富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）（国富恒利债券
（LOF）C 类份额）

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2024 年 5 月 31 日
送出日期：2024 年 6 月 26 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 国富恒利债券（LOF） 基金代码 164509

下属基金简称 国富恒利债券（LOF）C 下属基金交易代码 164510

基金管理人 国海富兰克林基金管理有限 基金托管人 中国银行股份有限公司

公司

基金合同生效日 2014 年 3 月 10 日 上市交易所及上市日期 -

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金经 2015 年 11 月 28 日

基金经理 刘怡敏 理的日期

证券从业日期 2003 年 7 月 25 日

开始担任本基金基金经 2023 年 10 月 26 日

基金经理 吴楚男 理的日期

证券从业日期 2019 年 9 月 2 日

本基金的基金合同于 2014
年 3 月 10 日生效。根据基金
合同约定，本基金合同生效
后 3 年期届满，本基金转换
为上市开放式基金（LOF），
其他 基金转型 基金名称变更为“富兰克林
国海恒利债券型证券投资基
金（LOF）”。自 2017 年 3
月 10 日起，本基金名称变更
为“富兰克林国海恒利债券
型证券投资基金（LOF）”。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第十三章了解详细情况。


投资目标 在追求基金资产稳定增值、有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争获
取高于业绩比较基准的投资收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、中央
银行票据、金融债、地方政府债、短期融资券、企业债、公司债、中期票据、可转换债
券（含分离交易可转债）、回购和银行定期存款等固定收益类金融工具以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。

投资范围 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80％。在恒利 A 的开放日及该日的前四
个工作日内和分级运作期结束后，本基金所持有的现金和到期日不超过一年的政府债券
不低于基金资产净值的 5％，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。

本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场股票首次发行或
新股增发。本基金因投资可转换债券转股所得的股票、及因投资分离交易可转债而产生
的权证等而持有的非固定收益类金融工具，应在其可交易的 30 个工作日内卖出。

主要投资策略 1、利率预期策略；2、债券类别配置；3、信用品种的投资策略；4、息差策略；5、可
转换债券投资策略；6、资产支持证券投资策略。

业绩比较基准 中债综合指数（全价）
风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混合型基金，高于
货币市场基金。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注：以上为报告期末各资产占基金总资产的比例。
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注：业绩表现截止日期 2023 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

N＜7 天 1.50%

赎回费 7 天≤N＜30 天 0.20%

N≥30 天 0.00%

注：C 类基金份额不收取申购费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方

别

管理费 0.30% 基金管理人和销售机构

托管费 0.10% 基金托管人

销 售 服 0.35% 销售机构

务费

审 计 费 70,000.00 元 会计师事务所

用

信 息 披 120,000.00 元 规定披露报刊

露费
其 他 费 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在

用 基金财产中列支的其他费用。 相关服务机构

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、本基金的审计费用和信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：


国富恒利债券（LOF）C

基金运作综合费率（年化）

0.78%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（如有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资于本基金的主要风险：1、市场风险；2、管理风险；3、流动性风险；4、其他风险；

5、本基金特有的风险

（1）信用违约风险

本基金的投资范围包括信用债券，因此基金资产中一旦出现信用违约事件，基金净值，尤其是恒利 B
级份额（此处指“富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金之恒利 B 份额”，下同）净值将产生较大波动。

（2）基金转型后风险收益特征变化风险

基金合同生效后 3 年期届满日，本基金将转换为上市开放式基金（LOF），基金类别为债券型。在基金
转型前，基金份额持有人可选择将其持有的恒利 A 份额（此处指“富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金之恒利 A 份额”，下同）赎回、或是转入“富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）”。投资者不选择的，其持有的恒利 A 份额将被默认为转入“富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）”C 类份额。恒利 A 的基金份额转入上市开放式基金（LOF）C 类份额后，基金份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的风险。所有恒利 B 份额将自动转入上市开放式基金（LOF）的 A 类份额，在基金份额转换后，上市开放式基金（LOF）的 A 类份额将不再内含杠杆机制，基金份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的风险。
(二)重要提示

富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2013 年 10 月 22 日经中国证券
监督管理委员会证监许可【2013】1327 号文注册，本基金的基金合同于 2014 年 3 月 10 日生效。根据基金
合同约定，本基金合同生效后 3 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“富兰
克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）”。自 2017 年 3 月 10 日起，本基金名称变更为富兰克林国海恒
利债券型证券投资基金（LOF）”。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。仲裁费和律师费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。《基金合同》受中国法律管辖。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。

五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站：www.ftsfund.com，客户服务热线： 400-700-4518 。
（一）基金合同、托管协议、招募说明书
（二）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
（三）基金份额净值
（四）基金销售机构及联系方式
（五）其他重要资料
六、 其他情况说明

-
点击查看>>  附件