银华中证中票 50 指数债券型证券投资基金(LOF)
更新招募说明书
(2013 年第 1 号)
基金管理人:银华基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
2保不但,产资金基用运和理管则原的勉勤慎谨、用信实诚、守职尽恪以诺承人理管金基
。应适相力能受承险风的人资投和否是金基断判等况状产资、验经资投、限期资投、的目资投的身自据根并,征特益收险风的金基本解了,同合金基及书明说募招的金基本读阅细仔请,前策决资投行进在人资投
。额份金基部全的有持回赎时及法无能可将人资投,时十之分百的额份总金基日放开一前过超请申回赎净的金基日放开个单当即,险风种一的有特所金基式放开是险风回赎额巨。等险风的有特金基本及以险风规合、险风作操、险风术技、险风性动流、险风理管的身自金基括包也,险风场市括包,险风类各的现出中资投金基担承并,场市断判性理,力能受承险风的身自虑考分充,性特品产的金基本解了分充需,前金基本资投在人资投,动波生产素因等动波场市券证为因会值净金基,场市券证于资投金基本
。值面始初额份金基于低能可值净额份金基,下响影的素因等动波场市在,售发元00.1值面始初额份金基照按金基本
。金基型票股和金基型合混于低,金基场市币货于高益收与险风期预其,种品险风低较的中金基资投券证于属,金基型券债为金基本。大越也险风的担承人资投,高越期预益收的金基,说来般一。险风的度程同不担承将也,期预益收的同不得获将金基的型类同不资投人资投,型类同不等金基场市币货、金基券债、金基合混、金基票股为分金基
。式方财理效等的蓄储代替是不也,益收得获人资投证保能不,险风的有固所资投金基避规能不并资投额定期定是但。式方资投的行易单简种一的本成资投均平、资投期长行进人资投导引是资投额定期定。别区的式方蓄储等取整存零和资投额定期定金基解了分充当应人资投。失损的来带所资投金基担承能可也,益收的生产所资投金基享分额份有持其按能可既,金基买购人资投,具工融金的期预益收定固供提够能等券债和蓄储行银于同不金基。险风别个的来带所券证一单资投低降,资投散分是能功要主其,具工资投期长种一是)”金基“称简下以(金基资投券证
。险风有没金基本于资投明表不也,证保或断判性质实出作益收和险风的金基本对其明表不并,准核的集募金基本对会监证国中但,准核会监证国中经书明说募招本。整完、确准、实真容内的书明说募招本证保人理管金基
。日31月21年2102:期日效生同合金基的金基本
。集募准核文号】8531【2102可许监证日21月01年2102于)”会监证国中“称简下以(会员委理管督监券证国中经金基本
重要提示
书明说募招
3。)计审经未据数务财(据数的度季1第年3102为合组资投的露披所,日13月3年3102为日止截现表值净和据数务财关有,日31月6年3102为日止截容内载所)新更(书明说募招本
。告公关相及以告公售发额份金基的金基本、书明说募招本见详单名构机销代金基,金基回赎和买购构机他其的格资务业销代金基有具或人理管金基过通当应人资投
。担负行自人资投由,险风资投的致引化变值净金基与况状营运金基,后策决资投出做在,则原”负自者买“的资投金基人资投醒提人理管金基。证保的现表绩业金基本对成构不并绩业的金基他其的理管所人理管金基。现表绩业来未其示预不并低高值净其及绩业往过的金基本。益收低最证保不也,利盈定一金基本证
书明说募招
书明说募招
目 录
言言言言绪绪绪绪、、、、一一一一
.......................................................................................................................................... 5
义义义义释释释释、、、、二二二二
.......................................................................................................................................... 6
人人人人理理理理管管管管金金金金基基基基、、、、三三三三
............................................................................................................................ 11
人人人人管管管管托托托托金金金金基基基基、、、、四四四四
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集集集集募募募募的的的的金金金金基基基基、、、、六六六六
............................................................................................................................ 38
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.................................................................................................................... 39
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............................................................................................. 42
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示示示示揭揭揭揭险险险险风风风风、、、、八八八八十十十十
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要要要要摘摘摘摘容容容容内内内内的的的的议议议议协协协协管管管管托托托托金金金金基基基基、、、、一一一一十十十十二二二二
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........................................................................................................................ 87
5
。同合金基阅查细详应,务义和利权的人有持额份金基解了欲人资投金基。务义担承、利权有享定规关有他其及同合金基、》法金基《照按应人事当同合金基。件条要必为章签面书上同合金基在以不并人事当同合金基为作人有持额份金基。受接和认承的同合金基对其明表即身本为行的额份金基有持其,人事当的同合金基本和人有持额份金基为成即,额份金基得取同合金基依自人资投金基。件文律法的务义、利权间之人事当金基定约是同合金基。准核会监证国中经并,写编同合金基的金基本据根书明说募招本
。明说者或释解何任作书明说募招本对或,息信的明载中书明说募招本在未供提人他其何任权授或托委有没人理管金基本。释解司公限有理管金基华银由书明说募招本。的集募请申料资的明载所书明说募招本据根是金基本
。任责律法担承性整完、性确准、性实真其对并,漏遗大重者或述陈性导误、载记假虚何任在存不书明说募招本诺承人理管金基
。书明说募招本读阅细仔应前策决资投出作在人资投,项事要必部全的关有策决资投人资投与等率费、险风、略策、标目资投的)FOL(金基资投券证型券债数指05票中证中华银了述阐书明说募招本
。写编规法律法关有他其及)”同合金基“称简下以(》同合金基)FOL(金基资投券证型券债数指05票中证中华银《、)”》法办露披息信《“称简下以(》法办理管露披息信金基资投券证《、)”》法办作运《“称简下以(》法办理管作运金基资投券证《、)”》法办售销《“称简下以(》法办理管售销金基资投券证《、)”》法金基《“称简下以(》法金基资投券证国和共民人华中《据依)”书明说募招本“或”书明说募招“称简下以(》书明说募招)FOL(金基资投券证型券债数指05票中证中华银《
一、绪言
书明说募招
6
;司公限有份股行银国中指 :人管托金基
;司公限有理管金基华银指 :人理管金基
;元币民人指 :元
;订修的出作时不及》法办理管露披息信金基资投券证《的
施实日 1 月 7 年 4002 于并布颁日 8 月 6 年 4002 会监证国中指 :》法办露披息信《;订修的出做时不及》法办理管作运金基资投券证《的施实起
日 1 月 7 年 4002 于并布公会监证国中由日 92 月 6 年 4002 指 :》法办作运《;订修的出做时不及》法办理管售销金基资投券证《的施实起
日 1 月 01 年 1102 于并布公会监证国中由日 9 月 6 年 1102 指 :》法办售销《
;订修的出做时不及》法金基资投券证国和共民人华中《的施实起日 1 月 6 年 4002 自的过通议会次五第
会员委务常会大表代民人国全届十第经日 82 月 01 年 3002 指 :》法金基《
;会员委理管督监业行银国中指 :会监银国中
;会员委理管督监券证国中指 :会监证国中
;》书告公易交市上额份金
基类 A )FOL(金基资投券证型券债数指 05 票中证中华银《指 :书告公易交市上
;充补和订修效有何任其及》议
协管托)FOL(金基资投券证型券债数指 05 票中证中华银《指 :议协管托
;》告公售发额
份金基)FOL(金基资投券证型券债数指 05 票中证中华银《指 :告公售发额份金基
;新更期定其及》书明
说募招)FOL(金基资投券证型券债数指 05 票中证中华银《指 :书明说募招
;充补和订修效有何任的同合金基本对及》同合金基)FOL(金基资投券证型券债数指 05 票中证中华银《指 :同合金基本或同合金基
) 区地湾台及区政行别特门澳、区
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政行别特港香括包不的目》同合金基《为仅 国和共民人华中指 国中
;)FOL(金基资投券证型券债数指 05 票中证中华银指 :金基本或金基
:义含下如有具称简或语词列下,指所有另意文非除,中书明说募招本在
二、释义
书明说募招
7
;月个 3 过超不长最起日之售发额份金基自,限期集募额份
金基的准核会监证国中经并,明载中书明说募招和同合金基指 :期集募金基
;议会的决表行进人理代的法合其或人有
持额份金基由并开召、集召定规之分部十第同合金基本照按指 :会大人有持额份金基
;者资投构机的外境国中的金基资 投 券证 的 集募 法依 内 境国 中 在于 资 投以 可定 规 规法 律 法
关相及》法办理管资投券证内境者资投构机外境格合《合符指 :者资投构机外境格合
;织组他其或体团会社、人法业 事 、人 法 业企 的金 基 资投 券 证于 资 投以 可法 依 并续 存 效
有和 立 设准 批 门部 府政 权 有经 或 记登 册 注法 合内 境 国中 在 指 :者资投构机
;人然自的金
基资 投 券证 于 资投 以可 规 法律 法 关有 国 和共 民人 华 中据 依 指 :者资投人个
;者资投他其的金基资投券证买购许允会监证国中或
规法律法和者资投构机外境格合、者资投构机、者资投人个指 :者资投
;为行的额份金基卖
买式 方 的价 竞 中集 以位 单 员会 过 通者 资 投后 效生 同 合金 基 指 :易交市上
;位单员会所易交券证圳深指 :位单员会
;统系算结记登券证在记登额份金基的入买易交市上或购申、购认位单员会内场过通,统系
算结 记 登券 证 司公 分圳 深 司公 任 责限 有 算结 记登 券 证国 中 指 :统系算结记登券证
;统系记 登 册注 在 记登 额份 金 基的 购 申、 购 认构 机销 代 外场 过 通
,统系记登册注金基式放开司公任责限有算结记登券证国中指 :统系记登册注
;司公任责限有算结记登券证国中
为构机记登册注的金基本。构机的务业记登册注金基本理办指 :构机记登册注
;等册名人有持额份金基管保并立建、户过易交非理办、利红放发理代、认确易交金基及算结、算清、记登册注额份金基、理管和立建户账金基者资投
括包容内体具,务业收交和算清、户过、管存、记登金基本指 :务业记登册注
书明说募招
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;为行的记登转行进间统系算结记登
券证 和 统系 记 登册 注在 额 份金 基 的有 持 将人 有持 额 份金 基 指 :管托转统系跨
;为行的管托转行进间之)位席(位单员会同不内统系算结记登券证或间之)点网(构机售销
同不 内 统系 记 登册 注在 额 份金 基 的有 持 将人 有持 额 份金 基 指 :管托转内统系
;为行的构机售销一另到管托构机售销个一
从额 份 金基 的 金基 一某 的 内户 账 金基 其 将人 有持 额 份金 基 指 :管托转
;为行的额份金基的)金基入转(金基式放开他 其 的务 业 换转 金基 通 开已 且 的理 管 人理 管金 基 一同 为 换转额份金基分部或部全的)金基出转(金基式放开的务业换转金基通开已的理管人理管金基的有持其将请申,件条的定规告
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;形情的时%01 的额份总金基本日放开一上过超)额余的后数总额份请申入转中换转金基及数总 额份 请申购申除扣后数 总额份请申出转中换转金基上加数总 额
份请申回赎(请申回赎净额份金基的金基本,日放开个单在指 :回赎额巨
;为行的金现为换兑 额 份金 基 将人 理管 金 基求 要 件条 的 定规 书明 说 募招 和 同
合金基按人有持额份金基,间期续存的后效生同合金基本在指 :回赎
;为行的额份金基金基本买购请申定规的书明说募招
和同合金基本照按者资投,间期续存的后效生同合金基本在指 :购申
;为行的额份金基金基本买购请申定
规的书明说募招和同合金基本照按者资投,内期集募金基在指 :购认
;日易交常正的所易交券证圳深和所易交券证海上指 :日作工
;限期期定不的间之止终至效生同合金基本指 :期续存
;日之认确面书的会监证国中,后续手案备理办会监证国中向》法金基《据依人理管金基,的定规同合金基和规法律法关相合符数人人有持
额份金基和额金集募、额总额份金基的集募金基,束结集募指 :日效生同合金基
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;日作工的务业等回赎、购申金基理办者资投为指 :日放开
;户账金基资投
券证或)户账股 A 即(户账票股通普币民人所易交券证圳深的
立开 司 公分 圳 深司 公任 责 限有 算 结记 登 券证 国中 在 者资 投 指 :户账券证圳深
;户账的况情余结及动变
的额份金基的起引而务业等管托转及换转、回赎、购申、购认
理办 构 机售 销 该过 通者 资 投录 记 的立 开 者资 投为 构 机售 销 指 :户账易交
;户账的况情动变其及额余额份金基的记登册注理办构机记登
册注 该 由的 有 持其 录记 的 立开 者 资投 金 基为 构机 记 登册 注 指 :户账金基
;体媒他其及
站网 网 联互 和 刊报 的露 披 息信 行 进以 用 的定 指会 监 证国 中 指 :体媒定指
;点网销代的构机销代金基及心中销直的人理管金基指 :点网售销金基
;构机销代金基本及人理管金基指 :构机售销
;构机的务业金基他其和回赎、购
申、购认金基理办为代,托委人理管金基受接并格资务业售销
金基得取,件条他其的定规会监证国中和》法办售销《合符指 :构机销代
;回赎内场、购申内场、购认内场为称也回赎、购申、购认的额份金基理办所场等该过通。所场的易交市上和回赎、购申、购认的额份金基金基本理办统系易交金基式放开所易
交用利位单员会的格资务业应相有具内所易交券证圳深过通指 :内场
;回赎外场、购申外场、购认外场为称也回赎、购申、购认
的额份金基理办所场等该过通。所场的务业回赎和购申、购认
额份 金 基理 办 构机 售销 的 外统 系 易交 所 易交 券证 圳 深过 通 指 :外场
;”内场“和”外场“称简别分,所场售销内场和所场售销外场指 :所场售销
;式方资投种一的请申购申金基及款扣成完动自内户账行
银定指者资投在日款扣定约期每于构机售销由,式方款扣及额
金款扣、日款扣期每定约,请申出提构机售销关有过通者资投 :划计资投额定期定
;令指等拨调券物实及拨划金资的
出发人管托金基向,时资投行进产财金基用运在人理管金基指 :令指
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。件
事观客的服克能不且免避能不、见预能不人事当同合金基本指 :力抗可不
;充补和改修时不的规法律法等该于对及以等知通、议决、定决的力束约有人事当同合金基对他其及以,章规政行、释解法司、件文性范规、章规门
部、规法政行、律法的施实布公并效有行现国和共民人华中指 :规法律法
;程过的值净额份金基
和值净产资金基定确以,值价的债负和产资金基估评、算计指 :值估产资金基
。额份金基
类 C 为称,的费务服售销提计中产资金基别类本从是而用费购
申、购认取收不时额份金基购申、购认者资投在;额份金基类
A 为称,的费务服售销提计不而用费购申、购认取收时金基购申
、购认者资投在。别类的同不类 C 和类 A 为分额份金基将金基本 :别类额份金基
;值价的额份金基位
单的 得 所数 总 额份 金基 日 算计 以 除值 净 产资 金基 日 算计 以 指 :值净额份金基
;值价的后债负金基去减值总产资金基指 :值净产资金基
;和总值价的产财金基的在存式形等产资他其以及以项款
收应、息本款存行银、值价据票及券证价有类各的有持金基指 :值总产资金基
;约节的用费和本成的来带产财金基用运因及入收法合他其的现实已、息利款存
行银、差价券证卖买、息利券债、息股、利红得所资投金基指 :益收金基
;数然自指 n,日作工个 n 第)日 T 括包不(后日 T 指 :日 n+T
;日
放开的请申务业他其或回赎、购申理受间时定规在构机售销指 :日 T
;准为告公红分以日投再利红的体具,期日
值净 额 份金 基 的用 采时 额 份金 基 为换 转 利红 得应 者 资投 将 指 :日投再利红
书明说募招
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银国中;裁总副司公任责限有券证南西;长组组备筹司公份股料材新工化星蓝,书秘会事董、理经总副、事董司公限有份股洗清星蓝,长处司公总业工学化星蓝国中;理经部行发司公
券证省肃甘;师讲系会财院学经财工职省肃甘任曾。士博学济经,长事董:生先林珠王
员人理管级高他其及理经、事监、事董人理管金基.1
况况况况情情情情员员员员人人人人要要要要主主主主))))二二二二((((
。略策资投的本基定确,作运的合组资投他其及金基导指责负别分,会员委策决资投个
3 会员委策决资投产资定特、会员委策决资投外境、会员委策决资投金基股 A 有设还司公,外此。司公分京北有设并,门部能职个 81 等部核稽察监、部理管圳深、部务财政行、部源
资力人、室公办司公、部术技息信、部障保作运、部务业金老养、部益收定固、部理管易交、部理管产资定特、部资投外境、部发开品产与作合际国、部户客端高、部销营场市、部究研、部资投化量、部理管资投置设要需作运营经据根司公,责负理经总由理管营经体具司公
。督监行进为行的
员人理管级高、事董司公对及以务财的司公查检责负要主,成组事监位4由会事监司公
。督监的作运司公
对强加实切,能职的事董立独挥发分充并,策政的应相定制,况情关相的中作运金基和理管
营经在司公究研地性对针有,会员委业专个2”会员委名提与酬薪“和”会员委制控险风“
设下会事董司公。益利的人资投金基护维实切够能,范规作运营经,善完构结理治司公
。市圳深省东广为地
册注司公。务业他其的可许会监证国中及理管产资、售销金基、集募金基是务业要主的司公
。)%1例比资出(司公限有份股业实鑫海西山及)%12例比资出(司公限有份股券证北东、)%92例比资出(司公限有份股券证业创一第、)%94例比资出(司公限有份股券证南西为
构结权股的司公,币民人元亿2为本资册注司公。司公理管产资性国全的立设)文号7]1002[
字金基监证(准批会监证国中经是,日82月5年1002于立成司公限有理管金基华银
72036185-010 真传 85568158-010 话电
雅晓刘 人系联 营经续持 间期续存
币民人元亿2 本资册注 司公任责限有 式形织组
号7]1002[字金基监证会监证国中 号文立设准批 会监证国中 关机立设准批
日82月5年1002 期日立设 林珠王 人表代定法
层51楼公办2C城贸经方东场广方东号1街安长东区城东市京北 址地公办
层91厦大业报区特号8006道大南深市圳深省东广 所住
司公限有理管金基华银 称名
况况况况概概概概人人人人理理理理管管管管金金金金基基基基))))一一一一((((
三、基金管理人
书明说募招
12研材建京北任曾。业毕生究研业专学行银币货院学科会社国中,席主会事监,士女兰周
。长事董副团集锦华新、事理务常会协家业企年青国中、员委联青国全、委主副会员委市岛青会国建主民国中任现。长事董副、裁总副团集锦华新;理经总副司公成集统系天普;裁总理助司公限有股控技科阳高任曾。士硕律法,事董立独:士女歌高
。人伙合、师律所务事师律和信天浩任现。人伙合、师律所务事师律问海,员委任主副会员委务业际国会协师律市京北,员裁仲会员委裁仲京北,任主副系律法学大易贸济经外对任曾。师律,士硕律法,事董立独,生先芳志陆
。裁总、事董司公限有赁租际国方南任现。事董行执司公限有)团集(方四长首,长事董)圳深(司公限有务财际国国中,事董金基骥天圳深,长行行分圳深行银国中任曾。师济经级高,士博学济经,事董立独,生先恬王
。长所所究研美拉院学科会社国中任现。长院副,理助长院,任主心中训培院学科会社国中任曾。师导生士博,授教,后士博学济经,事董立独,生先文秉郑
。理经总司公限有理管金基华银任现。长事董代、理经总代、理经总副司公、理助理经总司公限有理管金基华银;监总部展拓场市、部发开究研司公限有理管金基方南;长处副部金基司公限有份股券证方南;员科行总行银商工国中任历。士博学济经,理经总事董,生先新立王
。理经总司公限有资投宇惠京北任兼,理助长事董司公限有团集铁钢鑫海任现。理经总副务常、事董司公限有易贸际国惠鑫博海海上;理经
总司公分东广司公总口出进光南国中任曾。师务商际国、ABM融金,事董:生先冬晓周
。记书委党、长事董司公限有份股券证北东任现。记书、长市代市林吉兼,长省副、任主厅公办兼长书秘府政省林吉;长局局税地省林吉兼长厅、长厅副厅政财省林吉;长处处务财政行教文厅政财省林吉;长县副县岭长省林吉;)级处正(长处副处务财业企交工厅政财省林吉任曾。师计会册注国中,士硕学济经,员党共中,事董:生先中正矫
。长会副会协业券证市圳深,员委任主副届五第会员委务业行银资投会协业券证国中,事理会事理届五第会协业券证国中任担还。事董司公任责限有券证通大根摩业创一第、长事董司公限有理管资投业创一第任兼,裁总、事董、记书委党司公限有份股券证业创一第任现。理经总副司公任责限有券证山佛;理助理经总司公问顾理管资投放京京北任曾。士硕学济经,事董:生先海龙钱
。员究研心中究研理管济经共公学大京北、员委会员委则准估评产资部政财、事董司公限有份股券证南西、长事董司公限有理管金基华银任现。务职等事董立独司公限有份股股控投城海上、事董立独司公限有份股股控力电投国、事董部外团集港田盐、长会会协业货期券证市庆重、员委会员委业行银资投会协业券证国中、员委会员委核审组重购并司公市上会监证国中、员委会员委核审行发会监证国中任担后先曾还,外此。裁总、事董司公限有份股券证南西;裁总副司公限有份股券证河
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理管金基治天、司公限有理管金基达方易在后先年0102至年6002;位学士硕,士女翼张
理经金基金基本.2
。长察督司公
限有理管金基华银任现。理经总部理管金基司公任责限有券证南西;理经门部心中发研司公
资投托信际国庆重;员科任主部业工械机任曾。士硕理管商工,长察督,生先翔宇凌
100
。务职理经金基金基资投券证级分数指 证深华银任
兼时同并,监总部资投外境及以监总部资投化量、监总资投化量司公任兼,理经总副司公限
LOF
有理管金基华银任现。务职理助理经总司公和理经金基) (金基资投券证题主胀通抗华
LOF 300
银及) (金基资投券证数指 深沪华银、金基资投券证选优心核球全华银任担曾,司
9 2009
公限有理管金基华银盟加月 年 。职等事董副司公限有太亚莱克巴及裁总副部析分化量
行银莱克巴、理经门部部务服融金道永华普国美任曾。位学士硕,理经总副:生先毅周。理经资投务业理管产资定特司公任兼时同,理经总副司公限有理管金基华银任现,务职理
3 2011
助理经总司公任担曾,司公限有理管金基华银盟加月 年 。职等理经总部资投构机金基
发广、理经总司公任责限有理管金基华大安平、理经总部业事理管产资券证安平、长所副所
究研合综券证安平、理经部业营津天券证信国任曾。士硕学工,理经总副,生先标树封
。务职理经金基金基资投券证型合混置配活灵题主谐和华
银及金基资投券证型票股选优值价心核华银任兼时同,理经总副司公限有理管金基华银任现
A,务职理经金基金基资投券证型合混锋先长成华银及监总资投金基股 、理助理经总司公任
6 2008
曾,司公限有理管金基华银盟加月 年 。职等理经金基金基资投券证型票股势趋利金
信长、员究研司公任责限有理管金基信长,理经总副部理管产资、理经资投司公任责限有券
证吴东,员易交司公限有理管金基国富,人伙合所务事理管投创创华海上,理经部易交、管
主政行部源资力人司公任责限有券证安君任曾。士学学济经,理经总副,生先俊文陆
。管主务
财部务财政行司公限有理管金基华银任现。理经、理经副、理助理经、任主款收、管主款收
部务财店饭特赛京北;管主款收部务财店酒大洲五任曾。历学专大,事监:生先军永杜
。监总部障保作运司公限有理管金基华银任现。理经总部营运司公限有理管金
基德罗施银交;理经核稽司公任责限有券证财湘;理经总副部业事金基司公限有理管金基银
荷达泰;人责负务财构机支分司公任责限有券证财湘任曾。历学士硕,事监:士女飒龚
。裁总副司公限有份股券证南西任现。)裁总副(官营运席首司公任责限有券证资投银建国中;裁总司公任责限有券证风天;裁总
司公任责限有券证方北 ;裁总副司公任责限有券证安华;理经总部总圳深及部业营圳深司
公券证省徽安;长科副行分省徽安行银民人国中任曾。士博学济经,事监,生先四宜王
。员委会员委制控险风及长事监司公限有份股券证业创一第任现。员委会员委制
控险风及长事监司公任责限有券证山佛;理经部财计司公展发济经放京京北;长科务财院究
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:于限不但括包利权的人理管金基,定规关有他其及》法办作运《、》法金基《据根
务务务务义义义义与与与与利利利利权权权权的的的的人人人人理理理理管管管管金金金金基基基基))))三三三三((((
。系关属亲近在存不均间之员人述上.4
。理经金基金基资投券证型票股长增质优华银任现,司公限有理管金基华银
4 2011
盟加月 年 。务职理经金基金基资投券证型合混业企先领商华任担曾,部理管资投司公
限有理管金基商华于职就曾并;职等理监兼理助理经总、管主易交任历,作工务业营自券证
事从)司公任责限有券证西山原(司公限有份股券证西山在曾。位学士学,生先兴建郭
。理经金基金基资投券证型票股选精盘小中华银及金基资投券证业企势优华银任现。职等监总部究研及管主究研、理助理经金基、员究研业行任历,司公限有理管金基华银盟加
月8年4002。作工究研业行事从司公限有份股券证安君泰国在曾。位学士硕,生先斌金
。理经金基金
基资投券证型券债极积泰永华银及以金基资投券证型合混本保祥永华银、金基资投券证型券
债益收强增华银、金基资投券证值增本保华银任担时同并,监总资投金基益收定固及监总部
益收定固、理助理经总司公任现。理经金基金基资投券证场市币货华银任担曾。务职理经资
投部理管金老养任曾,司公限有理管金基华银盟加月9年5002。职等理经合组、员究研任历,司公限有份股)团集(险保安平国中于职就曾年5002至年1002。位学士硕,生先康永姜
。监总资投金基股A及监总部理管资投、理助理经总司公、理经金基金基资投券证型票股
题主裕富华银任现。理经金基金基资投券证场市币货华银、金基资投券证值增本保华银任曾
,作工部理经金基、部划策究研在后先,)筹(司公限有理管金基华银盟加月01年0002。司
公任责限有券证南西于职任曾。员会业执非会协师计会册注国中,位学士硕,生先华王
。况情员人要主见详:生先毅周
。况情员人要主见详:生先标树封
。况情员人要主见详:生先俊文陆
。况情员人要主见详:生先新立王
兴建郭、斌金、康永姜、华王、毅周、标树封:员委
俊文陆:席主副会员委
新立王:席主会员委
员成会员委策决资投金基股A.3
。理经金基金基资
投券证式起发型券债级分债纯兴永华银任兼起日81月1年3102自,理经金基金基本任兼起日
31月21年2102自,理经金基金基资投券证型券债用信华银任担起日21月6年2102自。务职理
助理经金基任担曾,司公限有理管金基华银盟加月2年1102。位职等理助理经金基及员究研
益收定固深资、员易交券债过任担曾,作工等资投及究研益收定固、易交券债事从司公限有
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;产财金基用运和理管则原的责尽勉勤、用信实诚以,起日之效生同合金基自)3(
;续手案备金基理办)2(
;宜事记登和回赎、购申、售发
的额份金基理办为代构机他其的定认会监证国中经托委者或理办,金基集募法依)1(
:于限不但括包务义的人理管金基,定规关有他其及》法办作运《、》法金基《据根
。利权他其的定规同合金基和规法律法)71(
;为行律法他其施实者或利权讼诉使行益利的人有持额份金基表代,义名的人理管金基以)61(
;构机部外的务服供提金基为他其或商纪经券证、所务事师计会、所务事师律换更、择选)51(
;会大人有持额份金基集召)41(
;人管托金基的新名提,时换更人管托金基在)31(
;利权的生产所券证于资投产财金基因使行益利的金基为,利权东股使行司公资投被对益利的金基为规法律法照依)21(
;案方配分益收金基订制,定规的同合金基和规法律法据依)11(
;券融、资融行进金基为法依益利的金基为,下提前的许允规法律法在)01(
;请申的回赎和购申理受停暂或绝拒,内围范的定约同合金基在)9(
;用费的定规同合金基得获并务业记登册注金基理办构机记登册注金基任担构机的件条合符他其托委或任担)8(
;理处和督监行进为行关相的构机售销金基对,构机售销金基换更、择选)7(
;益利的者资投金基护保以施措要必取采并,门部管监他其和会监证国中报呈时及权有,定规同合金基或规法律法了反违人管托金基为认如,人管托金基督监定规律法关有及同合金基据依)6(
;额份金基售销)5(
;用费他其的准批会
监证国中或定规规法律法及以,费理管金基取收定规的同合金基和规法律法据根)4(
;则规务业的户过易交非、换转、回赎、购申、购认金基关有整调和订制,定规的同合金基和规法律法据根)3(
;产财金基用运理管立独同合金基和规法律法照依,起日之效生同合金基自)2(
;金基集募法依)1(
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;件印复的料资关有到得下件条的本成理合付支在并,料资开公的关有金基与到阅查时随,式方和间时的定规同合金基照按够能者资投证保且并,出发间时定规在料资或件文项各的供提者资投金基向要需保确)12(
;偿追人管托金基向益利人有持额份金基为应,时失损产财金基成造同合金基反违人管托金基,务义的己自行履定规同合金基和规法律法按人管托金基督监)02(
;除免而任退其因不任责偿赔其,任责偿赔担承应,益权法合的人有持额份金基害损或失损的产财金基致导同合金基反违因)91(;配分和现变、价估、理清、管保的产财金基与参,组小算清产财金基加参并织组)81(
;会大人有持额份金基集召法依人有持额份金基、人管托
金基合配或会大人有持额份金基集召定规关有他其及同合金基、》法金基《据依)71(
;上以年
51 料资关相他其及表报、册账计会、录记的动活务业理管产财金基存保定规按)61(
;项款回赎付支额足、时及,请申回赎和购申理受定规按)51(
;露泄人他向得不,密保以予应前露披开公息信金基在,外定规有另定规关有他其及同合金基、法金基除。等向意资投、划计资投金基露泄不,密秘业商金基守保)41(
;务义告报及露披息信行履,定规关有他其及同合金基、》法金基《照按格严)31(
;格价回赎、购申额份金基定确,值净产资金基告公并算计定规关有按)21(
;定规的件文律法等同合金基合符法方的格价销注和回赎、购申、购认额份金基算计使施措的理合当适取采)11(
;告报金基度年和度年半、度季制编)01(
;督监的人管托金基受接法依)9(
;告报计会务财的金基制编并算核计会金基行进)8(
;产财金基作运人三第托委得不,益利取谋人三第何任及己自为产财金基用利得不,外定规关有他其及同合金基、》法金基《据依除)7(;益收金基配分人有持额份金基向时及,案方配分益收金基定确定约的同合金基按)6(
;资投券证行进,账记别分、理管别分金基同不的理管所对,立独互相产财的人理管金基和产财金基的
理管所证保,度制等理管事人及理管务财、核稽与察监、制控险风部内全健立建)5(
;产财金基作运和理管
式方营经的化业专以,策决、析分资投金基行进员人的格资业专有具的够足备配)4(
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;格价场市乱扰和纵操来为行等仓倒、敲对用利,则规务业易交券证反违)01(
;券证的行发司公的系关害利有人理管金基或人管托金基与于资投产资金基将)9(
;为行销承券证事从)8(
;资投的任责限无担承金基使能可有事从)7(
;资投产地房行进产资金基以)6(
;易交用信券证事从)5(
;款贷者或借拆金资、保担、押抵于用产资金基将)4(
;卖买券证事从金资贷信行银用动)3(
;券证卖买金资的下名金基于属不用使义名的金基以)2(
;金基他其于资投金基本)1(
:生发的为行列下止防,施措效有取采,度制制控部内全健立建并,为行的》法金基《反违事从不人理管金基本.3
。生发的为行》法券证《反违止防,施措效有取采,度制制控部内全健立建并,为行的》法券证《反违事从不人理管金基本.2
。资投的金基本理处权全制限及略策、标目资投的明列书明说募招照按,定规的同合金基据根将人理管金基本.1
诺诺诺诺承承承承人人人人理理理理管管管管金金金金基基基基))))四四四四((((
。务义他其的定规会监证国中及同合金基、规法律法)82(
;册名人有持额份金基存保并立建)72(
;议决的会大人有持额份金基的效生行执)62(
;人购认金基还退
内日 03 后束结期集募金基在息利款存期同行银计加并金资集募已将,用费集募部全担承人
理管金基,效生能不同合金基,件条案备的金基到达能未间期集募在人理管金基)52(;为行律法他其施实或利权讼诉使行益利人有持额份金基表代,义名人理管金基以)42(
;偿追方三第向权有人理管金基,下况情的任责了担承先首
人理管金基而,失损到受益利人有持额份金基或产财金基致导任责方三第因但;任责担承为
行的务事金基关有理处方三第对当应,时理处方三第托委务义其将人理管金基当)32(
;人管托
金基知通并会监证国中告报时及,时产破告宣法依被者或销撤被法依、散解临面)22(
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18如及以在存会么什为,险风的样么什在存中程流务业与统系织组识辨。险风别识)2(
。容内等围范间空与围范间时的理管险风定设,统系术技与源资力人的应相备配,构机织组的应相置设,标目、略战理管险风定制括包体具。境环理管险风立建)1(
:容内下以括包体具,系体理管险风的整完套一了立建司公本,险风种各述上对针。险风部外和险风誉声、险风性规合、险风术技或作操、险风性动流、险风用信、险风场市括包要主险风的临面中程过作运在金基本
系体理管险风.1
度度度度制制制制制制制制控控控控部部部部内内内内和和和和系系系系体体体体理理理理管管管管险险险险风风风风的的的的人人人人理理理理管管管管金金金金基基基基))))五五五五((((
。易交券证行进人个或织组他其为式形何任以不)4(
;息信等划计资投金基、容内资投金基的开公法依未尚、密秘业商的金基、券证关有的悉知间期职任在漏泄不)3(
;益利取谋人三第何任或人雇受、人表代、人理代其及己自为便之务职用利不)2(
;益利大最取谋人有持额份金基为则原的慎谨着本,定规的同合金基和规法律法关有照依)1(
诺承理经金基.5
。为行的止禁会监证国中及以规法政行、律法他其)7(
;息信等划计资投金基、容内资投金基的开公法依未尚、密秘业商的金基、券证关有的悉知间期职任在漏泄)6(
;权职用滥、守职忽玩)5(
;管监法依会监证国中响影重严或挠阻、扰干、绝拒)4(
;假作虚弄中料材的送报会监证国中向在)3(
;益利法合的构机关相金基他其或人有持额份金基害损意故)2(
;议协管托或同合金基反违,营经规违或权越)1(
:为行下以事从不,责尽勉勤、用信实诚,范规业行及规法、律法关有家国守遵工员束约和促督,守操业职化强,理管员人强加将人理管金基本.4
。为行他其的事从止禁定规关机管监及规法、律法)41(
;益利法合的东股众公会社犯侵果结决表会大东股使致,通串意恶东股的权票投上以%5 有持他其或会事董司公市上与、的会大东股司公市上加参而票股资投金基因)31(
;权制控的司公市上对得取资投票股过通)21(
;为行的益利人有持金基害损等送输益利、盘接位高行进)11(
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风了立设下会事董在司公本。系体制控部内与构结理治司公的善完立建视重会事董司公
境环制控.A
容内要主的制控部内)2(
。善完和改修的应相行进时及变
改的境环部外等度制策政、规法、律法家国和化变的境环部内等念理营经、针方营经、略战
营经司公着随须必且并,性瞻前有具应,定制的度制制控险风部内司公。则原性时适.F。施措罚处督监和序程准批的格严定制,员人的息信幕内悉知要需务业因对。离隔当适上度制
和上理物在,门部关相等统系术技机算计、作运金基、理管资投的司公。则原墙火防.E
。制控的险风营经项各对到达而进,制控的程流作工对过通要主,发出际实从须必作工制控险风部内的司公。则原性效有.D
。点盲的中制控部内除消来施措衡制
互相的行可实切过通并,制牵互相、明分责权置设的位岗和门部司公。则原约制互相.C
。性威权
与性立独的度高持保们它使并,门部核稽察监与长察督的立独立设司公。则原性立独.B
。节环营经个各等馈反、督监、行执、策
决到透渗并,员人级各和门部个各、务业项各的司公盖覆度制制控部内。则原性面全.A
则原的制控部内)1(
度制制控部内.2
。见意询咨求寻并,况状理管险风司公解了门部管监及员人理
管级高司公、会事董司公、东股司公使,统系告报的理管险风立建。询咨与告报)7(
。变改以
加时适时要必在,效绩理管其价评及视监要统系理管险风的有已对。查检与视监)6(
。施措理处急应的应相备准则,险风的
重严其极果后些一于对,划计理管的定一施实则,险风的重严为较对而。控监以加需但,它
担承则,险风的低较别级些那于对,比对相准标的定既与平水险风将。险风理处)5(
。小大的值数其量测,标指险风些一计设是则法方的量定。别级的应相入进别分
度程重严的果后与性能可的生发其按险风种一每,别级干若为分划平水险风把是量度的性定
。段手量度的量定有也,段手量度的性定有既,低高的平水险风估评。险风量度)4(
。果后的起引其及性能可的生发险风析分,施措制控的在存查检。险风析分)3(
。险风起引何
书明说募招
20及会事董、长察督司公报,告报核稽察监具出期定,性立独的对相有具员人核稽察监。行执地效有度制理管部内司公进促,见意进改出提时及,险风的中作运金基及理管部内司公示揭,况情行执的度制制控部内司公督监,性效有和性备完、性理合度制制控部内司公价评、查检,能职核稽部内行履员人核稽察监中其,部核稽察监的门部务业各于立独了立设司公本
核稽部内与督监.E
。理处行进员人的当适达送时及息信证保,息信的关相责职其与解了分充以可员人理管级各及工员司公证保,道渠流交息信的效有立建过通,系体报汇务业与统系息信化动自公办部内了立建司公
通沟与息信.D
。理处行进员人存保,续手理处的备完定规,时同,册手作操的化面书、晰清有作操务业项每,程流作操务业的化准标、理合、学科置设,上础基度制任责位岗的确明在
。度制理管面书的应相有定制均位岗作工各,险风的生发错差或弊舞少减以,系关的约制互相、查检互相成形,确明责职、理合工分位岗作工部内门部务业各
。制牵互相、对核互相间之门部务业各。统系告报的立独有且并,立独互相作操的门部各,工分权授的确明有门部务业等场市、作运金基、理管资投金基。则原的衡制与作合互相又间之门部但,工分有责职间之门部现体,面方计设的构结织组部内司公
制控作操.C
。员人理管层高及会事董司公报告报估评将并,性能可及度程的响影生产标目营经体总司公对素因些这估评,素因部外和部内的响影面负生产标目营经对能有所括包围范,况状险风司公估评期定员人制控险风司公
估评险风.B
。告报会监证国中和长事董司公向时件事险风大重生发,作工制控险风司公与参,督监与查检面全行进性理合及性规合、性法合的作运金基和司公对,作工核稽与察监的司公导指织组,长察督有设司公,外此
。议建及见意业专表发等资投金基就,会员委策决资投了立设,略战展发及针方营经的定制会事董司公彻贯效有了为,略战制控部内的定确会事董行执真认,下导领理经总在层理管司公
。预干的定一行进务业司公对,时同的会事董报上在,权职其据依可会员委制控险风,下况情殊特在。度制制控的应相定制并究研行进险风的中作运金基和理管营经在司公对针责负,会员委制控险
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21
。度制制控部内善完断不展发的司公及化变的境环场市据根将诺承司公本.C
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明声的制控部内于关人理管金基)3(
。会监证国中书明说募招
22实嘉、合混健稳实嘉、币货实嘉、)FOL(数指 003 深沪实嘉、合混业行值增务服实嘉、合混
益收长成实嘉、券债债短超实嘉、)FOL(票股业行夏华、合混报回夏华、合混号二报回夏华、合混选精盘大夏华、合混略策夏华、票股长成进先业兴宝华、票股合组力动业兴宝华、票股
选精盘大业兴宝华、)FOL(数指 001 证中通富海、合混长增益收通富海、合混号贰选精通富海、币货通富海、票股通富海、券债利增定稳银瑞投国、票股势优位区泰国、合混筹蓝鹏金泰国、合混本保鹿金泰国、数指 003 深沪泰国、票股值价心核银工、票股筹蓝盘大银工、闭封宏景成大、FOL 选优成大、合混健稳筹蓝成大、合混期周命生 0202 成大、)FOL(合混势优智同盛长、闭封盛同盛长、合混锋先新创盛长管托已行银国中,末月 6 年 3102 至截
况况况况情情情情管管管管托托托托金金金金基基基基资资资资投投投投券券券券证证证证))))三三三三((((
。列前业同居模规产资管托,务服管托的化性个供提户客类各
为,务服值增等理管险风、估评效绩展开先率行银国中,内国在。系体品产管托的全齐类门
等管托金资、金基募私、品产财理、金基金年、划计托信、划计理管产资商券、IIDQ、IIFQ
、金基险保、金基保社、)一对一、多对一(金基、金基资投券证有拥行银国中,前目
。务业管托展开已行分点重在行银国中,外另。人余 021 工员有现,部务服者资投及管托为名更部管托金基将式正日 32 月 3 年 5002 于行银
国中,念理务服的心中为者资投以立树步一进为,部管托金基立设年 8991 于行银国中
况况况况情情情情员员员员人人人人要要要要主主主主及及及及门门门门部部部部管管管管托托托托金金金金基基基基))))二二二二((((
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徽州唐:人系联露披息信门部管托
华爱李:理经总部务服者资投及管托
号 42】8991【字基监证会监证国中:号文准批务业管托金基
立国田:人表代定法
整元伍拾玖佰壹仟叁万贰拾贰佰柒仟肆亿壹拾玖佰柒仟贰币民人:本资册注
日 13 月 01 年 3891:期日记登册注次首
号 1 街大内门兴复区城西市京北:址地公办及所住
)”行银国中“称简(司公限有份股行银国中:称名
况况况况情情情情本本本本基基基基))))一一一一((((
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23生民、数指式放开型易交 003 深沪实嘉、型券债级分盈双诚信、级分数指长成业创证中安诺、型票股业产息信子电盛长、型票股略策期周德诺、型券债利增信优城长顺景、接联金基资投
券证数指式放开型易交长成 003 板小中泰国、数指式放开型易交长成 003 板小中泰国、型合混置配活灵业企势优商招、级分数指 005 证中智睿信瑞银工、型票股活生质品康健根摩投上、场市币货心安实嘉、型强增数指 003 证深华大安平、级分数指题主源资地内证中华银、型
券债利增用信禧同盛长、级分数指 005 证中利宏达泰、型强增数指 083 证上邮中、型票股向
导策国通富海、型票股选精盘小中信泰、型券债利增用信瑞柏泰华、型票股锋先业行华大安
平、型券债用信实嘉、数指 003 证深安华、型票股业行源资达方易、接联金基资投券证数指
式放开型易交长成 081 证上业兴宝华、数指式放开型易交长成 081 证上、数指式放开型易交
021 面本基证深、接联金基资投券证数指式放开型易交 021 面本基证深实嘉、接联金基资
投券证数指式放开型易交 05TMT 证深商招、数指式放开型易交 05)TMT(业产媒传息信子电
圳深商招、型合混本保祥永华银、型票股长增需内成大、数指 002 证中信泰、型强增数指先领术技证中鹰金、型合混本保鑫同盛长、型票股业行选优安联国、型券债级分利聚利宏达泰、型票股 03 选优德诺、接联金基资投券证数指式放开型易交融金 081 证上泰国、数指式放
开型易交融金 081 证上、型券债益收定稳城长顺景、型票股业行健保疗医达方易、型票股长成盘小中城长、接联金基资投券证数指式放开型易交盘小中证上瑞柏泰华、数指式放开型易交盘小中证上、接联金基资投券证数指式放开型易交票股品商宗大证上安联国、数指式放开
型易交票股品商宗大证上安联国、型票股盘小中海国林克兰富、型券债利添丰岁达方易、型
券债报回观宏时博、型票股长成健稳银加生民、型票股盘小中德诺、型券债益收强鑫华利丹士根摩、型票股动轮业行安华、票股力动心核方东、票股先领业行商招、合混势优心核盈宝、票股力动长成富国、券债益收化强富国、票股合组力潜富国、)FOL(票股长增高方南、型票
股行现化量瑞柏泰华、币货瑞柏泰华、票股长增值价瑞柏泰华、合混长成极积瑞柏泰华、票
股国中世盛瑞柏泰华、数指盘大富财证中利宏达泰、券债利集利宏达泰、票股选精利宏达泰、合混锋先商招、益收强增券债信泰、票股选精筹蓝信泰、票股活生质优信泰、币货益收天天
信泰、)FOL(票股益鼎城长顺景、币货城长顺景、票股选优城长顺景、合混衡平力动城长顺景、票股略策先领华银、票股长增质优华银、合混业企势优华银、券债利增健稳家万、数指
081 家万、接联 FTE001 证深达方易、票股盘小中达方易、FTE001 证深达方易、券债益收健稳达方易、币货达方易、合混长成极积达方易、合混号二长成略策达方易、合混长成略策达
方易、合混长增稳平达方易、票股长成河银、票股势优业行鹰金、票股选优份成鹰金、型票股势优值价实嘉、合混报回实嘉、合混题主实嘉、券债实嘉、合混长增实嘉、票股选精究研
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24居位模规管托金基,求需财理资投的化元多户客同不了足满,金基的型类种多等型数指、型币货、型合混、型券债、型票股了盖覆,金基资投券证只 412 等)IIDQ(金基资投券证型票股长成国美实嘉、)IIDQ-FOL(金基资投券证数指源资然自球全普标银瑞银工、)IIDQ(数指001 克达斯纳发广、)IIDQ(接联金基资投券证数指式放开型易交生恒、)IIDQ(数指式放开型易交生恒、)IIDQ(型票股源资球全信建、)IIDQ(型强增数指品费消端高球全普标达方易、)IIDQ(型票股置配球全会机国中信瑞银工、型票股源资然天球全根摩投上、)IIDQ(题主品商球全诚信、)IIDQ(型票股级升华中大安华、)IIDQ(报回强增胀通抗时博、)IIDQ(数指重权等 001 普标信长、)IIDQ(数指重权等 005 普标成大、)IIDQ(选优量动场市熟成业兴宝华、)IIDQ-FOL(数指国四砖金普标商招、)IIDQ(型票股选精华中大通富海 、)IIDQ(置配极积国四砖金诚信、)IIDQ(型票股业企导领洲亚瑞柏泰华、)IIDQ(型票股选精盘大业行气景球环盛长、)FOF-IIDQ(选优球全华银、)IIDQ(票股国中外海实嘉、型券债放开期定年一券债用信安诺、型券债放开期定期年 1 红季季盛长、型券债放开期定息票高利宏达泰、型券债鑫聚发广、型合混益收老养通富海、型券债债用信兴景成大、型券债放开期定债纯益丰实嘉、型合混力动长成根摩投上、型券债级等高中银瑞投国、接联金基资投券证数指式方开型易交债国期中边金证中实嘉、式放开型易交债国期中边金证中实嘉、式起发型券债数指据票期中债中方南、接联金基资投券证数指式放开型易交强百值市证上盛长、式放开型易交强百值市证上盛长、型合混本保润安商招、型券债放开期定利合用信利宏达泰、型券债强增债双夏华、型券债债纯盛长、数指式放开型易交 001 证中成大、数指债业企期中证中实嘉、数指05 经财视央商招、级分数指业产地房证国泰国、式起发型券债天 12 财理富添汇、型券债级分丰同盛长、型券债强增用信安华、型券债数指 05 票中证中华银、型券债债纯银瑞投国、场市币货理管金现泰国、型券债级分金添诚信、型券债益收健稳瑞柏泰华、式起发型券债天12 财理成大、型券债利添华大安平、式起发型券债财理天 06 利添盛长、型券债盈日 7 财理诚信、型券债财理天 03 利添盛长、型券债利添债双发广、型券债益收元多富添汇、型券债选优用信康安夏华、级分数指 003 证深德诺、型票股业行健保疗医时博、接联金基资投券证数指式放开型易交市沪 005 证中成大、数指式放开型易交市沪 005 证中、型票股选优源资业兴宝华、型券债强增用信商招、型合混本保号二鑫同盛长、型票股利红化优实嘉、型券债利添红分根摩投上、接联金基资投券证数指式放开型易交重权等 081 证上城长顺景、型合混本保恒景成大、型券债财理期短鑫月双安华、数指式放开型易交重权等 081、型券债数指 05融短证中业兴宝华、型合混锋先略策华大安平、型合混本保鑫汇安诺、型票股选精究研海国林克兰富、型票股动轮期周诚信、型票股略策化量面本基信瑞银工、型券债利双用信银加
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。告报构机理管
督监券证院务国向时及并,人理管金基知通即立当应,的定约同合金基反违者或,定规关有他其和规法政行、律法反违令指资投的效生经已序程易交据依人理管金基现发如人管托金基。告报构机理管督监券证院务国向时及并,人理管金基知通即立,行执绝拒当应,的定约同合
金基反违者或,定规关有他其和规法政行、律法反违令指资投的人理管金基现发人管托金基,定规关相的》法办理管作运金基资投券证《、》法金基资投券证国和共民人华中《据根
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。罚处
的关机关有他其及会监银国中、会监证国中到受未,为行规违法违大重无员人理管级高其及
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在等则守密保、范规德道业职工员、程规作操务业、度制理管权授务业管托括包了定制,线主为险风务业管托金基范防和制控以,求要管监的门部管监及以定规的规法律法关相照按格严来以务业管托办开年 8991 自,权授的应相得获均务业管托金基类各办开行银国中
度度度度制制制制制制制制控控控控部部部部内内内内的的的的务务务务业业业业管管管管托托托托))))四四四四((((
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所务事师律力通市海上 称名
所所所所务务务务事事事事师师师师律律律律的的的的书书书书见见见见意意意意律律律律法法法法具具具具出出出出))))三三三三((((
70989585-010 真传 52627885)120( 话电
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构构构构机机机机记记记记登登登登册册册册注注注注))))二二二二((((
。务义告公行履时及并,金基本售销理代构机的求要合符他其择选,定规的等同合金基和》法办售销《、》法办作运《、》法金基《据根可人理管金基。)询查站网所交深在可单名体具(位单员会所易交券证圳深的格资务业销代金基有具
构机销代内场) ( 2
)后先分不名排上以(
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)伙合通普殊特(所务事师计会明华永安 称名
师师师师计计计计会会会会册册册册注注注注办办办办经经经经及及及及所所所所务务务务事事事事师师师师计计计计会会会会))))四四四四((((
明黎、红吕 师律办经
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。份/元00.1为格价购认金基本
。元00.1币民人为值面始初的额份金基份每金基本
格格格格价价价价购购购购认认认认和和和和值值值值面面面面始始始始初初初初额额额额份份份份金金金金基基基基))))六六六六((((
期定不
限限限限期期期期续续续续存存存存金金金金基基基基))))五五五五((((
所易交券证圳深
所所所所易易易易交交交交市市市市上上上上))))四四四四((((
式放开型约契市上
式式式式方方方方作作作作运运运运的的的的金金金金基基基基))))三三三三((((
金基资投券证型券债
型型型型类类类类金金金金基基基基))))二二二二((((
。户060,8为数户购认效有,)00.232,092,427份额份金基类C,78.938,432,466,2份
额份金基类A中其(78.170,525,883,3份计共额份金基的转结息利及集募期集募金基本
。集
募准核文号】8531【2102可许监证日21月01年2102会监证国中经,定规关有他其及同合金基、》法办露披息信《、》法办售销《、》法办作运《、》法金基《照依人理管金基由金基本
据据据据依依依依的的的的集集集集募募募募金金金金基基基基))))一一一一((((
六、基金的募集
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。理办定规其按,的定规有另门部管监或规法律法
。案方决解出提并因原的况情述上现出明说会监证国中向当应人理管金基,元万0005于低值净产资金基日作工个02续连或,人002到不达日作工个02续连量数人有持额份金基;会监证国中告报时及当应人理管金基,元万0005
于低值净产资金基者或人002满不量数人有持额份金基,内期续存的后效生同合金基
13 12 2012
。效生式正日 月 年 于已同合金基的金基本
七、基金合同的生效
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40
;件条市上的定规所易交券证圳深备具再不)1(
:易交市上的额份类 A 停暂可所易交券证圳深 ,时一之形情列下生发,后市上额份类 A 金基本
式方理处和形情的市上停暂、7
。行执则规务业关相的所易交券证圳深和定规关相》法金基《照按市上复恢和牌复停的额份类 A 金基本
市上复恢和牌复停的易交市上、6
。值净额份金基的日易交一前额份类 A 示揭时同统系布发情行。示揭统系布发情行过通情行易交,易交牌挂所易交券证圳深在额份类 A 金基本
示揭情行的易交市上、5
。理办定规关有的所易交券证圳深照按用费的易交市上金基本
用费的易交市上、4
。定规关相的》则规市上金基资投券证所易交券证圳深《及》则规易交所易交券证圳深《循遵易交市上额份类 A 金基本)5(
;币民人元 100.0 为位单动变小最格价报申额份类 A 金基本)4(
;倍数整其或份 001 为量数报申入买额份类 A 金基本)3(;行实起日首市上自,%01 为例比幅跌涨,制限幅跌涨格价行实额份类 A 金基本)2(
;值净额份金基日易交一前为价考参盘开的日首市上额份类 A 金基本)1(
则规的易交市上、3
。易交市上可方,后内场至转额份金基将务业管托转统系跨理办过通额份金基类 A 的中统系记登册注在记登;易交市上所易交券证圳深在接直可额份金基类 A 的中统系算结记登券证在记登,后市上额份类 A 金基
。易交市上所易交券证圳深在日 81 月 1 年 3102 于已额份类 A 金基本
间时的易交市上、2
。所易交券证圳深
点地的易交市上、1
。易交市上的额份类 A 金基本请申,定规关有据根以可人理管金基,后效生同合金基
易交市上的额份金基)一(
八、基金的上市交易
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41。会大人有持额份金基开召须无改修项此且,改修以予应相同合金基金基本,的整调行进容内定规关相等则规的易交市上金基对所易交券证圳深及会监证国中、规法律法关相、01
。行执则规务业关相的所易交券证圳深照按则规务业他其的易交市上、9
。告公市上止终登刊定规规法关相据根当应人理管金基,案备构机管监经报并,易交市上其止终所易交券证由,时形情市上止终述上生发
。况情他其的市上止终须为认所易交券证圳深)4(
;市上止终定决会大人有持额份金基)3(
;形情他其的市上止终的定约同合金基)2(
;的因原市上停暂除消能未内年半起日之市上停暂自)1(
:易交市上的额份类 A 止终可所易交券证圳深,时一之况情列下生发
式方理处和形情的市上止终、8。告公市上复恢登刊上体媒定指会监证国中在并,市上额份类 A 金基本复恢可,后准核所易交券证圳深经;请申市上复恢出提所易交券证圳深向可人理管金基,后除消形情市上停暂
。告公市上停暂登刊上体媒定指在即立应,后知通所易交券证圳深到接在人理管金基,时形情市上停暂述上生发
。形情他其的市上停暂须为认所易交券证圳深)4(
;的则规关有所易交券证圳深反违重严)3(
;市上额份类 A 金基本停暂定决会监证国中,规法政行、律法家国反违)2(
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42转者或回赎、购申的额份金基理办间时者或期日的外之定约同合金基在得不人理管金基。告公体媒定指在定规关有的》法办露披息信《照按应整调项此但,整调行进间时回赎、购申对可人理管金基,要需况情际实或改更间时易交所易交或场市易交券证的新现出若
。告公行另或明载中书明说募招在间时理办务业体具的日放开。准为定规的构机售销各以间时理办务业外场,间时易交日易交所易交券证圳深为间时理办务业内场。请申回赎和购申理办日放开在当应者资投,)外除时回赎或购申停暂告公人理管金基(日放开回赎、购申的金基本为日作工的所易交券证圳深
间时放开及日放开、1
间间间间时时时时及及及及日日日日放放放放开开开开的的的的回回回回赎赎赎赎和和和和购购购购申申申申))))三三三三((((
。人资投他其的金基资投券证买购许允会监证国中或规法律法及以者资投构机外境格合和者资投构机、者资投人个的金基资投券证于资投可的定规规法律法合符
象象象象对对对对售售售售销销销销金金金金基基基基))))二二二二((((
。回赎与购申行进式方述上过通可人资投,式方易交等上网或真传、话电通开构机销代的定指其或人理管金基若。回赎与购申的额份金基理办式方他其的供提构机售销按或所场业营的务业售销金基理办构机售销在当应者资投。告公以予并,构机销代金基减增或更变况情据根可人理管金基
。额份类 C 回赎与购申道渠外场过通;额份类 A 回赎与购申道渠种两外场、内场过通可人资投,后效生同合金基金基本在。明列中告公他其或告公售发额份金基、书明说募招在人理管金基由将单名构机销代外场、内场金基本。回赎和购申的金基理办式方他其的供提构机销代外场、内场和人理管金基按或所场业营的务业回赎、购申金基理办构机销代外场、内场和人理管金基在当应者资投。务业回赎、购申外场理办户账金基式放开)圳深(司公任责限有算结记登券证国中用使需者资投。构机销代外场和构机销直人理管金基为所场的务业回赎和购申外场理办者资投
。务业回赎、购申内场理办统系易交所易交券证圳深过通,户账券证圳深用使需者资投。位单员会所易交券证圳深的格资务业售销金基有具为所场的务业回赎和购申内场理办者资投。行进构机售销过通将回赎与购申的金基本
所所所所场场场场的的的的回回回回赎赎赎赎和和和和购购购购申申申申))))一一一一((((
九、基金份额的申购、赎回与转换
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43T(日请申回赎或购申为作天当的请申回赎和购申理受前束结间时易交以应人理管金基
认确的请申回赎与购申、2
。效无请申回赎的交提所则否,额余用可额份金基的够足有须必)点网(构机售销在其,时请申回赎交提者资投
。效无请申购申的交提所则否,项款购申付交额全式方的定规构机售销按须,金基本购申者资投
。请申的回赎或购申出提内间时理办务业的日放开在,续手的定规构机售销按须者资投金基
出提的请申回赎与购申、1
序序序序程程程程的的的的回回回回赎赎赎赎与与与与购购购购申申申申))))五五五五((((
。告公上体媒定指在定规关有的》法办露披息信《照按前施实则原的新在应迟最但,则原述上改更可下况情的益权人有持额份金基害损不在人理管金基、6
;则规务业关相的司公任责限有算结记登券证国中及所易交券证圳深守遵需,时务业回赎、购申内场额份类A金基本理办统系易交所易交券证圳深过通者资投.5
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;率费回赎的用适所定确以,回赎后额份金基的后在期日记登额份,回赎先额份金基的先在期日记登额份,时理处行进额份金基的管托构机售销该在人有持额份金基该对即,则原的出先进先按人理管金基,时额份金基回赎外场在人有持额份金基、3
;请申额份以回赎,请申额金以购申即,式方的回赎额份和购申额金用采金基、2
;算计行进准基为值净额份金基日当请申理受以格价回赎与购申的金基即,则原”价知未“、1
则则则则原原原原的的的的回回回回赎赎赎赎与与与与购购购购申申申申))))四四四四((((
。通开日 41 月 1 年 3102 于已务业回赎、购申的金基本
间时始开的回赎与购申、2
。格价的日放开在所间时回赎、购申额份金基理办次下为格价回赎、购申额份金基其,请申的日放开个一下为视,的受接构机记登册注或人理管金基且请申换转或回赎、购申出提间时和期日的外之定约同合金基在人资投。换
书明说募招
44
。回赎同一须必额份金基分部额余,的份005足不额余额份金基的留保户账易交个单)点网(构机售销在后回赎或时回赎人有持额份金基
。额份金基份999,999,99过超不多最回赎笔单且,额份数整是须必额份回赎时同,额份金基份005为额份低最的请申回赎笔每,时回赎内场理办人有持额份金基;额份金基份005为额份低最的请申回赎笔每,时回赎外场理办人有持额份金基.2
。元000,1币民人为额金低最的购申加追笔每,元000,1币民人为额金低最的购申笔每,时购申内场理办者资投
。准为定规务业其以,的定规他其有差级易交及额限购申低最对构机销代各或心中销直的构机销直人理管金基,务业理办者资投构机对仅心中销直的构机销直。元000,1币民人为额金低最的购申加追笔每,元000,1币民人为额金低最的购申笔首户账金基个每,时购申外场行进统系易交上网销直及点网销代金基本在.1
制制制制限限限限额额额额数数数数的的的的回回回回赎赎赎赎和和和和购购购购申申申申))))六六六六((((
。准为定规体具的构机售销各以,下提前的定规书明说募招和同合金基守遵在等则规理处、间时理办、续手理办和件文的交提应时务业等回赎、购申理办者资投
。理处定规规法律法关有和同合金基本按法办付支的项款回赎,时回赎额巨生发在。户账行银者资投往划内间时的)日该括包(日作工个7过超不起日之请申回赎效有者资投金基理受自在项款回赎,项款回赎付支者资投向定规按构机记登册注过通应人理管金基,后交成请申回赎者资投
。户账者资投回退将项款购申,功成不购申则账到额全未内间时定规在金资若,式方款交额全用采购申
付支项款的请申回赎与购申、3
。告公定规关有按并整调行进间时理办务业述上对,则规务业据根可构机记登册注或人理管金基,内围范的许允规法律法在
。准为果结认确的司公理管金基或构机记登册注金基以认确的回赎、购申。请申回赎、购申到收接实确构机售销表代仅而,功成定一请申该表代不并理受的请申回赎、购申对构机售销金基
。况情认确的请申询查式方他其的定规构机售销以或台柜点网售销到时及)日该括包(日2+T在应者资投,请申效有的交提日T。认确行进性效有的易交该对者资投为内日1+T在构机记登册注金基,请申的理受间时定规日T,下况情常正,)日
书明说募招
45
笔/元 0001,取收定固笔按 元万 005≥M
%60.0 元万 005 %90.0 元万 002 额额额额份份份份金金金金基基基基类类类类 AAAA
%21.0 元万 001 %51.0 元万 05 ))))同同同同下下下下,,,,费费费费购购购购申申申申含含含含((((
率率率率费费费费购购购购申申申申定定定定特特特特端端端端前前前前 MMMM 额额额额金金金金购购购购申申申申
:示所表下如体具,率费购申定特
施实式模费收端前的户客金老养于对中务业销直在额份类A金基本,起日52月1年3102自
0 额额额额份份份份金金金金基基基基类类类类 CCCC
笔/元 0001,取收定固笔按 元万 005≥M
%2.0 元万 005 %3.0 元万 002 %4.0 额额额额份份份份金金金金基基基基类类类类 AAAA
元万 001 %5.0 元万 05 ))))同同同同下下下下,,,,费费费费购购购购申申申申含含含含((((
率率率率费费费费购购购购申申申申端端端端前前前前 MMMM 额额额额金金金金购购购购申申申申
:示所表下如率费体具;减递而加增的额金购申随且,档五为分划小大的额金购申按率费购申,同相率费购申的外场和内场金基本。用费购申付支时购申在即,用费购申取收额份金基购申人资投
率费购申.1。用费购申/购认取收不、费务服售销提计中产资金基别类本从额份金基类C;费回赎、购申/
购认取收额份金基类A :中其。类两额份金基类C和额份金基类A为分额份金基将金基本
途途途途用用用用其其其其及及及及用用用用费费费费的的的的回回回回赎赎赎赎和和和和购购购购申申申申))))七七七七((((
。告公登刊上体媒定指会监证国中种一在少至定规关有》法办理管露披息信《照按须整调述前行进人理管金基,制限量数的额份回赎和额金购申对整调理合规法律法据依,况情场市据根可人理管金基.5
。制限行进限上额份金基的有持计累人资投个单对不金基本.4
。制限的额金购申低最受不,时额份金基为转益收金基的配分期当额份金基的购申外场将人资投.3
书明说募招
46
。告公上体媒定指在定规关有的》法办露披息信《照依前日施实式方费收或率费的新于应迟最人理管金基,式方费收或率费整调内围范定规同合金基本和规法律法在以可人理管金基、4
。产财金基入计额全费回赎的取收所额份金基类 的日 C 30于少限期有持于对。费续手关相等费记登册注付支于用分部余其,产财金基入归分部的%52中其,费回赎额份金基类 的取收所于对,担承人有持额份金基由用费回赎的金基本
A
。产财金基入列不,用费项各等记登册注、售销、广推场市的金基本于用要主,担承人购申由用费购申的额份类 A 金基本、3
。天563指年1:注
0 年 1≥期有持
%520.0 年 1<期有持≤天 081
%50.0 天 081<期有持
率率率率费费费费回回回回赎赎赎赎定定定定特特特特 期期期期有有有有持持持持
:示所表下如体具。产财金基入归额全费回赎的取收而率费回赎定特施实户客金老养对。率费回赎定特施实户客金老养于对中务业销直在额份类A金基本,起日52月1年3102自
。天563指年1:注
0 天 03≥Y
%57.0 天 03 率率率率费费费费 ))))YYYY((((限限限限期期期期有有有有持持持持
%2.0 费费费费回回回回赎赎赎赎内内内内场场场场类类类类AAAA
0 年 1≥Y
%1.0 年 1 %2.0 天 081 率率率率费费费费 ))))YYYY((((限限限限期期期期有有有有持持持持
:表下见率费回赎的额份金基类C和类A金基本。减递而加增的限期有持的额份金基随用费回赎外场的取收额份金基类C、类A
率费回赎.2
书明说募招
47
算计的额份金基类A购申内场过通人资投:例
值净额份金基日T/额金购申净=额份购申
)额金费购申定固=用费购申,购申的费购申额金定固用适于对:注(
额金购申净-额金购申=用费购申
)额金费购申定固-额金购申=额金购申净,购申的费购申额金定固用适于对:注(
)率费购申+1(/额金购申=额金购申净
:中其,额金购申净和用费购申括包额金购申的金基
:下如法方算计的额份购申体具。式方算计的额份购申金基下式模费收端前即,额份金基类A金基本)1(
。担承产财金基由失损或益收的生产差误此由,入五舍四分部的后以位两后点数小,位2后点数小到留保果结算计额份购申,算计准基为值净额份金基日当以,后用费的应相除扣在额金购申的认确际实按为额份效有的购申,时购申外场
。户账金资人资投至还返金资购申的应对额份1足不,去舍分部的后以点数小,位数整至留保算计的额份购申,时购申内场
:算计的额份购申金基本、2
。告公或算计迟延当适以可,意同会监证国中经,况情殊特遇。告公内日1+T在并,算计后市收天当在值净额份金基的日T。担承产财金基由失损或益收的
生产此由,入五舍四位4第后点数小,位3后点数小到留保,算计的值净额份金基本、1
式式式式方方方方算算算算计计计计的的的的额额额额金金金金回回回回赎赎赎赎与与与与额额额额份份份份购购购购申申申申))))八八八八((((
。明载中告公关相或书明说募招的新更在,时施实于将人理管金基,产财金基入计额全应费回赎易交期短金基取收准标述上按
。费回赎的%57.0 额金回赎于低不取收,人资投的日 03 于少期有持续持于对)2(
;费回赎的%5.1 额金回赎于低不取收,人资投的日 7 于少期有持续持于对)1(
:下如准标的费回赎易交期短取收。费回赎易
交期短取收易交期短的额份金基的日 、日 于少期有持续持于对以可人理管金基、630 7
。率费回赎金基和率费购申金基低调当适以可人理管金基后续手关相行履求要门部管监关相按,间期动活销促金基在。动活销促金基展开地期定不或期定者资投的易交金基行进等)等易交话电、易交上网如(式方易交定特对针,划计销促金基定制况情场市据根下形情的定约同合金基及定规规法律法背违不在以可人理管金基、5
书明说募招
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:式公算计,算计行进
A准基为值净额份金基的日 以格价回赎,式方”回赎额份“用采额份金基类 的金基本
T
法方算计额金回赎额份金基类A)1(
。担承产财金基由失损或益收的生产差误此由,入五舍四分部的后以位两后点数小,位 后点数小到留保果结算计额金回赎,额余的后用费的应相除扣并值净
2额份金基日当以乘额份回赎效有的认确际实按为均额金回赎,时回赎外场和内场金基本
:算计的额金回赎金基本、3
。份26.933,49额份金基类C到得可其则,元060.1为值净额份金基类C日当购申设假,额份金基类C的金基本购申外场元000,001资投人资投:即
份26.933,49=060.1/000,001=额份购申
:为额份购申的到得可则,元060.1为值净额份金基类C日当购申设假,额份金基类C的金基本购申外场元000,001资投人资投某
算计的额份金基类C购申外场过通人资投:例
值净额份金基类C日当购申/额金购申=额份购申
:下如法方算计的额份购申外场的额份金基类C金基本)2(
。份03.392,474额份金基类A到得可其则,元050.1为值净额份金基类A日当购申设假,额份金基类A的金基本购申外场元000,005资投人资投:即
份03.392,474=050.1/79.700,894=额份购申
元30.299,1=79.700,894-000,005=用费购申
元79.700,894=)%4.0+1(/000,005=额金购申净
:为额份购申的到得可则,元050.1为值净额份金基类A日当购申设假,%4.0为率费购申的应对其,额份金基类A的金基本购申外场元000,005资投人资投某
算计的额份金基类A购申外场过通人资投:例
。额份金基类A份392,474额份金基类A到得可其则,元050.1为值净额份金基类A日当购申设假,额份金基类A的金基本购申内场元000,005资投人资投:即
)数整留保(份392,474=050.1/79.700,894=额份购申
元30.299,1=79.700,894-000,005=用费购申
元79.700,894=)%4.0+1(/000,005=额金购申净
:为额份购申的到得可其则,元050.1为值净额份金基日当购申设假,%4.0
为率费购申内场的应对其,额份金基类A金基本购申内场过通元000,005资投人资投某
书明说募招
49
元0=0×084,11=用费回赎
元084,11=841.1×000,01=额金总回赎
:为额金回赎净的到得可其则,元841.1是值净额份金基日当回赎设假,0为率费回赎的应对,天05为间时有持,额份类C金基本份000,01回赎外场人资投某
算计的额金回赎外场:例
用费回赎—额金总回赎=额金回赎净
率费回赎×额金总回赎=用费回赎
值净额份金基类 日 ×额份回赎=额金总回赎
T C
:式公算计,算计行进准
C C基为值净额份金基类 的日 以格价回赎,式方”回赎额份“用采额份金基类 的金基本
T
法方算计额金回赎额份金基类C)2(
。元25.864,11为额金回赎净的到得可其则,元841.1是值净额份金基本日当回赎设假,回赎外场过通后天002额份类A金基本份000,01有持人资投某:即
元25.864,11=84.11-084,11=额金回赎净
元84.11=%1.0×084,11=用费回赎
元084,11=841.1×000,01=额金总回赎
:为额金回赎净的到得可其则,元841.1是值净额份金基日当回赎设假,%1.0为率费回赎的应对,天002为间时有持,额份类A金基本份000,01回赎外场人资投某
算计的额金回赎外场:例
。元40.754,11为额金回赎净的到得可其则,元841.1是值净额
份金基本日当回赎设假,回赎内场所交深在额份类A金基本份000,01有持人资投某:即
元40.754,11=69.22-084,11=额金回赎净
元69.22=%2.0×084,11=用费回赎
元084,11=841.1×000,01=额金总回赎
:为额金回赎净的到得可其则,元841.1是值净额份金基日当
回赎设假,%2.0为率费回赎内场,额份类A金基本份000,01回赎内场所交深在人资投某
算计的额金回赎内场:例
用费回赎—额金总回赎=额金回赎净
率费回赎×额金总回赎=用费回赎
值净额份金基类 日 ×额份回赎=额金总回赎
T A
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50
;外除形情他其的定规规法律法及形情查检制强法司但,任责偿赔的应相担承须,失损的来带金基或者资投对务义密保该反违因,务义密保有负息信户账金基的人有持额份金基对、4
;上以年 51 录记务业等回赎与购申的关相及册名人有持额份金基持保、3
;务业记登册注的额份金基本理办件条的定规》同合金基《和规法律法照按格严、2
;务业记登册注的额份金基本理办员人业专的够足备配、1
:务义下以担承构机记登册注金基
。利权他其的定规规法律法、5
;整调行进间时理办的务业记登册注对,内围范的许允规法律法在、4
;等册名人有持额份金基、料资易交、料资户开人有持额份金基管保、3
;户账金基者资投理管和立建、2
;费记登册注得取、1
:利权下以有享构机记登册注金基
。回赎请申接直可也,易交市上可既额份金基的中统系算结记登券证在记登、3
。出卖式方的易交市上过通可不但,回赎请申构机售销金基过通可额份金基的中统系记登册注在记登、2
。下户账券证人有持统系算结记登券证在记登额份金基的入买易交市上或购申、购认内场;下户账金基式放开人有持统系记登册注在记登额份金基的购申和购认外场。则原的记登统系分用采额份的金基本、1
。理办则规务业关相等本版订修续后及》南指务业算结金资及记登额份划计理管产资合集司公券证及金基资投券证式放开司公任责限有算结记登券证国中《据根务业记登册注的金基本。理办司公任责限有算结记登券证国中由务业记登册注的金基本
。等册名人有持额份金基管保并立建、户过易交非理办、利红放发理代、认确易交金基及算结、算清、记登册注额份金基、理管和立建的户账金基者资投括包容内体具,务业收交和算清、户过、管存、记登金基本指务业记登册注的金基本
记记记记登登登登册册册册注注注注的的的的额额额额份份份份金金金金基基基基 ))))九九九九((((
。元084,11为额金回赎净的到得可其则,元841.1是值净额份金基本日当回赎设假,0为率费回赎的应对,回赎外场在后天05额份类C金基本份000,01有持人资投某:即
元084,11=0-084,11=额金回赎净
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51理管金基,请申回赎的受接已,回赎额巨生发非除。告公时及并,案备会监证国中向日当在当应人理管金基,的项款回赎付支缓延或回赎停暂定决人理管金基且一之形情述上生发
。形情他其的定认会监证国中经或定规规法律法)5(
;况情的值估产资金基停暂的定规同合金基本生发)4(
;回赎额巨生发日放开上以个 2 或个 2 续连)3(;值净产资金基日当算计法无人理管金基致导,市停时临间时易交所场易交券证)2(
;项款回赎付支法无人理管金基致导力抗可不因)1(
形形形形情情情情的的的的项项项项款款款款回回回回赎赎赎赎付付付付支支支支缓缓缓缓延延延延或或或或回回回回赎赎赎赎停停停停暂暂暂暂 ))))一一一一十十十十((((
。告公法依并理办的务业购申复恢时及应人理管金基,时除消形情的购申停暂在。告公购申停暂登刊体媒定指在定规关有据根当应人理管金基,时购申停暂定决人理管金基且一之形情购申停暂项)5(第除述上生发。户账者资投回退将项款购申,时请申购申的者资投些某受接停暂或绝拒定决人理管金基
。形情他其的定认会监证国中经或定规规法律法)7(
;行运常正法无统系记登算结券证或统系计会金基、统系记登册注、统系售销金基致导况情常异或障故术技因构机记登册注或构机售销金基、人管托金基、人理管金基本)6(
;时益利人有持额份金基有现害损或响影会能可请申购申些某或笔某受接为认人理管金基)5(
;形情的益利的人有持额份金基有现害损而从,响影面负生产绩业金基对能可他其或,种品资投的适合到找法无人理管金基使,大过模规产财金基)4(
;况情值估产资金基停暂的定规同合金基本生发)3(;值净产资金基日当算计法无人理管金基致导,市停时临间时易交所场易交券证)2(
;作运常正法无金基致导力抗可不因)1(
:请申购申的者资投受接停暂或绝拒以可人理管金基,下况情下如在、1
) (
形形形形情情情情的的的的购购购购申申申申停停停停暂暂暂暂或或或或绝绝绝绝拒拒拒拒 十十十十
。务义他其的定规规法律法、7
;督监的人理管金基受接、6
;务服的要必他其供提、务业户过易交非理办者资投为定规》书明说募招《及》同合金基《按、5
书明说募招
52
。告公的务业换转展开时届及则规务业的关相照遵式方理处的请申的额份出转中换转金基。理办定规关有的司公任责限有算结记登券证国中及所易交券证圳深照按,理处内场的务业回赎额巨
。理处回赎期延动自作分部回赎能未人资投,择选确明作未时请申回赎交提在人资投如。止为回赎部全到直,推类此以,额金回赎算计础基为值净额份金基的日放开一下以并权先优无,理处并一请申回赎日放开一下与请申回赎的期延。销撤被将请申回赎分部的理受获未日当,的回赎消取择选;止为回赎部全到直,回赎续继日放开个一下入转动自将,的回赎期延择选。回赎消取或回赎期延择选以可时请申回赎交提在人资投,分部回赎能未于对;额份回赎的理受日当人有持额份金基该定确,例比的额份总回赎请申日当占额份回赎请申人有持额份金基个单按当应,请申回赎的日当于对。理办期延请申回赎余其对可,下提前的%01额份总金基日一上于低不例比回赎受接日当在人理管金基,时动波大较生发值净产资金基使能可现变产资的行进请申回赎的者资投付支为认或,难困有请申回赎的者资投付支为认人理管金基当:回赎期延分部)2(
。行执序程回赎常正按,时请申回赎部全的者资投付兑力能有为认人理管金基当:回赎额全受接)1(
。回赎期延分部或回赎额全受接定决况状合组产资的时当金基本据根以可人理管金基,时回赎额巨现出
式方理处的回赎额巨、2
。回赎额巨为,%01的额份总金基日一上过超)额余的后数总额份请申入转中换转金基及数总额份请申购申除扣后数总额份请申出转中换转金基上加数总额份请申回赎(请申回赎净额份金基的金基本,中日放开个单
定认的回赎额巨、1
式式式式方方方方理理理理处处处处及及及及形形形形情情情情的的的的回回回回赎赎赎赎额额额额巨巨巨巨 ))))二二二二十十十十((((
。告公法依并理办的务业回赎复恢时及应人理管金基,时除消况情的回赎停暂在
。告公回赎停暂登刊体媒定指在定规关有据根时及应人理管金基,回赎的金基停暂定规关有据根并,日作工个 02 过超不长最,项款回赎付支期延可请申回赎的受接已对,时形情的款)3(第述上现出在,时同
。付支以予日放开续后在法办理处的应相定制况情的生发照按人理管金基由分部付支未,人请申回赎给配分例比的量总请申回赎受接已占量请申回赎的受接被已人请申回赎个每按,项款回赎分部付支期延可,的付支额足能不时暂如。付支额足当应人
书明说募招
53
强额份金基的有持人有持额份金基将书文法司效生据依构机法司指是”行执制强法司“
;形情的体
团会社或会金基的质性利福给赠捐额份金基的有持法合其将人有持额份金基指”赠捐“
;承继人承继的法合其由额份金基的有持其,亡死人有持额份金基指”承继“
:中
其。件条的者资投的额份金基本有持的定规同合金基和规法律法关相合符应体主的转划受
接,下况情种何述上在论无。为行的户账金基者资投一另到移转户账金基者资投一某从则规
定一照按额份金基的量数定一将,式方易交金基等回赎、购申用采不,下况情他其的可认构
机记登册注经和行执制强法司、赠捐、承继理受构机记登册注金基指是户过易交非金基
户户户户过过过过易易易易交交交交非非非非的的的的金金金金基基基基))))五五五五十十十十((((
。换转互
相持支不间之额份类 C 和类 A 金基本。告公并定制定规的同合金基本及规法律法关相据根时
届人理管金基由则规关相,费换转的定一取收以可换转金基。务服换转的间之金基他其的理
管人理管金基与金基本供提,定规的同合金基本及以规法律法关相据根以可人理管金基
换换换换转转转转金金金金基基基基 ))))四四四四十十十十((((
。值净额份金基的日放开个一
近最告公日回赎或购申放开新重在并,告公的回赎或购申放开新重金基登刊体媒定指在,定
规关有的》法办露披息信《照按应人理管金基,时回赎或购申放开新重金基,束结停暂
。案备构机出派会监证国中地在所所场公办要主人理管金基
和会监证国中报并告公法依应人理管金基,时放开新重金基,束结间期回赎或购申停暂
。告公停暂登刊上体媒定指在内限期定规在定规关有的》法办露披息信《照按并,案备会监证国中报应日当人理管金基,回赎、购申的金基停暂
告告告告公公公公的的的的回回回回赎赎赎赎或或或或购购购购申申申申放放放放开开开开新新新新重重重重和和和和告告告告公公公公的的的的回回回回赎赎赎赎或或或或购购购购申申申申停停停停暂暂暂暂 ))))三三三三十十十十((((
。告公上体媒定指在当应并,日作工个02过超得不
限期缓延但,项款回赎付支缓延以可请申回赎的受接经已;请申回赎受接停暂可,要必有为
认人理管金基如,回赎额巨生发上以日放开个2续连金基本:付支缓延和受接停暂)4(
。告公上以予
体媒定指在时同,法方理处关有明说,人有持额份金基知通内日作工个3在,式方他其的定
规书明说募招或真传、寄邮过通当应人理管金基,时理办期延并回赎额巨生发当)3(
书明说募招
54
。额金购申低最划计资投额定期定的定规所中》书明说募招《的新更或告公关相在人理管金基于低不须必额金款扣期每,额金款扣期每定约行自可时划计资投额定期定理办在者资投。告公关相的布发人理管金基见详则规体具,务业资投额定期定通开日 41 月 1 年 3102 于已金基本
划划划划计计计计资资资资投投投投额额额额定定定定期期期期定定定定))))八八八八十十十十((((
。结冻并一益收的生产分部结冻被,的结冻被额份金基。冻解与结冻的下况情他其的规法律法合符、的可认构机记登册注及以冻解与结冻的额份金基的求要法依关机权有家国理受只构机记登册注金基
冻冻冻冻解解解解与与与与结结结结冻冻冻冻的的的的金金金金基基基基))))七七七七十十十十((((
。费管托转取收人有持额份金基向定规关相照按以可构机售销金基
。理办定规关相的所易交券证圳深及司公任责限有算结记登券证国中照按务业体具的管托转统系跨额份金基类A金基本,额份金基类A金基本于用适仅管托转统系跨)2(
。为行的管托转行进间之统系算结记登券证和统系记登册注在额份金基的有持将人有持额份金基指是管托转统系跨)1(
管托转统系跨、2
。管托转内统系的额份金基有持已理办可,时)位席(位单员会的回赎内场或易交市上理办更变在人有持额份金基的统系算结记登券证在记登额份金基)3(
。管托转内统系的额份金基有持已理办可,的兑通存通能不间之)点网(构机售销,时)点网(构机售销的务业回赎金基理办更变在人有持额份金基的统系记登册注在记登额份金基)2(
。为行的管托转行进间之)位席(位单员会同不内统系算结记登券证或间之)点网(构机售销同不内统系记登册注在额份金基的有持将人有持额份金基指是管托转内统系)1(
管托转内统系、1
。管托转统系跨和管托转内统系括包管托转的金基本
管管管管托托托托转转转转金金金金基基基基))))六六六六十十十十((((
。料资关相的定规构机记登册注金基供提须必务业户过易交非理办
。织组他其或体团会社、人法、人然自他其给转划制
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55动流场市、况情回赎购申常日、模规产资金基本于由。合组代替建构,整调和通变当适行进理管合组资投对将人理管金基,时数指的标踪跟和制复效有法无致导因原他其或,时果效数指的标踪跟响影素因等例惯易交及性特易交券债因或,时足不性动流场市因或,时响影来带能可果效的数指的标踪跟金基本对等回赎和购申的金基因或,时整调生发券份成期预当
。踪跟效有的数指的标对证保以,化优和整取行进,况情等例惯易交、性特券债所易交和间行银及以性动流场市、况情赎申常日、模规产资金基本据根并,合组成构素因等险风作操、果效踪跟虑考合综,础基成构券份成的数指的标以要主,法制复优最用采,金基数指式动被为金基本
略策资投)四(
。具工资投效有的益收期有持票中是别特债用信得获个一供提者资投为而从,数指券债 05 票中证中踪跟现实以资投化数指式动被过通金基本
念理资投)三(
。围范资投入纳其将以可,后序程当适行履在人理管金基,种品他其资投金基许允后以构机管监或规法律法如
。%5 的值净产资金基于低不券债府政的内以年一在日期到或金现有持金基本;%08 的产资券债金基本于低不资投的券份成选备其及券份成数指券债 05 票中证中中其,%09 的产资金基于低不例比产资券债于资投金基本:为例比合组资投的金基本
。)分部债纯的债转可易交离分可含不(券债司公换转可和证权、)购申股新场市级一含(票股资投不金基本。具工融金类益收定固他其的资投金基许允门部管监或规法律法及以,款存行银的)年一含(内以年一在限期、券证持支产资、债级次、购回、券资融期短、分部债纯的债转可易交离分可、债司公、债业企、债融金、据票期中、据票行银央中、债国括包,具工融金类益收定固的性动流好良有具于资投要主金基本
。)定规关相会监证国中合符须但(具工融金他其的资投金基许允会监证国中、券份成选备其及券份成的数指 05 票中证中括包,具工融金的性动流好良有具为象对资投的金基本
围范资投)二(
。踪跟效有的数指的标对现实以,段手理管险风的化量数和束约律纪资投的格严过通,资投化数指式动被用采金基本
标目资投)一(
十、基金的投资
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56
投券债对,素因等性动流的)券份成选备或(券份成和例惯易交、模规易交虑考合综将金基
本。券份成应相易交成构数指的标照按法无能可量金资,时回赎购申常日理处金基本)2
;整调应相行进成构新的数指据根将金基本,动变量行发券份成当)1
整调期定不②
。整调应相行进而整调的
券份成其对数指券债 05 票中证中的踪跟所据根期定将合组资投化数指的建构所金基本
整调期定①
整调的合组资投券债)2(
。求需踪跟足满合组
代替或券债代替选挑中券份成选备从将金基,响影等制限规法和性动流场市到受,时大过模
规金基当;券份成分部买购能只能可金基,例惯交成场市券债据根,时小过模规金基当
。差误踪跟小缩量尽,内之度限受承险风的定规在期以,整调当适行进种券和重权券个
对,断判验经合结,况情场市据根以可金基本,时素因的制复数指响影他其或整调将即券份
成的数指的标期预及素因场市他其等例惯易交场市合符不量易交券份成只单、值估理合离偏
重严格价、足不性动流券份成到遇当。入买步逐其对素因等本成易交和性动流场市、模规产
资金基本虑考合综并,成构券份成各数指券债 05 票中证中照按将,内期仓建在金基本
建构的合组资投券债)1(
。差误踪跟小缩量尽,内之度限受承险风的定规在期以,本成易交低降,整调行进产资金基对法方当适取采以可金
基本,下提前的化小最差误踪跟求力在,资投化数指式动被行进法制复优最过通金基本
略策资投券债、2
。券份成选备及券份成数指于资投%08 的中其将又,产资
券债于资投%09 的产资金基于低不以将金基本,标目标投的数指的标踪跟密紧现实了为
略策置配产资、1
。大
扩步一进差误踪跟、度离偏踪跟免避施措理合取采应人理管金基,围范述上过超差误踪跟和
度离偏踪跟致导素因他其或则规制编数指因如。%2 过超不差误踪跟年,%2.0 过超不值对绝
的度离偏踪跟均日的间之准基较比绩业与率长增值净的金基本争力,下况情场市常正在
。异差在存将间种券和券
份成数指的标与种券和重权券个中合组金基本,响影的素因等例惯易交及性特易交券债、性
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57基本换更时同并,数指的标的金基本更变序程的当适行进,则原的益权法合人有持额份金基护维据依以可人理管金基本,时金基本用适不数指的标述上果如,化变的境环场市着随
%5*)后税(率利款存期活行银+%59*数指 05 票中证中
准基较比绩业)五(
。差误踪跟的成造动变差利限期少减,配匹相布分数指的标与重权段限期个各合组金基争力,重权的票中的限期个各虑考是配匹限期
。差误踪跟的配错用信少减,配匹相布分数指的标与重权票中型类各合组金基争力,重权的票中级评用信各虑考。致一不的况情动波率益收票中的级评用信同不到虑考是要主配匹级等用信
:分部两配匹限期和配匹例比级等用信为分又体具”住盯例比“
住盯例比)2
。致一势走数指的标和合组资投券债,下况情的动移行平线曲率益收在得使而从,标目为致一期久数指的标与期久合组资投指是略策”住盯期久“
住盯期久)1
。等”住盯例比“、”住盯期久“如,整调化优体整行进合组资投券债对法方当适取采将人理管金基,势走数指踪跟地好更为
化优的合组资投券债④
。化小最差误踪跟的券债代替被与合组代替得使并,券代替选挑标指个两度关相和性动流合综,性动流的券选备察考)3
;察考步一进券债的高较度关相正择选,性关相的券债代替被与其析分,据数史历的间时段一长较去过券债各中库选备用采)2
;库选备为作券份成选备和券份成数指的标择选,则原的似相级评用信、期久券债代替被与照按)1:下如法方的合组代替建构。合组代替建构可人理管金基,求需整调的期定不和期定于由
法方建构合组代替③
。响影的踪跟数指对用费关有的作运金基小减期以,易交大放和易交利套券个、易交利套购回、易交利套场市级二一与参位仓定一以将金基本)4
。合组性代替的关相入买或金现有持分部定决,益利者资投和化小最差误踪跟虑考合综将人理管金基,况情等要需化优合组或制限规法、足不性动流、市退到遇券份成若)3
;整调态动行进合组资
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58证持支产资该过超得不,例比的券证持支产资)别级用信一同指(一同的有持金基本)6(
;%02 的值净产资金基过超得不值市其,券证持支产资部全的有持金基本)5(
;%01 的值净产资金基过超得不,例比的券证持支产资类各的人益权始原一同于资投金基本)4(
;期展得不后期到购回券债,年 1 为限期长最的购回券债行进场市业同间行银国全入进金基本;%04 的值净产资金基过超得不额余金资的购回券债行进场市业同间行银国全入进金基本)3(
;制限项本入计不分部资投化数指的数指的标踪跟金基本但,%01 的券证该过超不,和总券证的行发司公家一有持金基他其的理管人理管金基与金基本)2(
。%5 的值净产资金基于低不券债府政的内以年一在日期到或金现有持金基本;%08 的产资券债金基本于低不资投的券份成选备其及券份成数指券债 05 票中证中中其,%09 的产资金基于低不例比产资券债于资投:为制限例比资投的金基本)1(
制限例比合组资投金基、2
。动活他其的止禁定规会监证国中由,定规关有规法律法照依)8(
;动活易交券证的当正不他其及格价易交券证纵操、易交幕内事从)7(
;券证的销承内期销承者或券证的行发司公的系关害利大重他其有人管托金基、人理管金基与者或东股的系关股控有人管托金基、人理管金基与卖买)6(
;券债者或票股的行发人管托金基、人理管金基卖买者或资出人管托金基、人理管金基向)5(
;外除的定规有另院务国是但,额份金基他其卖买)4(
;资投的任责限无担承事从)3(
;保担供提者或款贷人他向)2(
;券证销承)1(
为行下以事从产财金基本用止禁、1
制限与为行止禁资投)七(
。征特益收险风的似相场市票中的表代所数指的标及以、数指的标与有具,现表的数指的标踪跟法制复数指用采要主,金基型数指为金基本。金基场市币货于高,金基合混、金基票股于低率益收期预和险风均平期长其,种品险风低较的中场市券证于属金基本
征特益收险风)六(
。告公登刊上体媒露披息信的定指会监证国中在日作工个 03 前提少至应并,案备会监证国中报,后意同人管托金基得取在应人理管金基,会大人有持额份金基开召需无则,)等名更数指、更变构机制编于限不但括包(响影性质实无资投金基对更变数指的标若。案备者或准核会监证国中报并,会大人有持额份金基开召数指的标更变就应人理管金基则,更变性质实的略策资投或围范资投金基本及涉更变数指的标若,中其。准基较比绩业与称名金基的金
书明说募招
59
52.1 04.974,667,02 计
合金付备算结和款存行银 5
- - 产资融金售
返入买的购回式断买:中其
- - 产资融金售返入买 4
- - 资投品生衍融金 3
- - 券证持支产资
56.59 02.119,928,885,1 券债:中其
56.59 02.119,928,885,1 资投益收定固 2
- - 票股:中其
- - 资投益权 1
)%(例比的产资总金基占 )元(额金 目项 号序
况况况况情情情情合合合合组组组组产产产产资资资资金金金金基基基基末末末末期期期期告告告告报报报报....1111
。)计审经未据数务财(日 13 月 3 年 3102 至截据数载所告报合组资投本
。漏遗大重者或述陈性导误、载记假虚在存不容内核复证保,容内等告报合组资投和现表值净、标指务财的中告报本了核复定规同合金基本据根行银国中人管托金基。任责带连及别个担承性整完和性确准、性实真的容内其对并,漏遗大重或述陈性导误、载记假虚在存不料资载所告报本证保事董及会事董的司公限有理管金基华银人理管金基
告告告告报报报报合合合合组组组组资资资资投投投投))))一一一一十十十十((((
。券融、资融行进定规规法律法关有的家国照按以可金基本
券融、资融的金基)九(
。定规其从,时定规有另构机管监或规法律法。整调行进内日易交个十在当应人理管金基,的定规例比资投的定约同合金基合符不资投金基使致素因的外之人理管金基等动变模规金基、并合司公市上、动波场市券证因。定约的同合金基合符例比合组资投的金基使内月个六起日之效生同合金基自当应人理管金基
整调例比合组资投)八(
。制限关相受再不金基本,后序程应相行履法依在人理管金基,金基本于用适如,为行止禁或制限资投述上消取的会监证国中或规法律法若、3
。制限他其的定规同合金基和规法律法)9(
;出卖部全以予内月个 3 起日之布发告报级评在应,准标资投合符再不、降下级等用信其果如,间期券证持支产资有持金基。券证持支产资的)BBB 含(上以 BBB 为级评别级用信于资投应金基本)8(
;%01 的模规计合券证持支产资类各其过超得不,券证持支产资类各的人益权始原一同于资投金基部全的理管人理管金基本)7(
;%01 的模规券
书明说募招
60日日日日制制制制编编编编告告告告报报报报在在在在或或或或,,,,查查查查调调调调案案案案立立立立门门门门部部部部管管管管监监监监被被被被在在在在存存存存不不不不期期期期本本本本体体体体主主主主行行行行发发发发的的的的券券券券证证证证名名名名十十十十前前前前的的的的资资资资投投投投金金金金基基基基本本本本 1111....8888
注注注注附附附附告告告告报报报报合合合合组组组组资资资资投投投投....8888
。证权有持未末期告报本金基本:注
细细细细明明明明资资资资投投投投证证证证权权权权名名名名五五五五前前前前的的的的名名名名排排排排小小小小大大大大例例例例比比比比值值值值净净净净产产产产资资资资金金金金基基基基占占占占值值值值价价价价允允允允公公公公按按按按末末末末期期期期告告告告报报报报....7777
。券证持支产资有持未末期告报本金基本:注
细细细细明明明明资资资资投投投投券券券券证证证证持持持持支支支支产产产产资资资资名名名名十十十十前前前前的的的的名名名名排排排排小小小小大大大大例例例例比比比比值值值值净净净净产产产产资资资资金金金金基基基基占占占占值值值值价价价价允允允允公公公公按按按按末末末末期期期期告告告告报报报报....6666
06.6 00.000,044,28 000,008 5NTM 油石中 11 1722811 5
14.7 00.000,394,29 000,009 1NTM 矿五 11 1132811 4
40.8 00.000,024,001 000,000,1 100PC 江沧澜 21 720352140 3
70.8 00.000,027,001 000,000,1 300PC 院科电 21 320962140 2
82.8 00.000,073,301 000,000,1 1NTM 煤焦晋 11 7032811 1
)%(例比 码代券债 号序值净产资金基占 )元(值价允公 )张(量数 称名券债
细细细细明明明明资资资资投投投投券券券券债债债债名名名名五五五五前前前前的的的的名名名名排排排排小小小小大大大大例例例例比比比比值值值值净净净净产产产产资资资资金金金金基基基基占占占占值值值值价价价价允允允允公公公公按按按按末末末末期期期期告告告告报报报报....5555
52.721 02.119,928,885,1 计合 9
- - 他其 8
- - 债转可 7
88.37 00.000,645,229 据票期中 6
14.93 00.000,741,294 券资融期短业企 5
53.8 02.119,991,401 券债业企 4
06.5 00.000,739,96 债融金性策政:中其
06.5 00.000,739,96 券债融金 3
- - 据票行央 2
- - 券债家国 1
)%( )元(值价允公 种品券债 号
例比值净产资金基占 序
合合合合组组组组资资资资投投投投券券券券债债债债的的的的类类类类分分分分种种种种品品品品券券券券债债债债按按按按末末末末期期期期告告告告报报报报....4444
。票股有持未末期告报本金基本:注
细细细细明明明明资资资资投投投投票票票票股股股股名名名名十十十十前前前前的的的的序序序序排排排排小小小小大大大大例例例例比比比比值值值值净净净净产产产产资资资资金金金金基基基基占占占占值值值值价价价价允允允允公公公公按按按按末末末末期期期期告告告告报报报报....3333
。票股有持未末期告报本金基本:注
合合合合组组组组资资资资投投投投票票票票股股股股的的的的类类类类分分分分业业业业行行行行按按按按末末末末期期期期告告告告报报报报....2222
00.001 73.958,141,166,1 计合 7
01.3 77.864,545,15 产资他其 6
书明说募招
61
%20.0 %42.0- %40.0 %47.1 %60.0 %05.1 至起)日日效生31同月合2金1 年基自2102(
%20.0 %53.0- %40.0 %56.1 %60.0 %03.1 至日日131月月31年年33110022
%10.0 %21.0 %30.0 %80.0 %40.0 %02.0 至日日1331月月2121年年21201202④-② ③-① 收准④基差较准比标绩率业益 准基③较率比益绩收业 率长②增差值准净标长增①值率净 段阶
表较比率益收准基较比绩业与率益收值净额份金基类 金基本)一( A
。书明说募招的金基本读阅细仔应前策决资投出做在者资
投,险风有资投。现表来未其表代不并绩业往过的金基。益收低最证保不也,利盈定一金基
证保不但,产财金基用运和理管则原的勉勤慎谨、用信实诚、守职尽恪照依人理管金基
十一、基金的业绩
。差尾在存能可间之项计合与和之项分各,因原的入五舍四于由
分分分分部部部部述述述述描描描描字字字字文文文文他他他他其其其其的的的的注注注注附附附附告告告告报报报报合合合合组组组组资资资资投投投投 6666....8888
。票股有持未末期告报本金基本:注
明明明明说说说说的的的的况况况况情情情情限限限限受受受受通通通通流流流流在在在在存存存存中中中中票票票票股股股股名名名名十十十十前前前前末末末末期期期期告告告告报报报报 5555....8888
。券债换转可的期股转于处有持未末期告报本金基本:注
细细细细明明明明券券券券债债债债换换换换转转转转可可可可的的的的期期期期股股股股转转转转于于于于处处处处的的的的有有有有持持持持末末末末期期期期告告告告报报报报 4444....8888
77.864,545,15 计合 9
- 他其 8
47.021,17 用费摊待 7
- 款收应他其 6
55.297,100,02 款购申收应 5
47.970,063,13 息利收应 4
- 利股收应 3
02.154,97 款算清券证收应 2
45.420,33 金证保出存 1
)元(额金 称名 号序
成成成成构构构构产产产产资资资资他他他他其其其其 3333....8888
。。。。形形形形情情情情的的的的外外外外之之之之库库库库票票票票股股股股选选选选备备备备的的的的
定定定定规规规规同同同同合合合合金金金金基基基基出出出出超超超超票票票票股股股股名名名名十十十十前前前前的的的的资资资资投投投投在在在在存存存存不不不不金金金金基基基基本本本本此此此此因因因因,,,,票票票票股股股股有有有有持持持持未未未未末末末末期期期期告告告告报报报报本本本本金金金金基基基基本本本本 2222....8888
。。。。形形形形情情情情的的的的罚罚罚罚处处处处、、、、责责责责谴谴谴谴开开开开公公公公到到到到受受受受内内内内年年年年一一一一前前前前
书明说募招
62
日 13 月 3 年 3102
%10.0 %43.0- %40.0 %47.1 %50.0 %04.1 至起)日 31 月 21 年 2102(
日效生同合金基自
%20.0 %54.0- %40.0 %56.1 %60.0 %02.1 至日日131月月31年年33110022
%10.0 %21.0 %30.0 %80.0 %40.0 %02.0 至日日1331月月2121年年21201202
④-② ③-① ④差准标率益 ③率益收 ②差准标 ①率 段阶
收准基较比绩业 准基较比绩业 率长增值净 长增值净
表较比率益收准基较比绩业与率益收值净额份金基类 C 金基本)二(
日 13 月 3 年 3102
书明说募招
63
。行执制强产财金基对得不,务债的担承身本产财金基因非。销抵互相得不务债权债的生产所产财金基的金基同不作运理管人理管金基;销抵互相务债的生产产资有固其与得不,权债的生产所产财金基作运理管人理管金基、4
。围范算清其于属不产财金基,的算清行进因原等产破告宣法依被者或销撤法依被、散解法依因人管托金基、人理管金基、3
。分处被得不产财金基,外分处定规的同合金基和规法律法依除。利权他其或押扣、结冻求请使行产财金基本对得不人权债其,任责律法的身自其担承产财的有自其以构机销代金基和构机记登册注金基、人管托金基、人理管金基。产财金基归,益收和产财的得取而形情他其者或用运、理管的产财金基因人管托金基、人理管金基、2
。管保人管托金基由并,产财的构机销代金基和人管托金基、人理管金基于立独产财金基本、1
分处及管保的产财金基)四(
。立独相户账产财金基他其及以户账产财的有自构机记登册注金基和构机售销金基、人管托金基、人理管金基与户账用专金基的立开。户账用专他其的需所资投及以户账券证、户账金资金基立开件文性范规、规法律法关相据根金基本
户账的产财金基)三(
。值价的后债负去减值总产资金基指是值净产资金基的金基本
值净产资金基)二(
。和总值价的成形所资投他其和项款收应的金基、息本款存行银、值价据票及券证价有类各的有持所金基括包值总产产资金基的金基本
值总产资金基)一(
十二、基金的财产
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64。息利付应或收应提计日逐内间期购回在率利同合按,示列本成以购回的有持金基本、2
。值估别分场市的处所券债按,的易交场市上以个两或个两在时同券债一同)6(
。量计续后行进本成按,下况情的值价允公量计靠可以难术技值
估在,值价允公定确术技值估用采,券证持支产资的让转式方易交宗大以所易交)5(
。值价允公定
确术技值估用采,种品益收定固等券证持支产资、券债的易交场市券债间行银在)4(
。值估本成
按,下况情的量计靠可以难术技值估在,值价允公定确术技值估用采券债市上未)3(
。格价允公定确,价市易交近最整调,素因化变大重及价市行现的种品资投似类考参可,的化变大重了生发境环济经后日易交近最如;值估价净的
用采所日易交近最的易交有按,化变大重生发未境环济经后日易交近最且,的易交有没日值
估,值估行进价净的到得)息利的日当值估至日息起一上或日始起息计券债自(息利收应券债
的含所中价盘收券债去减价盘收日值估按券债的易交价净行实未场市所易交券证)2(
。格价允公定确,价市易交近最整调,素因化变大重及价市行现的种品资投似类考参可,的化变大重了生发境环济经后日易交近最如;值估价净盘收的日易交近最按,化变大重生发未境环济经后日易交近最且,的易交有没日值估,值估价净盘收日值估按券债的易交价净行实场市所易交券证)1(
法办值估的券证益收定固、1
法方值估)四(
。债负和产资等资投它其和项款收应、息本款存行银、券债的有持所金基
象对值估)三(
。日易交非的值净金基
露披外对要需定规规法律法家国及以日易交的所场易交券证的关相为日值估的金基本
日值估)二(
。算计值净额份金基的定确后值估金基按应格价回赎、购申额份金基式放
开。值价允公的债负融金和产资融金关相金基映反地实真、确准了为是的目的值估金基
的目值估)一(
十三、基金资产估值
书明说募招
65
份或值估当。入五舍四位 4 第后点数小,位 3 后点数小到留保算计的值净额份金基。性时及、性确准的值估产资金基保确施措的理合、当适、要必取采将人管托金基和人理管金基
理处的误错值估)八(
。告
公定规按并,值净额份金基类 C、类 A 及值净产资金基算计日作工个每。定规其从,的定规
有另家国。产资金基入计差误的生产此由,入五舍四位 4 第后点数小,元 100.0 到确精,算
计量数额余的额份金基日当以除值净产资金基,后市闭日作工个每照按是值净额份金基
。布公以予值净额份金
基对人理管金基由,人理管金基给送发后认确核复果结算计值净对人管托金基。人管托金基
给送发并值净额份金基类 C、类 A 的日当算计后束结易交日作工个每于应人理管金基。核复
行进人管托金基,算计责负人理管金基由值净额份金基类 C、类 A 的露披息信金基于用
认确的值净额份金基)七(
。形情他其的定认同合金基和会监证国中、4
;值估迟延定决,益利的人有
持额份金基障保为人理管金基而,变转大重现出值估的种品资投的例比当相金基占、3;时值价产财金基估评确准法无人管托金基、人理管金基使致形情他其或力抗可不因、2
;时易交停暂因原他其因或日假节定法遇场市易交券证的及涉所资投金基、1
形情的值估停暂)六(
。行进时同对核的目账计会金基与核复值估末年
和中年、末月。布公外对人理管金基由,人理管金基给回返后误无核复人管托金基,核复行
进序程、间时、法方值估的定规同合金基按人管托金基,人管托金基给报果结值估将,后值
估成完人理管金基由值净额份金基。行进同一人管托金基同人理管金基由值估常日金基
序程值估)五(
。值估行进定规新最家国按,的定规新最有家国、5
。值估
格价的值价允公映反能最按,后定商人管托金基与上础基的素因种多等线曲率益收、性动流、价报场市、价交成场市虑考合综在可人理管金基,的值价允公其映反观客能不值估行进产财
金基对法方述上按为认由理的足充有人理管金基果如,是但。法方值估的当适了用采为认被
应均,值估行进产财金基对法方的定规项 3-1 述上用采人理管金基,下况情何任在、4
。息利提计日逐率利应相按,示列金本以额余金付备和款存行银的有持金基本、3
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66
偿赔的得获经已其将当应方损受则,方损受给还返利得当不分部此将经已人事当的利得当不
得获果如;利权的利得当不付交求要有享人事当的利得当不得获对内围范的额金偿赔的付支
其在并,失损的方损受偿赔应方任责误错值估则,)”方损受“(失损益利的人事当他其成造利得当不还返部全不或还返不人事当的利得当不得获于由果如,责负误错值估对应仍方任责
误错值估但。务义的利得当不还返时及有负人事当的利得当不得获而误错值估因)3(
。责负方三第对不,责负人事当接直关有的误错值估对仅且并
,责负失损接间对不,责负失损接直的人事当关有致导能可对方任责的误错值估)2(
。正更到得已误错值估保确,认确行进人事当关有向况情的正更对应方任责误错值估。任责偿赔应相担承当
应人事当该则,正更未而正更行进间时的够足有人事当的务义助协有且并,调协极积经已方
任责误错值估若;担承方任责误错值估由的失损成造人事当给,误错值估的生产已正更时及未方任责误错值估于由;担承方任责误错值估由用费的生发误错值估正更因,正更行进时及,方各调协时及应方任责误错值估,时失损成造人事当给未尚但,生发已误错值估)1(
则原理处误错值估、2
。务义的利得当不还返有负应仍人事当的利得当不得取误错值估该因但,任责偿赔担承人事当他其对不人事当的误错值估现出因原力抗可不因,错差他其成造或理处误错被或失灭料资易交的者资投成造因原力抗可不于由
。行执定规述下照按,力抗可不属则,拒抗法无、免避法无、见预法
无平水术技有现业行同系若,错差的起引因原术技因于对;等错差令指达下、错差障故统系、错差算计据数、错差输传据数、错差报申料资:于限不但括包型类要主的误错值估述上
。任责偿赔担承,偿赔予给”则原理处误错值估“述下按)”方损受“(人事当的失损受遭误错值估错差该于由对
当应人任责的错过,的失损受遭人事当他其致导,误错值估成造错过的身自者资投或、构机售销理代或、构机记登册注或、人管托金基或人理管金基于由果如,中程过作运金基本
型类误错值估、1
:理处定约下以照按人事当的同合金基本
。案备会监证国中报并,告公当应
人理管金基,时%5.0 的值净额份金基到达差偏误错值估当;案备会监证国中报并人管托金基报通应人理管金基,时%52.0 的值净额份金基过超或到达误错当。大扩步一进失损止防施措的理合取采并,人管托金基报通,正纠即立当应人理管金基,时生发际实误错价计值净额
书明说募招
67
。响影的成造此由除消施措的要必取采极积当应人管托金基、人理管金基但。任责偿赔除免以可人管托金基和人理管金基,误错值估产资金基的成造此由,的误错现发能未但,查检行进施措的理合、当适、要必取采经已然虽人管托金基和人理管金基,误错据数的送发司公算结记登及所易交券证于由或,因原力抗可不于由、2
。理处误错值净额份金基为作不差误的成造所,时值估行进款条项 4 第的定规法方值估关有款)四(第条本按人理管金基、1
理处的形情殊特)九(
。理处定规其按,的定规有另构机管监或规法律法如容内述前、4
。认确行进人事当关有向正更的误错值估就并,正更行进构机记登册注金基由,的据数易交的构机记登册注金基改修要需,法方的理处误错值估据根)4(
;失损偿赔和正更行进方任责的误错值估由法方的商协人事当或则原理处误错值估据根)3(;估评行进失损的成造误错值估因对法方的商协人事当或则原理处误错值估据根)2(
;方任责的误错值估定确因原的生发误错值估据根并,人事当的有所明列,因原的生发误错值估明查)1(
:下如序程的理处,理处行进时及当应人事当的关有,后现发被误错值估
序程理处误错值估、3
。误错值估理处则原他其的定规规法律法按)5(
。式方的形情确正的误错值估生发未设假至复恢量尽用采整调误错值估)4(。方任责误错值估给付支分部额差的失损际实其过超和总的还返利得当不的得获经已上加额
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68
。容内等式方配分、例比及额数配分、间时配分、象对配分益收金基、润利配分供可日准基配分益收至截金基明载应中案方配分益收金基
案方配分益收)三(
。定规其从,的定规有另构机管监或规法律法、6
;日作工个 51 过超不间时的日准基配分益收离距日放发利红金基、5
;配分益收行进不可,月个三满不效生同合金基。算计准基为润利配分供可末期以例比配分益收的金基。%05 的润利配分供可末期于低得不例比配分
益收金基次每;次 21 多至年每配分益收金基,下提前的件条红分金基关有合符在、4
;日止截算计润利配分供可末期即日准基配分益收金基,值面于低能不后额金配分益收额份金基位单每去减值净额份金基的日准基配分益收金基即,值面于低能不值净额份金基后配分益收金基、3
;权配分等同有享额份金基一每的别类一同金基本,同不所有将润利配分供可的应对别类额份金基
各,费务服售销取收额份金基类 C 而,费务服售销取收不额份金基类 A 金基本于由、2
;定规关相的司公任责限有算结记登券证国中及所易交券证圳深循遵项事关有等序程配分益收体具,式方红分的他其择选能不者资投,红分金现为式方红分的额份金基的统系算结记登券证在记登
;红分金现是式方配分益收的认默金基本,择选不者资投若;用费购申收免额份金基的换转所利红其者资投的式方投再利红择选,资投再行进额份金基为转动自值净额份的日投再利红按利红金现将或利红金现择选可者资投,资投再利红与红分金现:种两分式方配分益收其,额份金基的统系记登册注在记登、1
则原配分益收)二(
。数低孰的益收现实已中润利配分未与润利配分未金基日准基配分益收至截指润利配分供可末期
。额余的后益收动变值价允公去减润利金基指益收现实已金基,额余的后用费关相除扣入收他其、益收动变值价允公、益收资投、入收息利金基指是润利金基
成构的益收)一(
十四、基金的收益与分配
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69
。额份金基为转值净额份金基的日投再利红按利红金现的人有持额份金基该将可构机记登册注,用费续手等账转行银述前付支足不利红金现获所人有持额份金基果如。担承行自人有持额份金基由用费续手等账转行银的生发时配分益收、2
。用费的资投再收免式方资投再利红用采配分益收、1
用费的生发中配分益收)五(
。告公上体媒定指在定规关有的》法办露披息信《照依并案备会监证国中向定规的规法律法按人理管金基,定确后核复人管托金基由并,定拟人理管金基由案方配分益收金基
告公与定确的案方配分益收)四(
书明说募招
70
费管托金基的提计应日每为 H
数天年当÷%1.0×E=H:下如法方算计。提计率费年%1.0 的值净产资金基日一前按费管托金基,下况情常通在
。提计率费年%1.0 的值净产资金基按费管托金基的人管托金基
费管托金基的人管托金基、2
。人理管金基给付支性次一中产财金基从内日作工个 3 起日首月次于人管托金基由,后致一对核人管托金基与人理管金基经。付支月按,提计日每费理管金基
值净产资金基日一前为 E
费理管金基的提计应日每为 H
数天年当÷%5.0×E=H:下如法方算计。提计率费年%5.0 的值净产资金基日一前按费理管金基,下况情常通在
。提计率费年%5.0 的值净产资金基按费理管金基的人理管金基
费理管的人理管金基、1
式方付支和准标提计、法方提计用费金基)二(
。用费他其的入列以可定规同合金基和规法律法关有家国照按、21
;费务服售销的提计中产财金基的额份金基类 C 从、11
;费可许用使数指的金基、01
;费月市上和费初市上金基、9
;费护维户账行银、用费户开户账券证、8
;用费划汇行银、7
;费讼诉和费裁仲、费师律、费师计会的后以效生同合金基、6
;用费会大人有持额份金基、5
;用费露披息信的后以效生同合金基、4
;用费的生产而算结或易交券证的金基因、3
;费管托的人管托金基、2
;费理管的人理管金基、1
类种的用费金基)一(
十五、基金的费用与税收
书明说募招
71
;用费金基入列不等失损的产财金基或出支用费的致导务义行履全完未或行履未因人管托金基和人理管金基、1
目项的用费金基入列不)三(
。用费金基期当入列,定规的议协应相及规法关有据根人管托金基和人理管金基由用费项 21 第、9 第至 3 第款)一(第条本、5
。费收月个 3 照按,的月个 3 足不,年当立设金基,)元万 5(元万伍币民人度季每为限下取收的费点基用使可许。付支季按,计累日逐,算计日每费点基用使可许数指
值净产资金基的日一前为 E,费点基用使可许数指的付应日每为 H
数天年当÷%510.0×E=H
:下如法方算计
。提计率费年的)点基个 5.1(五点一之分万的值净产资金基的日一前按费点基用使可许数指,下况情常通在
费可许用使数指、4
。用费述上的间期集募金基括包不费务服售销
。等费务服人有持、费动活销促、费告广销行金基的人理管金基及以、金佣构机售销付支于用要主费务服售销
。延顺期日付支,等假休公、日假节定法遇若。构机售销金基个各给付代人理管金基经,人理管金基给付支性次一产财金基从内日作工个 3 前月次于后核复人管托金基,令指款划费务服售销送发人管托金基向人理管金基由,付支月按,末月月每至计累日逐,算计日每费务服售销
值净产资金基日一前额份金基类 C 为 E
费务服售销的提计应日每额份金基类 C 为 H
数天年当÷%3.0×E=H
:下如法方算计的费务服售销
。提计率费年%3.0 的值净产资金基类 C 日一前按费务服售销金基本
。%3.0 为率费年费务服售销的额份金基类 C,费务服售销取收不额份金基类 A 金基本
费务服售销、3
。人管托金基给付支性次一中产财金基从内日作工个 3 起日首月次于人管托金基由,后致一对核人管托金基与人理管金基经。付支月按,提计日每费管托金基
值净产资金基的日一前为 E
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72
。务义税纳行履定规的规法律法家国照依,体主税纳各的及涉中程过作运金基本
收税)五(
。告公上体媒定指在定规关有的》法办露披息信《照按须必人理管金基。会大人有持额份金基开召须无,费务服售销和费管托金基、费理管金基低调情酌商协可人管托金基和人理管金基
整调的费务服售销和费管托金基、费理管金基)四(
。目项的用费金基入列得不定规关有的会监证国中及规法律法关相据根他其、4
;用费关相的前效生同合金基、3
;用费的生发项事的关无作运金基与理处人管托金基和人理管金基、2
书明说募招
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。意同人理管金基得征先事应,师计会册注办经换更所务事师计会、3
;告公体媒定指在定规关有的》法办露披息信《照依后所务事师计会换更在应人理管金基。案备会监证国中报须,所务事师计会换更由理足充有为认人理管金基、2
;计审行进项事定规他其及表报务财度年金基对等师计会册注其及所务事师计会的格资务业券证事从有具、的立独相人管托金基、人理管金基与请聘人理管金基、1
计审金基)二(
。认确式方面书以并对核行进等制编表报、算核计会的金基就人理管金基与期定人管托金基,表报计会金基制编定规规法律法关有照按,算核计会的常日行进并证凭、目账计会的整完留保自各人管托金基及人理管金基、6
。人理管金基为人任责计会金基本、5
。算核立独、账建立独金基本、4
。行执度制算核计会的关有家国按度制算核计会、3
。位单账记为元币民人以,币位本账记为币民人以算核金基、2
。日 13 月 21 至日 1 月 1 年每历公为度年计会的金基、1
策政计会金基)一(
十六、基金的会计和审计
书明说募招
74招的新更及告报度季金基和告报度年半金基、告报度年金基括包,告报期定金基。核复行进容内关相对定规的规法律法照按人管托金基由,制编独单定规的件文关相的式格与容内露披息信金基资投券证关有的布颁会监证国中和规法律法照按人理管金基由告报期定金基
告报期定)五(
。上站网和刊报定指在载登值净计累额份金基和值净额份金基、值净产财金基将,内日作工个两的后之日易交场市个一后最述前在当应人理管金基。值净额份金基和值净产财金基日易交场市个一后最度年和度年半告公当应人理管金基
。值净计累额份金基和值净额份金基的日放开露披,介媒他其及以点网售销额份金基、站网过通,日次的日放开个每在当应人理管金基,后之回赎者或购申额份金基理办始开在
。值净额份金基和值净产财金基次一告公周每少至当应人理管金基,前回赎者或购申额份金基理办始开在,后效生同合金基
告公值净额份金基、值净产财金基)四(
。告公效生同合金基载登上站网和体媒定指在日次的效生同合金基在当应人理管金基
告公效生同合金基)三(
。上站网和刊报定指于载登日当的书明说募招露披在并,告公售发额份金基制编宜事体具的售发额份金基就当应人理管金基
告公售发额份金基)二(
。明说面书供提容内新更关有就并,书明说募招的新更送报会监证国中向前日 51的告公在当应人理管金基。上刊报定指在载登要摘书明说募招的后新更将,上站网在载登并书明说募招新更,内日 54 起日之束结月个 6 每在当应人理管金基,后效生同合金基
。上站网司公自各在载登议协管托金基、同合金基将当应人管托金基、人理管金基;上站网和刊报定指在载登要摘同合金基、书明说募招将,前日 3 的售发额份金基在当应人理管金基,后准核会监证国中经请申集募金基
议协管托金基、同合金基、书明说募招金基)一(
。料资息信的露披开公制复者或阅查式方和间时的定约同合金基照按够能者资投证保并,露披介媒等站网网联互的人理管金基和体媒定指种一少至过通息信金基的露披予应将,内间时定规会监证国中在当应人务义露披息信金基
十七、基金的信息披露
书明说募招
75
;查调的门部管监到受人管托金基、人理管金基、21
;讼诉的务业管托金基、产财金基、人理管金基及涉、11
;%03 过超动变内年一在员人务业要主的门部管托金基人管托金基、人理管金基、01
;%05 过超更变内年一在事董的人理管金基、9
;动变生发人责负门部管
托金基人管托金基和理经金基、员人理管级高他其及理经总、长事董的人理管金基、8
;长延期集募金基、7
;更变生发例比资出其及东股人理管金基、6
;更变生发所住、称名定法的人管托金基、人理管金基、5
;人管托金基、人理管金基换更、4
;式方作运金基换转、3
;同合金基止终、2
;开召的会大人有持额份金基、1
:括包,件事的
响影大重生产格价的额份金基者或益权人有持额份金基对能可指是,件事大重称所款前
。案
备构机出派会监证国中地在所所场公办要主人理管金基和会监证国中报别分日露披开公在
并,告公以予,书告报时临制编内日两在当应人务义露披息信关有,件事大重生发金基
告公与告报时临)六(
。定规其从,的定规有另会监证国中或规法律法
。告报度年者或告报度年半、告报度季期当制编不以可人理管金基,的月个 2 足不效生同合金基
。上站网和刊报定指在载登告报度季将并,告报度季金
基成完制编,内日作工个 51 起日之束结度季个每在当应人理管金基:告报度季金基、3
。上刊报定指在载登要摘告报度年半将,上站网在载登文正告报度年半将并,告报度
年半金基成完制编,内日 06 起日之束结年半上在当应人理管金基:告报度年半金基、2
。计审过经当应告报计会务财的告报度年金基。上刊报定指在载登要摘告报度年将,上站网于载登文正告报度年将并,告报度年金基成完制编,内日 09 起日之束结年每在当应人理管金基:告报度年金基、1
。书明说募
书明说募招
76
。件印复件文述上得取内间时理合在可,后费本工付支在者资投,所住的人管托金基和人理管金基于备置别分当应,后布公告报期定金基
。件印复件文述上得取内间时理合在可,后费本工付支在者资投,所住的构机销代金基和人管托金基、人理管金基于备置别分当应,后布公书明说募招
阅查与放存的件文露披息信)八(
。会监证国中告报即立况情关有将并,清澄开公行进息消该对即立当应后悉知人务义露披息信关相,的动波大较起引者或响影性导误生产格价额份金基对能可息消的传流上场市在者或的现出中体媒共公何任,内限期同合金基在
清澄开公)七(
。项事他其的定规会监证国中、82
议决的会大人有持额份金基、72
;易交市上额份金基、62
;回赎、购申受接新重后请申回赎、购申受接停暂金基、52
;请申回赎受接停暂并回赎额巨生发续连金基、42
;付支期延并回赎额巨生发金基、32
;更变生发式方费收其及率费回赎、购申金基、22
;回赎、购申理办始开金基、12
;构机记登册注金基换更金基、02
;构机销代金基少减、加增、更变金基、91
;所务事师计会聘改金基、81
;%5.0 值净额份金基达误错价计值净额份金基、71
;更变生发率费和式方提计、准标提计用费等费管托、费理管、61
;项事配分益收金基、51
;项事易交联关大重、41
;罚处政行重严到受人责负门部管托金基其及人管托金基,罚处政行重严到受理经金基、员人理管级高他其及理经总、事董其及人理管金基、31
书明说募招
77
险险险险风风风风性性性性动动动动流流流流))))三三三三((((
。响影在存也平水益收金基对等术技理管和段手理管、平水理管的人理管金基。险风理管成造,平水益收金基响影而从,断判的势走格价券证、势形济经对和有占的息信对其响影会等能技、策决、断判、验经、识知的人理管金基,中程过作运理管金基在
险险险险风风风风理理理理管管管管))))二二二二((((
。险风率利和险风性动流的合组加增能可例比购回正券债的高较。险风购回券债 .9
。小越就险风营经,定稳越入收营运,之反;大越就险风营经,大越化变入收营运间期人行发券债。关有性定确
不的流金现入收的起引所动活营经的人行发的券债资投所金基与险风类此。险风营经.8
。升上会益收资投再的息利是但,大加险风
率利,降下会格价券债的有持所金基,时升上率利场市当,之反;大加险风的资投再,率益
收的低较得获将资投再行进入收息利的得所具工融金类益收定固于资投将金基而,涨上会格
价券债的有持所金基,时降下率利场市当。长消为互险风率利与险风该。险风资投再.7
。差偏现出策
决资投金基致导化变期预按有没线曲率益收指是险风种该。险风动变线曲率益收券债.6
。降下益收际实的金基使而从,降下力买购致以响影的胀膨货通受
能可金现而,配分来式形金现过通要主将益收的得获所券债于资投金基。险风力买购.5。失损产资金基成造而进,降下格价券债致导会将,低降级等用信其者或,务义他其的定规约
合行履能不者或,息本期到付支绝拒或能不果如人行发的券债资投所金基。险风用信.4
。失损临面产资金
基则,长较期久合组金基若,降下将格价券债的有持所金基,时升上率利场市当如例。现表
值净的金基响影而进,化变势走场市证权和票股成造,平水润利和本成资融的业企响影接直
也时同,化变率益收和格价的券债起引会将,时化变平水率利场市融金当。险风率利.3
。化变生发之随会也平水益收的金基,益收资投的证权和票股响影并动波格价券债起
引而从,化变性期周出现呈也场市券证,化变性期周的行运济经着随。险风期周济经.2
。益收金基响影,动波格价券证致导,化变生发)等
策政展发区地、策政业产、策政政财、策政币货如(策政济经观宏家国因。险风策政.1
:括包要主,险风生产,化变平水益收金基
致导,响影的素因种各等度制易交和理心资投、素因治政、素因济经到受格价场市券证
险险险险风风风风场场场场市市市市))))一一一一((((
:种五下以有要主险风的临面,具工融金类益收定固等券债于资投要主金
基本。损亏能可也,利盈能可金基本有持人资投,响影的动波格价场市券证受绩业金基
十八、风险揭示
书明说募招
78
。平水益收金基响影,失损产财金基致导会等害灾然自、争战如,险风的致导素因力抗可不或见预可不他其.3;险风的生产而善完不面方等立建度制控内、备配员人、设建度制在而展发速快务业因.2
;险风来带资投金基给此由,障故现出因原抗可
不或件事性发突因能可统系脑电的用采所时易交在金基如,险风的生产而素因术技因.1
险险险险风风风风他他他他其其其其))))五五五五((((
。离偏踪跟的
数指的标对金基本成造而从,响影生产益收的金基本对会都等择选机时的出卖入买、段手术
技的数指踪跟如力能理管的金基数指对人理管,中程过资投化数指行实金基本在)3(
;险风离偏踪跟的定一在存时数指踪跟在金基本得使况情些这,金现为化转地时
及券债将格价回赎以法无时回赎者资投临面在或、券份成的数指的标为化转地时及能不能可
金资的增新而购申者资投于由,中作运际实在金基本,响影的险风性动流场市受)2(
;离偏的上
益收生产能可时数指踪跟在金基本致导,本成易交在存均时券债出卖和入买于由)1(
:括包能可,性定确不的异差生产间之现表
数指的标与现表绩业的金基致导因原种各于由时数指踪跟在金基即:险风离偏踪跟、3
。险风生产,化变生发平水益收金基使而从,动波数指致导,动波而响影的素因种各等度制易交和理心者资投、况状营经司公市上、素因
策政、素因济经、素因治政到受能可格价的券份成数指的标: 险风的动波数指的标、2
。益收资投响影,差误踪跟加增而此因能可有并,本成易交的金基加增,大较整调数指致导能可也熟成不的法方制编数指的标因,异差的现表场市体总与现表的数
指的标致导能可有陷缺的法方样抽为因数指的标即:险风的发引法方样抽数指的标、1
:面方几下以在现表要主险风的有特金基本,金基型数指的资投化动被只一为作
。离偏在存率益收
数指与率益收际实金基本成造能可,素因等异差的间之法方值估金基和则规价取券份成数指、本成易交、用费金基于由但,数指05票中证中踪跟现实,法资投制复优最过通金基本
险险险险风风风风的的的的有有有有特特特特金金金金基基基基本本本本))))四四四四((((
。响影利不到受率长增值净的金基使,券证售抛量大格价的当适不以金基
使迫或,难困现出付支金现的金基致导会将回赎量大续连的人资投内期放开的金基本在是二;现实的益收资投金基到响影而进,金现为变转地本成低、速迅能不券证致导能可,佳不性动
流的种品资投些某,足不量易交场市因下况情种某在是一。面方个两在现表险风性动流
书明说募招
79
;产财金基管接一统组算清产财金基由,后生发形情止终同合金基)1(
序程算清、3
。动活事民的要必行进法依以可组
算清产财金基。配分和现变、价估、理清、管保的产财金基责负组算清产财金基)3(
。员
人作工的要必用聘以可组算清产财金基。成组员人的定指会监证国中及以师律、师计会册注
的格资务业关相券证事从有具、人管托金基、人理管金基由员成组算清产财金基)2(
。责职的全安产财金基护保行履续继定规的
议协管托和同合金基照按应人管托金基和人理管金基,前之产财金基管接组算清产财金基在,组算清产财金基立成织组人理管金基由内日作工个03起日之由事止终同合金基自)1(
组算清产财金基、2
。算清行进产财金基
对组算清织组定规关有的同合金基本和规法律法按当应人理管金基,止终同合金基、1
算清的产财金基)三(
。利权的偿补得获中产财金基从、酬报付给求请使行,定规的规法律法关有他其及同合金基、》法办售销《、》法办作运《、》法金基《照依权有人管托金基和人理管金基,后止终同合金基
。形情他其的定规同合金基和会监证国中、规法律法、3
;的接
承人管托金基、人理管金基新有没内月个六在,止终责职人管托金基、人理管金基、2
;止终定决会大人有持额份金基、1
:止终当应同合金基本,的一之形情列下有
止终的同合金基)二(
。案备会监证国中报并,布公后改修意同人管托金基和人理管金基经而,议决会大人有持额份金基经不可,的响影利不性质实无益利人有持额份金基对或化变生发系关务义利权人事当同合金基本及涉不改修的同合金基
者或,形情的改修行进照遵须必同合金基本于属并动变生发规法律法的应相因如但、3
。效生起日之见意议异无具出或准核会监
证国中自并,案备或准核会监证国中报应议决会大人有持额份金基的同合金基更变、2
。过通议决会大人有持额份金基开召应,的项事
的过通议决会大人有持额份金基经应定约同合本或定规规法律法及涉同合金基更变、1
更变的同合金基)一(
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
书明说募招
80
。上以年51存保人管托金基由件文及册账算清产财金基、7
。告公并案备会监证国中报,后书见意律法具出所务事师律,计审所务事师计会经告报算清的出做组算清产财金基
告公的算清产财金基、6
。回收可方后整调行进其对司公任责限有算结记登券证国中在,等金证保位席易交和金付备算结低最的司公任责限有算结记登券证国中于存缴金基于对
。人有持额份金基给配分不,前偿清定规项)3(、)2(、)1(款前按未产财金基
。配分行进例比额份金基的有持人有持额份金基按)4(
;务债金基偿清)3(
;款税欠所纳交)2(
;用费算清付支)1(
:偿清序顺列下按产财金基
配分的产财余剩金基、5
。付支中产财金基从先优组算清产财金基由用费算清,用费理合有所的生发中程过算清金基行进在组算清产财金基指是用费算清
用费算清、4
。配分行进产财金基对)8(
;告公并案备会监证国中报告报算清将)7(
;书见意律法具出告报算清对所务事师律请聘,计审部外行进告报算清对所务事师计会请聘)6(
;告报算清作制)5(
;现变和估评行进产财金基对)4(
;认确和理清行进产财金基对组算清产财金基)3(
;限期算清定确况情的产财金基据根组算清产财金基)2(
书明说募招
81
。)nc.moc.dnufhy.www(站网人理管金基本见详要摘容内的同合金基
二十、基金合同的内容摘要书明说募招
82
。)nc.moc.dnufhy.www(站网人理管金基本见详要摘容内的议协管托金基
二十一、基金托管协议的内容摘要书明说募招
83
务务务务服服服服与与与与易易易易交交交交子子子子电电电电))))五五五五((((
。务服流交)问顾资投或(理经金基及讯资资投供提人资投金基为期定不或期定站网的已自用利人理管金基
务务务务服服服服线线线线在在在在))))四四四四((((
nc.moc.dnufhy.www//:ptth:址网司公
85568158-010、3333-876-004:心中务服户客
。询查、询咨行进站网司公录登或话电心中务服户客司公限有理管金基华银打拨请,息信等务服与品产金基、额余户账金基、况情易交等回赎和购申、购认解了想果如人资投
询查、询咨息信.2
。码密询查金基改修nc.moc.dnufhy.www//:ptth站网司公录登或3333-876-004话电心中务服户客司公限有理管金基华银打拨时及,后号账金基晓知其在请人资投。息信易交和户账的下户账金基询查人资投于用码密询查金基。足补”0“加面前,的字数位6足不,字数位6后的码号件证户开人资投为码密询查金基的设预,码密询查金基设预人资投为人理管金基
码密询查息信.1
务务务务服服服服讯讯讯讯资资资资))))三三三三((((
。用费购申收免资投再利红。额份金基为转动自值净额份金基的日投再利红按利红获所其将构机记登册注,金基本于资投再利红获所将择选以可人有持额份金基,时配分益收金基本
资资资资投投投投再再再再利利利利红红红红))))二二二二((((
料资息信的关相他其.2
。送寄式形件文子电或面书以人有持有所对内日作工个51后束结度年每在单账对度年,送寄式形件文子电或面书以人有持的易交有向内日作工个01的后束结季每在,供提度季每单账对度季。单账对度年与单账对度季括包单账对人资投金基
单账对人资投金基.1
送送送送寄寄寄寄料料料料资资资资))))一一一一((((
:下如容内务服要主
。目项务服些这订修、加增化变的场市和要需的人有持额份金基据根将并,务服的列系一供提人有持额份金基为诺承人理管金基
二十二、对基金份额持有人的服务
书明说募招
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。告公关相或站网司公看查请情详,易交金基行进统系易交话电及统系易交机手、统系易交上网的人理管金基过通可者资投
书明说募招
85。整调了行进则规务业回赎制强金基本对,告公布发人理管金基本,日21月4年3102、5
;务职理经总
副司公人理管金基本任担再不生先宾颂鲁,告公布发人理管金基本,日8月2年3102、4
;率费回赎、购申定特施实户客金
老养对中务业销直在起日52月1年3102自,告公布发人理管金基本,日42月1年3102、3
;易交市上所易交券证圳深在始开起日81月1年3102自额份类A金基本,告公布发人理管金基本,日51月1年3102、2
;务业资投额定期定及回
赎、购申通开起日41月1年3102自金基本,告公布发人理管金基本,日01月1年3102、1
二十三、其他应披露事项
书明说募招
86
。书明说募招载下和阅查)nc.moc.dnufhy.www(站网的人理管金基录登接直以可还人资投
。准为本正的书明说募招金基本以应但,件印复或件制复的件文述上得取内间时理合在可,后费本工付支在。阅查费免可人资投,所场业营和所场公办的人理管金基在放存书明说募招金基本
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
书明说募招
87
。件印复买购费本工按可也,阅查点地放存到费免间时业营在可人资投。处人理管金基在放存件文查备余其及议协管托、同合金基;处人管托金基在放存照执业营和件批格资务业人管托金基
。件文他其的求要会监证国中.7
;照执业营和件批格资务业人管托金基.6
;照执业营和件批格资务业人理管金基.5
;》书见意律法的集募)FOL(金基资投券证型券债数指05票中证中华银于关《.4
;》议协管托)FOL(金基资投券证型券债数指05票中证中华银《.3
;》同合金基)FOL(金基资投券证型券债数指05票中证中华银《.2
;件文的集募)FOL(金基资投券证型券债数指05票中证中华银准核会监证国中.1
二十五、备查文件
书明说募招
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