中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要




中银持续增长股票型证券投资基金
2012 年半年度报告摘要
2012 年 6 月 30 日




基金管理人：中银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一二年八月二十四日




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1 重要提示


1.1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经

三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8 月 22 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正

文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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2 基金简介


2.1 基金基本情况


基金简称 中银增长股票

基金主代码 163803

交易代码 163803

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2006年3月17日

基金管理人 中银基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 11,248,135,063.07份

基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明


着重考虑具有可持续增长性的上市公司，努力为投资者实现中、
投资目标
长期资本增值的目标。

本基金采取自上而下与自下而上相结合的主动投资管理策略，
投资策略 将定性与定量分析贯穿于公司价值评估、投资组合构建以及组
合风险管理的全过程之中。

本基金的整体业绩基准＝MSCI 中国A股指数×85% +上证国
业绩比较基准
债指数×15%

本基金是主动型的股票基金，属于证券投资基金中风险偏上的
风险收益特征
品种。


2.3 基金管理人和基金托管人


项目 基金管理人 基金托管人

名称 中银基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

姓名 程明 赵会军
信息披露负责人
联系电话 021-38834999 010-66105799



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电子邮箱 clientservice@bocim.com custody@icbc.com.cn

客户服务电话 021-38834788 400-888-5566 95588
传真 021-68873488 010-66105798


2.4 信息披露方式


登载基金半年度报告摘要的管理人 http://www.bocim.com
互联网网址
基金半年度报告备置地点 上海市银城中路 200 号中银大厦 26 层



3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要会计数据和财务指标


金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 -301,857,113.40
本期利润 509,822,260.40
加权平均基金份额本期利润 0.0450
本期基金份额净值增长率 7.62%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2012 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0437
期末基金资产净值 7,137,327,753.26
期末基金份额净值 0.6345
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末
可供分配收益，采用期末资产负债表中未分配利润与为分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额），即如果期末未分配利润（报表数，下同）的未实现部分为正数，则期末可供分
配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，
则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。


3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④


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过去一个
0.00% 0.77% -5.28% 0.94% 5.28% -0.17%
月
过去三个
7.16% 0.78% 0.98% 0.95% 6.18% -0.17%
月
过去六个
7.62% 1.01% 5.04% 1.15% 2.58% -0.14%
月
过去一年 -11.15% 1.05% -16.55% 1.16% 5.40% -0.11%
过去三年 -8.86% 1.36% -15.25% 1.33% 6.39% 0.03%
过去五年 -1.27% 1.60% -24.24% 1.73% 22.97% -0.13%
自基金合
同生效起 179.63% 1.63% 132.22% 1.72% 47.41% -0.09%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

中银持续增长股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2006 年 3 月 17 日至 2012 年 6 月 30 日）




注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期，截至建仓结束时本
基金的各项投资比例已达到基金合同第十一条（二）投资范围、（四）投资组合中规定的各
项比例，投资于股票的比例不低于基金净资产的 60%，投资于可持续增长的上市公司的股票
占全部股票市值的比例不低于 80%，现金类资产、债券资产及回购比例符合法律法规的有关
规定。




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4 管理人报告


4.1 基金管理人及基金经理情况


4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

中银基金管理有限公司前身为中银国际基金管理有限公司，于 2004 年 8 月 12 日正式成

立，由中银国际和美林投资管理合资组建（2006 年 9 月 29 日美林投资管理有限公司与贝莱

德投资管理有限公司合并，合并后新公司名称为“贝莱德投资管理有限公司”）。2007 年

12 月 25 日，经中国证券监督管理委员会批复，同意中国银行股份有限公司直接控股中银基

金。公司注册地为中国上海市，注册资本为一亿元人民币，其中中国银行拥有 83.5％的股

权，贝莱德投资管理拥有 16.5％的股权。截至 2012 年 6 月 30 日，本管理人共管理十七只

开放式证券投资基金：中银中国精选混合型开放式证券投资基金、中银货币市场证券投资基

金、中银持续增长股票型证券投资基金、中银收益混合型证券投资基金、中银动态策略股票

型证券投资基金、中银稳健增利债券型证券投资基金、中银行业优选灵活配置混合型证券投

资基金、中银中证 100 指数增强型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资

基金、中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、中

银全球策略证券投资基金（FOF）、上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、中

银转债增强债券型证券投资基金、中银中小盘成长股票型证券投资基金、中银信用增利债券

型证券投资基金及中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)，同时管理着多个特定客户

资产管理投资组合。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助理）
证券从业
姓名 职务 期限 说明
年限
任职日期 离任日期
孙庆瑞 本基金的基 2011-09-26 - 11 中银基金管理有限公司
金经理、中 投资管理部权益投资总
银中国基金 监，副总裁(VP)，管理
经理、中银 学硕士。曾任长盛基金
蓝筹基金经 管理有限公司全国社保
理、公司投 组合债券基金经理、基
资管理部权 金经理助理、债券研究
益投资总监 员，联合证券股份有限
公司债券研究员。2006
年加入中银基金管理有
限公司，2006 年 7 月至

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2010 年 5 月任中银货币
基金经理，2006 年 10
月至 2008 年 4 月任中银
收益基金经理，2007 年
8 月至今任中银中国基
金经理，2010 年 2 月至
今任中银蓝筹基金经
理，2011 年 9 月至今任
中银增长基金经理。具
有 11 年证券从业年限。
具备基金从业资格。
张琦 本基金的基 2010-07-08 - 7 中银基金管理有限公司
金经理、中 副总裁（VP），经济学
银优选基金 硕士。2005 年加入中银
经理 基金管理有限公司，先
后担任研究员、中银增
长基金经理助理等职。
2010 年 7 月至今任中银
增长基金经理，2011 年
9 月至今任中银优选基
金经理。具有 7 年证券
从业年限。具备基金从
业资格。
注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日
期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解
聘日期；
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的有关规则和其

他有关法律法规的规定，严格遵循本基金基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和

运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。

本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制订了

《中银基金管理有限公司公平交易管理制度》，建立了《投资研究管理制度》及细则、《新

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股询价和申购管理制度》、《集中交易管理制度》等公平交易相关制度体系，通过制度确保

不同投资组合在投资管理活动中得到公平对待，严格防范不同投资组合之间进行利益输送。

公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的投资决策体系，采

用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交

易原则的实现；通过建立层级完备的公司证券池及组合风格库，完善各类具体资产管理业务

组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组合既具有相对独立性的同时，确保其

在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过对异常交易行为的实

时监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公平交易过程和结果的有效监督。

本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不

同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到

公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内未发生

异常交易行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金未发现异常交易行为。

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交

较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明


4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

1.宏观经济分析

国外经济方面，2012 年上半年美国经济持续缓慢复苏，但步伐愈发艰难，而欧元区依

然笼罩于债务危机的阴影之中，并不断受到政局变化及经济衰退的多重影响，美强欧弱的格

局一直延续。从领先指标来看，美国 ISM 制造业 PMI 指数在 1-5 月份保持在 53-54 附近水平，

但在 6 月份大幅下滑至 49.7，预示三季度美国经济继续复苏存在隐忧。欧元区方面，债务

危机问题依然未能根本性解决，担忧情绪从未消散，同时债务危机国和核心国家均受到政局

变化及经济衰退的多重影响。欧元区制造业 PMI 指数在上半年持续回落，6 月份创下三年来

最低水平 44.8，欧元区经济陷入衰退的迹象已较为明显。

国内经济方面，上半年经济依然延续寻底回落的态势，但随着政策放松进一步深化，以

地产、汽车销量、房地产新开工及基建投资增速回升为代表的积极信号开始出现。具体来看，


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工业增加值同比增速在 4 月份大幅回落至 9.3%，并于 5-6 月份小幅回升至 9.5%附近水平。

从领先指标来看，一季度 PMI 指数曾在季节性因素的支撑下持续回升，但在 5-6 月份连续回

落至年内低点 50.2 水平。从经济增长动力来看，投资增速初现企稳迹象，消费增速持续回

落，而出口增速无明显改善。具体来看，6 月份固定资产投资累计同比增速结束此前连续 11

个月下滑的趋势，小幅反弹至 20.4%，其中基建投资增速在政策支持下明显回升，房地产投

资增速回落压力依然较大，但在房地产下游需求改善的推动下，新开工面积连续两个月环比

回升，预计下半年房地产投资增速有望企稳；6 月份社会消费品零售总额同比增长 13.7%，

延续逐月下滑的趋势；6 月份出口、进口额累计同比增速分别为 9.2%与 6.7%，同去年 12 月

份 24.87%和 20.33%的水平相比，回落幅度明显，尤其是较低的进口增速凸显内需疲弱的事

实。通胀方面，近期通胀压力明显减轻，6 月 CPI 明显回落至 2.2%，近期食品价格回落趋势

依然较为确定，加之翘尾与季节性因素影响，预计三季度通胀压力将进一步减小。

鉴于对当前通胀和经济增速的判断，货币政策放松有望进一步深化，存贷款基准利率在

一个月内两次下调，意味着货币政策进入降息周期的通道，货币政策放松的累计效应有望得

到显效，我们预计下半年宏观经济有望在政策托底下低位弱势企稳。

2.行情回顾

A 股指数在 2012 年上半年呈普遍上涨态势，上证综指上涨 1.18%，沪深 300 上涨 4.94%，

代表大盘股的中证 100 上涨 5.58%，代表中小盘股票的中证 500 则上涨 6.25%。

从行业来看，上半年金融、地产等先导行业和消费行业表现较好，而周期行业跌幅较大。

涨幅最大的是证券、地产、医药和食品饮料等。其中，证券和地产分别上涨 29.63%和 21.30%，

食品饮料上涨 9.96%，而医药行业中的药品零售子行业则大涨 20.74%。与此同时，以煤炭、

钢铁为代表的强周期股票则下跌。煤炭和钢铁分别大跌 5.50%和 4.95%。

上半年宏观经济景气依然下行，强周期行业跌幅较大。但是，由于利率下降，市场流动

性改善，资金纷纷涌向业绩较为稳定的消费行业以及先导行业。因此，强周期行业和消费行

业股价表现明显分化。

3.基金运作分析

报告期内，本基金继续采取优化结构、精选个股的投资策略。主要配置以地产为代表的

先导行业和以食品饮料为代表的消费成长行业。面对经济向下但流动性较为充裕的市场环

境，本基金保持了相对中性的仓位，同时，重点增加食品饮料等业绩相对确定的消费行业和

成长性个股，并逢低买入地产和汽车等先导行业股票，使组合进可攻、退可守。



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4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2012 年 6 月 30 日为止，本基金的单位净值为 0.6345 元，本基金的累计单位净值

为 2.6285 元。2012 年上半年本基金净值增长率为 7.62%，同期业绩基准增长率为 5.04%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


2012 年二季度市场在流动性和经济基本面的此消彼长中出现明显的行业分化，三季度

可能延续二季度的特征。

三季度，除非国内政策有较大幅度地放松，或者地产成交明显地持续放量，或者外围经

济复苏大超预期，否则我们认为市场以及强周期股票难有大的趋势性上涨机会。尽管目前地

产成交保持良好势头，而通胀又在下行中，货币政策依然有放松空间，但是地产成交放量能

否快速传递到上游行业投资以及房地产价格如果上涨是否又招致调控还存在不确定性。

针对目前和未来的形势判断，本基金依然会采取相对中性的投资策略，注重仓位控制和

个股选择。投资策略：1）维持本基金食品饮料等消费成长行业和业绩确定且估值合理的个

股配置；2）继续持有吸纳地产和汽车等先导行业股票；3）积极关注政策变化，寻求周期股

的阶段性机会。

作为基金管理者，我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧，为投资人创造应有的回报。


4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


4.6.1 有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述

根据证监会的相关规定，本公司为建立健全有效的估值政策和程序，经公司执行委员会

批准，公司成立估值委员会，明确参与估值流程各方的人员分工和职责，由投资管理部、风

险管理部、基金运营部、法律合规与稽核部和信息披露相关人员担任委员会委员。估值委员

会委员具备应有的经验、专业胜任能力和独立性，分工明确，在上市公司研究和估值、基金

投资、投资品种所属行业的专业研究、估值政策、估值流程和程序、基金的风险控制与绩效

评估、会计政策与基金核算以及相关事项的合法合规性审核和监督等各个方面具备专业能力

和丰富经验。估值委员会严格按照工作流程诚实守信、勤勉尽责地讨论和决策估值事项。日

常估值项目由基金运营部严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定

执行。当经济环境和证券市场发生重大变化时，针对特殊估值工作，按照以下工作流程进行：

由公司估值委员会依据行业协会提供的估值模型和行业做法选定与当时市场经济环境相适


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应的估值模型并征求托管行、会计师事务所的相关意见，由中央交易室做出提示，风险管理

部相关人员负责估值相关数值的处理和计算，待运营部人员复核后，将估值结果反馈基金经

理，并提交公司估值委员会。基金运营部将收到的公司估值委员会确认的公允价值数据传至

托管银行，并提示托管银行认真核查，并通知会计事务所审核。公司按上述规定原则进行估

值时，导致基金资产净值的变化在 0.25％以上的，各方确认无误后，基金运营部可使用上

述公允价值进行证券投资基金净值计算处理，与托管行核对无误后产生当日估值结果，并将

结果反馈至公司估值委员会，同时按流程对外公布。

4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度

基金经理参与对估值问题的讨论，对估值结果提出反馈意见，与估值委员会共同商定估

值原则和政策。

4.6.3 本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。

4.6.4 本公司现没有签订任何与估值相关的定价服务。


4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


本基金基金合同第十五部分“基金的收益与分配”约定：在符合有关基金分红条件的前

提下，本基金每年收益分配次数至少 1 次，最多为 6 次，每次收益分配时，分配比例不低

于当时可分配收益的 60%。本报告期期末可供分配利润-491606617.22 元，本报告期未进行

利润分配。


5 托管人报告


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


2012 年上半年，本基金托管人在对中银持续增长股票型证券投资基金的托管过程中，

严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金

份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


2012 年上半年，中银持续增长股票型证券投资基金的管理人——中银基金管理有限公

司在中银持续增长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回


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价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要

方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，中银持续增长股票型证券投资基金

未进行利润分配。


5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本托管人依法对中银基金管理有限公司编制和披露的中银持续增长股票型证券投资基

金 2012 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报

告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

二○一二年八月二十二日


6 半年度财务会计报告（未经审计）


6.1 资产负债表


会计主体：中银持续增长股票型证券投资基金

报告截止日：2012 年 6 月 30 日

单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 103,732,134.54 249,847,343.45
结算备付金 37,245,885.16 4,327,627.80
存出保证金 1,435,868.32 1,168,746.33
交易性金融资产 6,357,310,372.86 6,020,163,584.15
其中：股票投资 5,598,965,116.66 5,329,941,028.05
基金投资 - -
债券投资 758,345,256.20 690,222,556.10
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 690,000,850.00 570,701,496.05
应收证券清算款 - -
应收利息 7,281,760.71 10,217,259.39
应收股利 65,960.73 -
应收申购款 119,814.56 26,760,850.66
递延所得税资产 - -
其他资产 - -

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资产总计 7,197,192,646.88 6,883,186,907.83
本期末 上年度末
负债和所有者权益
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 43,842,282.74 80,322,136.57
应付赎回款 2,670,344.27 28,592,185.72
应付管理人报酬 8,744,210.40 8,919,724.32
应付托管费 1,457,368.44 1,486,620.73
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,313,608.92 2,662,800.86
应交税费 299,000.00 299,000.00
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,538,078.85 1,408,312.34
负债合计 59,864,893.62 123,690,780.54
所有者权益：
实收基金 4,419,333,977.68 4,504,103,882.85
未分配利润 2,717,993,775.58 2,255,392,244.44
所有者权益合计 7,137,327,753.26 6,759,496,127.29
负债和所有者权益总计 7,197,192,646.88 6,883,186,907.83
注：报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.6345 元，基金份额总额
11,248,135,063.07 份。


6.2 利润表


会计主体：中银持续增长股票型证券投资基金

本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 2012 年 1 月 1 日至 2012 2011 年 1 月 1 日至 2011
年 6 月 30 日 年 6 月 30 日
一、收入 575,449,687.14 -825,979,446.32
1.利息收入 25,192,001.90 14,555,461.58
其中：存款利息收入 1,729,341.55 1,506,233.99
债券利息收入 11,534,572.39 7,540,003.53


13
 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

资产支持证券利息收 - -
入
买入返售金融资产收入 11,928,087.96 5,509,224.06
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -261,456,572.15 276,136,380.97
其中：股票投资收益 -286,488,898.12 230,005,451.92
基金投资收益 - -
债券投资收益 3,019,790.00 3,390,720.62
资产支持证券投资收 - -
益
衍生工具收益 - -
股利收益 22,012,535.97 42,740,208.43
3.公允价值变动收益（损失以 811,679,373.80 -1,116,883,730.10
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号 - -
填列）
5.其他收入（损失以“-”号填 34,883.59 212,441.23
列）
减：二、费用 65,627,426.74 98,182,256.23
1．管理人报酬 51,245,663.34 67,714,497.59
2．托管费 8,540,943.92 11,285,749.61
3．销售服务费 - -
4．交易费用 5,533,854.17 18,149,036.37
5．利息支出 - 714,216.48
其中：卖出回购金融资产支出 - 714,216.48
6．其他费用 306,965.31 318,756.18
三、利润总额（亏损总额以“-” 509,822,260.40 -924,161,702.55
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-” 509,822,260.40 -924,161,702.55
号填列）


6.3 所有者权益（基金净值）变动表


会计主体：中银持续增长股票型证券投资基金

本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日

单位：人民币元
本期
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 4,504,103,882.85 2,255,392,244.44 6,759,496,127.29

14
 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利 - 509,822,260.40 509,822,260.40
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净 -84,769,905.17 -47,220,729.26 -131,990,634.43
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 66,069,912.68 37,723,975.44 103,793,888.12
2.基金赎回款 -150,839,817.85 -84,944,704.70 -235,784,522.55
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
- - -
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
4,419,333,977.68 2,717,993,775.58 7,137,327,753.26
金净值）
上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
4,672,550,189.90 5,701,135,839.60 10,373,686,029.50
金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利 - -924,161,702.55 -924,161,702.55
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净 -54,553,381.19 -53,578,489.01 -108,131,870.20
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 322,945,450.85 304,107,269.47 627,052,720.32
2.基金赎回款 -377,498,832.04 -357,685,758.48 -735,184,590.52
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
- -948,516,565.81 -948,516,565.81
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
4,617,996,808.71 3,774,879,082.23 8,392,875,890.94
金净值）
报告附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：谭炯，主管会计工作负责人：乔炳亚，会计机构负责人：乐妮


6.4 报表附注


6.4.1 基金基本情况

15
 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

中银持续增长股票型证券投资基金(原名为中银国际持续增长股票型证券投资基金，以

下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字

[2005]第 197 号《关于同意中银国际持续增长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由中

银基金管理有限公司(原名为中银国际基金管理有限公司)依照《中华人民共和国证券投资基

金法》和《中银国际持续增长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约

型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币

2,457,954,759.56 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)

第 17 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《中银国际持续增长股票型证券投资基金

基 金 合 同 》 于 2006 年 3 月 17 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为

2,458,895,662.35 份基金份额，其中认购资金利息折合 940,902.79 份基金份额。本基金的

基金管理人为中银基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

根据《中银国际持续增长股票型证券投资基金招募说明书》和《中银国际持续增长股票

型证券投资基金开展基金份额拆分及持续销售活动的公告》的有关规定，本基金于 2007 年

7 月 27 日进行了基金份额拆分，拆分比例为 1: 2.545214074，并于 2007 年 7 月 27 日进行

了变更登记。

根据本基金的基金管理人于 2008 年 2 月 27 日发布的《中银基金管理有限公司关于变更

旗下基金名称的公告》的有关规定，本基金正式更名为中银持续增长股票型证券投资基金，

其基金合同相应更名为《中银持续增长股票型证券投资基金基金合同》，本次变更不影响本

基金已签署的全部法律文件的效力及其履行。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中银持续增长股票型证券投资基金基金合

同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、

上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。主要投资对象为有增长前景

且具备可持续性潜力的股票。投资组合中股票资产投资比例不低于基金净资产的 60%；现金

类资产、债券资产及回购比例符合法律法规的有关规定。本基金的业绩比较基准为：MSCI 中

国 A 股指数×85% +上证国债指数×15%。

本财务报表由本基金的基金管理人中银基金管理有限公司于 2012 年 8 月 23 日批准报

出。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》

和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相

16
 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露

XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证

券投资基金会计核算业务指引》、《中银持续增长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监

会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2012 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金

2012 年 6 月 30 日的财务状况以及 2012 年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信

息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 差错更正的说明

无。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题

的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号《关于

股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税

政策的补充通知》、财税 [2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财

税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴

20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公

司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%

代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。

(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花

税。

6.4.7 关联方关系

6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

17
 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

关联方名称 与本基金的关系
中银基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银
行”) 基金托管人、基金代销机构
中国银行股份有限公司 (“中国银行”) 基金管理人的股东、基金代销机构
中银国际证券有限责任公司(“中银证券”) 受中国银行重大影响、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
占当期股票成 占当期股票成
成交金额 成交金额
交总额的比例 交总额的比例
中银证券 701,188,825.74 19.98% 1,138,802,609.13 10.06%
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 债券回购交易

金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称 占当期债券回 占当期债券回
成交金额 购成交总额的 成交金额 购成交总额的
比例 比例
中银证券 9,221,100,000.00 28.14% - -
6.4.8.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 期末应付 占期末应付佣
佣金 总量的比例 佣金余额 金总额的比例
中银证券 591,872.70 20.06% 142,586.94 10.90%
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 期末应付 占期末应付佣
佣金 总量的比例 佣金余额 金总额的比例
中银证券 948,071.49 9.96% 144,713.12 3.67%
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的


18
 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬

6.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付的管
51,245,663.34 67,714,497.59
理费
其中：支付销售机构的客户
8,430,899.48 11,026,620.51
维护费
注：支付基金管理人中银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付的托
8,540,943.92 11,285,749.61
管费
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 103,732,134.54 1,513,054.21 778,302,847.93 1,413,766.18
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。


19
 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

无。

6.4.9 期末（2012 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
数量
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 期末 期末
（单位： 备注
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 成本总额 估值总额
股 ）

人民 新股网 10,059,366.13 -
603000 2012-04-20 2012-07-27 20.00 41.03 245,171 4,903,420.00
网 下申购

宏昌 新股网 2,279,826.00 -
603002 2012-05-08 2012-08-20 3.60 6.75 337,752 1,215,907.20
电子 下申购

翠微 新股网 8,466,367.91 -
603123 2012-04-23 2012-08-03 9.00 10.01 845,791 7,612,119.00
股份 下申购

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规
定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新
股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

无。

6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

无。

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

本报告期内没有有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。




20
 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

7 投资组合报告


7.1 期末基金资产组合情况


金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 5,598,965,116.66 77.79
其中：股票 5,598,965,116.66 77.79
2 固定收益投资 758,345,256.20 10.54
其中：债券 758,345,256.20 10.54
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 690,000,850.00 9.59
其中：买断式回购的买入返售金融 - -
资产
5 银行存款和结算备付金合计 140,978,019.70 1.96
6 其他各项资产 8,903,404.32 0.12
7 合计 7,197,192,646.88 100.00


7.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 126,275,397.36 1.77
B 采掘业 - -
C 制造业 2,747,469,599.06 38.49
C0 食品、饮料 1,024,094,552.45 14.35
C1 纺织、服装、皮毛 32,955,596.78 0.46
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 11,040,000.00 0.15
C4 石油、化学、塑胶、塑料 558,940,067.24 7.83
C5 电子 116,460,839.68 1.63
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 544,442,280.52 7.63
C8 医药、生物制品 459,536,262.39 6.44
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 136,501,783.04 1.91


21
 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

F 交通运输、仓储业 75,776,621.96 1.06
G 信息技术业 549,068,214.71 7.69
H 批发和零售贸易 311,868,544.99 4.37
I 金融、保险业 314,785,087.94 4.41
J 房地产业 837,699,030.24 11.74
K 社会服务业 482,600,047.23 6.76
L 传播与文化产业 6,861,424.00 0.10
M 综合类 10,059,366.13 0.14
合计 5,598,965,116.66 78.45


7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


金额单位：人民币元
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 净值比例
（％）
1 600315 上海家化 12,464,924 486,256,685.24 6.81
2 002065 东华软件 17,468,713 387,805,428.60 5.43
3 600519 贵州茅台 1,602,719 383,290,248.85 5.37
4 600690 青岛海尔 23,836,476 279,363,498.72 3.91
5 000869 张 裕Ａ 3,663,931 246,435,999.06 3.45
6 000002 万 科Ａ 26,924,584 239,898,043.44 3.36
7 600048 保利地产 20,835,436 236,273,844.24 3.31
8 601318 中国平安 3,977,796 181,944,389.04 2.55
9 600138 中青旅 9,571,096 172,088,306.08 2.41
10 000858 五 粮 液 5,095,541 166,929,923.16 2.34
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 http://www.bocim.com

网站的半年度报告正文。



7.4 报告期内股票投资组合的重大变动


7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例
（％）
1 601318 中国平安 225,397,946.69 3.33
2 600048 保利地产 196,248,883.17 2.90
3 000002 万 科Ａ 176,943,864.94 2.62


22
 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

4 000625 长安汽车 123,322,545.94 1.82
5 000069 华侨城Ａ 91,244,672.25 1.35
6 600266 北京城建 88,749,779.20 1.31
7 600104 上汽集团 83,845,598.32 1.24
8 000024 招商地产 77,550,271.76 1.15
9 000858 五 粮 液 68,269,112.32 1.01
10 600208 新湖中宝 56,179,063.88 0.83
11 000616 亿城股份 41,629,385.25 0.62
12 601006 大秦铁路 38,636,310.72 0.57
13 600383 金地集团 37,011,710.91 0.55
14 600827 友谊股份 35,794,028.73 0.53
15 600079 人福医药 35,502,867.13 0.53
16 000538 云南白药 35,125,073.54 0.52
17 000402 金 融 街 34,324,738.48 0.51
18 000001 深发展Ａ 33,803,180.83 0.50
19 601965 中国汽研 24,152,230.80 0.36
20 600177 雅戈尔 20,779,148.62 0.31
注：“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例
（％）
1 600690 青岛海尔 156,669,751.21 2.32
2 601318 中国平安 124,622,037.86 1.84
3 600637 百视通 111,267,329.95 1.65
4 601668 中国建筑 103,743,628.34 1.53
5 600050 中国联通 101,634,733.22 1.50
6 600547 山东黄金 77,640,248.54 1.15
7 600837 海通证券 75,918,459.76 1.12
8 002041 登海种业 74,376,406.63 1.10
9 600529 山东药玻 67,209,890.69 0.99
10 000568 泸州老窖 67,132,224.14 0.99
11 600060 海信电器 59,038,327.20 0.87
12 002073 软控股份 54,513,370.61 0.81
13 600068 葛洲坝 52,455,391.77 0.78
14 600325 华发股份 52,097,627.17 0.77
15 000998 隆平高科 51,173,890.86 0.76
16 002123 荣信股份 47,905,160.48 0.71
17 600739 辽宁成大 45,316,922.73 0.67
18 600518 康美药业 39,955,849.37 0.59


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 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

19 601989 中国重工 39,054,261.80 0.58
20 600118 中国卫星 38,509,482.10 0.57
注：“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,662,938,306.51
卖出股票的收入（成交）总额 1,918,502,502.73
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)
填列，不考虑相关交易费用。


7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值
例（％）
1 国家债券 98,230,000.00 1.38
2 央行票据 96,960,000.00 1.36
3 金融债券 281,919,000.00 3.95
其中：政策性金融债 281,919,000.00 3.95
4 企业债券 31,050,000.00 0.44
5 企业短期融资券 189,757,000.00 2.66
6 中期票据 - -
7 可转债 60,429,256.20 0.85
8 其他 - -
9 合计 758,345,256.20 10.63


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


金额单位：人民币元
占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 产净值比
例（％）
1 120211 12 国开 11 1,300,000 130,559,000.00 1.83
2 120305 12 进出 05 1,000,000 100,450,000.00 1.41
3 011218001 12 铁物资 1,000,000 99,820,000.00 1.40
SCP001
4 129901 12 贴现国债 01 1,000,000 98,230,000.00 1.38
5 1101094 11 央票 94 1,000,000 96,960,000.00 1.36




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 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


7.9 投资组合报告附注


7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。



7.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,435,868.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 65,960.73
4 应收利息 7,281,760.71
5 应收申购款 119,814.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,903,404.32
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值
值比例（％）
1 110015 石化转债 23,640,704.20 0.33
2 110018 国电转债 22,244,316.60 0.31
3 110013 国投转债 4,372,547.40 0.06
4 110016 川投转债 581,504.00 0.01
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。


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 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

8 基金份额持有人信息


8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构


份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户 户均持有的
数(户) 基金份额 占总份额比 占总份额
持有份额 持有份额
例 比例
420,452 26,752.48 360,506,873.93 3.21% 10,887,628,189.14 96.79%


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况


项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
147,109.52 0.0013%
开放式基金
注：本报告期末，基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份
额总量的数量区间为 0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。


9 开放式基金份额变动


单位：份
基金合同生效日（2006 年 3 月 17 日）基金份额
2,458,895,662.35
总额
本报告期期初基金份额总额 11,463,892,958.61
本报告期基金总申购份额 168,163,703.84
减：本报告期基金总赎回份额 383,921,599.38
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 11,248,135,063.07


10 重大事件揭示


10.1 基金份额持有人大会决议


本报告期内没有召开基金份额持有人大会。




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 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


本报告期内，经本基金管理人董事会审议通过，聘任宁敏女士担任本基金管理人副执

行总裁。宁敏女士的基金行业高级管理人员任职资格已经中国证券监督管理委员会核准，

详情参见 2012 年 2 月 1 日刊登的《中银基金管理有限公司关于副总经理变更事宜的公告》。

本报告期内，经本基金管理人股东会审议通过，选举李道滨先生为本基金管理人第三

届董事会董事，陈儒先生不再担任本基金管理人第三届董事会董事职务，相关事项已按规

定向监管机构报告。

本报告期内，经本基金管理人董事会审议通过，陈儒先生不再担任本基金管理人执行

总裁职务，相关事项已按规定向监管机构报告，详情参见 2012 年 4 月 28 日刊登的《中银

基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。

此外，经本基金管理人董事会审议通过，聘任李道滨先生担任本基金管理人执行总裁。

李道滨先生的基金行业高级管理人员任职资格已经中国证券监督管理委员会核准，详情参

见 2012 年 8 月 10 日刊登的《中银基金管理有限公司关于总经理任职事宜的公告》。

本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


本报告期内没有发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。


10.4 基金投资策略的改变


本报告期内基金投资策略没有发生改变。


10.5 报告期内改聘会计师事务所情况


本报告期内没有改聘会计师事务所。


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。




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 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
占当期
占当期佣
券商名称 交易单元数量 股票成
成交金额 佣金 金总量的
交总额
比例
的比例
国泰君安 1 784,220,444.69 22.35% 666,584.72 22.59% -
中银证券 2 701,188,825.74 19.98% 591,872.70 20.06% -
海通证券 1 661,847,522.62 18.86% 544,306.34 18.45% -
申银万国 1 544,559,627.54 15.52% 462,875.03 15.69% -
银河证券 1 292,726,936.89 8.34% 240,932.95 8.17% -
中信建投 1 142,565,365.14 4.06% 121,624.43 4.12% -
华宝证券 1 104,422,854.33 2.98% 89,673.89 3.04% -
东方证券 1 92,977,163.62 2.65% 79,030.28 2.68% -
中信证券 1 83,643,393.86 2.38% 67,960.76 2.30% -
安信证券 1 52,481,344.51 1.50% 44,611.06 1.51% -
光大证券 1 48,328,175.64 1.38% 41,078.49 1.39% -
招商证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
华泰联合证 仅一
1 - - - -
券 季度
中金公司 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序：根据中国证监会《关于加强证券投资基金监

管有关问题的通知》（证监基字<1998>29 号）及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关

问题的通知》（证监基金字[2007]48 号）有关规定，本公司租用证券公司专用交易单元的选

择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、

及时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等方面。本公

司租用证券公司专用交易单元的选择程序：首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准

形成《券商研究所服务质量评分表》，然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元并与其


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 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

签订交易单元租用协议。

2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：因华泰联合证券不再具有证券经纪业

务资格，2012 年 4 月起我司与华泰联合证券签署的交易单元租用以及证券综合服务相关协

议项下华泰联合证券的权利义务由华泰证券继续履行。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
占当期 占当期
占当期回
券商名称 债券成 权证成
成交金额 成交金额 购成交总 成交金额
交总额 交总额
额的比例
的比例 的比例
国泰君安 - - 8,400,000,000.00 25.63% - -
中银证券 - - 9,221,100,000.00 28.14% - -
海通证券 - - - - - -
申银万国 - - 3,687,900,000.00 11.25% - -
银河证券 - - - - - -
中信建投 - - 7,250,000,000.00 22.12% - -
华宝证券 - - 650,000,000.00 1.98% - -
东方证券 - - 2,220,000,000.00 6.77% - -
中信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
光大证券 - - 1,340,000,000.00 4.09% - -
招商证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
华泰联合证
- - - - - -
券
中金公司 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -


11 影响投资者决策的其他重要信息


根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 [2008]38 号文）

以及中国证券业协会《关于发布中证协（SAC）基金行业股票估值指数的通知》（中证协发



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 中银持续增长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要

[2009]97 号）的有关规定，自 2011 年 12 月 15 日起，基金管理人已对本基金持有的长期

停牌股票中工国际（代码 002051）按照“指数收益法”进行估值，并对相关的基金资产净

值进行了调整。

2012 年 3 月 19 日，根据中工国际（代码 002051）复牌后的市场交易情况，经与基金

托管人协商一致，基金管理人自 2012 年 3 月 19 日起对本基金所持有的中工国际采用交易

当天收盘价进行估值。

根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 [2008]38 号文）

以及中国证券业协会《关于发布中证协（SAC）基金行业股票估值指数的通知》（中证协发

[2009]97 号）的有关规定，自 2012 年 5 月 4 日起，基金管理人已对本基金持有的长期停

牌股票隆平高科（证券代码：000998）按照“指数收益法”进行估值，并对相关的基金资产

净值进行了调整。

2012 年 5 月 21 日，根据隆平高科（证券代码：000998）复牌后的市场交易情况，经

与基金托管人协商一致，基金管理人自 2012 年 5 月 21 日起对本基金所持有的隆平高科采

用交易当天收盘价进行估值。

上述调整均已按要求进行公告。




中银基金管理有限公司

二〇一二年八月二十四日




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