财通资管中证 500 指数增强型证券投资基金
（LOF）招募说明书（更新）摘要

2019 年第 1 号

基金管理人：财通证券资产管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇一九年十一月


【重要提示】

财通资管中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）
经 2018 年 12 月 29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许
可【2018】2234 号文准予募集注册。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，流动性风险指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金为股票型基金，理论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 40%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形等导致被动达到或超过 40%的除外。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书依照《信息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订，
所载内容截止至 2019 年 9 月 30 日，基金投资组合报告截止至 2019 年 9 月 30 日（财
务数据未经审计）。


一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：财通证券资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 28 层

邮政编码：200122

法定代表人：马晓立

成立时间：2014 年 12 月 15 日

注册资本：人民币贰亿元整

存续期间：持续经营

联系人：张婧

电话：（021）20568361

股东情况：财通证券股份有限公司持有公司 100%的股权。

公司前身是财通证券股份有限公司资产管理部，经中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2014]1177 号）批准，由财通证券股份有限公司出资 2 亿元，在原财通证券股份有限公司资产管理部的基础上正式成立。

（二）主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

马晓立先生，董事长，1973 年 10 月出生，中共党员，经济学硕士。历任联合
证券研究所行业部经理，中信证券研究所总监、执行总经理，中信证券交易与衍生产品部执行总经理，财通证券股份有限公司资产管理部总经理。现任财通证券资产管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。

裴根财先生，董事，1966 年 2 月出生，中共党员，经济学硕士，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部总经理，方正证券机构管理部、营销中心总经理，华西证券杭州学院路证券营业部总经理。现任财通证券资产管理有限公司董事，兼任财通证券股份有限公司总经理助理、
财通证券研究所所长、中国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证券业协会经纪业务委员会副主任。

夏理芬先生，董事，1968 年 7 月生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，
中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监，中信证券（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司总经理，中信证券股份有限公司江西分公司总经理。现任财通证券资产管理有限公司董事，兼任财通证券股份有限公司副总经理兼首席风险官、财通证券（香港）有限公司董事、财通基金管理有限公司董事长、浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业协会风险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金会理事兼秘书长。

钱慧女士，董事，1978 年 1 月出生，中共党员，上海财经大学经济学硕士，国
际注册内部审计师/会计师。曾任东方证券股份有限公司稽核总部、合规与风险管理部高级主管；东方证券资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。现任财通证券资产管理有限公司董事，常务副总经理、首席风险官、合规负责人。

沈立强先生，董事，1956 年 7 月出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师。
从事金融工作 40 余年，曾任中国工商银行浙江省分行副行长、党委委员，浙江省分行营业部总经理、党委书记，浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、党委书记，上海市分行行长、党委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长。现任财通证券资产管理有限公司董事，兼任上海市银行博物馆馆长。

2、基金管理人监事

夏志凡先生，职工监事，1983 年 11 月出生，中共党员，经济学学士。历任阳
光人寿保险股份有限公司人力资源经理，平安国际融资租赁有限公司人力资源部人才绩效室总监，平安商业保理有限公司人事行政部总监。现任财通证券资产管理有限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。

3、经营管理层人员

马晓立先生，总经理（简历请参见上述关于董事长的介绍）。


李红芸女士，副总经理，1971 年 8 月出生，中共党员，经济学学士，会计师。
历任财通证券有限责任公司会计核算部负责人，财通证券有限责任公司计划财务部总经理助理、副总经理，财通证券股份有限公司资产管理部副总经理，现任财通证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。

钱慧女士，常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

周志远先生，副总经理，1983 年 9 月出生，中国民主建国会党员，硕士研究生。
历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易，中欧基金管理有限公司高级债券交易员，国联安基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、基金经理，财通证券资产管理有限公司固定收益部负责人。现任财通证券资产管理有限公司副总经理。

4、本基金基金经理

王钟先生，基金经理，浙江大学数学学士、硕士，美国德州大学达拉斯分校计算机科学博士。曾任职于浙商证券有限责任公司、浙商期货有限公司资产管理部。2015 年 3 月加入财通证券资产管理有限公司，任指数和策略投资部总经理。2019
年 6 月 27 日起任财通资管中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理。
5、固收公募业务投资决策委员会成员

委员：马晓立（总经理）

李杰 （固收公募投资部总监）

宫志芳（基金经理）

6、权益公募业务投资决策委员会成员

委员：姜永明（总经理助理兼权益投资总监）

于洋 （权益公募投资部基金经理）

邵沙锞（权益研究部研究员）

7、上述人员之间无近亲属关系。


二、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：刘连舸

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富
的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至 2019 年 9 月 30 日，中国银行已托管 721 只证券投资基金，其中境内基金
681 只，QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。


三、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1、场外销售机构

（1）直销机构：

本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。

名称：财通证券资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室

杭州办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路 22 号四宜大院 B 幢

上海办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 28 楼

法定代表人：马晓立

成立时间：2014 年 12 月 15 日

杭州直销柜台联系人：毛亚婕、何倩男

电话：（0571）89720021、（0571）89720022

传真：（0571）85104360

上海直销柜台联系人：何倩男

电话：（021）20568211、（021）20568225

传真：（021）68753502

客户服务电话：95336

网址：www.ctzg.com

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。

（2）其他场外销售机构

1）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：刘连舸


客户服务电话：95566

网址：www.boc.cn

2）财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，
1601-1615，1701-1716 室

办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，
1601-1615，1701-1716 室

法定代表人：沈继宁

联系人： 章力彬

电话：（0571）87825100

客服电话：95336

网址：www.ctsec.com

3）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦金座

法定代表人：其实

联系人：段颖

电话：021-54509977-8418

传真：（021）64385308

客服电话：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

4）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

电话：020-89629099

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn
5）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
电话：021-36696312
客服电话：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
6）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 刘汉青
联系人：王锋
电话：18551604505
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
7）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人： 钟斐斐
联系人： 侯芳芳
电话：010-61840688
客服电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com/
8）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：17717603276
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
9）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：18957144822
传真：（0571）86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
10）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：15221808925
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市背景经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层

法定代表人：周斌
联系人： 陈霞
电话：15249236571


客服电话：400-8980-618

网址：www.chtfund.com

12）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人：于龙

联系人：张喆

电话：010-56075718

客服电话：4006802123

网址：www.zhixin-inv.com

13）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼

法定代表人：李昭琛

联系人：李唯

电话：86-10-62675369

客服电话：010-62675369

网址：https:// fund.sina.com.cn

14）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层

法定代表人：张冠宇

联系人：王丽敏

电话：010-85932810

客服电话：400-819-9868

网址：www.tdyhfund.com

15）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人：申健
联系人：张蜓
电话：18017373527
客服电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
16）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

法定代表人：丁东华
联系人：许艳
电话：010-59287105
客服电话：4001110889
网址：www.gomefund.com
17）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路 27 号 13 号楼 2 层

法定代表人：戴新装
联系人：王宁
电话：18756535850
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
18）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
法定代表人：沈丹义


联系人：翟良柱

电话：15618836518

客服电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

19）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：0755-33227950

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn

20）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：上海市浦东区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼

法定代表人：冷飞

联系人：孙琦

电话：021-50810687

客服电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

21）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公
用房

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼

法定代表人：张旭

联系人：汪莹

电话：010-58160084

客服电话：400-810-5919


网址：www.fengfd.com

22）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

电话：0755-89460507

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

23）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 9/10 层

法定代表人：郑毓栋

联系人： 陈铭洲

电话：18513699505

客服电话：4006180707

网址：www.hongdianfund.com

24）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人：黄欣

联系人：戴珉微

电话： 021-33768132-801

客服电话：400-6767-523

网址：www.zzwealth.cn

25）上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号
楼 3 层

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：（021）52975270
客服电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
26）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：林志枫
电话：15626219801
客服电话：(021)5020 6002
网址：www.msftec.com
27）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

法定代表人：钱昊旻
联系人： 毛健
电话：18618204816
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
28）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：上海市徐汇区中山南二路 107 号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
电话：0411-88891212-119

客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
29）中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：18521506916
客服电话：4008765716
网址：www.cmiwm.com
30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服电话：0755-88394688
网址： www.xinlande.com.cn
31）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦 10 层 1008 号

法定代表人：赵荣春
联系人：申泽灏
电话：17610391368
传真：（010）57569671
客服电话：4008936885
公司网址：www.qianjing.com
32）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司


注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场
法定代表人：董云巍
联系人：马林
电话：18810292781
客服电话：400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
33）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号
法定代表人：王延富
联系人：徐亚丹
电话：021-20700800
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
34）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601

办公地址：上海市虹口区青云路 158 号城建大厦 5 楼
法定代表人：朱荣晖
联系人：孙丽淑
电话：021-51091664
客服电话：400-720-1166
网址：www.win-stock.com.cn
35）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 号
法定代表人：刘晓光
联系人：苏曦

电话：0514-82099618-805
客服电话：400-021-6088
网址：www.gxjlcn.com
36）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：185-1610-9631
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
37）上海陆金所基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人：王之光
联系人：程晨
电话：15921301165
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
38）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

法定代表人：杨雅琴
联系人：李慧慧
电话：13521117215
客服电话：400-8189-598
网址：www.hongtaiwealth.com
（39）德邦证券股份有限公司


注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址： 上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼

法定代表人： 吴晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
40）上海财咖啡基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室

法定代表人：周泉恭
联系人：郑磊
电话：13120677028
客服电话：400-021-1010
网址：www.caicoffeefund.com
41）江苏汇林保大销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A1605 室
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
电话：13564999938
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
42）上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场二座 16 楼
法定代表人：陈志英


联系人：张宇明

电话：17788398113

客服电话：021-53398816

网址：www.luxxfund.com

43）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 6 号 北京首创大厦 A 座 1208、1209 室
法定代表人：周文

联系人：孔昊

电话：18600161287

客服电话：0755-23946579

网址： www.ecpefund.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金。
2、场内销售机构

场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的深交所会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金 A 类基金份额上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金A类基金份额的上市交易。
（二）登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人：周明

电话：（010）50938782

传真：（010）50938907

联系人：赵亦清

（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：叶尔甸
经办注册会计师：薛竞、叶尔甸

四、基金的名称

财通资管中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）

五、基金的类型

股票型证券投资基金


六、基金的投资目标

本基金为中证 500 指数增强型股票基金，通过数量化的投资方法与严格的投资纪律约束，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%，同时力求实现超越标的指数的业绩表现，谋求基金资产的长期增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括：中证 500 指数的成份股、备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、国债期货、权证，以及经法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中证 500 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

八、基金的投资策略


本基金为中证 500 指数增强型股票基金，中证 500 指数由中证指数有限公司编
制并发布。该指数样本选自沪深两个证券市场，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流动性好、代表性强的小市值股票，综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整体情况。本基金通过数量化的投资方法与严格的投资纪律约束，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%，同时力求实现超越标的指数的业绩表现，谋求基金资产的长期增值。

1、股票投资策略

本基金股票投资组合的构建以国际通行的多因子模型为基础框架，并根据预先设定的风险预算、交易成本、投资限制等时机情况的需要进行组合优化。即，本基金股票组合的构建包括多因子模型和投资组合优化两个部分。

（1）多因子模型

多因子模型是一套通用的定量分析框架。在这一框架下，股票收益可分解为一系列因子收益的组合。多因子模型致力于寻找持续稳健的超额收益因子，并进而根据因子收益的预测，形成股票超额收益的预测结果。本基金根据国内证券市场的实际情况，在实证检验的基础上，寻找适合国内市场的长期有效的因子，构建多因子模型进行选股。本基金所采用的多因子 alpha 模型立足于价值投资基本逻辑和行为金融相关理论，投资理念是基于长期价值投资和短期市场错误定价的金融学术理论寻找超额收益，模型同时具备学术逻辑、市场逻辑、历史数据支撑和海外成熟市场经验，纳入实盘的因子必须具有较强的投资逻辑和可持续性。本基金采用的多因子模型主要运用包括价值、质量、动量、波动率、流动性、市场预期等类型的基本因子，在此基础上进行精细化的研究、分析和改进，并不断更新研究结论。因子的信息来源包括市场投资者的交易数据、公司财务数据、分析师数据、宏观经济数据等多方面的数据和信息，基金管理人将在这些信息的基础上进行更多数据和方法的尝试，以尽可能提高多因子模型的预测能力。在此基础上，基金管理人将根据市场环境的变化和对市场及因子的理解，综合因子的最近研究结论、实际表现及影响因子收益的众多跟踪信息进行前瞻性研判，发挥一定的主动能力，适时调整各因子类别的具体组合及权重。


（2）投资组合优化模型

在形成股票投资组合的具体结构时，本基金将采取基于风险预算框架、结合交易成本控制的投资组合优化模型。具体而言，根据多因子模型的超额收益预测结果，基金管理人将综合考虑股票超额收益预测值、投资组合整体风险水平、交易成本、冲击成本、流动性以及投资比例限制等因素，通过主动投资组合优化器，构建风险调整后的最优投资组合。

2、债券、同业存单投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、同业存单，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。

3、资产支持证券投资策略

本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性管理，重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性等，采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估，精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。

4、金融衍生品投资策略

本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货、国债期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。

本基金投资股指期货，将以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现
货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。

本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。

本基金投资权证，将以对应的标的证券的基本面为基础，结合权证定价模型、隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值，谨慎投资，在风险可控的前提下实现较稳定的当期收益。本基金权证投资的原则为有利于基金资产增值、加强基金风险控制。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中证 500 指数收益率×95%＋银行人民币活期存款利率（税后）×5%

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，理论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

十一、基金的投资组合报告

以下投资组合报告数据截止至 2019 年 9 月 30 日。本报告财务资料未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)

（%）

1 权益投资 44,471,289.00 83.02

其中：股票 44,471,289.00 83.02


2 基金投资 - -

3 固定收益投资 2,696,006.70 5.03

其中：债券 2,696,006.70 5.03

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入

- -
返售金融资产

银行存款和结算备付金

7 4,744,388.56 8.86
合计

8 其他资产 1,653,425.44 3.09

9 合计 53,565,109.70 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)

（%）

A 农、林、牧、渔业 665,799.00 1.28

B 采矿业 2,418,404.00 4.64

C 制造业 20,247,220.00 38.88

D 电力、热力、燃气及水 1,647,841.00 3.16


生产和供应业

E 建筑业 769,743.00 1.48

F 批发和零售业 2,673,236.00 5.13

交通运输、仓储和邮政

G 1,162,140.00 2.23
业

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息

I 2,799,608.00 5.38
技术服务业

J 金融业 713,893.00 1.37

K 房地产业 2,052,751.00 3.94

L 租赁和商务服务业 - -

科学研究和技术服务

M - -
业

水利、环境和公共设施

N 259,200.00 0.50
管理业

居民服务、修理和其他

O - -
服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 2,000,895.00 3.84

S 综合 351,036.00 0.67


合计 37,761,766.00 72.51

2.2 报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)

（%）

A 农、林、牧、渔业 111,168.00 0.21

B 采矿业 - -

C 制造业 3,784,055.00 7.27

电力、热力、燃气及水

D 221,417.00 0.43
生产和供应业

E 建筑业 339,655.00 0.65

F 批发和零售业 574,020.00 1.10

交通运输、仓储和邮政

G 332,126.00 0.64
业

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息

I 219,402.00 0.42
技术服务业

J 金融业 336,677.00 0.65

K 房地产业 456,911.00 0.88

L 租赁和商务服务业 111,276.00 0.21

科学研究和技术服务

M - -
业


水利、环境和公共设施

N - -
管理业

居民服务、修理和其他

O - -
服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 111,936.00 0.21

S 综合 110,880.00 0.21

合计 6,709,523.00 12.88

2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

股票代 股票名 数量 公允价值 占基金资产净值比例
序号

码 称 (股) (元) (%)

沪电股

1 002463 22,700 556,150.00 1.07
份

闻泰科

2 600745 7,300 516,037.00 0.99
技

3 002384 东山精 22,200 437,340.00 0.84


密

海格通

4 002465 41,800 409,640.00 0.79
信

申能股

5 600642 68,700 381,285.00 0.73
份

长信科

6 300088 51,000 379,440.00 0.73
技

金发科

7 600143 56,500 373,465.00 0.72
技

华新水

8 600801 19,800 373,230.00 0.72
泥

山西证

9 002500 47,500 372,875.00 0.72
券

宝信软

10 600845 10,300 368,328.00 0.71
件

3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

股票代 股票名 数量 公允价值 占基金资产净值比例
序号

码 称 (股) (元) (%)

海越能

1 600387 14,700 123,774.00 0.24
源

2 603600 永艺股 10,300 117,935.00 0.23


份

三星医

3 601567 16,400 116,276.00 0.22
疗

陕鼓动

4 601369 16,500 115,500.00 0.22
力

延长化

5 600248 26,100 115,101.00 0.22
建

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)

例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 2,696,006.70 5.18

其中：政策性金融债 2,696,006.70 5.18

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 2,696,006.70 5.18

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

债券 占基金资产净值比例
序号 债券名称 数量（张） 公允价值(元)

代码 （％）

1 108602 国开1704 26,770 2,696,006.70 5.18

注：本基金本报告期末仅持有上述一只债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

持仓量 合约市值 公允价值变动

代码 名称 风险说明
（买/卖） (元) （元）

IC1910 IC1910 4 3,949,120.00 -108,277.34 -

公允价值变动总额合计（元） -108,277.34

股指期货投资本期收益（元） 32,230.43

股指期货投资本期公允价值变动（元） -108,277.34

9.2 本基金投资股指期货的投资政策


本基金投资股指期货，将以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点，使用多头持有策略获取一部分较为明确的超额收益，同时也可以通过剩余的现金应对产品的流动性需求。

本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并符合既定的投资政策和投资目标。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 509,398.92

2 应收证券清算款 1,018,425.67

3 应收股利 -

4 应收利息 48,749.35

5 应收申购款 61,818.90

6 其他应收款 -


7 待摊费用 15032.60

8 其他 -

9 合计 1,653,425.44

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

以下基金业绩数据截至 2019 年 9 月 30 日，所载财务数据未经审计。

1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

财通500增强A净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率①

② 率③ 准差④

过去三个月 -1.10% 0.60% -0.16% 1.15% -0.94% -0.55%

合同生效至

-1.09% 0.59% -0.39% 1.14% -0.70% -0.55%
2019.9.30

财通500增强C净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率①

② 率③ 准差④

过去三个月 -1.32% 0.60% -0.16% 1.15% -1.16% -0.55%

合同生效至

-1.31% 0.59% -0.39% 1.14% -0.92% -0.55%
2019.9.30
2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金合同生效日期为 2019 年 6 月 27 日，截至报告期末，本基金合同
生效未满一年。

2、本基金建仓期为自基金合同生效起的 6 个月，报告期末本基金尚未建仓完毕。3、自基金合同生效至报告期末，财通 500 增强 A 基金份额净值增长率为-1.09%，同期业绩比较基准收益率为-0.39%；财通 500 增强 C 基金份额净值增长率为-1.31%，同期业绩比较基准收益率为-0.39%。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

（1）、基金管理人的管理费；

（2）、基金托管人的托管费；

（3）、C 类基金份额的销售服务费；

（4）、基金的标的指数使用许可费；

（5）、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（6）、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
（7）、基金份额持有人大会费用；

（8）、基金的证券、期货交易费用；

（9）、基金的银行汇划费用；

（10）、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；

（11）、基金的上市费用和年费；

（12）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.00%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费


E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 2-5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、休息日等或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

（2）、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 2-5 个工作日内从基金资产中一次性支取。

若遇法定节假日、休息日等，或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

（3）、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额的销售服务费按前一日
C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H 为每日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费

E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 2-5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。


若遇法定节假日、休息日等，或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

（4）、基金的标的指数使用许可费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数使用许可费计提方法、支付方式计提和支付指数使用许可费。指数使用许可费自基金合同生效之日起从基金资产中计收，按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提，每日计算，逐日累计，按季度支付。计算方法如下：

H＝E×0.016%÷当年天数

H 为每日应计提的指数使用许可费

E 为前一日的基金资产净值

标的指数使用许可费的收取下限为每季度人民币 50,000 元（基金合同生效日所在季度除外），基金合同生效日所在季度的当季指数使用许可费下限根据实际天数按比例计算。指数使用许可费将按照上述指数使用许可协议的约定进行支付。

如果指数使用许可协议约定的指数使用许可费的费率、计算方法和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的费率或方法计算指数使用许可费。基金管理人将在更新的招募说明书或相关公告中披露指数使用许可费最新的费率、计算方式和支付方式等。

（5）、上述“一、基金费用的种类”中第 5－12 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金对通过基金管理人直销柜台申购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金
类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户的适用下表特定申购费率，其他投资人申购本基金份额的适用下表一般申购费率：

申购金额（M） 一般申购费率 特定申购费率

M<100 万元 1.2% 0.48%

100 万元≤M<300 万元 0.8% 0.32%

300 万元≤M<500 万元 0.3% 0.12%

M≥500 万元 每笔 1000 元 每笔 1000 元

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。

因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

2、赎回费用

本基金的场外赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔分别计算。具体如下：

持有期限 赎回费率

A 类基金份额 7 日以内 1.5%

7 日（含）至 30 日 0.75%

30 日（含）至 180 日 0.5%

180 日（含）至 365 日 0.25%

365 日（含）以上 0

C 类基金份额 7 日以内 1.5%

7 日（含）至 30 日 0.5%

30 日以上（含） 0

场外赎回基金份额时，其持有期限的计算以中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则为准。


本基金A类基金份额的场内赎回费率由场内销售机构参照上表场外的赎回费率设定。

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期限少于 7 日的 A 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产；对于持有期限不少于7日的A类基金份额所收取的赎回费，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。对于持有期限少于 30 日的 C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率和赎回费率。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收

本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

1、根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》，我司对本基金的基金合同及托管协议进行了修订，部分内容根据基金合同及托管协议进行同步修订。上述基金合同及托管协议的修订系因相应的法律法规发生变动而应当进行的修订，对原有基金份额持有人的利益无实质不利影响，无需召开持有人大会，我司已与基金托管人协商一致，并报监管机构进行备案；

2、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

3、“三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新。

4、“四、基金托管人”部分对基金托管人信息进行了更新。

5、“五、相关服务机构”部分对销售机构信息进行了更新。

6、“六、基金的募集”部分增加了基金募集情况的信息，删除了发售及认购等不适用的信息。

7、“七、基金合同的生效”部分增加了对基金合同生效情况的说明，删除了基金备案、对基金合同不能生效时募集资金的处理方式等不适用内容。

8、“十、基金的投资”部分新增了本基金投资组合报告，并更新内容截止至
2019 年 9 月 30 日。

9、新增“十一、基金的业绩”部分，并更新内容截止至 2019 年 9 月 30 日。
10、“十五、基金的费用与税收”部分新增了与基金销售有关的费用。

11、“二十二、对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新；

12、“二十三、其它应披露事项”部分更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
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