国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
2016年半年度报告摘要
2016年6月30日
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十六日
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1重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月
25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。
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2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 国投瑞银新兴产业混合（LOF）
场内简称 国投产业
基金主代码 161219
交易代码 161219(前端) 161220(后端)
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月13日
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,374,715,519.06份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012年1月16日
2.2基金产品说明
本基金通过股票与债券等资产的合理配置，精选战略新兴产业
及其相关行业中的优质企业进行投资，分享新兴产业发展所带
投资目标 来的投资机会，在有效控制风险的前提下，力争为投资人带来
长期的超额收益。
本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平
衡。本基金借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验，精选战
略新兴产业及其相关行业中的优质上市公司股票和较高投资价
值的债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
投资策略 本基金类别资产配置比例遵循以下原则：
（1）股票投资占基金资产的30-80%；
（2）权证投资占基金资产的比例不高于3%；
（3）现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%。
业绩比较基准 55%中证新兴产业指数+45%中债总指数
本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预
风险收益特征 期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
国投瑞银基金管理有限公 中国建设银行股份有限公
名称 司 司
姓名 刘凯 田青
信息披露
联系电话 400-880-6868 010-67595096
负责人 电子邮箱 service@ubssdic.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-880-6868 010-67595096
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传真 0755-82904048 010-66275853
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网 http://www.ubssdic.com
址
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸
基金半年度报告备置地点 中心46层
3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2016年1月1日至2016年6月
3.1.1期间数据和指标 30日）
本期已实现收益 -4,592,956.65
本期利润 -6,164,498.45
加权平均基金份额本期利润 -0.0593
本期基金份额净值增长率 -11.46%
3.1.2期末数据和指标 报告期末(2016年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.1026
期末基金资产净值 1,515,693,673.35
期末基金份额净值 1.103
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④
增长率① 率标准差
准差② 率③ ④
过去一个月 1.84% 0.91% 0.91% 0.79% 0.93% 0.12%
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过去三个月 0.83% 1.25% -1.04% 0.77% 1.87% 0.48%
过去六个月 -11.46% 1.53% -10.32% 1.27% -1.14% 0.26%
过去一年 -3.28% 1.93% -15.03% 1.56% 11.75% 0.37%
过去三年 78.38% 1.64% 41.32% 1.16% 37.06% 0.48%
自基金合同 146.14% 1.48% 39.54% 1.06% 106.60% 0.42%
生效起至今
注：1、本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中，本基金的股票投资在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围30-80%的中间值，即约55%为基准，根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证新兴产业指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准，具体为55%中证新兴产业指数+45%中债总指数。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年12月13日至2016年6月30日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各
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项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
国投瑞银基金管理有限公司（简称"公司"），原中融基金管理有限公司，经中国证券监督管理委员会批准，于2002年6月13日正式成立，注册资本1亿元人民币。
公司是中国第一家外方持股比例达到49%的合资基金管理公司，公司股东为国投泰康信托有限公司（国家开发投资公司的控股子公司）及瑞士银行股份有限公司（UBS
AG）。公司拥有完善的法人治理结构，建立了有效的风险管理及控制架构，以"诚信、创新、包容、客户关注"作为公司的企业文化。截止2016年6月底，在公募基金方面，公司共管理59只基金，已建立起覆盖高、中、低风险等级的完整产品线；在专户理财业务方面，自2008年获得特定客户资产管理业务资格以来，已成功运作管理的专户产品涵盖了灵活配置型、稳健增利型等常规产品，还包括分级、期指套利、商品期货、QDII等创新品种；在境外资产管理业务方面，公司自2006年开始为QFII和信托计划提供投资咨询服务，具有丰富经验，并于2007年获得QDII资格。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理 证券从业
姓名 职务 （助理）期限 说明
年限
任职日期 离任日期
中国籍，硕士，具有基金从
业资格，2010年7月加入国
投瑞银研究部，曾任国投瑞
银创新动力股票型证券投资
基金和国投瑞银景气行业证
券投资基金基金经理助理。
本基金基金 2015-03-
孙文龙 - 6 曾任国投瑞银景气行业证券
经理 14 投资基金基金经理。现任国
投瑞银新兴产业混合型证券
投资基金（LOF）、国投瑞
银稳健增长灵活配置混合型
证券投资基金和国投瑞银创
新动力混合型证券投资基金
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基金经理。
注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。
在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，管理人通过制度、流程和技术手段保证了公平交易原则的实现，确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效地公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2016年上半年,在经历了持续的货币宽松和各个地方对房地产的支持的政策之后，房地产销售回暖、新开工由负转正，宏观经济有企稳态势；供给侧改革稳步推进，在煤炭、钢铁等行业取得一定成效；国际市场，英国公投脱欧，全球金融市场增加了不确定性。
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1月份全球金融市场震荡，A股也难以幸免，2、3月份市场逐步企稳。1月份的下跌缘于市场本身高估值对于全球流动性收缩等利空因素的敏感反应，同时风险也得到较大的释放。从2月份到6月份，指数基本上呈现震荡走势，结构性机会此起彼伏，新能源、禽类、有色、白酒等行业表现较好。
本基金的投资思路是，沿着产业变迁和行业景气变化的方向，去做研究和投资。
产业变迁着眼中长期，寻找产值未来能有几倍甚至几十倍成长空间的行业，分享行业和公司成长，景气持续向上给股票提供安全边际。
本基金上半年维持中低仓位，配置相对均衡，以医药、教育、钢铁、化工、食品饮料等行业为主，虽然规避了部分下跌风险，但市场的结构性行情超出了我们的预期。
我们将调整持仓结构，以更加积极的心态面对下半年的市场。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截止本报告期末（2016年6月30日），本基金份额净值为1.103元，本报告期份额净值增长率为-11.46%，同期业绩比较基准收益率为-10.32%，基金净值增长率低于业绩比较基准的主要原因是维持中低仓位、配置偏防御。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，在货币政策没有大的调整的情况下，市场有望延续之前的结构性行情，本基金对市场持谨慎乐观的态度，我们将持续关注美元加息进程、人民币汇率以及国内CPI走势，积极参与符合经济结构转型方向的新兴产业的投资机会。下半年，我们重点关注教育、医疗服务、军工、物联网、量子通信、新能源车、储能、食品饮料、苹果增量市场、人工智能、供给收缩等板块的投资机会。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括合规与风险控制委员会、估值小组及运营部。合规与风险控制委员会负责对估值政策进行评估，并对基金估值程序进行监督；估值小组负责跟踪现行估值政策、议定估值政策方案及特别估值程序的报告等事项，估值小组的成员包括运营部总监、估值核算员、基金经理或其他资产管理经理以及监察稽核部指定人员；运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，设立基金估值核算员岗位负责日常估值业务。基金管理人参与估值的相关
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成员均具有相应的专业胜任能力和相关工作经历。
本基金的日常估值程序由运营部基金估值核算员执行、运营部内部复核估值结果，并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值小组提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值小组讨论议定特别估值方案并与托管行沟通，在上报合规与风险控制委员会审议后由运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本期已实现收益为-4,592,956.65元，期末可供分配利润为140,978,154.29元；报告期内本基金共实施1次收益分配，累计分配1,145,225,223.84元，每10份基金份额分红7.28元。
报告期本基金的利润分配符合法律法规的相关规定和《基金合同》的约定。
5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内本基金共实施1次收益分配，累计分配1,145,225,223.84元。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
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漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 2016年6月30日 2015年12月31日
资产： - -
银行存款 1,926,874,274.32 22,556,937.34
结算备付金 526,939.10 599,768.56
存出保证金 127,435.41 104,499.56
交易性金融资产 148,183,189.80 45,382,748.63
其中：股票投资 148,183,189.80 45,382,748.63
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 804,489,166.74 -
应收证券清算款 - 4,585,168.38
应收利息 609,838.25 5,235.17
应收股利 - -
应收申购款 54,775.94 703,942.63
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,880,865,619.56 73,938,300.27
本期末 上年度末
负债和所有者权益 2016年6月30日 2015年12月31日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 3,154,683.74
应付赎回款 233,092,527.74 242,998.71
应付管理人报酬 804,591.81 73,314.07
应付托管费 134,098.63 12,219.01
应付销售服务费 - -
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应付交易费用 338,095.58 389,653.01
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 1,129,847,026.64 -
递延所得税负债 - -
其他负债 955,605.81 125,907.54
负债合计 1,365,171,946.21 3,998,776.08
所有者权益： - -
实收基金 1,374,715,519.06 33,822,631.23
未分配利润 140,978,154.29 36,116,892.96
所有者权益合计 1,515,693,673.35 69,939,524.19
负债和所有者权益总计 2,880,865,619.56 73,938,300.27
注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值1.103元，基金份额总额
1,374,715,519.06份。
6.2利润表
会计主体：国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2016年1月1日至 2015年1月1日至
2016年6月30日 2015年6月30日
一、收入 -3,430,170.26 19,477,857.58
1.利息收入 748,353.76 40,249.37
其中：存款利息收入 439,746.07 38,770.02
债券利息收入 - 1,479.35
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 308,607.69 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -2,955,102.75 23,955,548.97
其中：股票投资收益 -3,205,749.28 24,017,765.39
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -185,200.90
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 250,646.53 122,984.48
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填 -1,571,541.80 -4,575,664.28
列）
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
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5.其他收入（损失以“-”号填列） 348,120.53 57,723.52
减：二、费用 2,734,328.19 866,278.06
1．管理人报酬 1,329,182.07 329,695.82
2．托管费 221,530.30 54,949.32
3．销售服务费 - -
4．交易费用 1,094,645.82 410,514.36
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 88,970.00 71,118.56
三、利润总额（亏损总额以“-”号填 -6,164,498.45 18,611,579.52
列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -6,164,498.45 18,611,579.52
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益 33,822,631.23 36,116,892.96 69,939,524.19
（基金净值）
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数 - -6,164,498.45 -6,164,498.45
（本期利润）
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变 1,340,892,887.83 1,256,250,993.62 2,597,143,881.45
动数（净值减少以“-
”号填列）
其中：1.基金申购款 1,579,101,571.03 1,299,467,826.38 2,878,569,397.41
2.基金赎回款 -238,208,683.20 -43,216,832.76 -281,425,515.96
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生 - -1,145,225,233.84 -1,145,225,233.84
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益 1,374,715,519.06 140,978,154.29 1,515,693,673.35
（基金净值）
上年度可比期间
项目 2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益 37,223,283.78 6,784,115.07 44,007,398.85
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（基金净值）
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数 - 18,611,579.52 18,611,579.52
（本期利润）
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变 -12,906,563.58 -3,689,510.20 -16,596,073.78
动数（净值减少以“-
”号填列）
其中：1.基金申购款 32,241,113.51 19,808,495.12 52,049,608.63
2.基金赎回款 -45,147,677.09 -23,498,005.32 -68,645,682.41
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生 - - -
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益 24,316,720.20 21,706,184.39 46,022,904.59
（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：王彬，主管会计工作负责人：王彬，会计机构负责人：冯伟
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2011]第1300号《关于核准国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）募集的批复》核准，由国投瑞银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》负责公开募集。本基金为上市契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集649,908,473.80元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第490号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》于2011年
12月13日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为650,038,306.37份基金份额，其中认购资金利息折合129,832.57份基金份额。本基金的基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
经深圳证券交易所(以下简称"深交所")深证上字[2012]第5号文审核同意，本基金
第13页，共30页
190,800,265.00份基金份额于2012年1月16日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票投资比例为基金资产的30%-80%，其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%，投资于权证的比例不超过基金资产的3%；现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为20%-70%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：55%中证新兴产业指数+45%中债总指数。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会及中国证券投资基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2016半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。。
第14页，共30页
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金于本期未发生会计差错更正。
6.4.6税项
6.4.6.1印花税
证券（股票）交易印花税税率为1，由出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2营业税、增值税、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税或增值税征收范围，不征收营业税或增值税。
2016年5月1日前，证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。
自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入及金融同业往来利息收入亦免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
第15页，共30页
6.4.6.3个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国投瑞银基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2016年1月1日至2016年 2015年1月1日至2015年
6月30日 6月30日
第16页，共30页
当期发生的基金应支付的管理费 1,329,182.07 329,695.82
其中：支付销售机构的客户维护 216,584.57 78,195.72
费
注：支付基金管理人国投瑞银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值1.50%/当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2016年1月1日至2016年 2015年1月1日至2015年
6月30日 6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 221,530.30 54,949.32
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值0.25%/当年天数。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本期及上年度可比期间无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2016年1月1日至2016年6月 2015年1月1日至2015年6月
30日 30日
第17页，共30页
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份有限 1,926,874,2 16,334,472.
309,061.55 35,820.28
公司 74.32 66
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9期末（2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1受限证券类别：股票
流通 期末 期末
证券 证券 成功 可流 受 认购 期末估数量(单 成本 估值 备注
代码 名称 认购日 通日 限类 价格 值单价位：股) 总额 总额
型
新股
30052 科大 2016- 2016- 926.0 9,306. 9,306.
未上 10.05 10.05 -
0 国创 06-30 07-08 0 30 30
市
新股
60301 新宏 2016- 2016- 740.0 6,282. 6,282.
未上 8.49 8.49 -
6 泰 06-23 07-01 0 60 60
市
新股
00280 丰元 2016- 2016- 971.0 5,631. 5,631.
未上 5.80 5.80 -
5 股份 06-29 07-07 0 80 80
市
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
复牌 数量
股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌开 期末 期末
(单位： 备注
代码 名称 日期 原因 值单价 日期 盘单 成本总额 估值总额
股)
价
00267 东江 2016- 重大事 2016-
17.33 19.0653,100.00 915,486.00920,223.00-
2 环保 05-23 项停牌 07-15
60033 天通 2016- 重大事 15.91- -38,500.00 453,284.00612,535.00-
第18页，共30页
0 股份 05-23 项停牌
股票交
60161 中国 2016- 易异常 2016-
20.92 23.01 2,420.00 8,397.40 50,626.40-
1 核建 06-30 波动停 07-01
牌
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
本基金于本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额 比例（%）
1 权益投资 148,183,189.80 5.14
其中：股票 148,183,189.80 5.14
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 804,489,166.74 27.93
其中：买断式回购的买入返 - -
售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 1,927,401,213.42 66.90
7 其他各项资产 792,049.60 0.03
第19页，共30页
8 合计 2,880,865,619.56 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。
7.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值 例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 129,622,578.79 8.55
电力、热力、燃气及水生产和供
D 3,515,826.05 0.23
应业
E 建筑业 50,626.40 0.00
F 批发和零售业 3,376,950.30 0.22
G 交通运输、仓储和邮政业 132,090.00 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 4,408,650.80 0.29
业
J 金融业 - -
K 房地产业 6,144,977.52 0.41
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 11,266.94 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 920,223.00 0.06
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 148,183,189.80 9.78
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
第20页，共30页
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
净值比例(％)
3,431,666.
1 601028 玉龙股份 24,502,095.24 1.62
00
1,229,984.
2 300219 鸿利光电 19,163,150.72 1.26
00
720,371.0
3 300068 南都电源 15,747,310.06 1.04
0
832,736.0
4 600305 恒顺醋业 9,593,118.72 0.63
0
368,400.0
5 600552 凯盛科技 7,456,416.00 0.49
0
666,257.0
6 002079 苏州固锝 7,442,090.69 0.49
0
1,034,508.
7 000671 阳光城 6,144,977.52 0.41
00
8 300033 同花顺 53,800.00 4,382,010.00 0.29
241,900.0
9 000536 华映科技 3,889,752.00 0.26
0
776,400.0
10 000933 *ST神火 3,571,440.00 0.24
0
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 资产净值比
例（％）
1 601028 玉龙股份 21,009,894.51 30.04
2 300219 鸿利光电 18,729,617.30 26.78
3 300068 南都电源 16,136,336.96 23.07
4 600305 恒顺醋业 9,986,511.50 14.28
5 000933 *ST神火 9,678,929.00 13.84
6 000671 阳光城 9,602,156.52 13.73
7 600552 凯盛科技 7,701,624.35 11.01
8 002123 荣信股份 7,259,359.00 10.38
9 000703 恒逸石化 6,981,152.95 9.98
10 002188 巴士在线 6,931,579.58 9.91
11 002079 苏州固锝 6,712,060.09 9.60
12 601328 交通银行 6,621,589.00 9.47
第21页，共30页
13 002589 瑞康医药 6,433,791.00 9.20
14 000401 冀东水泥 5,806,446.00 8.30
15 600519 贵州茅台 5,692,775.00 8.14
16 002358 森源电气 5,406,032.00 7.73
17 000536 华映科技 5,320,196.00 7.61
18 000538 云南白药 5,234,528.32 7.48
19 002479 富春环保 5,174,715.00 7.40
20 300234 开尔新材 5,157,531.00 7.37
21 000709 河钢股份 5,134,935.00 7.34
22 600422 昆药集团 5,037,369.00 7.20
23 600720 祁连山 4,331,685.30 6.19
24 600449 宁夏建材 4,280,404.30 6.12
25 300033 同花顺 4,204,445.99 6.01
26 300322 硕贝德 4,157,133.80 5.94
27 300207 欣旺达 4,109,763.00 5.88
28 002055 得润电子 4,103,800.80 5.87
29 002381 双箭股份 4,064,598.75 5.81
30 600172 黄河旋风 4,030,987.92 5.76
31 601988 中国银行 3,983,746.00 5.70
32 300433 蓝思科技 3,973,449.50 5.68
33 600896 中海海盛 3,869,832.00 5.53
34 000597 东北制药 3,837,759.50 5.49
35 601198 东兴证券 3,792,290.50 5.42
36 002513 *ST蓝丰 3,739,685.00 5.35
37 000911 南宁糖业 3,684,324.00 5.27
38 600598 北大荒 3,600,956.25 5.15
39 002580 圣阳股份 3,578,282.00 5.12
40 002273 水晶光电 3,542,121.50 5.06
41 002325 洪涛股份 3,537,518.54 5.06
42 300359 全通教育 3,533,710.60 5.05
43 002308 威创股份 3,525,246.76 5.04
44 002673 西部证券 3,502,780.00 5.01
45 300274 阳光电源 3,412,747.00 4.88
46 600016 民生银行 3,320,634.00 4.75
47 000725 京东方Ａ 3,312,545.00 4.74
48 601233 桐昆股份 3,306,133.00 4.73
49 600958 东方证券 3,299,795.00 4.72
50 601555 东吴证券 3,299,265.00 4.72
51 600999 招商证券 3,299,208.00 4.72
52 603003 龙宇燃油 3,269,687.00 4.68
53 601616 广电电气 3,219,341.00 4.60
54 600678 四川金顶 3,145,242.00 4.50
55 002418 康盛股份 3,071,517.00 4.39
第22页，共30页
56 000705 浙江震元 3,048,903.57 4.36
57 002086 东方海洋 3,036,898.45 4.34
58 600257 大湖股份 2,953,233.46 4.22
59 300202 聚龙股份 2,938,654.90 4.20
60 300259 新天科技 2,768,350.00 3.96
61 002667 鞍重股份 2,741,384.00 3.92
62 600782 新钢股份 2,692,763.00 3.85
63 600900 长江电力 2,679,775.00 3.83
64 600198 大唐电信 2,676,322.00 3.83
65 002196 方正电机 2,664,331.00 3.81
66 300311 任子行 2,654,471.95 3.80
67 600633 浙报传媒 2,626,488.00 3.76
68 000739 普洛药业 2,533,437.32 3.62
69 601688 华泰证券 2,473,944.00 3.54
70 000758 中色股份 2,397,114.00 3.43
71 002236 大华股份 2,289,589.83 3.27
72 600498 烽火通信 2,216,203.00 3.17
73 603989 艾华集团 2,078,229.00 2.97
74 002643 万润股份 1,843,580.00 2.64
75 601989 中国重工 1,841,936.00 2.63
76 300256 星星科技 1,786,511.00 2.55
77 600703 三安光电 1,775,251.00 2.54
78 000988 华工科技 1,770,333.00 2.53
79 300022 吉峰农机 1,770,126.00 2.53
80 002664 信质电机 1,768,176.00 2.53
81 300364 中文在线 1,761,842.00 2.52
82 600306 *ST商城 1,757,553.00 2.51
83 300285 国瓷材料 1,713,556.36 2.45
84 600006 东风汽车 1,711,834.00 2.45
85 002604 龙力生物 1,694,861.00 2.42
86 002367 康力电梯 1,684,438.00 2.41
87 002121 科陆电子 1,677,370.50 2.40
88 002094 青岛金王 1,674,205.00 2.39
89 002289 *ST宇顺 1,657,826.00 2.37
90 300422 博世科 1,657,466.04 2.37
91 603398 邦宝益智 1,651,776.00 2.36
92 002648 卫星石化 1,649,374.72 2.36
93 002280 联络互动 1,645,730.00 2.35
94 601699 潞安环能 1,606,028.00 2.30
95 002037 久联发展 1,605,858.00 2.30
96 600037 歌华有线 1,594,901.00 2.28
97 600855 航天长峰 1,489,703.00 2.13
98 002518 科士达 1,416,588.00 2.03
第23页，共30页
注："买入金额"按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 资产净值比
例（％）
1 000933 *ST神火 8,585,973.30 12.28
2 002188 巴士在线 7,932,817.00 11.34
3 002123 荣信股份 7,226,771.58 10.33
4 601328 交通银行 6,946,942.00 9.93
5 002589 瑞康医药 6,795,437.88 9.72
6 002358 森源电气 6,494,624.00 9.29
7 601616 广电电气 6,016,945.80 8.60
8 000703 恒逸石化 5,970,560.45 8.54
9 000401 冀东水泥 5,368,686.62 7.68
10 600678 四川金顶 5,302,458.30 7.58
11 000911 南宁糖业 5,146,295.75 7.36
12 000709 河钢股份 4,866,758.00 6.96
13 300234 开尔新材 4,667,692.28 6.67
14 300322 硕贝德 4,462,687.75 6.38
15 002055 得润电子 4,148,665.28 5.93
16 601988 中国银行 4,125,658.54 5.90
17 600519 贵州茅台 4,102,211.11 5.87
18 600449 宁夏建材 4,090,797.28 5.85
19 600720 祁连山 4,011,903.32 5.74
20 300433 蓝思科技 3,998,274.86 5.72
21 000538 云南白药 3,926,671.84 5.61
22 603003 龙宇燃油 3,887,841.92 5.56
23 600598 北大荒 3,869,017.64 5.53
24 000597 东北制药 3,846,518.00 5.50
25 601198 东兴证券 3,794,673.00 5.43
26 600896 中海海盛 3,728,029.00 5.33
27 002381 双箭股份 3,706,567.00 5.30
28 600172 黄河旋风 3,651,838.61 5.22
29 002273 水晶光电 3,634,093.14 5.20
30 000725 京东方Ａ 3,596,986.00 5.14
31 002479 富春环保 3,579,587.95 5.12
32 600016 民生银行 3,574,793.39 5.11
33 600422 昆药集团 3,555,763.00 5.08
34 002086 东方海洋 3,545,457.60 5.07
第24页，共30页
35 002325 洪涛股份 3,513,510.94 5.02
36 002513 *ST蓝丰 3,434,096.00 4.91
37 002673 西部证券 3,423,935.00 4.90
38 300359 全通教育 3,311,990.40 4.74
39 601233 桐昆股份 3,294,005.00 4.71
40 601555 东吴证券 3,164,521.00 4.52
41 600999 招商证券 3,162,895.34 4.52
42 000671 阳光城 3,158,623.86 4.52
43 300202 聚龙股份 3,089,000.92 4.42
44 600958 东方证券 3,073,098.00 4.39
45 002308 威创股份 2,993,330.01 4.28
46 600257 大湖股份 2,828,613.83 4.04
47 600633 浙报传媒 2,769,222.00 3.96
48 603006 联明股份 2,739,931.92 3.92
49 300304 云意电气 2,687,096.00 3.84
50 002667 鞍重股份 2,591,711.54 3.71
51 300256 星星科技 2,560,656.89 3.66
52 600485 信威集团 2,550,159.76 3.65
53 000739 普洛药业 2,529,344.82 3.62
54 600782 新钢股份 2,503,522.69 3.58
55 600198 大唐电信 2,499,629.00 3.57
56 300311 任子行 2,413,479.00 3.45
57 000758 中色股份 2,315,628.32 3.31
58 002510 天汽模 2,297,561.91 3.29
59 601688 华泰证券 2,276,696.11 3.26
60 600498 烽火通信 2,272,582.00 3.25
61 603989 艾华集团 2,271,205.61 3.25
62 601888 中国国旅 2,251,473.00 3.22
63 600351 亚宝药业 2,047,630.32 2.93
64 002643 万润股份 1,901,204.60 2.72
65 300022 吉峰农机 1,890,476.00 2.70
66 300364 中文在线 1,882,224.00 2.69
67 000536 华映科技 1,877,027.00 2.68
68 002280 联络互动 1,876,635.00 2.68
69 000988 华工科技 1,868,466.40 2.67
70 002650 加加食品 1,859,109.00 2.66
71 600305 恒顺醋业 1,770,980.81 2.53
72 600306 *ST商城 1,767,506.00 2.53
73 600703 三安光电 1,765,059.00 2.52
74 002604 龙力生物 1,752,594.00 2.51
75 002289 *ST宇顺 1,684,536.00 2.41
76 002648 卫星石化 1,668,490.13 2.39
77 300422 博世科 1,656,721.00 2.37
第25页，共30页
78 002367 康力电梯 1,656,327.94 2.37
79 002518 科士达 1,632,732.15 2.33
80 601699 潞安环能 1,607,025.00 2.30
81 601989 中国重工 1,583,122.61 2.26
82 600037 歌华有线 1,580,516.00 2.26
83 600855 航天长峰 1,568,164.00 2.24
84 603398 邦宝益智 1,562,602.00 2.23
85 300340 科恒股份 1,546,693.00 2.21
86 000848 承德露露 1,459,318.00 2.09
87 600850 华东电脑 1,436,858.00 2.05
注："卖出金额"按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 431,691,405.93
卖出股票的收入（成交）总额 324,113,673.68
注："买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
第26页，共30页
7.12投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券中，持有“同花顺”市值4,382,010.00元，占基金资产净值0.29%。根据浙江核新同花顺网络信息股份有限公司2015年8月19日和2015年
9月7日公告，该公司由于违反证券期货法律法规，被中国证券监督管理委员会立案调查，并已出具行政处罚事先告知书，该公司被没收违法所得2,176,997.22元，并处以6,530,991.56元罚款，朱志峰等直接责任人员分别被予以警告和处以罚款。基金管理人认为，该公司上述被调查事项有利于公司加强内部管理，公司当前总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对该公司经营活动未产生实质性影响，不改变该公司基本面。
本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
7.12.2基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 127,435.41
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 609,838.25
5 应收申购款 54,775.94
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 792,049.60
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
第27页，共30页
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
户均持有的 机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
1,314,839,914.
15,558 88,360.68 95.64% 59,875,605.02 4.36%
04
注：以上持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司提供。
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 胡桂绵 205,975.00 15.38%
2 奚红 130,000.00 9.71%
3 高德荣 110,148.00 8.23%
4 董霞 85,010.00 6.35%
5 王宝琦 46,858.00 3.50%
6 王小平 46,556.00 3.48%
7 姜永军 46,400.00 3.47%
8 周育强 37,415.00 2.79%
9 秦幼琴 30,001.00 2.24%
10 贾守宁 29,451.00 2.20%
注：以上持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司提供。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
3,332,154.54 0.24%
金
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
第28页，共30页
本公司高级管理人员、基金投
资和研究部门负责人持有本开 0
放式基金
本基金基金经理持有本开放式 50~100
基金
9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011年12月13日）基金份 650,038,306.37
额总额
本报告期期初基金份额总额 33,822,631.23
本报告期基金总申购份额 1,579,101,571.03
减：本报告期基金总赎回份额 238,208,683.20
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,374,715,519.06
10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人的重大人事变动如下：
1、刘纯亮先生自2016年2月3日起不再担任管理人总经理；
2、王彬女士自2016年2月3日起担任管理人总经理；
3、包爱丽女士自2016年2月3日起不再担任管理人副总经理。
另，储诚忠先生自2016年8月12日起任管理人副总经理。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生变化。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金继续聘请普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务，未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易 占当期股 占当期佣
券商名称 单元 成交金额 票成交总 佣金 金总量的
数量 额的比例 比例
安信证券 1 476,660,852.06 63.10% 443,916.01 63.10%
海通证券 1 278,757,046.59 36.90% 259,606.84 36.90%
注：1、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权，由公司执行委员会批准。
2、本基金本报告期未发生交易所债券、回购及权证交易。
3、本基金本报告期新增租用广发证券1个交易单元。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一六年八月二十六日
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