东吴基金管理有限公司关于

东吴鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利 A 份额、

鼎利 B 份额暂停办理系统内及跨系统转托管业务公告

2016-04-21




《东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")于 2013 年 4
月 25 日生效,根据基金合同的有关规定,东吴鼎利分级债券型证券投资基金(以下简称
"本基金")在基金合同生效后 3 年期届满即 2016 年 4 月 25 日,本基金无需召开基金份额
持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为"东吴鼎利债券型证券
投资基金(LOF)"。

本基金之鼎利 B 份额(场内简称:鼎利进取,基金代码:150120)将于 2016

4 月 25 日终止上市,终止上市权益登记日为:2016 年 4 月 22 日。

为保护基金份额持有人的利益,本基金管理人向中国证券登记结算有限公司总公司及深
圳分公司提出申请,本基金之鼎利 A 份额(简称:鼎利优先,基金代码:165808)将于
2016 年 4 月 21 日起暂停办理转托管(系统内转托管)业务,鼎利 B 份额(简称:鼎利进
取,基金代码:150120)将于 2016 年 4 月 22 日起暂停办理转托管(包括系统内转托管、
跨系统转托管)业务,本基金管理人将另行公告转型后基金开通转托管业务的时间。

在份额转换基准日(2016 年 4 月 25 日),本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的基
金份额净值调整为 1.000 元,并以此为基准计算鼎利 A 份额和鼎利 B 份额的转换比例,本
基金管理人将根据前述转换比例对转换基准日登记在册的鼎利 A 份额和鼎利 B 份额基金份
额实施转换。

投资者如需了解有关详情,请登录基金管理人网站:www.scfund.com.cn 或拨打客服电
话:400-821-0588 进行咨询。

特此公告。

东吴基金管理有限公司

2016 年 4 月 21 日
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