10 份基金份额分配红利人民币 1.390 元，实际分
配收益金额为人民币 367,847,959.98 元。
本基金管理人于 2016 年 3 月 14 日发布分红公告，向于 2016 年 3 月 16 日在本基金注册登记
机构登记在册的本基金全体基金份额持有人，按每 10 份基金份额分配红利人民币 1.420 元，实际
分配收益金额为人民币 396,528,653.22 元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对银华优质增长混合型证券投
资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等数
据核对无误。 （注：财务会计报告中的“金融工具风险管理”部分未在托管人复核范围内。 ）
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：银华优质增长混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 972,872,504.85 621,810,092.03
结算备付金 12,186,673.41 19,890,102.12
存出保证金 2,889,496.50 1,580,341.53
交易性金融资产 6.4.7.2 2,868,745,167.93 4,959,113,842.68
其中：股票投资 2,868,745,167.93 4,959,113,842.68
基金投资 - -债券投资 - -资产支持证券投资 - -贵金属投资 - -衍生金融资产 6.4.7.3 - -买入返售金融资产 6.4.7.4 - -应收证券清算款 50,988,494.79 34,876,106.14
应收利息 6.4.7.5 172,109.64 133,270.32
应收股利 - -应收申购款 552,162.89 687,848.84
递延所得税资产 - -其他资产 6.4.7.6 - -资产总计 3,908,406,610.01 5,638,091,603.66
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -交易性金融负债 - -衍生金融负债 6.4.7.3 - -卖出回购金融资产款 - -应付证券清算款 - 49,333,558.22
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应付赎回款 2,000,772.78 3,698,397.05
应付管理人报酬 4,682,796.76 6,987,271.62
应付托管费 780,466.14 1,164,545.29
应付销售服务费 - -应付交易费用 6.4.7.7 6,616,400.42 11,180,385.91
应交税费 - -应付利息 - -应付利润 - -递延所得税负债 - -其他负债 6.4.7.8 639,464.46 841,290.53
负债合计 14,719,900.56 73,205,448.62
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 2,867,967,917.45 2,521,973,820.00
未分配利润 6.4.7.10 1,025,718,792.00 3,042,912,335.04
所有者权益合计 3,893,686,709.45 5,564,886,155.04
负债和所有者权益总计 3,908,406,610.01 5,638,091,603.66
注： 报告截止日2016年06月30日， 基金份额净值为1.3576元， 基金份额总额为2,867,967,917.45
份。
6.2 利润表
会计主体：银华优质增长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入 -687,317,066.48 2,906,587,051.38
1.利息收入 2,267,896.06 2,060,124.84
其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,267,896.06 2,060,124.84
债券利息收入 - -资产支持证券利息收入 - -买入返售金融资产收入 - -其他利息收入 - -2.投资收益（损失以“-”填列） -464,765,730.24 2,292,081,409.89
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -479,538,293.97 2,255,549,345.31
基金投资收益 - -债券投资收益 6.4.7.13 - -资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - -贵金属投资收益 6.4.7.15 - -衍生工具收益 6.4.7.16 - -股利收益 6.4.7.17 14,772,563.73 36,532,064.58
3.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.18 -225,141,765.51 611,390,551.41
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号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 322,533.21 1,054,965.24
减：二、费用 60,891,896.03 107,179,296.44
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 29,809,863.74 50,659,235.46
2．托管费 6.4.10.2.2 4,968,310.60 8,443,205.90
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -4．交易费用 6.4.7.20 25,891,845.06 47,837,742.31
5．利息支出 - -其中：卖出回购金融资产支出 - -6．其他费用 6.4.7.21 221,876.63 239,112.77
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-748,208,962.51 2,799,407,754.94
减：所得税费用 - -四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-748,208,962.51 2,799,407,754.94
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华优质增长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
2,521,973,820.00 3,042,912,335.04 5,564,886,155.04
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -748,208,962.51 -748,208,962.51
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
345,994,097.45 93,214,174.13 439,208,271.58
其中：1.基金申购款 721,275,634.93 257,038,027.32 978,313,662.25
2.基金赎回款 -375,281,537.48 -163,823,853.19 -539,105,390.67
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -1,362,198,754.66 -1,362,198,754.66
五、 期末所有者权益 （基 2,867,967,917.45 1,025,718,792.00 3,893,686,709.45
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金净值）
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
2,514,017,897.30 1,991,949,987.61 4,505,967,884.91
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 2,799,407,754.94 2,799,407,754.94
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
119,795,754.38 -341,019,531.59 -221,223,777.21
其中：1.基金申购款 1,352,108,803.28 1,350,293,583.45 2,702,402,386.73
2.基金赎回款 -1,232,313,048.90 -1,691,313,115.04 -2,923,626,163.94
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -613,809,865.37 -613,809,865.37
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
2,633,813,651.68 3,836,528,345.59 6,470,341,997.27
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王立新______ ______杨清______ ____龚飒____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银华优质增长混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） ， 系经中国证券监督管理委员会 （以
下简称“中国证监会” ）证监基金字[2006]76 号文《关于同意银华优质增长股票型证券投资基金
募集申请的批复》的核准，由银华基金管理有限公司依照《基金法》 、基金合同及其他有关规定向
社会公开发行募集， 基金合同于2006年6月9日正式生效， 首次设立募集规模为9,834,925,970.23
份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为银
华基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具。在正常市场条件下，投资组合的范围：股票（A
股及监管机构授权投资的其他市场股票资产） 、债券（国债、金融债、企业债 、可转债等） 、短期
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金融工具（含央行票据、债券回购等）以及现金资产；如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资比例浮动范围：
股票资产为 60%-95%；除股票资产以外的其他资产为 5%-40%，其中现金及到期日在一年以内的政
府债券不低于 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率
×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则” ）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息
披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁
布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
采用若干修订后/新会计准则
2014 年 1 至 3 月，财政部制定了《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》 、 《企业会计准
则第 40 号——合营安排》和《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》 ；修订了《企
业会计准则第 2 号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》 、 《企业会计准则第
30 号——财务报表列报》和《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》 ；上述 7 项会计准则均自
2014 年 7 月 1 日起施行。 2014 年 6 月， 财政部修订了 《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》 ，
在 2014 年年度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 06 月 30 日的财
务状况以及 2016 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期财务报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期不涉及会计政策变更事项。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，
自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再
征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有
关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而
发生的股权转让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税； 根据财政部、国家税务
总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分
置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股
东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优
惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价
收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
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别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个
人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存款 972,872,504.85
定期存款 -其中：存款期限 1-3 个月 -其他存款 -合计： 972,872,504.85
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,742,536,299.11 2,868,745,167.93 126,208,868.82
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -债券
交易所市场 - - -银行间市场 - - -合计 - - -资产支持证券 - - -基金 - - -
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其他 - - -合计 2,742,536,299.11 2,868,745,167.93 126,208,868.82
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金于本报告期末无买入返售金融资产余额。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金于本报告期末无买断式逆回购交易债券余额。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 165,981.79
应收定期存款利息 -应收其他存款利息 -应收结算备付金利息 4,934.17
应收债券利息 -应收买入返售证券利息 -应收申购款利息 23.41
应收黄金合约拆借孳息 -其他 1,170.27
合计 172,109.64
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 6,616,400.42
银行间市场应付交易费用 -合计 6,616,400.42
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6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -应付赎回费 4,463.22
预提费用 201,392.10
其他 433,609.14
合计 639,464.46
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,521,973,820.00 2,521,973,820.00
本期申购 721,275,634.93 721,275,634.93
本期赎回(以"-"号填列) -375,281,537.48 -375,281,537.48
- 基金拆分/份额折算前 - -基金拆分/份额折算变动份额 - -本期申购 - -本期赎回(以"-"号填列) - -本期末 2,867,967,917.45 2,867,967,917.45
注：本期申购中包含转入份额及金额，本期赎回中包含转出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,778,106,956.20 264,805,378.84 3,042,912,335.04
本期利润 -523,067,197.00 -225,141,765.51 -748,208,962.51
本期基金份额交易
产生的变动数
167,034,741.62 -73,820,567.49 93,214,174.13
其中：基金申购款 359,621,334.73 -102,583,307.41 257,038,027.32
基金赎回款 -192,586,593.11 28,762,739.92 -163,823,853.19
本期已分配利润 -1,362,198,754.66 - -1,362,198,754.66
本期末 1,059,875,746.16 -34,156,954.16 1,025,718,792.00
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6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 2,114,189.44
定期存款利息收入 -其他存款利息收入 -结算备付金利息收入 117,850.28
其他 35,856.34
合计 2,267,896.06
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 9,019,787,561.93
减：卖出股票成本总额 9,499,325,855.90
买卖股票差价收入 -479,538,293.97
6.4.7.13 债券投资收益
注：本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
注：本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
注：本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 14,772,563.73
基金投资产生的股利收益 -合计 14,772,563.73
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6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -225,141,765.51
——股票投资 -225,141,765.51
——债券投资 -——资产支持证券投资 -——贵金属投资 -——其他 -2.衍生工具 -——权证投资 -3.其他 -合计 -225,141,765.51
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 319,275.12
转换费收入 3,258.09
合计 322,533.21
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 25,891,845.06
银行间市场交易费用 -合计 25,891,845.06
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费用 52,213.98
信息披露费 149,178.12
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 25 页 共 46 页
债券账户维护费 9,200.00
银行费用 11,284.53
合计 221,876.63
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需做披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
西南证券股份有限公司（“西南证券”） 基金管理人股东、基金代销机构
第一创业证券股份有限公司（“第一创
业”）
基金管理人股东、基金代销机构
银华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
西南证券 3,577,727,829.22 21.48% 6,363,557,473.37 20.49%
第一创业 2,508,082,344.97 15.06% 1,350,496,590.10 4.35%
东北证券 - - 1,276,259,525.98 4.11%
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 26 页 共 46 页
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
西南证券 3,331,933.55 21.64% 2,437,394.25 36.84%
第一创业 2,335,773.91 15.17% - -关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东北证券 1,161,902.60 4.11% - -西南证券 5,793,377.47 20.49% 3,520,126.20 25.19%
第一创业 1,229,491.76 4.35% 585,854.78 4.19%
注：(1)上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于经手费、证管费
和证券结算风险基金等） 。
(2)该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
29,809,863.74 50,659,235.46
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,962,659.91 3,338,022.35
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 27 页 共 46 页
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前十个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
4,968,310.60 8,443,205.90
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前十个工作日内从
基金资产中一次性支取。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金于本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交
易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人于本报告期及上年度可比期间均未持有本基金份额。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金份额。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 972,872,504.85 2,114,189.44 385,124,181.76 1,784,856.80
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 28 页 共 46 页
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10 份
基金份额分
红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计 备注
场内 场外
1 2016 年 3
月 16 日
- 2016 年
3 月 16
日
1.420 183,087,229.91 213,441,423.31 396,528,653.22
2 2016 年 3
月 10 日
- 2016 年
3 月 10
日
1.390 179,239,703.63 188,608,256.35 367,847,959.98
3 2016 年 3
月 4 日
- 2016 年
3 月 4 日
1.390 178,555,131.50 173,317,132.92 351,872,264.42
4 2016 年 3
月 1 日
- 2016 年
3 月 1 日
1.000 128,400,537.78 117,549,339.26 245,949,877.04
合
计
- - 5.200 669,282,602.82 692,916,151.841,362,198,754.66
注：
6.4.12 期末（ 2016年 6 月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002065
东华
软件
2015
年 12
月 22
日
重大
事项
18.72
2016
年 7 月
4 日
22.59 7,000,000 167,400,054.15 131,040,000.00 -000547 航天 2016 重大 15.36 - - 2,000,000 31,875,222.48 30,720,000.00 -
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 29 页 共 46 页
发展 年 4 月
19 日
事项
300323
华灿
光电
2016
年 4 月
18 日
重大
事项
8.99 - - 799,947 6,884,280.08 7,191,523.53 -600738
兰州
民百
2016
年 3 月
23 日
重大
事项
8.49
2016
年 7 月
11 日
9.34 600,000 4,922,616.88 5,094,000.00 -002127
南极
电商
2016
年 5 月
16 日
重大
事项
9.63 - - 400,000 3,945,375.88 3,852,000.00 -6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期无债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管
理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线；并在后两道监控防线中，由独立于公司管理层
和其他业务部门的督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监
督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 30 页 共 46 页
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在
6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时变现。 此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有
的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一
年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余
额一般即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时根据设定的流动性比例要求，对流动性
指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016 年 6 月 30
日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 972,872,504.85 - - - - - 972,872,504.85
结算备付金 12,186,673.41 - - - - - 12,186,673.41
存出保证金 2,889,496.50 - - - - - 2,889,496.50
交易性金融资产 - - - - -2,868,745,167.932,868,745,167.93
应收证券清算款 - - - - - 50,988,494.79 50,988,494.79
应收利息 - - - - - 172,109.64 172,109.64
应收申购款 894.36 - - - - 551,268.53 552,162.89
其他资产 - - - - - - -资产总计 987,949,569.12 - - - -2,920,457,040.893,908,406,610.01
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 31 页 共 46 页
负债
应付赎回款 - - - - - 2,000,772.78 2,000,772.78
应付管理人报酬 - - - - - 4,682,796.76 4,682,796.76
应付托管费 - - - - - 780,466.14 780,466.14
应付交易费用 - - - - - 6,616,400.42 6,616,400.42
其他负债 - - - - - 639,464.46 639,464.46
负债总计 - - - - - 14,719,900.56 14,719,900.56
利率敏感度缺口987,949,569.12 - - - -2,905,737,140.333,893,686,709.45
上年度末
2015 年 12 月 31
日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个 月
-1 年
1-5 年 5年以上不计息 合计
资产
银行存款 621,810,092.03 - - - - - 621,810,092.03
结算备付金 19,890,102.12 - - - - - 19,890,102.12
存出保证金 1,580,341.53 - - - - - 1,580,341.53
交易性金融资产 - - - - -4,959,113,842.684,959,113,842.68
应收证券清算款 - - - - - 34,876,106.14 34,876,106.14
应收利息 - - - - - 133,270.32 133,270.32
应收申购款 596.15 - - - - 687,252.69 687,848.84
其他资产 - - - - - - -资产总计 643,281,131.83 - - - -4,994,810,471.835,638,091,603.66
负债
应付证券清算款 - - - - - 49,333,558.22 49,333,558.22
应付赎回款 - - - - - 3,698,397.05 3,698,397.05
应付管理人报酬 - - - - - 6,987,271.62 6,987,271.62
应付托管费 - - - - - 1,164,545.29 1,164,545.29
应付交易费用 - - - - - 11,180,385.91 11,180,385.91
其他负债 - - - - - 841,290.53 841,290.53
负债总计 - - - - - 73,205,448.62 73,205,448.62
利率敏感度缺口 643,281,131.83 - - - -4,921,605,023.215,564,886,155.04
注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注： 本基金于报告期末持有的利率敏感性资产主要为银行存款,除此外的金融资产和金融负债均不
计息，因此市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 32 页 共 46 页
金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人
每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具。在正常市场条件下，投资组合的范围包括：股票
（A 股及监管机构授权投资的其他市场股票资产） 、债券（国债、金融债、企业债、可转债等） 、
短期金融工具（含央行票据、债券回购等）以及现金资产；如法律法规或监管机构以后允许基金
投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资比例浮动
范围：本基金股票投资比例浮动范围：60%-95%；除股票资产以外的其他资产投资比例浮动范围为
5%-40%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于 5%。本基金的非现金基金资产中，不低
于 80%的资产将投资于具有优质增长特征或处于优质增长阶段的公司。于本报告期末，本基金面
临的整体其他价格风险列示如下：
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 2,868,745,167.93 73.68 4,959,113,842.68 89.11
交易性金融资产－基金投资 - - - -交易性金融资产－债券投资 - - - -交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -衍生金融资产－权证投资 - - - -其他 - - - -合计 2,868,745,167.93 73.68 4,959,113,842.68 89.11
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
用期末时点比较基准浮动 5% 基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
Beta 系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映了
基金和基准的相关性。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2016 年 6 月
30 日 ）
上年度末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 33 页 共 46 页
+5% 250,036,634.30 62,542,955.36
-5% -250,036,634.30 -62,542,955.36
注：本基金管理人运用定量分析方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的
敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基
金资产净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金并无须说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 2,868,745,167.93 73.40
其中：股票 2,868,745,167.93 73.40
2 固定收益投资 - -其中：债券 - -资产支持证券 - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -5 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -6 银行存款和结算备付金合计 985,059,178.26 25.20
7 其他各项资产 54,602,263.82 1.40
8 合计 3,908,406,610.01 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 161,130,000.00 4.14
C 制造业 1,879,875,158.03 48.28
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
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E 建筑业 266,034,000.00 6.83
F 批发和零售业 92,131,896.00 2.37
G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I
信息传输、软件和信息技术服务
业
305,305,715.68 7.84
J 金融业 - -K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 3,852,000.00 0.10
M 科学研究和技术服务业 99,895,271.40 2.57
N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 60,521,126.82 1.55
Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 2,868,745,167.93 73.68
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300072 三聚环保 13,693,356 378,484,359.84 9.72
2 002595 豪迈科技 12,500,000 267,125,000.00 6.86
3 002475 立讯精密 11,593,607 227,814,377.55 5.85
4 600498 烽火通信 9,223,132 223,937,644.96 5.75
5 002081 金 螳 螂 19,700,000 197,394,000.00 5.07
6 002683 宏大爆破 19,650,000 161,130,000.00 4.14
7 002065 东华软件 7,000,000 131,040,000.00 3.37
8 300002 神州泰岳 10,500,000 111,720,000.00 2.87
9 600584 长电科技 5,000,000 101,450,000.00 2.61
10 002250 联化科技 7,000,000 100,240,000.00 2.57
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 35 页 共 46 页
11 300008 天海防务 2,999,858 99,895,271.40 2.57
12 600873 梅花生物 12,000,000 74,520,000.00 1.91
13 000967 盈峰环境 3,300,000 73,227,000.00 1.88
14 002386 天原集团 10,049,825 71,755,750.50 1.84
15 600491 龙元建设 8,000,000 68,640,000.00 1.76
16 600226 升华拜克 6,999,824 65,518,352.64 1.68
17 600406 国电南瑞 4,678,064 62,545,715.68 1.61
18 600661 新南洋 2,156,847 60,521,126.82 1.55
19 300078 思创医惠 1,800,000 60,192,000.00 1.55
20 002286 保龄宝 3,200,000 47,936,000.00 1.23
21 000028 国药一致 700,000 45,570,000.00 1.17
22 000593 大通燃气 3,250,000 40,820,000.00 1.05
23 300409 道氏技术 849,903 40,667,858.55 1.04
24 000547 航天发展 2,000,000 30,720,000.00 0.79
25 000895 双汇发展 1,397,268 29,174,955.84 0.75
26 002426 胜利精密 2,500,000 24,625,000.00 0.63
27 600660 福耀玻璃 1,552,958 21,741,412.00 0.56
28 000915 山大华特 499,926 17,682,382.62 0.45
29 002385 大北农 1,600,000 12,896,000.00 0.33
30 300323 华灿光电 799,947 7,191,523.53 0.18
31 600738 兰州民百 600,000 5,094,000.00 0.13
32 002127 南极电商 400,000 3,852,000.00 0.10
33 603338 浙江鼎力 33,000 1,521,300.00 0.04
34 300114 中航电测 48,800 1,454,240.00 0.04
35 000078 海王生物 87,200 647,896.00 0.02
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300002 神州泰岳 193,223,749.59 3.47
2 300078 思创医惠 178,779,478.94 3.21
3 600498 烽火通信 171,262,313.02 3.08
4 600187 国中水务 168,725,524.68 3.03
5 600009 上海机场 147,982,326.12 2.66
6 002081 金 螳 螂 145,821,397.19 2.62
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 36 页 共 46 页
7 300008 天海防务 142,746,461.51 2.57
8 002260 德奥通航 137,428,142.51 2.47
9 600525 长园集团 133,911,441.89 2.41
10 002475 立讯精密 126,415,964.40 2.27
11 600406 国电南瑞 120,589,550.94 2.17
12 002286 保龄宝 119,425,674.97 2.15
13 600661 新南洋 107,236,544.90 1.93
14 600660 福耀玻璃 105,526,623.83 1.90
15 000876 新 希 望 102,053,451.92 1.83
16 002426 胜利精密 101,816,041.87 1.83
17 600060 海信电器 98,248,726.57 1.77
18 000892 星美联合 92,826,546.37 1.67
19 000028 国药一致 92,772,836.34 1.67
20 600386 北巴传媒 88,414,374.19 1.59
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002426 胜利精密 302,083,321.37 5.43
2 600009 上海机场 273,282,222.72 4.91
3 600115 东方航空 223,245,579.80 4.01
4 002475 立讯精密 198,087,055.44 3.56
5 600498 烽火通信 170,060,959.08 3.06
6 002202 金风科技 158,697,527.22 2.85
7 601886 江河集团 154,322,375.21 2.77
8 600585 海螺水泥 150,713,675.50 2.71
9 600818 中路股份 145,515,922.47 2.61
10 600521 华海药业 143,578,979.86 2.58
11 002081 金 螳 螂 142,797,667.35 2.57
12 600187 国中水务 141,562,037.16 2.54
13 600525 长园集团 138,173,810.56 2.48
14 600660 福耀玻璃 135,616,478.18 2.44
15 002260 德奥通航 131,196,975.06 2.36
16 300078 思创医惠 130,487,784.21 2.34
17 300002 神州泰岳 113,483,331.24 2.04
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 37 页 共 46 页
18 600060 海信电器 109,641,869.96 1.97
19 002595 豪迈科技 108,156,300.60 1.94
20 000876 新 希 望 100,803,556.43 1.81
注： “卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 7,634,098,946.66
卖出股票收入（成交）总额 9,019,787,561.93
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 38 页 共 46 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,889,496.50
2 应收证券清算款 50,988,494.79
3 应收股利 -4 应收利息 172,109.64
5 应收申购款 552,162.89
6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 54,602,263.82
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 002065 东华软件 131,040,000.00 3.37 重大事项
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数 户均持有的 持有人结构
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 39 页 共 46 页
(户) 基金份额 机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
58,017 49,433.23 894,061,463.46 31.17% 1,973,906,453.99 68.83%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
199,282.88 0.01%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0
注：截至本报告期末，本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2006 年 6 月 9 日 ）基金份额总额
9,834,925,970.23
本报告期期初基金份额总额 2,521,973,820.00
本报告期基金总申购份额 721,275,634.93
减:本报告期基金总赎回份额 375,281,537.48
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -本报告期期末基金份额总额 2,867,967,917.45
注：本期申购中包含转入份额及金额，本期赎回中包含转出份额及金额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 40 页 共 46 页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金托管人未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其相关高级管理人员未受到
任何稽查或者处罚 。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
西南证券股份
有限公司
2 3,577,727,829.22 21.48% 3,331,933.55 21.64% -第一创业证券
股份有限公司
1 2,508,082,344.97 15.06% 2,335,773.91 15.17% -国海证券股份
有限公司
1 1,571,815,475.97 9.44% 1,463,824.13 9.51% -渤海证券股份
有限公司
3 1,286,948,621.26 7.73% 1,198,527.71 7.79% -中信建投证券 3 1,181,865,666.40 7.10% 1,100,669.65 7.15% -
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 41 页 共 46 页
股份有限公司
方正证券股份
有限公司
2 1,020,500,121.28 6.13% 950,391.74 6.17% -中信证券股份
有限公司
3 930,821,580.34 5.59% 866,868.77 5.63% -西部证券股份
有限公司
1 768,487,002.90 4.61% 715,691.25 4.65% -申万宏源集团
股份有限公司
2 655,038,403.51 3.93% 610,041.77 3.96% -华泰证券股份
有限公司
1 602,755,551.37 3.62% 561,344.43 3.65% 撤销 1 个交
易单元
招商证券股份
有限公司
2 504,827,755.13 3.03% 470,144.65 3.05% -华创证券有限
责任公司
2 406,462,752.01 2.44% 297,246.36 1.93% -华西证券股份
有限公司
1 322,517,898.86 1.94% 300,361.67 1.95% -国信证券股份
有限公司
2 297,965,540.14 1.79% 277,493.24 1.80% -国联证券股份
有限公司
1 236,735,026.31 1.42% 220,471.80 1.43% -中银国际证券
有限责任公司
1 235,253,340.02 1.41% 219,091.06 1.42% -国泰君安证券
股份有限公司
2 226,119,796.57 1.36% 210,584.95 1.37% -川财证券有限
责任公司
2 169,394,280.17 1.02% 123,877.98 0.80% -华鑫证券有限
责任公司
1 150,567,522.16 0.90% 140,224.27 0.91% -中国中投证券
有限责任公司
2 - - - - -大同证券有限
责任公司
1 - - - - -华融证券股份
有限公司
2 - - - - -中航证券有限
公司
1 - - - - -中天证券有限
责任公司
1 - - - - -兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -联讯证券股份
有限公司
2 - - - - -恒泰证券股份 1 - - - - -
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 42 页 共 46 页
有限公司
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - -国元证券股份
有限公司
1 - - - - -德邦证券股份
有限公司
0 - - - - 撤销 1 个交
易单元
首创证券有限
责任公司
1 - - - - -财达证券有限
责任公司
1 - - - - -平安证券有限
责任公司
1 - - - - -东北证券股份
有限公司
2 - - - - -广州证券股份
有限公司
2 - - - - -国金证券股份
有限公司
1 - - - - -国开证券有限
责任公司
1 - - - - -北京高华证券
有限责任公司
1 - - - - -上海华信证券
有限责任公司
2 - - - - -中国银河证券
股份有限公司
3 - - - - -山西证券股份
有限公司
1 - - - - -注： 1） 基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力， 能及时、 全面、
定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、
个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2）基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司
批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
注：本基金本报告期未通过交易单元进行债券、债券回购及权证交易。
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 43 页 共 46 页
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《银华基金管理有限公司 2015
年 12 月 31 日基金净值公告》
三大证券报及本基
金管理人网站 2016 年 1 月 4 日
2
《银华基金管理有限公司关于因
2016 年 1月 4 日发生指数熔断调
整旗下基金申购、赎回等业务办
理时间的公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 1 月 5 日
3
《银华基金管理有限公司关于旗
下场内基金在指数熔断期间暂停
申购赎回业务的提示性公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 1 月 6 日
4
《银华基金管理有限公司关于旗
下部分基金持有的东华软件、万
科 A、苏宁环球估值方法调整的
公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 1 月 6 日
5
《银华基金管理有限公司关于因
2016 年 1月 7 日发生指数熔断调
整旗下基金申购、赎回等业务办
理时间的公告》
本基金管理人网站
2016 年 1 月 7 日
6
《银华优质增长混合型证券投资
基金 2015 年第 4 季度报告》
三大证券报及本基
金管理人网站 2016 年 1 月 22 日
7
《银华优质增长混合型证券投资
基金更新招募说明书（2016 年第
1 号） 》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 1 月 23 日
8
《银华优质增长混合型证券投资
基金更新招募说明书摘要（2016
年第 1 号） 》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 1 月 23 日
9
《银华基金管理有限公司关于旗
下部分基金持有的视觉中国、胜
利精密估值方法调整的公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 2 月 4 日
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 44 页 共 46 页
10
《银华基金管理有限公司关于银
华旗下部分基金在平安证券开通
定期定额投资业务及参加费率优
惠活动的公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 2 月 26 日
11
《银华优质增长混合型证券投资
基金分红公告》
三大证券报及本基
金管理人网站 2016 年 2 月 26 日
12
《银华优质增长混合型证券投资
基金分红公告》
三大证券报及本基
金管理人网站 2016 年 3 月 2 日
13
《银华优质增长混合型证券投资
基金分红公告》
三大证券报及本基
金管理人网站 2016 年 3 月 8 日
14
《银华基金管理有限公司关于旗
下部分基金持有的金业科技估值
方法调整的公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 3 月 9 日
15
《银华优质增长混合型证券投资
基金分红公告》
三大证券报及本基
金管理人网站 2016 年 3 月 14 日
16
《银华基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加深圳新兰德证券
投资咨询有限公司网上费率优惠
活动的公告》
三大证券报、 证券日
报及本基金管理人
网站
2016 年 3 月 15 日
17
《关于增加上海凯石财富基金销
售有限公司为旗下部分基金代销
机构并参加其费率优惠活动的公
告》
三大证券报、 证券日
报及本基金管理人
网站
2016 年 3 月 16 日
18
《银华优质增长混合型证券投资
基金 2015 年年度报告摘要》
三大证券报及本基
金管理人网站 2016 年 3 月 25 日
19
《银华优质增长混合型证券投资
基金 2015 年年度报告》
三大证券报及本基
金管理人网站 2016 年 3 月 25 日
20
《银华基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加中国工商银行个
三大证券报及本基
金管理人网站 2016 年 3 月 31 日
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 45 页 共 46 页
人电子银行基金申购费率优惠活
动的公告》
21
《银华基金管理有限公司关于银
华旗下部分基金在上海证券开通
定期定额投资业务的公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 4 月 19 日
22
《银华优质增长混合型证券投资
基金 2016 年第 1 季度报告》
三大证券报、 证券日
报及本基金管理人
网站 2016 年 4 月 21 日
23
《银华基金管理有限公司关于银
华旗下部分基金在大同证券开通
定期定额投资业务的公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 5 月 19 日
24
《关于增加首创证券为旗下部分
基金代销、定期定额投资及转换
业务办理机构的公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 5 月 26 日
25
《银华基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加民生银行直销银
行“基金通”平台费率优惠活动
的公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 5 月 26 日
26
《银华基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加盈米财富转换费
率优惠活动的公告》
三大证券报及本基
金管理人网站
2016 年 6 月 14 日
27
《银华基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加上海联泰资产管
理有限公司网上费率优惠活动的
公告》
三大证券报、 证券日
报及本基金管理人
网站
2016 年 6 月 17 日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于 2016 年 7 月 21 日发布公告，自 2016 年 7 月 26 日起调整本基金每笔赎回申
银华优质增长混合 2016 年半年度报告
第 46 页 共 46 页
请的最低份额、转换转出最低份额及赎回后的最低保有份额。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证监会核准银华优质增长混合型证券投资基金设立的文件
12.1.2《银华优质增长混合型证券投资基金招募说明书》
12.1.3《银华优质增长混合型证券投资基金基金合同》
12.1.4《银华优质增长混合型证券投资基金托管协议》
12.1.5《银华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
12.1.6 银华基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
12.1.7 基金托管人业务资格批件和营业执照
12.1.8 报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告
12.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及
托管人住所，供公众查阅、复制。
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。
银华基金管理有限公司
2016年 8月 24日
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