中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)
更新招募说明书摘要
(2014 年第 1 号)
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
二○一四年三月
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
重要提示(一)本基金基金合同于 2007 年 1 月 29 日正式生效。(二)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。(三)基金的过往业绩并不预示其未来表现。(四)本摘要根据《中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和《中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。(五)本更新招募说明书所载内容截止日 2014 年 1 月 28 日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
目 录一、基金管理人 ...................................................................................................................... 4二、基金托管人 ...................................................................................................................... 8三、相关服务机构 ................................................................................................................ 10四、基金的名称 .................................................................................................................... 26五、基金的类型 .................................................................................................................... 26六、基金的投资目标 ............................................................................................................ 26七、基金的投资方向 ............................................................................................................ 26八、基金的投资策略 ............................................................................................................ 27九、基金的业绩比较基准 .................................................................................................... 29十、基金的风险收益特征 .................................................................................................... 30十一、基金投资组合报告 .................................................................................................... 30十二、基金的业绩 ................................................................................................................ 35十三、基金的费用与税收 .................................................................................................... 37十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................ 40
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
一、基金管理人(一)基金管理人概况1、名称:中欧基金管理有限公司2、住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层3、办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层4、法定代表人:窦玉明5、组织形式:有限责任公司6、设立日期:2006 年 7 月 19 日7、批准设立机关:中国证监会8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号9、存续期间:持续经营10、电话:021- 6860960011、传真:021- 3383035112、联系人:顾丽萍13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)14、注册资本:1.88 亿元人民币15、股权结构:
意大利意联银行股份合作公司(简称 UBI)出资 6,580 万元人民币,占公司注册资本的 35%;
国都证券有限责任公司出资 5,640 万元人民币,占公司注册资本的 30%;
北京百骏投资有限公司出资 5,640 万元人民币,占公司注册资本的 30%;
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的 5%;
上述四个股东共出资 18,800 万元人民币。(二)主要人员情况1、基金管理人董事会成员
窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)籍。中欧基金管理有限公司董事长。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务部总监。历任布雷西亚农业信贷银行(CAB) 国际部总监,联合信贷银行(Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行东京分行资金部经理,并曾在 Credito Italiano(意大利信贷银行) 圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。
卢树奇先生,中国社会科学院货币银行学专业研究生,中国籍。现任国都景瑞投资有限公司业务总监。曾任职于中国民族国际信托投资公司,中煤信托投资有限责任公司。历任国都证券有限责任公司投资部项目经理、天津营业部总经理、经纪业务总部总经理助理、证券投资部总经理助理及副总经理。
刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭雳先生,北京大学法学博士(国际经济法),美国哈佛大学法学硕士(国际金融法),美国南美以美大学法学硕士(国际法/比较法),中国籍。现任北京大学法学院教授、院长助理。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。
周皓先生,美国杜克大学经济学博士,北京大学管理学硕士学位和经济学学士,美国籍。现任清华大学五道口金融学院教授。历任美国联邦储备委员会风险分析部高级经济学家,麻省理工学院斯隆管理学院和北京大学中国经济研究中心访问教授。2、基金管理人监事会成员
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中国籍。历任中欧基金管理有限公司董事长,上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券有限责任公司副总经理、总经理。
廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
黎忆海女士,中欧基金管理有限公司职工监事,监察稽核部总监,中国籍。南开大学会计学专业硕士。历任湖南省计算机高等专科学校教师,深圳世纪星源股份有限公司财务分析员,华富基金管理有限公司监察稽核员。
黄峰先生,中欧基金管理有限公司职工监事,运营副总监及信息技术部总监,中国籍。北京大学信息科学中心信号与信息处理专业硕士。历任中再资产管理有限公司信息技术部主管,海通证券股份有限公司项目经理,微软全球技术中心工程师。3、公司高级管理人员
窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。北京大学法学硕士,17年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
黄桦先生,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。复旦大学经济学硕士,23年以上证券及基金从业经验。历任上海爱建信托公司场内交易员,上海万国证券公司部门经理助理、部门经理,申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理,光大证券有限责任公司助理总经理,光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监,信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监,中欧基金管理有限公司分管运营副总经理。
周蔚文先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2011年5月起至今)、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理(自2011年8月
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)起至今),中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士,14年以上证券及基金从业经验。历任光大证券研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理(自2006年11月起至2011年1月),中欧基金管理有限公司研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理(自2012年3月起至2014年1月)。
许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大学金融学硕士,12年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构总监,富国基金管理有限公司总经理助理。(经公司董事会会议决议通过,同意聘任许欣先生担任公司分管市场副总经理职务,任期三年。上述决定已于2014年2月12日许欣先生通过中国证券投资基金业协会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试起正式生效,许欣先生的相关任职备案材料已按相关法律法规要求报送中国证券投资基金业协会和上海证监局备案,其任职事项也已于2014年2月20日进行了信息披露。)4、本基金基金经理
(1)现任基金经理
周蔚文先生,中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理,中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士,14 年证券及基金从业经验。历任光大证券研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理(自 2006 年 11 月起至 2011 年 1 月),中欧基金管理有限公司研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理(自 2012 年3 月 29 日起至 2014 年 1 月)。现任中欧基金管理有限公司副总经理兼投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2011 月 5 月 23 日起至今)、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理(自 2011 年 8 月 16 日起至今)。(2)历任基金经理
殷觅智(Ian Midgley)先生,于 2007 年 1 月 29 日至 2009 年 7 月 16 日期间担任中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理。
王磊先生,于 2008 年 8 月 29 日至 2010 年 9 月 2 日期间担任中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理。
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王海先生,于 2010 年 9 月 2 日至 2012 年 1 月 18 日期间担任中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理。
刘水云女士,2010 年 12 月 30 日至 2013 年 2 月 28 日期间担任中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理。
魏博先生,2012 年 8 月 15 日至 2014 年 1 月 10 日期间担任中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理。5、公司投资决策委员会成员
公司投资决策委员会的成员为:总经理刘建平先生、分管投资副总经理周蔚文先生、基金经理苟开红女士、基金经理聂曙光先生、专户投资总监陆文俊先生。其中总经理刘建平先生任投资决策委员会主席。6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人(一)基本情况
名称:兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
注册日期:1988 年 7 月 20 日
注册资本:人民币 127.02 亿元
托管部门联系人:刘峰
电话:021-62677777-212017
传真:021-62159217
兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本 127.02 亿元。
开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2012 年 12 月 31 日,兴业
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)银行资产总额达到 32,509.75 亿元,归属于母公司股东权益 1695.77 亿元,不良贷款比率为 0.43%,全年实现归属于母公司股东的净利润 347.18 亿元。在英国《银行家》杂志本月最新发布的 2013 年全球银行 1000 强排名中,兴业银行按一级资本排名第 55 位,按资产总额排名第 50 位。美国《财富》杂志公布了 2013 年《财富》世界 500 强排行榜,兴业银行(601166)入围并居榜单第 428 位。(二)主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存管结算处、养老金管理中心等处室,共有员工 97 人,业务岗位人员均具有基金从业资格。(三)基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截止 2013 年 12 月 31 日,兴业银行已托管开放式基金 22 只--兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、长盛货币市场基金、光大保德信红利股票型证券投资基金、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)、天弘永利债券型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、中欧沪深 300 指数增强型证券投资基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、兴全保本混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金、银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金、工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强证券投资基金、国金通用鑫盈货币市场证券投资基金、易方达裕惠回报债券型证券投资基金,托管基金财产规模370.81 亿元。
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三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、场外发售机构
(1)直销机构:
1)中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人:顾丽萍
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.lcfunds.com
2)中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.lcfunds.com
(2)代销机构:
1)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服热线:95561
网址:www.cib.com.cn
2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:95533
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)传真:010-66275654客服热线:95533网址:www.ccb.com3)中国邮政储蓄银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 3 号办公地址:北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座 6 层法定代表人:李国华联系人:文彦娜传真:010-66415194客服热线:95580网址:www.psbc.com4)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标联系人:董云巍传真:010-57092611客户热线:95568网站:www.cmbc.com.cn5)招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏电话:0755-83198888传真:0755-83195109客服热线:95555网址:www.cmbchina.com6)交通银行股份有限公司
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)住所:上海市银城中路 188 号办公地址:上海市银城中路 188 号法定代表人:牛锡明联系人:陈铭铭电话:021-58781234传真:021-58408440客户热线:95559网址:www.bankcomm.com7)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座法定代表人:田国立联系人:赵树林电话:010-65556960传真:010-65550828客服热线:95558网址:bank.ecitic.com8)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人:宫少林联系人:林生迎电话:0755-82943666传真:0755-82943636客服热线:95565、4008888111网址:www.newone.com.cn9)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
法人代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
10)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人: 孙树明
联系人:黄岚
电话:95575 或致电各地营业网点
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
11)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:4008888108
传真:010-65182261
客服热线:4008888108
网址:www.csc108.com
12)国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)电话:010-84183333传真:010-84183311-3389客服热线:400-818-8118网址:www.guodu.com13)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路 268 号办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄正大五道口广场 1 号楼 22 层法定代表人:兰荣联系人:黄英电话:0591-38162212传真:0591-38507538客服热线:9556214)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人:林义相联系人:林爽电话:010-66045608传真:010-66045527客服热线:010-66045678网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn15)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨电话:021-22169999传真:021-22169134客服热线: 4008888788,10108998
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)网址:www.ebscn.com16)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话:0591-87383623传真:0591-87383610客服热线:0591-96326网址:www.hfzq.com.cn17)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址:北京西城区太平桥大街 19 号法定代表人:冯戎联系人:李巍电话:010-88085201传真:010-88085195客服热线:4008-000-562网址:www.hysec.com18)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安联系人:田薇电话:010-66568888传真:010-66568990客服热线:4008-888-888网址:www.chinastock.com.cn19)齐鲁证券有限公司
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)住所:济南市经七路 86 号办公地址:济南市经七路 86 号 23 层法定代表人: 李玮联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889752客服热线:95538网址:www.qlzq.com.cn20)申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路 171 号办公地址:上海市常熟路 171 号法定代表人:丁国荣联系人:李清怡电话:021-54033888传真:021-54038844客服热线:95523 或 4008895523网址:www.sywg.com21)海通证券股份有限公司住所:上海市淮海中路 98 号办公地址:上海市广东路 689 号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣电话:021-23219000传真:021-23219100客服热线:95553网址:www.htsec.com22)国元证券股份有限公司住所:安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)法人代表:凤良志联系人:李飞电话:0551-2246298传真:0551-2272100客服热线:95578,4008888777网址:www.gyzq.com.cn23)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽电话:0755-22626391传真:0755-82400862客服热线:95511-8网址:www.pingan.com24)国泰君安证券股份有限公司住所:上海浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:万建华联系人:吴倩电话:021-38676666传真:021-38670666客服热线:4008888666网址:www.gtja.com25)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人:牛冠兴
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)联系人:陈剑虹电话:0755-82558305传真:0755-82558355客服热线:4008-001-001网址:www.essences.com.cn26)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:高冠江联系人:唐静电话:010-63081000传真:010-63080978客服热线:400-800-8899网址:www.cindasc.com27)华泰证券股份有限公司住所:南京市中山东路 90 号办公地址:南京市中山东路 90 号法定代表人:吴万善联系人:万鸣电话:025-83290979传真:025-51863323客服热线:95597网址:www.htsc.com.cn28)德邦证券有限责任公司住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人:姚文平联系人:叶蕾电话:021-68761616
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)传真:021-68767880客服热线:400-8888-128网址:www.tebon.com.cn29)英大证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦西区 11 楼 1105B法定代表人:赵文安联系人:李欣电话:0755-83007179传真:0755-83007167客服热线:4008-698-698网址:www.ydsc.com.cn30)中信证券股份有限公司住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:010-60838888传真:010-60833739客服热线:95558网址:www.citics.com31)爱建证券有限责任公司住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人:郭林联系人:陈敏电话:021-32229888-25113传真:021-68728703客服热线:021-63340678
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)网址:www.ajzq.com32)金元证券股份有限公司住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼法定代表人:陆涛联系人:许方迪电话:0755-21517910客服热线:4008-888-228网址:www.jyzq.cn33)中信万通证券有限责任公司住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人:杨宝林电话:0532-85022326传真:0532-85022605客服热线:0532-96577网址:www.zxwt.com.cn34)中信证券(浙江)有限责任公司住所:中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦 19、20 楼办公地址:中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦 19、20 楼法定代表人:沈强联系人:周研电话:0571-86078823客服热线:0571-96598网址:www.bigsun.com.cn35)联讯证券有限责任公司住所:广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼办公地址:广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼法定代表人:徐刚
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)联系人:张悦电话:0752-2119391客服热线:400-8888-929网址:www.lxzq.com.cn36)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼法定代表人:李晓安联系人:李昕田电话:0931-4890619客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618网址:www.hlzqgs.com37)国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号法定代表人:雷建辉联系人:沈刚电话:0510-82831662传真:0510-82830162客服热线:95570网址:www.glsc.com.cn38)西南证券股份有限公司住所:重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人:余维佳联系人:张煜电话:023-63786141传真:023-63786212公司网址:www.swsc.com.cn
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)39)东吴证券股份有限公司住所:苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹电话:0512-65581136传真:0512-65588021客服热线:4008601555公司网址:www.dwzq.com.cn40)华融证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层、5 层法定代表人: 宋德清联系人: 黄恒电话:010-58568235传真:010-58568062客服热线:010-58568118网址: www.hrsec.com.cn41)民族证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼法定代表人:赵大建电话:40088-95618传真:010-66553216客服热线:400-889-5618网址:www.e5618.com42)上海长量基金销售投资顾问有限公司办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人:张跃伟
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)电话:021-58788678传真:021-58787698客服热线:400-089-1289网址:www.erichfund.com43)上海天天基金销售有限公司办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人:其实电话:021-54509998-7019传真:021-64385308客服热线:400-1818-188网址:www.1234567.com.cn44)上海好买基金销售有限公司住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人:杨文斌电话:021-58870011传真:021-68596916客服热线:400-700-9665网址:www.ehowbuy.com45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801法定代表人:汪静波电话:021-38602377传真:021-38509777客服热线:400-821-5399网址:www.noah-fund.com46)深圳众禄基金销售有限公司住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法定代表人:薛峰电话:0755-33227953传真:0755-82080798客服热线:4006-788-887众禄基金销售网:www.zlfund.cn基金买卖网:www.jjmmw.com47)杭州数米基金销售有限公司住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青电话:0571-28829790传真:0571-26698533客服热线:4000-766-123网址:www.fund123.cn48)和讯信息科技有限公司住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区法定代表人:王莉电话:021-68419822传真:021-68419822-8566客服热线:400-920-0022网址:licaike.hexun.com49)北京展恒基金销售有限公司住所:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人:闫振杰电话:010—62020088传真:010—62020088--8802
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)客服热线:400-888-6661
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。2、场内发售机构:
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公告)(二)基金注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
联系人:朱立元
电话:010-59378839
传真:010-59378907(三)律师事务所与经办律师
律师事务所名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
经办律师:吕红、黎明
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人: 吕红(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人: 张振波
经办会计师:单峰 张振波
四、基金的名称
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
契约型上市开放式
六、基金的投资目标
本基金通过投资于可能从中国经济以及资本市场新趋势获益的公司,在兼顾风险的原则下,追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。
七、基金的投资方向(一)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。其中,股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股等;债券投资范围包括国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)资范围。
本基金大类资产的投资比例范围是:股票资产占基金资产的 60%-95%,债券资产占基金资产的 0-35%,现金及剩余期限在 1 年以内的政府债券不少于基金资产净值的 5%。(二)投资理念
我们奉行积极的投资,坚持精心选股与严格的风险控制相结合。我们将重点投资于最有可能从中国经济发展新趋势和资本市场成长中受益,具有良好的公司质地和快速增长潜力,且股价相对合理、具备估值优势的上市公司。
八、基金的投资策略(一)投资策略
本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点,注重挖掘基于未来趋势的企业价值。资产配置和行业配置层面,本基金在正常市场条件下不做主动性资产配置调整,并倾向于持有较多符合经济发展和市场变革新趋势的行业。股票选择层面,本基金通过客观化的定量分析、主观化的定性分析、证券估值等步骤选择合适的、物有所值的上市公司股票构建最优投资组合。1、资产配置
本基金的资产配置比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%,债券资产占基金资产的 0-35%,现金及剩余期限在 1 年以内的政府债券不少于基金资产净值的 5%。
资产配置方案由公司投资决策委员会每月定期或不定期根据研究部对宏观经济走向、信贷和货币的流动性状况、宏观政策动态和制度改革等因素的分析和研究报告,进行制订和调整后由基金经理执行。2、行业配置
本基金资产的行业配置在参照本基金的市场基准富时中国 A600 指数的行业配比基础上,对看好其未来发展趋势的部分行业适当增加投资,对本基金看淡的行业适当减少投资。该“锁定基准,适当灵活”的被动中具有主动性的投资风格有利于充分发挥本基金管理人的专业优势和团队优势,从而积极把握经济发展过程
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)中的新趋势;同时对行业投资比例增减的适度控制又可以减小本基金对市场基准的跟踪误差,从而在适度风险基础上为投资人实现优厚的回报。3、股票选择
本基金管理人采取积极的股票选择策略,旨在通过“自下而上”的方式遴选出估值合理的优质公司股票,其主要步骤为:
(1)客观化的定量分析
客观化的定量分析主要借助分析上市公司财务报表以判断公司的财务状况,包括通过损益表分析上市公司收入和利润情况,通过资产负债表分析财务结构比率,通过现金流量表分析上市公司是否稳步发展,以及通过对特定财务指标的考察和同行业公司之间的比较过滤掉财务状况欠佳的公司,并试图寻找行业龙头企业。因此,在客观化的定量分析阶段,我们的分析提供了下方保护的好处。
(2)主观化的定性分析
主观化的定性分析将主要从竞争力、管理质量、增长潜力和公司治理四个方面来对上市公司进行综合定性分析,这四个方面并不是完全分开的,而是相互关联的。该阶段主要通过分析公司目前的行业地位和未来的发展机会,来研究公司的业务能力将如何改变以及由于此种改变可能给股东带来的潜在回报。因此,该项分析提供了附加价值,或者说上方增长的好处。
(3)证券估值和业绩评价
基于主观和客观分析,本基金将采用相对估值法和绝对估值法(行业相关、时间相关)来评价一个股票的内在价值,并给出其在未来 12 个月内的目标价格。
本基金借鉴国际成熟市场投资经验,主要采用 GARP(Growth at ReasonablePrice)模型来选取股票,即我们寻找有坚实基础能持续稳定增长,同时又被市场所低估的公司。GARP 策略与价值投资和成长投资的区别在于,价值投资偏重于投资价值低估的公司,而成长投资注重于投资成长性高的公司,而 GARP 则能够弥补纯粹价值投资和成长投资的不足,能尽量兼顾价值和成长。一般来说,采用 GARP策略能够获取比纯粹价值投资更大的回报,同时能享受到比纯粹成长投资更小的风险。通过估值和风险因素的统筹,确保基金只投资于合适的、物有所值的个股,并通过以上步骤构建最优投资组合。4、债券选择
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
与本基金的积极股票投资策略相比,本基金的债券投资策略相对保守,基金的债券资产构成以国债(含央行票据)和金融债为主,适当投资于企业债和可转换债券,并主要采取久期控制和个券选择的投资策略来运作债券组合。除现券买卖外,本基金也通过债券回购、逆回购操作,帮助实现基金现金流与基金的申购、赎回活动相匹配。5、权证投资
在任何情况下,本基金不主动买入权证,但可能因所持股票的上市公司个别行为(如股权分置改革对价或因其他原因向股东配送等)而被动持有权证。本基金将自该权证上市交易首日起,根据市场情况卖出被动持有的各权证。本基金持有权证的比例将始终严格遵守法律法规的相关规定。(二)投资决策
本基金的投资决策依据包括国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定;宏观经济发展趋势、微观企业经济运行趋势;证券市场走势,等等。
本基金的投资决策程序可以概括为:1、投资研究部根据研究员提交的上市公司、行业研究报告和投资业绩与风险评价报告研究深入分析宏观经济动态、政府政策、金融市场状况以及行业因素等方面后,定期向投资决策委员会上报资产配置提案;2、投资决策委员会根据议事规则对上述资产配置提案进行讨论和评价后形成资产配置决议;3、投资总监与各基金经理沟通后制订各基金的资产配置方案,并协调和监管各基金的投资决策执行情况;4、基金经理根据投资决策委员会的要求和股票池中个股研究报告制定基金投资组合计划;5、投资决策执行;6、研究部出具基金投资业绩和风险评价周报和月报。
九、基金的业绩比较基准
80%×富时中国 A600 指数+20%×富时中国国债指数
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十、基金的风险收益特征
本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基金属于中高风险、追求长期稳定资本增值的股票型证券投资基金。在严格控制风险的前提下,本基金的投资将以前瞻的眼光把握经济发展与市场变革的中长期趋势,努力挖掘个股与板块、行业的投资机遇。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2013 年第 4 季度报告,所载数据截至2013 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 1,563,866,411.06 85.13
其中:股票 1,563,866,411.06 85.13
2 固定收益投资 12,003,600.00 0.65
其中:债券 12,003,600.00 0.65
资产支持证 - -
券
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的 - -
买入返售金融资产
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银行存款和结算备 158,829,069.16 8.65
5
付金合计
6 其他各项资产 102,311,185.81 5.57
7 合计 1,837,010,266.03 100.002、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 61,870,792.48 3.45
B 采矿业 60,635,226.24 3.38
C 制造业 934,429,743.12 52.06
电力、热力、燃气及水生 36,948,421.35 2.06
D
产和供应业
E 建筑业 33,363,537.50 1.86
F 批发和零售业 89,578,057.47 4.99
G 交通运输、仓储和邮政业 51,637,000.00 2.88
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技 3,220,191.00 0.18
I
术服务业
J 金融业 36,390,786.84 2.03
K 房地产业 164,615,495.76 9.17
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,863,904.62 0.44
水利、环境和公共设施管 - -
N
理业
居民服务、修理和其他服 - -
O
务业
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 44,825,374.36 2.50
R 文化、体育和娱乐业 38,487,880.32 2.14
S 综合 - -
合计 1,563,866,411.06 87.133、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
300024 机器人 2,103,749 102,452,576. 5.71
1
30
600383 金地集团 12,499,904 83,499,358.7 4.65
2
2
000002 万 科A 9,499,988 76,284,903.6 4.25
3
4
002223 鱼跃医疗 3,165,040 72,289,513.6 4.03
4
0
002447 壹桥苗业 3,209,066 61,870,792.4 3.45
5
8
601808 中海油服 2,716,632 60,635,226.2 3.38
6
4
000525 红 太 阳 3,900,000 58,500,000.0 3.26
7
0
300124 汇川技术 1,000,000 58,490,000.0 3.26
8
0
002465 海格通信 2,783,810 57,847,571.8 3.22
9
0
002262 恩华药业 2,000,000 56,340,000.0 3.14
10
0
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(%)
1 国家债券 12,003,600.00 0.67
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 12,003,600.00 0.675、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资
数量
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 产净值比
(张)
例(%)
1 019302 13国债02 120,000 12,003,600.00 0.67
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)8 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
(3)本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。10、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,897,383.84
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 376,572.28
5 应收申购款 100,037,229.69
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 102,311,185.81
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2007年1月29日,基金业绩截止日2013年12月31日。1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
④业绩
③业绩
②净值 比较基
①净值 比较基
阶段 增长率 准收益 ①-③ ②-④
增长率 准收益
标准差 率标准
率
差
2007.01.29—2007.12 -0.13
83.22% 1.69% 77.57% 1.82% 5.65%
.31 %
2008.01.01—2008.12 -58.61 -55.32
.31 % 2.47% % 2.42% -3.29% 0.05%
2009.01.01—2009.12 -12.51
60.40% 1.69% 72.91% 1.63% 0.06%
.31 %
2010.01.01—2010.12 -16.27 1.28% -4.90% 1.24% -11.37 0.04%
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
.31 % %
2011.01.01-2011.12. -26.44 -21.48
1.08% 1.05% -4.96% 0.03%
31 % %2012.01.01-2012.12.
10.78% 1.11% 5.94% 1.04% 4.84% 0.07%312013.01.01-2013.12.
6.68% 1.25% -3.09% 1.09% 9.77% 0.16%31
2007.01.29—2013.12 -11.46 -16.64
1.59% 5.18% 1.56% 0.03%
.31 % %数据来源:中欧基金2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2007 年 1 月 29 日至 2013 年 12 月 31 日)
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
-30%
2007-01-29 2008-01-21 2009-01-15 2010-01-12 2011-01-12 2012-01-09 2012-12-31 2013-12-31
中欧新趋势股票(LOF)(场内简称:中欧趋势)
基金基准数据来源:中欧基金
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十三、基金的费用与税收(一)与基金运作有关的费用1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金上市费;
(4)银行汇划费用;
(5)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(7)基金份额持有人大会费用;
(8)基金的证券交易费用;
(9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金托管人根据有关法规和本基金合同、招募说明书等法律文件的规定,按费用的实际支出金额支付,列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.50%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
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H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)本条第 1 款中(3) 到(9) 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额,从基金财产中列支。(二)与基金销售有关的费用1、认购费:
本基金的认购费不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
(1)本基金的场外认购费率:本基金场外采取金额认购的方式,以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。认购费由认购申请人承担,投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
单笔金额 (M) 收费标准
M<50 万元 1.00%
50 万元≤ M <100 万元 0.60%
100 万≤ M <1000 万元 0.30%
M≥1000 万元 单笔 1000 元
(2)本基金的场内认购费率
深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外认购费率设定投资者的场内认购费率。2、申购费:
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
本基金采取金额申购的方式,场外、场内的申购费率相同,具体费率如下:
单笔金额 (M) 收费标准
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M<50 万元 1.50%
50 万元≤ M <100 万元 1.00%
100 万≤ M <1000 万元 0.50%
M≥1000 万元 单笔 1000 元
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。3、转换费率:本基金仅可办理场外转换业务,场内暂时未开通基金间转换业务。基金的转换费率等在开通转换业务前 3 个工作日依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。4、赎回费:本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减,具体费率如下:
持有基金份额期限 (N) 收费标准
N<1 年 0.50%
1 年≤ N <2 年 0.25%
N≥2 年 0
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。
赎回费用由赎回申请人承担,赎回费总额的 25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下,在基金合同约定范围内调整上述费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回费率。(三)其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告。(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于 2013 年 9 月刊登的《中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:(一)“重要提示”部分
更新了招募说明书所载内容的截止时间。(二)“二、释义”部分
更新了《基金法》、《销售办法》的释义。(三)“三、基金管理人”部分
1、更新了基金管理人的法定代表人、联系人的信息;
2、更新了董事会成员、监事会成员和公司高级管理人员的信息;
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3、更新了现任基金经理、公司投资决策委员会成员的信息。(四)“四、基金托管人”的部分
更新了基金托管人的相关信息。(五)“五、相关服务机构”部分
1、更新了直销机构联系人的信息;
2、更新了代销机构的信息;
3、更新了会计师事务所联系人和经办会计师的信息。(六)“十二、基金的投资”部分
更新了“(十)基金投资组合报告” 的内容,数据截至 2013 年 12 月 31 日。(七)“十三、基金的业绩”部分
更新了整章的信息,数据截至 2013 年 12 月 31 日。(八)“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分
更新了基金管理人法定代表人的信息。(九)“二十五、其他应披露事项”部分
更新了本期本基金相关的公告。
以下为本基金管理人自 2013 年 7 月 29 日至 2014 年 1 月 28 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。序
事项名称 披露日期号
1 中欧基金管理有限公司关于董事长离任的公告 2013.8.8
2 中欧基金管理有限公司关于公司董事会成员变更的公告 2013.8.8
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报
3 2013.8.28
告(正文)
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2013 年半年度报
4 2013.8.28
告(摘要)
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
5 2013.9.11
(2013 年第 2 号)
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
6 2013.9.11
摘要(2013 年第 2 号)
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中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2014 年第 1 号)
7 中欧基金管理有限公司关于设立子公司的公告 2013.9.13
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“省
8 2013.9.14
广股份”股票估值方法的公告
9 中欧基金管理有限公司关于副总经理离任的公告 2013.10.19
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度
10 2013.10.25
报告
11 中欧基金管理有限公司关于新任董事长的公告 2013.12.07
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有 “恒
12 2013.12.20
宝股份”股票估值方法的公告
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行
13 2013.12.31
开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行
14 2013.12.31
开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告
中欧基金管理有限公司旗下基金 2013 年 12 月 31 日基金
15 2014.1.1
资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
中欧基金管理有限公司关于公司从业人员在深圳中欧盛
16 2014.1.4
世资本管理有限公司兼职情况的公告
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理变更公
17 2014.1.11
告
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 4 季
18 2014.1.21
度报告
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有 “华
19 2014.1.25
录百纳”股票估值方法的公告
上述内容仅为摘要,须与本基金更新招募说明书(正文)所载之详细资料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2014 年 3 月 14 日
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