泰达宏利行业精选证券投资基金
更新招募说明书摘要



基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司


重要提示
泰达宏利行业精选证券投资基金于 2004 年 4 月 21 日经中国证监会证监基金字
【2004】58 号文批准募集,基金合同于 2004 年 7 月 9 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于
或低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者
根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资者在投资本
基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、
操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风险和其他风险等等。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅
读更新招募说明书正文。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在认购(或申购)本基金时应认
真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 7 月 9 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2015 年 6 月 30 日,财务数据未经审计。



一、 基 金 管 理 人

(一)基金管理人概况
名 称:泰达宏利基金管理有限公司
成立日期:2002 年 6 月 6 日
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:弓劲梅
组织形式:有限责任公司
联系电话:010-66577808
信息披露联系人:陈沛
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有限公司:
49%。


(二)主要人员情况
1、董事会成员:
弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限
责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控股有限公司高
级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部副部长。现任
天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995
年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑;
2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科;自 2012 年至今就
职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产管理部高级项目经理,现任
综合办公室副主任。
 孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥
罗斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司,负责信贷和外
汇管理工作;1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室,负责区域发展、国企改
革、对外合作政策的研究和制定工作;1997 年任职天津经济技术开发区总公司企划部,
负责企业发展战略研究和计划经营管理工作; 2001 年任职天津泰达投资控股公司资
产管理部,负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经
营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理,渤海产业基金投资管理公
司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。
何达德先生,董事。现为宏政副总裁及宏人寿保险(国际)有限公司首席
政总监,宏资产管(香港)有限公司首席政总监,负责宏于香港的全线业
务,包括个人保险、雇员福及财富管等业务。同时何先生分别为宏人寿保险(国
际)有限公司及宏资产管(香港)有限公司之董事。何先生毕业于英国伦敦城市
大学,取得精算学荣誉学士学位,现为澳大亚精算学会及美国精算学会会员,在
寿险及退休顾问工作方面拥有三十的丰富经验,其间担任多个领导层要职。
任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University of Waterloo),获得数
学学士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟宏利
资产,曾任首席行政事务总监,现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。早年任女士
曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委员会,监管
托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。
2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金管理有限公司监事。
杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基美隆大学,持有数学及管理科学理学士学
位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董
事,掌握亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确保公司
的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资
事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于 2001
年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融
资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十三年的资本市场经验。
汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力学部理
学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年先后担任中国
科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研
究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京
大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学
及浙江大学教授,自 2007 年至今,担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中
心学术委员会主席兼主任。
周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士学位、
民商法法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构
监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财
经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司
总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清
华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国
信托业发展报告》主编。
杜英华女士,独立董事,任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开大学法律系,
获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月,与其他合伙人共同发起设立天津津华
律师事务所,现任该律所副主任,正高级律师,具有 22 年法律实务经验。同时担任
天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。
何自力先生,独立董事,1982 年毕业于南开大学,经济学博士。1975 年至 1978
年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年,于宁夏自治区党务从事
教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学,历任经济学系系主任、经济学院副院
长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学
会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
2、监事会成员
许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任职于天
津市劳动和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司,担任党
委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生,监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用金融学
硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年起先后就职于渣打银行、巴克莱资本、Baron
Asset Management;2005 年加入宏利资产,曾担任固定收益高级投资经理,现担任北
亚投资负责人。
 王泉先生,职工监事。管理学学士,经济学硕士。2002 年 3 月至今在泰达宏利
基金管理公司工作,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总
经理、运营副总监兼基金运营部总经理、运营总监。
邓艺颖女士,职工监事。金融学硕士, 2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于中国工
商银行广东省分行公司业务部职员; 2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限公司,
先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部副总监、投资副总监兼研究部总
监。具备 10 年基金从业经验,9 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士,董事长。简历同上。
傅国庆先生,副总经理(代任总经理)。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获
文学学士和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就
职于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研
发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书,以及公司副总经理。2006 年 9 月起任
泰达宏利基金管理有限公司财务总监。2007 年 1 月起任公司副总经理兼财务总监。
2015 年 5 月 15 日起代任公司总经理。
张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。
先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管理咨询工
作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。2005 年 10 月起
任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起任泰达宏利基金管理
有限公司督察长。
刘建先生,副总经理。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至 2011 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长;
2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算部负责人;2003 年至 2014 年任
中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10 月加盟泰达宏利基金
管理有限公司,2015 年 4 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
陈丹琳女士,毕业于中国人民大学,经济学硕士,CFA、CPA; 2007 年 7 月加入
泰达宏利基金管理有限公司,曾担任研究员、研究主管、研究部总经理助理等职务;
2014 年 1 月 6 日至今担任泰达宏利价值优化型稳定类行业证券投资基金基金经理;
2015 年 4 月 3 日至今担任本基金基金经理; 具备 8 年证券投资管理经验,8 年基金
从业经验,具有基金从业资格。
本基金历任基金经理:刘青山先生,2004 年 7 月至 2013 年 2 月管理本基金。梁
辉先生,2013 年 2 月至 2015 年 4 月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司副总经理傅国庆,投资副总监兼研究部总监邓艺
颖,金融工程部门负责人戴洁,固定收益部门负责人卓若伟,资深基金经理吴华。
投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项:
(1)固定收益类事项由傅国庆、邓艺颖、卓若伟表决。
(2)权益类事项由傅国庆、邓艺颖、戴洁、吴华表决。
(3)其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富
的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上
的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已
在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基
金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类
机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基
金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩
效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先
的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 6 月 30 日,中国银行已托管 382 只证券投资基金,其中境内基金 356
只,QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型
的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成
部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行
托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定
及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅
工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际
主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制
度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关
规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国
务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的
投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通
知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

三、 相 关 服 务 机 构

(一)直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
 地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编:100033
传真:010-66577666
客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662
联系人:于贺
联系电话:010-66577619、010-66577617
网址:http://www.mfcteda.com
网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
淘宝基金直销平台登陆泰达宏利淘宝官方店:http://shop105166560.taobao.com/
泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ
(二)代销机构


1) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
银行网站:www.boc.cn


2) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
银行网站:www.icbc.com.cn


3) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
 法定代表人:王洪章
客服电话:95533
银行网站:www.ccb.com


4) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良

客服电话:95599
银行网站:www.abchina.com


5) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
银行网址:www.bankcomm.com


6) 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
公司网站:www.cmbchina.com


7) 中国邮政储蓄银行股份有限公司



注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
联系人:陈春林
传真:(010)68858117
公司网址:www.psbc.com


8) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn


9) 平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南东路 5047 号
办公地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
电话:021-38637673
传真:021-50979507
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com


10) 中信银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人: 孔丹
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com


11) 东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市运河东一路 193 号
办公地址:东莞市运河东一路 193 号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客服电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn


12) 上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
网址:www.bankofshanghai.com


13) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58316666
传真:022-58316259
 联系人:王宏
客户服务热线:400 888 8811
公司网站:www.cbhb.com.cn


14) 宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人: 陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人: 胡技勋
客户服务热线:96528(上海地区 962528)
公司网站: www.nbcb.com.cn


15) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn


16) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
17) 天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:王金龙
客户服务热线:4006-960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com


18) 温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:浙江省 96699,上海 962699,其他地区(0577)96699
公司网站: www.wzbank.cn


19) 花旗银行(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元和
02A 单元、29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、32 楼 01 单元和 01B 单元、33 楼 01
单元和 03 单元、34 楼 01 单元及 35 楼。
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元和
02A 单元、29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、32 楼 01 单元和 01B 单元、33 楼 01
单元和 03 单元、34 楼 01 单元及 35 楼。
法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN)
个人客户服务中心电话:800830 1880
机构客户服务中心电话:800 820 1268
公司网站:www.citibank.com.cn
20) 湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系电话:021-68634510-8620
公司网站:www.xcsc.com


21) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:胡天彤
电话:022-28451709
传真:022-28451892
电子邮箱:hutt@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com


22) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客服电话:4008-888-888
电话:010-66568450
联系人:宋明
公司网站:www.chinastock.com.cn
23) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575 或致电各地营业网点
联系人:黄岚
公司网站:www.gf.com.cn


24) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服电话:4008888108
传真:010-65182261
公司网站: www.csc108.com


25) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客服电话:4008888666
联系人:吴倩
公司网站:www.gtja.com


26) 平安证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
 法定代表人:杨宇翔
联系人:吴琼
全国免费业务咨询电话:95511
传真:0755-82400862
网址:www.PINGAN.com


27) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
联系人:胡月茹
公司网站:www.dfzq.com.cn


28) 世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn


29) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系电话:021-33389888
客服电话:95523 或 400-889-5523
网址:www.swhysc.com
 30) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com




31) 齐鲁证券有限公司

注册地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn


32) 中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人:许刚
客服电话:4006208888
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
公司网站:www.bocichina.com
33) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:吴万善
客户服务电话: 95597
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
公司网站:www.htsc.com.cn


34) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525、4008888788 10108998
传真:021-22169134
公司网址:www.ebscn.com

35) 新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
客户服务电话:4006989898
公司网址:www.xsdzq.cn


36) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
联系电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565,4008888111
公司网址:www.newone.com.cn


37) 长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000 400-6666-888
公司网址:www.cgws.com


38) 南京证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:潘月
联系电话:025-52310569
客户服务电话:400-828-5888
公司网址:www.njzq.com.cn


39) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
 法定代表人:兰荣
联系人:黄英
联系电话:0591-38162212
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn


40) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客服电话:95553、400-8888-001
联系电话:021-23219000
公司网站:www.htsec.com


41) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
法定代表人:邱三发
客服电话:020-961303
联系电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn


42) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
 传真:0591-87383610
联系人:张宗锐
公司网站:www.hfzq.com.cn


43) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:周杨
联系电话:0755-82130833
公司网站:www.guosen.com.cn


44) 金元证券股份有限公司

注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
客户服务电话:4008-888-228
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
网站:www.jyzq.cn


45) 德邦证券有限责任公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
客服电话:4008888128
传真:021-68767981
联系人:朱磊
 公司网站:www.tebon.com.cn


46) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
客服电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn


47) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
公司网络地址:www.longone.com.cn
客服电话:95531,400-888-8588


48) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
法定代表人:蔡一兵
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
49) 财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
法定代表人:孙智勇
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403319
开放式基金业务传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com


50) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com


51) 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务热线:95571
网址:www.foundersc.com


52) 民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
 法定代表人:余政
公司网址:www.mszq.com
客服热线:400-619-8888


53) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
公司网址:www.gjzq.com.cn
客服电话:4006 600109


54) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址:北京市金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
客服电话: 010-66045678
联系人:林爽
公司网址: www.txsec.com


55) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
公司网址:www.citics.com
客服热线:95558


56) 西藏同信证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
 法定代表人:贾绍君
公司网址:www.xzsec.com
客服热线:40088-11177


57) 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层,深圳市华侨
城深南大道 9010 号
法定代表人:吴永良
公司网址:www.zszq.com
客服热线:400-102-2011


58) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
公司网址:www.citicssd.com
客服热线:95548


59) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
法定代表人:沈强
公司网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:95548


60) 红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
 法定代表人:况雨林
公司网址:www.hongtastock.com
客服热线:400-871-8880




61) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人:余维佳
公司网址:www.swsc.com.cn
客服热线:400-809-6096




62) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887


63) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人:汪静波
公司网址:www.noah-fund.com
客服热线:400-821-5399
64) 上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
公司网址:www.ehowbuy.com
客服热线:400-700-9665


65) 杭州数米基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/


66) 上海天天基金销售有限公司


注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

网站:www.1234567.com.cn


67) 上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
 传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899

公司网站: www.erichfund.com




68) 和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
传真号码:010-85657357
全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com


69) 北京展恒基金销售有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
全国统一客服热线:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com


70) 浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务热线:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(三)注册登记机构
名称:泰达宏利基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:弓劲梅
联系人:石楠
电话:010-66577769
传真:010-66577750


(四)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:梁丽金、刘佳


(五)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:汪棣、单峰

四、基金的名称
泰达宏利行业精选证券投资基金
 五、基金的类型
本基金的类型: 契约型开放式



六、基金的投资目标
本基金的投资目标:追求资本的长期持续增值,为投资者寻求高于业绩比较基准
的投资回报。



七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券,以及法律、法规、规章或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票
投资比例为基金资产净值的 60%-95%,债券投资比例为基金资产净值的 0%-35%,
现金及现金等价物投资比例为基金资产净值的 5%-30%。

八 、 基金的投资策略
全面引进荷兰银行的投资管理流程,采用 “自上而下”资产配置和行业类别与行
业配置,“自下而上”精选股票的投资策略,主要投资于具有国际和国内竞争力比较优
势和长期增值潜力的行业和企业的股票。
资产配置和行业类别与行业配置,主要采用“自上而下”的投资策略:(1)投资决
策委员会根据 MVPS 模型,结合宏观和行业分析,确定投资组合资产配置比例;(2)
根据行业特点和市场状况,确定行业类别与行业配置比例。
精选个股主要采用“自下而上”的投资策略包括:(1)以流动性指标筛选股票。(2)
对筛选后的股票进行定量分析和评分筛选。(3)以定性的股票评级系统全面考察公司
股票的未来发展。


本基金股票投资流程如下图所示:




MVPS 资产配置
 行业类别配置与行业配置
业
绩
风
险
筛选股票
控
制

行业文档——重点股票分析




构建执行投资组合


1、投资决策委员会根据 MVPS 模型,确定投资组合资产配置比例
MVPS 模型——通过四个层面研究确定基金资产配置比例
M-宏观经济环境(Macro Environment)
研究分析的主要指标包括:
季度 GDP 的增长速度
每月 CPI 的数据
每月工业增加值的增长速度
货币供应量 M2 的增长
V-价值(Valuation)
研究分析的主要指标包括:
P/B、P/E 运行模型
公司治理结构
P-政策(Policy)
国家宏观经济政策和监管政策对证券市场下一阶段的发展具有的重要
影响作用。
S-气氛(Sentiment)
研究分析的主要指标包括:
保证金
分析师指数
 基金仓位
市场的特殊效应
2、利用 SRS 模型进行行业分析和行业类别与行业配置
根据行业特点和市场状况,确定行业类别与行业配置比例
根据波特理论,通过以下分析,确定行业相对投资价值和行业在投资组合
中的配置比例范围。
对全球、地区、国内行业发展趋势和发展环境进行分析,判断行业或产
品的增长前景(全球观念下,行业景气趋势分析)
宏观经济周期对行业发展的影响(宏观分析)
优势行业的发展模式分析(评价商业模式)
与最佳行业的比较分析(测量竞争优势)
该行业财务状况分析(财务稳健性分析)
根据行业(P/E)指标和资金流指标,对行业类别与行业配置比例进行调整
在调整行业配置比例时,应综合考虑行业(P/E)指标和资金流指标,对资金流指
标的临界数值应根据市场变化进行相应调整。
3、利用市值指标作为流动性指标,对股票进行筛选,建立待投资股票库:
首先对股票市值按大小进行排序,挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股
票,作为模型的基础股票池。
4、对待投资股票库的股票利用 QSE 模型,对股票投资价值和股票预期收益增长
性进行定量分析与评分筛选。
5、利用商业评估、公司评估、价值评估和盈利预测,在基础股票库中寻找价格
合理、基本面良好的上市公司:
(1)将上市公司作为一个商业组合,根据上市公司所在行业包括的业务类别,
从商业性质、上市公司管理水平、竞争优势、上市公司发展前景、市场份额、营业利
润率、财务能力等方面对基础股票库中的股票进行评级。将影响上市公司的因素概括
为商业因素、公司因素、财务因素,结合上述评级,确定上市公司商业因素、公司因
素、财务因素的分值和上市公司的综合评分。
(2)利用财务定价模型对企业的长期盈利状况进行预测,依靠多种价值参数,
选择自身投资价值被市场低估、与同类公司相比定价较低、对比市场以往历史数据定
价有合理上涨空间的上市公司。结合盈利预测和价值评估对上市公司进行打分。
(3)按照本基金认为合理的权重,对商业评估和公司评估、盈利预测与价值评
估进行综合评分,按分值大小,选择股票基础库中最好的上市公司。
6、基于“自上而下”进行的资产配置和行业类别与行业配置,“自下而上”选择的
股票,结合自身的研究分析,基金经理构建、执行投资组合。
7、风险控制小组运用引进荷兰银行的风险控制模型,对基金投资组合的风险进
行定期跟踪、监控、评估和风险构成的度量预测分析。监察稽核部负责对基金投资过
程进行定期监督。
8、基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致
的现金流量变化情况,以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进
行动态调整。
债券投资方面,基金管理人将依据市场利率的预期变化或不同债券收益曲线的变
化,利用利率期限结构差异,权衡到期收益率与市场流动性,选择适宜的债券,构建
和调整债券组合,在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。

九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准=70%×富时中国 A600 指数收益率+30%×中债国债总指数
(财富)



十、基金的风险收益特征
基金的投资目标和投资范围决定了本基金属于风险较高的证券投资基金。



十一、基金的投资组合报告(未经审计)


1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2015 年 7
月 24 日复核了本投资组合报告的内容。
 本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审
计。
2、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 894,034,060.86 77.09
其中:股票 894,034,060.86 77.09
2 固定收益投资 3,506,330.30 0.30
其中:债券 3,506,330.30 0.30
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 259,769,232.94 22.40
7 其他资产 2,355,383.49 0.20
8 合计 1,159,665,007.59 100.00



3、报告期末按行业分类的股票投资组合

代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 5,023,959.40 0.44
B 采矿业 287.40 0.00
C 制造业 574,856,269.93 50.27
电力、热力、燃气及水生产和
D 29.36 0.00
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 21,758,160.52 1.90
G 交通运输、仓储和邮政业 105,301,911.54 9.21
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I 100,298,925.30 8.77
务业
J 金融业 2,843.10 0.00
K 房地产业 40,607,256.25 3.55
L 租赁和商务服务业 12,715,274.00 1.11
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 12,127,408.06 1.06
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
 Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 21,341,736.00 1.87
S 综合 - -
合计 894,034,060.86 78.17


4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 600038 中直股份 883,805 54,751,719.75 4.79
2 600271 航天信息 757,995 49,049,856.45 4.29
3 600391 成发科技 837,101 49,003,892.54 4.28
4 600125 铁龙物流 3,029,141 46,739,645.63 4.09
5 600026 中海发展 3,450,000 44,298,000.00 3.87
6 002465 海格通信 1,307,297 42,081,890.43 3.68
7 600037 歌华有线 1,260,129 39,694,063.50 3.47
8 000732 泰禾集团 1,175,105 35,676,187.80 3.12
9 000858 五 粮 液 1,118,673 35,461,934.10 3.10
10 002508 老板电器 912,314 34,996,365.04 3.06


5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 3,506,330.30 0.31
8 其他 - -
9 合计 3,506,330.30 0.31



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)


1 110031 航信转债 24,130 3,506,330.30 0.31

注:上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
 报告期末本基金未持有资产支持证券。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。



9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。

10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

10.2 本基金投资股指期货的投资政策

在报告期内,本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。

11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政策

在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

11.3 本期国债期货投资评价

本报告期本基金没有投资国债期货。
12、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

13、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,130,819.58
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 46,853.92
5 应收申购款 1,177,709.99
 6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,355,383.49


14、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


15、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 净值比例(%)

1 000732 泰禾集团 35,676,187.80 3.12 重大事项


16、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2004 年 7 月 9 日,截止 2015 年 6 月 30 日,基金合同生效
以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

1.历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较


净值增 业绩比较
净值增长 业绩比较基
阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④
率 准收益率
准差 率标准差
③ ① ② ③ ④
2004.7.9~
-1.12% 0.62% -7.38% 0.84% 6.26% -0.22%
2004.12.31
2005.1.1~
5.70% 1.04% -5.69% 0.96% 11.39% 0.08%
2005.12.31
2006.1.1~
159.88% 1.49% 77.44% 0.99% 82.44% 0.50%
2006.12.31
2007.1.1~
119.06% 2.13% 96.39% 1.62% 22.67% 0.51%
2007.12.31
2008.1.1~
2008.12.31 -48.44% 2.02% -48.28% 2.07% -0.16% -0.05%
2009.1.1~
2009.12.31 71.09% 1.80% 62.24% 1.44% 8.85% 0.36%
2010.1.1~
12.73% 1.43% -3.91% 1.09% 16.64% 0.34%
2010.12.31
2011.1.1~
2011.12.31 -23.99% 1.16% -18.12% 0.91% -5.87% 0.25%
2012.1.1~
2012.12.31 2.12% 1.12% 5.61% 0.91% -3.49% 0.21%
2013.1.1~
2013.12.31 20.27% 1.43% -3.10% 0.95% 23.37% 0.48%
2014.1.1~
2014.12.31 9.76% 1.33% 34.25% 0.82% -24.49% 0.51%
2015.1.1~
2015.6.30 39.72% 2.38% 24.00% 1.55% 15.72% 0.83%
基金合同生效以来
至 2015.6.30 747.15% 1.57% 242.30% 1.25% 504.85% 0.32%



十三、基金的费用与税收

(一)基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金证券交易费用;
4、基金的信息披露费用;
5、基金的会计师费和律师费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
(二)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值的 1.5%的年费率计提,具体计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H:为每日应计提的基金管理费;
E:为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人按照基金
管理人划款指令于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇
法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的 0.25%的年费率计提,具体计算方
法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H:为每日应计提的基金托管费;
E:为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月的
前 2 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
3、上述(一)3 至 7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费
用实际支出金额支付,列入当期基金费用,由基金托管人按照基金管理人的划款指令
复核后从本基金资产中支付。基金合同生效前的验资费(会计师费)、律师费从基金认
购费用中列支,招募说明书、发售公告等信息披露费用根据有关法律及中国证监会有
关规定列支。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以酌情调低基金管理费率及基金托
管费率,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金持有人大会通过。
(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金
资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合
同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。
(四)申购、赎回的费用
1、申购费
申购费率如下:

申购金额(M) 费率

M<50万 1.50%

50万≤M <250万 1.20%

250万≤M <500万 0.75%

500万≤M <1000万 0.50%

M≥1000万 每笔1000元
 2、赎回费
赎回费率如下:
连续持有期限(日历日) 适用的赎回费率
1 天-365 天 0.5%

366 天(含)-730 天 0.25%

731 天(含)以上 0
说明:①认购期持有期限起始日为基金合同生效日;申购期持有期限起始日为基
金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本基金连续持有期限超过 365 天,赎回费率为 0.25%;连续持有期限
超过 730 天,赎回费率为零。期间如进行基金转换,持有期限可以累计。

③赎回费的 25%划归基金资产。

(五)基金税收
本基金及基金持有人应依据国家有关规定依法纳税。

十四、对招募说明书更新部分的说明


依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期进行了更新。
2、在“释义”中《运作办法》释义进行了更新。
3、“三、基金管理人”中对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理
人员、基金经理和投资决策委员会成员名单内容部分进行了变更。
4、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管
业务经营情况等内容进行了更新。
5、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构信息、注册登记机构进行
了更新。
6、“七、基金份额的申购、赎回和基金间转换”部分进行了更新。
 7、“八、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2015 年 6 月 30 日。
8、“九、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015 年 6 月 30 日,并更新了历
史走势对比图。
9、“十一、基金资产的估值”部分对固定收益证券的估值办法进行了更新。
10、“二十一、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行
了更新。




泰达宏利基金管理有限公司
2015 年 8 月 22 日
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