诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2014 年第 1 期基金管理人:诺安基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
(一)诺安纯债定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2012 年 11 月 6 日证监许可【2012】1463 号文核准公开募集,本基金的基金合同于 2013 年 3 月 27 日正式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:本基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2014 年 3月 27 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。一、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人:秦维舟
设立日期:2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5 亿元人民币
存续期限:持续经营
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
联系人:王嘉
股权结构:
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%
合 计 15000 100%
(二)证券投资基金管理情况
截至 2014 年 3 月 27 日,本基金管理人共管理三十二只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金及诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金。
(三)主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,中化国际(控股)股份有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生,董事,高级工程师,全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师,中国自动化技术公司总经理。现任中国大恒(集团)有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生,独立董事,工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工程公司董事长、北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生,独立董事,教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中国石油天然气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。
陆南屏先生,独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。
2. 监事会成员
李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集团香
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监。
梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监。
3. 经理层成员
奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。
杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。
杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。1998 年至 2001 年任平安证券公司综合研究所研究员;2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理。
陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。
4.基金经理
汪洋,硕士,具有基金从业资格。曾任职于招商银行总行,从事债券投资工作。2011年 7 月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理助理。于 2011 年 12 月起任诺安增利债券型证券投资基金基金经理,2012 年 1 月至 2013 年 12 月任诺安优化收益债券型证券投资基金基金经理,2012 年 11 月起任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理,2013 年 3 月起任诺安纯债定期开放债券型证券投资基金基金经理。
谢志华,男,中国国籍,同济大学应用数学专业硕士。曾任职于华泰证券有限责任公司,
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期从事固定收益研究;2008 年加入招商基金,任职研究员,负责利率及信用研究。2010 年 8月起任招商安心收益债券型基金经理,2011 年 3 月起任招商安瑞进取债券型基金经理。2012年 9 月加入诺安基金,2013 年 5 月起任诺安纯债定期开放债券型证券投资基金及诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金基金经理,2013 年 6 月起任诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金,2013 年 8 月起任诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2013 年 11 月起任诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2013 年 12 月起任诺安优化收益债券型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会,具体如下:
股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资总监、基金经理;夏俊杰先生,配置基金组投资总监、基金经理;邹翔先生,成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、基金经理;王创练先生,研究部总监。
固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资总监、基金经理;杨文先生,副总经理;张乐赛先生,固定收益部总监、基金经理;王创练先生,研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)基金托管部门及主要人员情况
截至 2014 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 175 人,平均年龄 30 岁,95%
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 372 只。自 2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、场外销售机构
(1)诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业务:
1)深圳直销中心
地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
联系人:张逸凡
2)北京分公司
地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号 8-9 层
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电话:010—59027888
传真:010-59027890
联系人:孟佳
3)上海分公司
办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021-68362099
传真:021-68362099
联系人:陈晓瑜
4)广州分公司
地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
电话:020-38928980
传真:020-38928980
联系人:黄怡珊
5)西部营销中心
办公地址:成都市锦江区下东大街 216 喜年广场 2407
邮政编码:610021
电话:028-86586052
传真:028-96586055
联系人:裴兰
6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址:www.lionfund.com.cn
(2)场外代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
联系电话:010-66105799
传真:010-66105798
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期网站:www.icbc.com.cn/icbc/客户服务电话:955882) 中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人:田国立客户服务电话:95566网址:www.boc.cn3) 中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599网址:www.abchina.com4) 交通银行股份有限公司办公地址:上海市银城中路 188 号法定代表人:牛锡明电话:021-58781234传真:021-58408842联系人:曹榕客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com5) 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:傅育宁联系人:兰奇电话:0755-83198888传真:0755-83195109客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com6) 上海浦东发展银行股份有限公司
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期注册地址:上海市中山东一路 12 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉联系人:汤嘉惠、倪苏云电话:021-61618888传真:021-63604199客户服务电话:95528网址:www.spdb.com.cn7) 上海农村商业银行股份有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼法定代表人:胡平西联系人:周睿电话:021-38576977传真:021-50105124客户服务电话:021-962999网址:www.shrcb.com8) 烟台银行股份有限公司注册地址:中国烟台市芝罘海港路 25 号法定代表人:叶文君客户服务电话:4008-311-777网址:www.yantaibank.net9) 江苏银行股份有限公司注册地址:南京市洪武北路 55 号办公地址:南京市洪武北路 55 号法定代表人:黄志伟联系人:田春慧电话:025-58588167传真:025-58588164客户服务电话:400-86-96098、96098网址:www.jsbchina.cn
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期10) 平安银行股份有限公司(原深圳发展银行股份有限公司以吸收合并原平安银行股份有限公司的方式完成两行整合并更名后的银行)注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人:孙建一联系人:周勤电话:0755-82088888传真:0755-82080714客户服务电话:95511-3网址:www.sdb.com.cn;www.bank.pingan.com11) 北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人:闫冰竹联系人:王曦电话:010-66223584传真:010-66226045客户服务电话:95526网址:www.bankofbeijing.com.cn12) 南京银行股份有限公司地址:南京市白下区淮海路 50 号法定代表人:林复联系人:贺坚联系电话:025-84544135传真:010-84544129客户服务电话:025-96400、40088-96400网址:www.njcb.com.cn13) 长城证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期法定代表人:黄耀华电话:0755-83516289联系人:匡婷客户服务电话: 400-6666-888网址:www.cgws.com14) 长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:027-65799999传真:027-85481900联系人:李良客户服务电话:4008-888-999 或 95579网址:www.95579.com15) 东北证券股份有限公司注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦法定代表人:矫正中联系人:潘锴电话:0431-85096709客户服务电话: 4006000686网址:www.nesc.cn
16) 东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼法定代表人:朱科敏基金业务对外联系人:李涛电话:0519-88157761传真:0519-88157761客户服务电话:400-888-8588
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期网址:www.longone.com.cn
17) 方正证券股份有限公司注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人:雷杰客户服务电话:95571网址:www.foundersc.com18) 光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨电话:021-22169999传真:021-68815009客户服务电话:400-8888-788网址:www.ebscn.com19) 广州证券有限责任公司注册地址:广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼、17 楼办公地址:广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼、17 楼法定代表人:刘东电话: 020-87322668传真: 020-87325036联系人:樊刚正客户服务电话: 961303;020-83963933网址:www.gzs.com.cn20) 国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:常喆电话:010-84183333
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期传真:010-84183311-3389联系人:黄静客户服务电话:400-818-8118网址:www.guodu.com21) 国金证券股份有限公司注册地址:成都市东城根上街 95 号办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼法定代表人:冉云联系电话:028-86690021 86690206传真:028-86695681全国统一服务热线:4006-600109网址: www.gjzq.com.cn22) 华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层法定代表人:陈林联系人:楼斯佳电话:021-501222222客户服务电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com23) 华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京市西城区金融大街 8 号法定代表人:祝献忠客户服务电话:58568118网址:www.hrsec.com.cn24) 华西证券有限责任公司注册地址:四川省成都市陕西街 239 号办公地址:四川省成都市陕西街 239 号法定代表人:杨炯洋
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期客户服务电话:400-8888-818网址:www.hx168.com.cn25) 华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元法定代表人:洪家新客户服务电话:400-109-9918网址:www.cfsc.com.cn26) 江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬电话:0451-82336863传真:0451-82287211联系人:徐世旺客户服务电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn27) 齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经十路 20518 号办公地址:山东省济南市经十路 20518 号法定代表人:李玮联系人:吴阳开放式基金咨询电话:0531-81283906开放式基金业务传真:0531-81283900客服电话:95538网址:www.qlzq.com.cn28) 上海证券有限责任公司注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人:郁忠民
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期电话:021-63231111联系人:王伟力客服服务热线: 021-962518网址:www.962518.com29) 申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路 171 号法定代表人:丁国荣电话:021-54033888传真:021-54038844联系人:孙洪喜客户服务电话:021-962505网址:www.sywg.com.cn30) 信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心法定代表人:高冠江联系人:唐静联系电话:010-63081000传真:010-63080978客户服务电话:400-800-8899网址:www.cindasc.com31) 新时代证券有限责任公司注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法人代表:刘汝军联系电话:010-83561149传真:010-83561094客户服务电话:400-698-9898网址:www.xsdzq.cn
32) 浙商证券股份有限公司
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼法定代表人:吴承根电话:0571-87902080联系人:吴颖客户服务电话:967777网址:www.stocke.com33) 中航证券有限公司注册地址:南昌市抚河北路 291 号办公地址:南昌市抚河北路 291 号法定代表人:杜航电话:0791-6768763传真:0791-6789414联系人:余雅娜客户服务电话:400-8866-567网址:www.avicsec.com34) 中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司法定代表人:张佑君联系人:权唐开放式基金咨询电话:4008-888-108开放式基金业务传真:010-65182261客户服务电话:400-8888-108网址:www.csc108.com35) 天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人:林义相电话:010-66045529
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期传真:010-66045678联系人:尹伶客户服务电话:010-66045678天相投顾网-网址: www.txsec.com天相基金网-网址:www.jjm.com.cn36) 大通证券股份有限公司注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层法定代表人:李红光客户服务热线:4008-169-169网址:www.estock.com.cn37) 招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-82960141联系人:黄健客户服务热线:95565、400-8888-111网址:www.newone.com.cn
38) 华安证券股份有限公司注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人:李工客户服务电话:96518网址:www.hazq.com39) 东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期法定代表人:徐勇力联系电话:010-66555202传真:010-66555246客户服务电话:400-8888-993网址:www.dxzq.net.cn40) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#办公地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#法人代表人:马令海客户服务电话:0755-88399099网址: www.new-rand.cn41) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人:张跃伟联系人:敖玲电话:021-58788678-8201传真:021—58787698客户服务电话:400-089-1289网址: www.erichfund.com42) 上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人:其实联系人:潘世友客户服务电话:400-1818-188网址: www.1234567.com.cn43) 北京增财基金销售有限公司注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期法定代表人: 罗细安客户服务电话:400-001-8811网址:www.zcvc.com.cn44) 杭州数米基金销售有限公司注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青客户服务电话:4000-766-123网址: www.fund123.cn45) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法定代表人:薛峰客户服务电话:4006-788-887网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com46) 上海好买基金销售有限公司注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址: 上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌客户服务电话:400-700-9665网址:www.ehowbuy.com47) 和讯信息科技有限公司注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人:王莉客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com48) 北京展恒基金销售有限公司注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址: 北京市华严北里 2 号民建大厦 6 层
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法定代表人: 闫振杰
客户服务电话:4008886661
网址:www.myfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。
2、场内代销机构
本基金的场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单可在深交所网站查询。
(二) 注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:010-59378839
传真:010-59378907
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:北京颐合中鸿律师事务所
住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室
法定代表人/负责人:夏军
电话:010-65178866
传真:010-65180276
经办律师:虞荣方、高平均
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人:卢伯卿
电话:021-61418888
传真:021-63350003
联系人:余志亮
经办注册会计师:胡小骏、王明静
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期四、基金的名称
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金五、基金的类型
契约性开放式基金六、基金份额的上市交易
(一)上市交易的证券交易所
深圳证券交易所。
(二)上市交易时间
本基金合同生效后三个月内申请 A 类份额在深圳证券交易所上市交易。
本基金 A 类基金份额 2013 年 6 月 24 日开始在深圳证券交易所上市交易,场内简称:诺安纯债,代码:163210。
(三)上市交易的规则
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;
2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行;
3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;
4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;
5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定。
(四)上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
(五)上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
(六)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市
若开放期间由于市场波动等原因,导致本基金净值剧烈波动,本基金管理人按照深圳证券交易所的有关交易规则申请停牌。
发生下列情形之一时,本基金挂牌交易的证券交易所可以暂停本基金上市:
1、基金份额持有人数连续 20 个工作日低于 1000 人;
2、基金总份额连续 20 个工作日低于 2 亿份;
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期
3、违反国家法律、行政法规,中国证监会决定暂停本基金上市;
4、深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。
暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请;经深圳证券交易所核准后,可恢复本基金上市。
(七)终止上市的情形和处理方式
发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易:
1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的;
2、基金合同终止;
3、基金份额持有人大会决定终止上市;
4、深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金的上市,并在至少一家指定媒体上刊登终止上市公告。
(八)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定进行调整的,本基金基金合同相应予以修改。若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。七、基金份额的封闭期和开放期
(一)基金的封闭期
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)三年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起三年。首个封闭期结束之后第一个工作日进入首个开放期,下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的三年,以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。
(二)基金的开放期
本基金自封闭期结束之后第一个工作日进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最长不超过 1 个月,最短不少于 5 个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于开放期的 2 日前进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期要求。
每个开放期的最后一日(份额折算日),本基金将进行份额折算,即基金管理人根据《基金合同》的约定,在基金份额持有人持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下,对本基金所有份额进行折算,将本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.00 元,并将基金份额按折算比例相应调整。
(三)封闭期与开放期示例
比如,本基金的基金合同于 2012 年 6 月 8 日生效,则本基金的第一个封闭期为基金合同生效之日起三年,即 2012 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 7 日。假设第一个开放期时间为 1个月,则第一个开放期为 2015 年 6 月 8 日至 2015 年 7 月 7 日;第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起的三年,即 2015 年 7 月 8 日至 2018 年 7 月 7 日,以此类推。
八、基金的投资目标
本基金在有效控制风险的前提下,通过对影响债券市场各类要素的分析以及投资组合的积极主动管理,力争获得超过业绩比较基准的长期稳定收益。
九、基金的投资理念
本基金为纯债基金,在有效风险管理的基础上,通过自上而下的宏观研究和自下而上的证券研究,充分使用积极投资、数量投资、无风险套利等有效投资手段,努力为投资者提供良好的回报。
十、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券逆回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。
本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。在开放期,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期的 5%。在非开放期,本基金不受上述 5%的限制。应开放期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内(如遇市场情况急剧变化的情形,基金管理人可根据实际情况延长),本基金的固定收益类资产比例可不受上述限制。
此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。
十一、基金的投资策略
(一)封闭期投资策略
在封闭期内,为合理控制本基金开放期的流动性风险,并满足每次开放期的流动性需求,原则上本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。同时,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小基金净值的波动。
(1)固定收益资产配置策略
1)组合久期配置策略
本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债券市场资金供求等因素的分析,主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式,并据此确定收益资产组合的平均久期。原则上,利率处于上行通道时,缩短目标久期;利率处于下降通道时,则延长目标久期。
○宏观经济环境分析
通过跟踪、分析宏观经济数据(包括国内生产总值、工业增长、固定资产投资、CPI、PPI、进出口贸易等)判断宏观经济运行趋势及在经济周期中所处的位置,预测国家货币政策、财政政策取向及当期利率在利率周期中所处的位置;密切跟踪、关注货币金融指标(包括货币供应量 M1/M2,新增贷款、新增存款、准备金率等),判断利率在中短期内的变动趋势及国家可能采取的调控措施。
○利率变动趋势分析
基于对宏观经济运行状态及利率变动趋势的判断,同时考量债券市场资金面供应状况、市场预期等因素,预测债券收益率曲线可能移动的方向和方式。
○久期配置
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基于宏观经济环境分析和利率变动趋势预测,通过合理假设下的情景分析和压力测试,确定最优的债券组合久期。一般的,若预期利率水平上升时,建立较短平均久期的债券组合或缩短现有债券组合的平均久期;若预期利率水平下降时,建立较长平均久期的债券组合或延长现有债券组合的平均久期,以获取较高的组合收益率。
2)期限结构配置策略
本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上,将对债券市场收益率期限结构进行分析,预测收益率期限结构的变化方式,根据收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构,包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,以从收益率曲线的形变和不同期限债券价格的相对变化中获利。
3)类属资产配置策略
受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不同因素的影响,国债、央票、金融债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在明显的差异,并表现出不同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类属券种的利差变化趋势,合理配置并灵活调整不同类属券种在组合中的构成比例,通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率水平。
(2)固定收益类个券投资策略
1)利率品种投资策略
利率品种的主要影响因素为基准利率。本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,首先根据对宏观经济变量、宏观经济政策、利率环境、债券市场资金供求状况的分析,预测收益率曲线变化的两个方面:变化方向及变化形态,从而确定利率品种组合的久期和期限配置结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、流动性因素等,决定投资品种及相应的权重,在控制风险并保证流动性的前提下获得最大的收益。
2)信用品种投资策略
信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响,一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平,另一方面为发行人本身的信用状况。信用品种投资策略具体为:
○在经济周期上行或下行阶段,信用利差通常会缩小或扩大,利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会;同时,研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况,投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期的行业;
○信用产品发行人的资信水平和评级调整变化会使产品的信用利差扩大或缩小,本基金将充分发挥内部评级作用,选择评级有上调可能的信用债,以获取因信用利差下降带来的价差收益;
○对信用利差期限结构进行研究,分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置,以及不同期限之间利差的相对水平,发现更具投资价值的期限进行投资;
○研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较多,相对利差有收窄可能的债券。
(3)动态增强策略
在以上债券投资策略的基础上,本基金还将根据债券市场的动态变化,运用骑乘收益率曲线策略、息差放大策略和换券策略等,进行增强性的主动投资,以提高债券组合的收益。
1)骑乘收益率曲线策略
债券投资收益的来源主要由两大部分组成,第一部分是息票收入,第二部分是资本利得收入。在息票收入固定的情况下,通过主动式债券投资的管理,尽可能多的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的,因此本基金可以通过骑乘策略在个券收益率下降时获得资本利得。
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利得。
2)息差放大策略
该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购,再利用回购融入资金购买收益率较高的债券品种,如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大操作时,只有当回购利率低于债券收益率时该策略才能够有效执行。
3)换券策略
综合考虑利率期限结构、流动性、税收、信用级别等因素对债券进行定价,以此为基础,在类属相近的债券中,选择买入相对被低估的债券,卖出相对被高估的债券,进行换券操作。
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2、开放期投资安排
在开放期,本基金原则上将使基金资产保持现金状态,基金管理人将采取各种有效管理措施,保障基金运作安排,防范流动性风险,满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市场情况,进行相应压力测试,制定开放期操作规范流程和应急预案,做好应付极端情况下赎回的准备。
十二、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为三年期定期存款税后收益率。
在本基金合同生效至首次开放申购赎回前,上述“三年期定期存款税后收益率”指基金合同生效当日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。其后每次开放申购赎回至下次开放申购赎回前,“三年期定期存款税后收益率”指开放申购赎回起始日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。
十三、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期收益和风险水平高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十四、基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。十五、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2013 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
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(一)报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)
(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 1,254,972,927.61 97.13
其中:债券 1,254,972,927.61 97.13
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融 - -
资产
5 银行存款和结算备付金合计 8,684,698.81 0.67
6 其他资产 28,402,044.54 2.20
7 合计 1,292,059,670.96 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合序
债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)号
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 29,220,000.00 3.36
其中:政策性金融债 29,220,000.00 3.36
4 企业债券 571,790,927.61 65.74
5 企业短期融资券 270,217,000.00 31.07
6 中期票据 383,745,000.00 44.12
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,254,972,927.61 144.29
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资序
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比号
例(%)
1 124388 13 任城债 500,000 50,000,000.00 5.75
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2 124370 13 虞新区 500,000 49,000,000.00 5.63
3 1380255 13 铜陵建投债 500,000 48,320,000.00 5.56
4 1380238 13 姜堰发展债 500,000 48,175,000.00 5.54
5 1280485 12 遵国投债 500,000 48,145,000.00 5.54
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
(九)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券发行主体中没有被监管部门立案调查的发行主体,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金本报告期末未持有股票。
3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 165.25
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 28,401,879.29
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 28,402,044.54
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。十六、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
(一)诺安纯债定期开放债券型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
诺安纯债
份额净 业绩比较
份额净 业绩比较
值增长 基准收益
阶段 值增长 基准收益 ①-③ ②-④
率标准 率标准差
率① 率③
差② ④
2013.03.27~2013.12.31 -1.40% 0.08% 3.31% 0.01% -4.71% 0.07%
诺安债 C
份额净 业绩比较
份额净 业绩比较
值增长 基准收益
阶段 值增长 基准收益 ①-③ ②-④
率标准 率标准差
率① 率③
差② ④
2013.03.27~2013.12.31 -1.70% 0.08% 3.31% 0.01% -5.01% 0.07%
注:本基金的业绩比较基准为三年期定期存款税后收益率。
在本基金合同生效至首次开放申购赎回前,上述“三年期定期存款税后收益率”指基金合同生效当日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。其后每次开放申购赎回至下次开放申购赎回前,“三年期定期存款税后收益率”指开放申购赎回起始日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
诺安纯债
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期
诺安纯债 C注:①本基金的基金合同于 2013 年 3 月 27 日生效,截至 2013 年 12 月 31 日止,本基金成立未满 1 年。
②本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。截至2013 年 12 月 31 日止,本基金建仓期结束未满 1 年。十七、基金的费用与税收
(一)基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
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3、从 C 类基金份额的财产中计提的销售服务费;
4、基金合同生效以后的信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费和诉讼费;
7、基金的证券交易费用;
8、基金资产的银行汇划费用;
9、基金上市费及年费;
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 0.70%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 0.70%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2 %年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
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销售服务费额计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费适用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“(一)基金费用的种类”中第 3-8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
(三)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用,C 类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。
通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率见下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 0.32%
100 万元≤M<200 万元 0.10%
200 万元≤M<500 万元 0.03%
M≥500 万元 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 0.8%
100 万元≤M<200 万元 0.5%
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200 万元≤M<500 万元 0.3%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
2、赎回费
在本基金赎回开放日期间赎回本基金的,A 类份额和 C 类份额均不收取赎回费用。
3、转换费
基金管理人可以根据相关法律法规、本基金合同的规定以及本基金的运作特性决定是否开办本基金或基金中的某一类别份额与基金管理人管理的其他基金或其他类别份额之间的转换业务。若本基金开通基金转换业务,相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。
基金管理人于 2013 年 7 月 1 日发布公告,自 2013 年 7 月 1 日起,本基金开放 C 类基金份额(即“诺安债 C”)转换为 A 类基金份额的转换业务。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停办理时除外。
本基金暂不开放 A 类基金份额转换为 C 类基金份额,以及本基金与其他基金之间的转换业务。
(1)基金转换费用
对于本基金 C 类基金份额转换为 A 类份额,本基金转换费率最高不高于 0.8%,且随 C类份额持有时间而递减,如下表所示:
申请份额持有时间(N) 转换费率
N<1 年 0.8%
1 年≤N<2 年 0.5%
2 年≤N<3 年 0.2%
3 年≤N 0
注:1 年指 365 天
(2)转换份额计算公式:
转换转出总金额=转换转出份额×T 日转出基金份额净值
转换费用=转换转出总金额×转换费率
转换转入份额=(转换转出总金额–转换费用)÷T 日转入基金份额净值
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如
诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)-2014 年第 1 期发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前 3 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对通过特定交易方式(如网上交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
(四)其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依照国家法律法规的规定,予以收取和使用。
(五)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(六)费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 3 日前在指定媒体上刊登公告。
(七)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。十八、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2013 年 11 月 9 日刊登的《诺安纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。
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2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况及主要人员情况的相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的基金托管部门及主要人员情况、基金托管业务经营情况、资产托管人的内部控制制度的相关信息。
4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了直销机构及代销机构、出具法律意见书的律师事务所的相关信息。
5、在“第十一部分 基金的投资”中,增加了“十一、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日期为 2013 年 12 月 31 日。
6、在“第十二部分 基金的业绩”内容,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
7、在“第二十三部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了本基金开通定投业务的相关情况。
8、在“第二十四部分 其他应披露事项”内容,更新了本基金在本报告期内的相关公告。十九、签署日期
2014 年 3 月 27 日
以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
二○一四年五月十日
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