兴全精选混合型证券投资基金
2018年第3季度报告
2018年9月30日
基金管理人:兴全基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
报告送出日期:2018年10月24日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。
§2基金产品概况
基金简称 兴全精选混合
场内简称 -
基金主代码 163411
交易代码 163411
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年8月3日
报告期末基金份额总额 584,700,261.60份
投资目标 本基金投资于优秀公司或有潜力成为优秀公司的股
票,力争获取当期收益及实现长期资本增值。
1、大类资产配置策略
在大类资产配置上,本基金采取定性与定量研究相结
合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在
宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综
合评估,动态优化资产配置。
2、行业配置策略
投资策略 本基金的行业配置主要通过行业基本面筛选与行业
估值筛选两大筛选体系实现,重点投资具有成长优
势、估值优势和竞争优势的行业及公司,追求超额收
益。
3、股票精选策略
本基金运用静态与动态预期数据相结合的方式考察
股票的估值水平、财务指标、成长风格、盈利水平。
业绩比较基准 80%×沪深300指数收益率+20%×中证国债指数收益
率
本基金为混合型基金产品,预期风险与预期收益高于
风险收益特征 债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益
的基金品种。
基金管理人 兴全基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
注:兴全精选混合型证券投资基金由兴全保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。由于兴全保本在第二个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件,根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,自2017年9月6日起兴全保本转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“兴全精选混合型证券投资基金”,《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》及《兴全精选混合型证券投资基金托管协议》自该日起生效。
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2018年7月1日-2018年9月30日)
1.本期已实现收益 -24,994,866.22
2.本期利润 -29,429,016.19
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0538
4.期末基金资产净值 884,120,772.86
5.期末基金份额净值 1.5121
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
④
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、净值表现所取数据截至到2018年9月30日。
2、本基金由兴全保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来,按照《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的规定,建仓期为2011年8月3日至2012年2月2日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3、由于兴全保本在第二个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件,根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,自2017年9月6日起兴全保本转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“兴全精选混合型证券投资基金”,业绩比较基准自该日起变更为80%×沪深300指数收益率+20%×中证国债指数收益率。
无。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
理学硕士,历任兴业
证券研究员,兴全基
本基金基 2017年9月 金管理有限公司研究
陈宇 金经理 6日 - 12年 员、专户投资部投资
经理、兴全可转债混
合型证券投资基金基
金经理。
注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。
2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩
理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计,从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度,未发现违反公平交易原则的情况。4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。4.4报告期内基金投资策略和运作分析
2018年3季度宏观经济总体平稳,边际上有环比走弱的苗头。“贸易战”热度继续升温,中美两国的贸易摩擦进一步增加了宏观经济的不确定性。国内的货币政策转为中性略宽松,财政政策逐渐发力,减税降费等措施不断推出,以对冲国内外的压力。长远看,无论是整肃金融环境还是在危机中加强自主可控行业的发展都会有效提升我国的综合国力。压力和应对都是一个长期的过程,短期仍可寻找结构性的机会。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.5121元;本报告期基金份额净值增长率为-3.50%,业绩比较基准收益率为-1.48%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 823,567,565.40 89.08
其中:股票 823,567,565.40 89.08
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 60,312,000.00 6.52
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售 - -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 33,124,295.53 3.58
8 其他资产 7,562,442.00 0.82
9 合计 924,566,302.93 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 16,920,000.00 1.91
C 制造业 415,792,061.62 47.03
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 31,228,090.56 3.53
业
E 建筑业 108,232.20 0.01
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 152,521,454.28 17.25
J 金融业 41,508,141.21 4.69
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 28,908,500.00 3.27
M 科学研究和技术服务业 58,370,565.00 6.60
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 78,210,520.53 8.85
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 823,567,565.40 93.15
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 600845 宝信软件 2,544,113 62,356,209.63 7.05
2 600760 中航沈飞 1,246,910 47,507,271.00 5.37
3 300015 爱尔眼科 1,281,957 41,343,113.25 4.68
4 601318 中国平安 600,000 41,100,000.00 4.65
5 002179 中航光电 933,548 41,076,112.00 4.65
6 002507 涪陵榨菜 1,538,900 40,088,345.00 4.53
7 600011 华能国际 4,050,336 31,228,090.56 3.53
8 300059 东方财富 2,599,918 29,249,077.50 3.31
9 601888 中国国旅 425,000 28,908,500.00 3.27
10 600031 三一重工 3,192,806 28,352,117.28 3.21
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,240,000.00 4.55
其中:政策性金融债 40,240,000.00 4.55
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 20,072,000.00 2.27
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 60,312,000.00 6.82
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
1 018005 国开1701 400,000 40,240,000.00 4.55
2 101564047 15中天城 200,000 20,072,000.00 2.27
投MTN001
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 815,263.12
2 应收证券清算款 1,796,349.59
3 应收股利 -
4 应收利息 1,825,327.67
5 应收申购款 3,125,501.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,562,442.00
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 509,884,133.71
报告期期间基金总申购份额 122,978,552.35
减:报告期期间基金总赎回份额 48,162,424.46
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" -
填列)
报告期期末基金份额总额 584,700,261.60
注:总申购份额含红利再投资、转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00
报告期期间买入/申购总份额 0.00
报告期期间卖出/赎回总份额 0.00
报告期期末管理人持有的本基金份额 0.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份 0.00
额比例(%)
注:买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额,卖出/赎回总份额含转换转出份额。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者类 持有基金份额比 期初 申购 赎回
别 序号 例达到或者超过 份额 份额 份额 持有份额 份额占比
20%的时间区间
产品特有风险
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况,故不涉及本项特有风险。
注:1、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、“赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会批准本基金设立的文件
2、《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》
3、《兴全精选混合型证券投资基金托管协议》
4、《兴全精选混合型证券投资基金更新招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
9.2存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
9.3查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站(http://www.xqfunds.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
兴全基金管理有限公司
2018年10月24日
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