工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要




工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金
(LOF)更新的招募说明书摘要
(2015 年第 1 号)




基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
境外投资顾问:瑞士信贷银行股份有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
境外托管人:布朗兄弟哈里曼银行




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重要提示
工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证

券监督管理委员会2012年12月6日《关于核准工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金

(LOF)募集的批复》(证监许可〔2012〕【1636】号文)核准公开募集。本基金基金合同于

2013年5月28日正式生效。

投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预

示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基

金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2014年11月27日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2014年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。




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一、基金的名称

本基金名称:工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF)

二、基金的类型

本基金类型:股票型基金

三、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,实现与标的指数表现相一致

的长期投资收益。

四、基金的投资方向

本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、股票指数期货、以标普全球自然

资源指数为标的指数的指数型公募基金(包括 ETF)、外汇远期合约、外汇互换、政府债券、

回购、权证及其他用于复制标的指数表现、组合避险或有效管理的金融衍生工具,以及中国

证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如果法

律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其

纳入本基金的投资范围。

本基金投资于股票以及以标普全球自然资源指数为标的指数的指数型公募基金(包括

ETF)占基金资产的比例为 90%-95%,投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基

金资产的比例不低于 80%(但因法规限制原因,导致本基金不能投资相关股票,而致使本基

金不能达到上述比例的情形除外)。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证

券品种占基金资产的比例为 5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基

金资产净值 5%。其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

五、基金的投资策略

本基金原则上采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票

投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无

法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组

合,追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金的日

均跟踪偏离度不超过0.5%,年化跟踪误差小于4%。

1、标的指数

本 基 金 股 票 资 产 跟 踪 的 标 的 指 数 为 标 普 全 球 自 然 资 源 指 数 (S&P Global Natural

Resources Index)。标普全球自然资源指数是由标准普尔编制的,是全球最具有代表性的跟

踪自然资源和大宗商品股票的指数之一。该指数采用流通市值加权,指数成份股是根据全球

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行业分类标准(GICS,Global Industry Classification Standard) 选取的从事自然资源(Global

Natural Resources)和大宗商品(Commodities Businesses)产业中最大的 90 只流动性良好的

上市公司股票。

2、股票资产指数化投资策略

本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下,

本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数量。

在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些

情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)

本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;(4)成份股上市公司存在重大虚假陈

述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼;(5)有充分而合理的理由认为其

市场价格被操纵等。

进行此等替换遵循的原则主要如下:1)用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业;

(2)替换后,该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重

相一致。(3)用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收 益率序列风险收

益特征高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。

本基金的行业分类标准采用全球行业分类标准(GICS)。GICS 是由标准普尔(Standard

& Poor’s)和摩根斯坦利公司(MSCI)共同推出的全球行业分类标准。

3、股票指数化投资日常投资组合管理

(1)标的指数定期调整

根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定组

合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份股变

动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

(2)成份股公司信息的日常跟踪与分析

跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),

以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投资

组合每日交易策略。

(3)标的指数成份股票临时调整

在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人和境

外投资顾问将密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。

(4)其他调整

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对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较

大、或者面临重大的不利的司法诉讼或者有充分而合理理由认为其被市场操纵等情形时,本

基金将选取与被替代成份股行业相近、相关性高的成份分股,并通过优化的方法进行替代。

(5)申购赎回情况的跟踪与分析

跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定交

易策略以应对基金的申购赎回。

(6)跟踪偏离度的监控与管理

每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组合

与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。

4、指数型公募基金投资策略

本基金基于流动性管理的需要,将投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、且以

标普全球自然资源指数为标的指数的指数型公募基金(包括 ETF)。

5、债券投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,可以投资于期限在一年期以下的政府债

券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。

6、现金头寸管理

为满足投资者申购赎回本基金的日常需要,本基金将在境内的人民币账户和境外的外币

账户之间合理分配基金头寸,并及时有效的进行头寸的划拨。

7、其他金融工具投资策略

在遵守相关法律法规的前提下,本基金可基于谨慎原则运用股票指数期货等金融衍生工

具对基金投资组合进行有效管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地

实现本基金的投资目标。本基金管理人和境外投资顾问运用上述金融衍生工具必须是出于追

求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作

杆杠工具放大基金的投资。

六、基金的业绩比较基准

1、本基金的业绩比较基准

本基金的标的指数和业绩比较基准为 95%×人民币计价的标普全球自然资源税后总收

益指数收益率+5%×人民币活期存款收益率(税后)。

标普全球自然资源指数是由标准普尔编制的,是全球最具有代表性的跟踪自然资源和大

宗商品股票的指数之一。该指数采用流通市值加权,指数成份股是根据全球行业分类标准

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(GICS,Global Industry Classification Standard)选取的从事自然资源和大宗商品产业中最大的

90 只流动性良好的上市公司股票。

2、关于本基金业绩比较基准变更的说明

为增强业绩评价的透明性,以更科学、合理的业绩比较基准评价基金的业绩表现,根据

《基金合同》的相关规定,本基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,于

2013年7月25日在指定媒体和公司网站披露了《关于工银瑞信标普全球自然资源指数证券投

资基金(LOF)变更业绩比较基准以及修改基金合同的公告》,决定自2013年7月29日起将本

基金的业绩比较基准由“标普全球自然资源税后总收益指数(S&P Global Natural Resources

Index)”,变更为“95%×人民币计价的标普全球自然资源税后总收益指数收益率+5%×人

民币活期存款收益率(税后)”。

本次业绩比较基准变更对基金投资无实质性影响,对基金份额持有人利益也没有不利影

响,无需召开基金份额持有人大会。

七、基金的风险收益特征

本基金作为投资于全球自然资源和大宗商品产业、被动指数化管理的股票型指数基金,

属于风险水平较高的基金品种,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金及混

合型基金。

八、基金的投资组合报告

本报告期自 2014 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,610,434.49 81.01
其中:普通股 2,359,762.82 73.23
优先股 - -
存托凭证 187,479.66 5.82
房地产信托凭证 63,192.01 1.96
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -

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其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
6 货币市场工具 - -
银行存款和结算备付金
7 462,638.93 14.36
合计
8 其他资产 149,218.78 4.63
9 合计 3,222,292.20 100.00
注:由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 1,191,803.46 41.18
英国 439,862.87 15.20
加拿大 215,951.31 7.46
澳大利亚 154,351.55 5.33
日本 135,329.11 4.68
瑞士 103,848.15 3.59
法国 87,540.54 3.02
芬兰 47,055.27 1.63
挪威 45,869.84 1.58
中国香港 31,217.95 1.08
意大利 30,781.20 1.06
德国 30,301.04 1.05
韩国 28,729.16 0.99
荷兰 26,287.68 0.91
新加坡 23,888.91 0.83
以色列 10,133.11 0.35
西班牙 7,483.34 0.26
合计 2,610,434.49 90.19
注:1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定;

2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
3.1、报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
原材料 Materials 1,534,631.58 53.02
能源 Energy 885,579.76 30.60
必需消费品 Consumer
127,031.14 4.39
Staples
金融 Financials 63,192.01 2.18
合计 2,610,434.49 90.19
注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS);

2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

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3.2、报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
无。
4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
4.1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
公司 所属 占基金
所在 公允价值
序 公司名称 (英 名称 国家 数量 资产净
证券代码 证券 (人民币
号 文) (中 (地 (股) 值比例
市场 元)
文) 区) (%)
埃克 纽约
EXXON MOBIL 森美 证券
1 US30231G1022 美国 217 125,565.45 4.34
CORP 孚石 交易
油 所
先正 瑞士
SYNGENTA 达股 证券
2 CH0011037469 瑞士 53 103,848.15 3.59
AG-REG 份公 交易
司 所
萨斯
喀彻
纽约
POTASH CORP 温省
证券
3 OF 钾肥 CA73755L1076 美国 480 102,062.59 3.53
交易
SASKATCHEWAN 股份
所
有限
公司
伦敦
嘉能
GLENCORE 证券
4 可公 JE00B4T3BW64 英国 2,833 97,109.01 3.36
XSTRATA PLC 交易
司
所
澳大
必和
利亚
BHP BILLITON 必拓 澳大
5 AU000000BHP4 证券 500 90,705.55 3.13
LTD 有限 利亚
交易
公司
所
巴黎
道达 证券
6 TOTAL SA FR0000120271 法国 218 87,540.54 3.02
尔 交易
所
东京
SUMITOMO 住友
证券
7 METAL MINING 金属 JP3402600005 日本 1,000 86,837.65 3.00
交易
CO LTD 矿山
所
纽约
孟山
8 MONSANTO CO US61166W1018 证券 美国 120 83,066.13 2.87
都
交易


8
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所
伦敦
碧辟 证券
9 BP PLC GB0007980591 英国 1,685 76,312.32 2.64
公司 交易
所
伦敦
ROYAL DUTCH 荷兰
证券
10 SHELL PLC-A 皇家 GB00B03MLX29 英国 311 73,259.18 2.53
交易
SHS 壳牌
所


4.2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细
无。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注
10.1、
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2、
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3、其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 2,860.05
4 应收利息 83.43
5 应收申购款 145,531.95
6 其他应收款 743.35
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 149,218.78

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10.4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
10.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
10.5.1、报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
10.5.2、报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。



九、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为 2013 年 5 月 28 日,基金合同生效以来(截至 2014 年 9 月 30

日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2013.5.28-2013.12.31 2.70% 0.62% 3.57% 0.80% -0.87% -0.18%


2014.1.1-2014.9.30 -7.98% 0.53% -0.89% 0.57% -7.09% -0.04%


自基金合同生效起至今 -5.50% 0.57% 2.65% 0.68% -8.15% -0.11%

2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

(2013 年 5 月 28 日至 2014 年 9 月 30 日)




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注:1、本基金基金合同于 2013 年 5 月 28 日生效。

2、按基金合同规定,本基金建仓期为六个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例

符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金投资于股票以及以标普全球自然资源

指数为标的指数的指数型公募基金(包括 ETF)占基金资产的比例为 90%-95%,投资于标的

指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于 80%(但因法规限制原因,导

致本基金不能投资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的情形除外);现金、债券资

产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%,其中现金或

者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%;其他金融工具的投资比例符合法

律法规和监管机构的规定。


十、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、费用种类

1)基金管理人的管理费(含境外投资顾问收取的费用);



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2)基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用);

3)基金合同生效后的标的指数使用费与指数数据费;

4)因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用;;

5)基金合同生效以后的信息披露费用;

6)基金份额持有人大会费用;

7)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

8)基金的资金汇划费用;

9)外汇兑换交易的相关费用;

10)与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等;

11)基金上市初费和上市年费;

12)代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;

13)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.9%年费率计提。基金管理人委托的境外

投资顾问的费用从基金管理费中扣减,由托管人根据管理人的指令直接划付给境外投资顾

问。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.9%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.9%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一估值日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2)基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外托管人,包括向其支付的相应服务费)

按基金资产净值的 0.25%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

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E 为前一估值日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3)基金合同生效后的标的指数许可使用费

在通常情况下,基金标的指数许可使用基点费按前一日基金资产净值的年费率计提。计

算方法如下:

H=E×标的指数许可使用基点费年费率÷当年天数,根据基金管理人与标的指数供应

商签订的相应指数许可协议的规定,本基金标的指数许可使用基点费年费率为 0.06%

H 为每日应计提的基金标的指数许可使用基点费

E 为前一日基金资产净值

基金合同生效日起及其后的 12 个月为第一个指数使用费的支付周期,依此类推。基金

管理人将于基金合同生效后的 45 天内支付首个支付周期的指数使用费下限(31,500 美元),

在首个支付周期到期后,若根据上述公式计提的指数使用费大于 31,500 美元,基金管理人

在 45 天内向基金托管人发送指数使用费划款指令,将超出部分的指数使用费支付给指数所

有人。以后各个支付周期的指数使用费支付方法依此类推。

如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算

指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此

项调整无需召开基金份额持有人大会。

4)本条“1、费用种类”第 4)至第 13)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
律法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

本条“1、费用种类”约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完

全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用

等不列入基金费用。

4、基金费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;基金管理

人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。



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基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公

告。

5、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义

务。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表(场内、场外申购费率相同)。投资者

在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。
申购金额 M(含申购费) 申购费率

M<100 万 1.5%

100 万≤M<300 万 1.0%

300 万≤M<500 万 0.8%

M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔

本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册

登记等各项费用。

2、赎回费用

本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,定为0.5%。

场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回

时,其持有期限从转托管日转入确认日开始计算。

连续持有时间(Y) 场外赎回费率

Y<1 年 0.50%

1 年≤Y<2 年 0.25%

Y≥2 年 0

(注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推)

3、本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等

各项费用,不列入基金财产。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于赎回费总额的 25%应当归入基

金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。


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4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并

在本招募说明书中列示。基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率

和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒体上刊登公告。

5、对特定交易方式(如电子自助交易、电话交易等),基金管理人可以采用低于柜台交

易方式的基金申购费率。

6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划,针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,经与

相关代销机构协商一致,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续,对投资者适当调

整基金申购费率,并在不迟于促销活动开始日前公告。



十一、基金管理人

(一) 基金管理人概况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层

邮政编码:100033

法定代表人:郭特华

成立日期:2005 年 6 月 21 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号

中国银监会银监复[2005]105 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

存续期间:持续经营

(二) 主要人员情况

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1、董事会成员

陈焕祥先生,董事长,经济学硕士,现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公

司董监事办公室专职派出董监事。1984 年加入中国工商银行,曾任中国工商银行四川省分

行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行(副

厅级)行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公

司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任。

Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。现任香港

首席执行官和大中华地区联席首席执行官,负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项

业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从

事投资银行和资产管理业务长达 27 年,在亚太区工作达 15 年,拥有对新兴市场和亚太区的

丰富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年,曾在多个地区工作,担任

过多项职务,最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey 先生还

担任过亚洲(不含日本)投资银行部和固定收益部主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全球

新兴市场固定收益业务的创始人,曾担任过多项高管职务,负责澳大利亚、非洲、日本、拉

美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。

郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信资产

管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中

国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

库三七先生,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资

产管理(国际)有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行

北京市分行方庄支行副行长,中国工商银行总行办公室秘书,中国工商银行信贷管理部、信

用审批部信贷风险审查处长,中国工商银行(亚洲)有限公司总经理助理,中国工商银行香

港分行总经理。

王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行

营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职

派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)

资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清

算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银

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行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

刘国恩先生,独立董事,博士生导师,北京大学光华管理学院经济学教授,北大光华卫

生经济与管理研究院执行院长,北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改

专家咨询委委员,中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学

(1995-1999)、美国北卡大学(2000- 终身教职)。历任中国留美经济学会 2004-2005 届主

席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学,医疗保险与医

改政策分析。

孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,

享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融

学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业

教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr 冠名

教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛

大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持过 20 多

项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998

年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政

府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今

担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2、监事会成员

史泽友先生:监事,高级经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、

总经理。2004.11-2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内

部审计局副局长。2011.07 至今,任中国工商银行专职派出董事(省行行长级)。

黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷

集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区

执行首席运营官,现任资产管理大中国区首席运营官。

张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任主

任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综

合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,

担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至今,担任机构产品部总监。2014 年 11

月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。

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洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控及稽核业务主管。

倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入

工银瑞信战略发展部,现任副总监。

3、高级管理人员

郭特华女士:总经理,简历同上。

朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼

任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999

年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、

证券业务部高级副经理。

库三七先生:副总经理,简历同上。

毕万英先生,工商管理硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信

投资管理有限公司董事。2000 年 5 月至 2004 年 8 月任职于美国 The Vanguard Group,担任

数量工程师;2004 年 8 月至 2005 年 10 月任职于美国 Evergreen Investments,担任固定收

益部总经理助理;2005 年 10 月至 2007 年 6 月任职于美国 ING Investment,担任风险管理

部副总经理;2007 年 6 月至 2013 年 1 月任职于嘉实基金管理有限公司,担任风险管理部总

监(首席风险官)。

4、本基金基金经理

赵栩先生,6 年证券从业经验;2008 年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分析师,

2011 年 10 月 18 日至今担任工银上证央企 ETF 基金基金经理;2012 年 10 月 9 日至今担任工

银深证红利 ETF 基金基金经理;2012 年 10 月 9 日至今担任工银深证红利 ETF 联接基金基金

经理,2013 年 5 月 28 日至今担任工银标普全球自然指数基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

江明波先生,14 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人;

2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006

年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益投资总

监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008 年 4 月

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14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债券型

基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

杜海涛先生,17 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,

招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资

总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金

基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;

2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,

担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债定

期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币基金基金经理;2013 年 8 月 14

日至今,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013 年 10 月 31 日至今,担任工

银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任工银薪金货币市场基金基金经

理。

何江旭先生,17 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、

金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年

加入工银瑞信,现任权益投资总监,兼任工银瑞信投资管理有限公司联席总经理;2010 年 4

月 12 日至 2014 年 7 月 30 日,担任工银核心价值基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至 2014

年 7 月 30 日,担任工银消费服务行业基金的基金经理。

曹冠业先生,13 年证券从业经验,CFA、FRM; 先后在东方汇理担任结构基金和亚太股

票基金经理,香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理;2007 年加入

工银瑞信,现任权益投资总监兼权益投资部总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司

权益投资总监;2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日,担任工银核心价值基金基金经理;

2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日,担任工银全球基金基金经理;2009 年 5 月 18 日至

2014 年 6 月 12 日,担任工银成长基金基金经理;2011 年 10 月 24 日至 2014 年 6 月 12 日,

担任工银主题策略股票基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12 日,担任工银瑞

信中国机会全球配置基金基金经理;2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12 日,担任工银瑞

信信息产业股票型基金基金经理。

宋炳珅先生,10 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金

基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28 日至

今,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银红利

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基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银核心价值基金基金经理;2014 年 10 月 23

日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至今,担任工银

瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理。

欧阳凯先生,12 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益部联席总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基

金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担

任工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保

本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金

基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。



十二、基金托管人

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管业务部总经理:李爱华

托管部门信息披露联系人:王永民

客服电话:95566

传真:(010)66594942



十三、境外托管人

名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)

地址:140 Broadway New York, NY 10005

法定代表人:Douglas A. Donahue (Managing Partner)

组织形式:合伙制

存续期间:持续经营

成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。BBH 自

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1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH 开始为客户提供全球托管服务,是

首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5 千人,在全球 17 个国家和地区

设有分支机构。

BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。



十四、境外投资顾问

名称:Credit Suisse AG (中文译名: 瑞士信贷银行股份有限公司)

地址:Paradeplatz 8, 8001 Zurich, Switzerland

成立时间:1856 年

法人形式:股份有限公司

存续时间:无限期

Credit Suisse AG (中文译名: 瑞士信贷银行股份有限公司) (“瑞信”)向全球的公司与机

构客户、以及高净值个人客户、和零售客户提供顾问服务、综合性解决方案和创新的产品。

作为一家综合性银行,瑞信集其两个全球性部门(私人银行与财富管理、和投资银行)

的实力与专长于一体,向客户提供顾问服务和个性化的产品。我们两大部门的服务由共享服

务部提供支持。共享服务部不但提供企业服务和业务解决方案,而且还确保严格合规的企业

文化。



十五、相关服务机构

1、直销机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层

注册地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

法定代表人:郭特华

全国统一客户服务电话:400-811-9999

传真:010-66583111、66583110

联系人:王秋雅

公司网站:www.icbccs.com.cn

2、场内代销机构

场内代销机构具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。(具体名单见基金份

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额发售公告)

3、场外代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

联系人:侯燕鹏

传真:010-66594431

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(3)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

客户服务电话:010-84588888

网址:http://www.cs.ecitic.com/

(4)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人:杨宝林

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联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:http://www.zxwt.com.cn

(5)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

联系人:周妍

电话:0571-86811958

传真:0571-85783771

客户服务电话:0571-95548

网址:http://www.bigsun.com.cn/

(6)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:4008888108

网址:http://www.csc108.com/

(7)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

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传真:0755-82026539

客户服务电话:4006008008

网址:http://www.china-invs.cn/

(8)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169081

传真:021-22169134

客户服务电话:4008888788;95525

网址:http://www.ebscn.com/

(9)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(10)广州证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话: 961303

网址:http://www.gzs.com.cn

(11)西藏同信证券有限责任公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

法定代表人:贾绍君

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联系电话:021-36535002

传真:021-36533017

联系人:汪尚斌

公司网址:www.xzsec.com

客户咨询电话:40088-11177

(12)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

电话:010-66045529

传真:010-66045518

客户服务电话:010-66045678

网址:http://www.txsec.com

(13)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张婷

电话:023-63786220

传真:023-63786212

客户服务电话:4008096096

网址:http://www.swsc.com.cn

(14)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

法定代表人:刘汝军

联系人:马骏杰

电话:010-83561329

传真:010-83561094

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客服电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(15)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:金喆

电话:028-86690126

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

(16)齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市经十路 20518 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

客户服务电话:95538

网址:http://www.qlzq.com.cn

(17)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

电话:010-63080985

传真:010-63080978

客户服务电话:4008008899

网址:http://www.cindasc.com

(18)华泰证券股份有限公司

26
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注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 24 楼

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

电话:025-84457777

传真:025-84579763

客户服务电话:95597

网址:http://www.htsc.com.cn/

(19)宏源证券股份有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐文艺路 233 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:汤世生

联系人:李巍

电话:010-88085338

传真:010-88085240

客户服务电话:4008000562

网址:http://www.hysec.com

(20)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

客户服务电话:4008001001

网址:http://www.essences.com.cn

(21)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

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楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87555305

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

网址:http://www.gf.com.cn/

(22) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

传真:0755-82943636

客户服务电话:4008888111;95565

网址:http://www.newone.com.cn/

(23) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:万建华

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

客户服务电话:95521

网址:http://www.gtja.com/

(24) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

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电话:021-23219275

传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:http://www.htsec.com/

(25) 申银万国证券股份有限公司

注册地址:上海市常熟路 171 号

办公地址:上海市常熟路 171 号

法定代表人:丁国荣

联系人:黄维琳、曹晔

电话:021-54033888

传真:021-54038844

客户服务电话:95523 网址:http://www.sywg.com/

(26) 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座

办公地址:北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613

法定代表人:赵大建

联系人:李微

电话:010-59355941

传真:010-66553791

客户服务电话:400-889-5618

网址:http://www.e5618.com

(27) 东北证券股份有限公司

注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

联系人:潘锴

电话:0431-85096709

传真:0431-85096795

客户服务电话:0431-85096709

网址:http://www.nesc.cn

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(28) 大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

法定代表人:董永成

客服电话:4008-169-169

网址: www.daton.com.cn

(29) 华安证券有限责任公司

注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

联系人:甘霖

电话:0551-5161821

传真:0551-5161672

客户服务电话:0551-96518/4008096518

网址:http://www.hazq.com/

(30)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:童彩萍

联系电话: 0755-33227950

传真: 0755-82080798

客户服务电话: 4006-788-887

网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(31)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

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联系人:宋丽冉

联系电话: 010-62020088

客服电话:4008-886-661

传真: 62020088-8802

网址: www.myfund.com

(32)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509988-7019

客服电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(33)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

(34)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

联系人:薛年

联系电话:021-58870011-6705

客服电话:400-700-9665

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传真:021-68596916

网址:http://www.ehowbuy.com/

(35)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

法定代表人:汪静波

联系人:李玲

联系电话:021-38602750

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址: http://www.noah-fund.com/

(36)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

法定代表人:陆彬彬

联系人:鲁盛

联系电话:0571-56028617

客服电话:400-068-0058

传真:0571-56899710

网址: www.jincheng-fund.com

(37)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

联系人:徐雪吟

联系电话:021-50583533-3011

客服电话:400-005-6355

传真:021-50583533

网址: www.leadfund.com.cn

(38)上海长量基金销售投资顾问有限公司

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注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

联系电话:021-20691832

客服电话:400-089-1289

传真:021-58787698

网址: http://www.erichfund.com

(39)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人:马令海

联系人: 邓洁

联系电话: 010-58325388-1105

客服电话:4008507771

传真: 010-58325282

网址: t.jrj.com

(40)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:http://www.bankcomm.com/

(41)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈有安

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联系人:田薇

电话:010—66568430

传真:010—66568990

客户服务电话:4008888888

网址:http://www.chinastock.com.cn/

(42)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

法定代表人:宋德清

联系人:黄恒

联系电话:010-58568235

联系传真:010-58568062

公司网址:www.hrsec.com.cn

客服电话:010—58568118

(43)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:杨宇翔

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626172

传真:0755-82400862

客户服务电话:4008816168

网址:http://www.pingan.com/

(44)华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

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客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100

网址:http://www.hlzqgs.com/

(45) 一路财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:苏昊

联系电话:010-88312877-8033

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(46) 中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

法定代表人:王兵

联系人:赵森

联系电话:010-65807399

客服电话:95162

网址:www.cifco.net

(47) 中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807609

网址:www.cifcofund.com

(48) 中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

法定代表人:黄俊辉

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联系人:张立新

联系电话:010-58276785

客服电话:400-650-9972

网址:www.sinowel.com

(49) 天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

法定代表人:余磊

联系电话:(027)87618889

传真:(027)87618882

联系人:刘鑫

客服电话:(027)87618889

公司网址:http://www.tfzq.com

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理

销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)注册登记机构

名称: 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:010-59378856

传真:010-59378907

联系人:崔巍

(三)律师事务所及经办律师

名 称:上海市通力律师事务所

住 所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

电 话:(021)31358666

传 真:(021)31358600

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经办律师:吕红、黎明

联系人:黎明

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

法定代表人:杨绍信

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:洪磊

经办会计师:汪棣 洪磊



十六、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“四、基金的投资”部分,更新了自2014年7月1日起至9月30日止的投资组合报告;

2、在“五、基金的业绩”部分,更新了截至2014年9月30日本基金的业绩表现等相关内

容。

3、在“六、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等有关信息。

4、在“七、境外投资顾问”部分,更新了境外顾问信息的管理资产规模。

5、在“十一、基金份额的申购、赎回”部分,更新了基金申购与赎回的数额限制。

6、在“二十一、相关服务机构”部分,更新了代销机构的有关信息。

7、在“二十五、其他应披露的事项”部分,增加了本次更新期间与本基金有关的公告。



上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。



工银瑞信基金管理有限公司

二○一五年一月十日



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