国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基
金（LOF）招募说明书摘要
（2012 年 7 月更新）




基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司
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【重要提示】
本基金经中国证监会 2010 年 9 月 15 日证监许可[2010]1279 号文核准募集。
本基金基金合同于 2010 年 12 月 16 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份
额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风
险包括：市场风险、流动性风险、基金管理风险、标的指数的行业风险、股指期
货等金融衍生品投资风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、跟踪误差
风险，等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自
行负责。
本基金为指数基金，基金投资的标的指数为中证下游消费与服务产业指数。
本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值
的 80%；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指
期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%；任何交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%；任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 10%；任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的 100%；任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不
得超过基金持有的股票总市值的 20%；权证以及其他金融工具的投资比例符合法
律法规和中国证监会的规定。本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收
益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
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不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为 2012 年 6 月 16 日，其中投资组合报告与
基金业绩截止日期为 2012 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于 2012 年 6 月 27 日对本招募说明
书（2012 年 7 月更新）进行了复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
设立日期：2002 年 6 月 13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
联系电话：（0755）83575992
传 真：（0755）82904048
股权结构：

股东名称 持股比例

国投信托有限公司 51%

瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49%

合计 100%


（二）主要人员情况
1、董事会成员
钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组成员、副总裁、
国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组
书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安



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市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理、
经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务
经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。
凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球
资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京
证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁
助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经
理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信
托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限
公司董事会秘书。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国 sheffield 大学学士，现任瑞银环球资
产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行
董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经
理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营
运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及
营运领域担任多个重要职务等。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编，
中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、
证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董
事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、
中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。


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2、监事会成员
叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚 University of Technology,
Western Australia 学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经
理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银
行等机构担任重要职务。
展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责。
曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产
运营部和信托资产管理部项目经理。
黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部总监。曾
任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深
圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁
省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。
3、公司高级管理人员及督察长
尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会
基金部副处长，上海证券交易所发展战略委员会副总监，华安基金管理有限公司副
总经理，银华基金管理有限公司总经理。
刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公
认会计师公会（ACCA）会员。曾任北京建工集团总公司会计、柏德豪（BDO）关黄陈
方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员、博时基金管理有限公司
检查法律部负责人、督察长。
盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信
证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理
兼市场总监。
路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。曾任北京华讯通信发展总公司
财务中心会计、主管会计，国投建化实业公司项目部、开发部、贸易部、计财部业
务主管及会计主管，国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管，国投信托有限
公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。
包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理


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有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展
部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
孟亮先生，中国籍，上海交通大学管理学博士，7 年证券从业经历。2006 年 1
月至 2010 年 4 月期间，任职于上投摩根基金管理有限公司研究部，担任研究员，研
究机械、汽车、电力设备、家电、农业等行业。2010 年 4 月加入国投瑞银基金管理
有限公司，任研究员，主要研究汽车行业。2010 年 12 月 16 日起任国投瑞银中证下
游消费与服务产业指数证券投资基金基金经理，2011 年 9 月 3 日起兼任国投瑞银沪
深 300 金融地产指数基金基金经理，2012 年 3 月 10 日起兼任国投瑞银新兴产业混
合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1）投资决策委员会主席：尚健先生，总经理
（2）投资决策委员会成员：
徐炜哲先生：基金投资部副总监，基金经理
韩海平先生：固定收益组副总监，基金经理
刘新勇先生：总经理助理兼专户投资部总监，投资经理
陈翔凯先生：专户投资部副总监，投资经理
邓跃辉先生：专户投资部副总监，投资经理
刘杰文先生：研究部总监
（3）督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。




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二、基金托管人
（一）基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间：1984 年 1 月 1 日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币 349,018,545,827 元

联系电话：010-66105799

联系人：赵会军

（二）主要人员情况：

截至 2012 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况：
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 3 月，中国工商银
行共托管证券投资基金 239 只，其中封闭式 7 只，开放式 232 只。自 2003 年以
来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、

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美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的 29 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品
质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。




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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、场外直销机构
住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
电话：(0755)83575993 83575992
传真：(0755)82904048 82904007
联系人：曹丽丽、杨蔓
客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
2、场外代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳


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客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（6）中国光大银行股份有限公司


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住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636150
传真：010-63636157
联系人：薛军丽
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（7）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（8）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人：吴建
电话：010-85238425
传真：010-85238680
联系人：马旭
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城复兴门内大街 2 号


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办公地址：北京市西城复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（10）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：丰靖
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（11）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：0755-82088888
联系人：张青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（12）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉


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电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云
客服电话：95528
公司网站: www.spdb.com.cn
（13）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（14）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568888
传真：010-66568990
联系人：田薇
客服电话：400-888-8888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（15）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833


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传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（16）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（17）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：李丹
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（18）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：曹晔


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客服电话：95523 或 4008895523
公司网站：www.sywg.com
（19）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
联系人：林生迎
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（20）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
（21）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com


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（22）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22627761
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：4008816168
公司网站：www.pingan.com
（23）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：0791-6281061
传真：0791-6289395
联系人：吴祖平
公司网站：www.gsstock.com
（24）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（25）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号


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办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：4008888788、10108998
公司网站：www.ebscn.com
（26）海通证券股份有限公司
住所：上海淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（27）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
客服电话：96518/4008096518
公司网站：www.hazq.com
（28）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 楼、20 楼
办公地址：杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 楼、20 楼


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法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
联系人：周妍
客服电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（29）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（30）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客服电话：4008888123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（31）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
法定代表人：牛冠兴


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中证下游消费与服务产业指数基金（LOF）招募说明书摘要（2012 年 7 月更新）


电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（32）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（33）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290834
传真：025-51863323
联系人：程高峰
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（34）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246273


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中证下游消费与服务产业指数基金（LOF）招募说明书摘要（2012 年 7 月更新）


传真：0551-2272100
联系人：祝丽萍
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（35）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-58328366
传真：010-58328748
联系人：牟冲
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（36）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层、26 层
法定代表人：刘学民
电话：0755-82485087
传真：0755-82485081
联系人：崔国良
客服电话：400-888-1888
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（37）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87929129


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中证下游消费与服务产业指数基金（LOF）招募说明书摘要（2012 年 7 月更新）


传真：0571-87818329
客服电话：0571-96336（上海地区 962336）
公司网站：www.ctsec.com
（38）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（39）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客服电话：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（40）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠


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中证下游消费与服务产业指数基金（LOF）招募说明书摘要（2012 年 7 月更新）


客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（41）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（42）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（43）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅


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中证下游消费与服务产业指数基金（LOF）招募说明书摘要（2012 年 7 月更新）


客服电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（44）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运永
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：张巧玲
客服电话：0769-961130
公司网站：www.dgzq.com.cn
（45）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
客服电话：400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（46）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118


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中证下游消费与服务产业指数基金（LOF）招募说明书摘要（2012 年 7 月更新）


公司网站：www.guodu.com
（47）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：金喆
客服电话：4006-600109；95105111（四川省内拨打）
公司网站：www.gjzq.com.cn
（48）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客服电话：021-962518、4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（49）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36 层、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36 层、37 层
法定代表人：张建军
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
客服电话：400－8888－133
公司网站：www.wlzq.com.cn


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（50）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（51）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66555500
联系人：林爽
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：http://jijin.txsec.com
（52）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
电话：021-50122086
传真：021-50122200
联系人：宋歌
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com


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（53）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（54）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
联系人：彭博
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（55）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（56）宏源证券股份有限公司


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住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（57）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（58）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：李剑阁
电话：010-65051166
传真：010-85679535
联系人：罗春蓉
公司网站：www.cicc.com.cn
（59）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层


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法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客服电话：96326（福建省外加拨 0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
（60）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
法定代表人：杜航
电话：0791-6768681
传真：0791-6789414
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
（61）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-4890118
联系人：曹占强
客服电话：400-689-8888
公司网站：www.hlzqgs.com
（62）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明


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电话：0755-84588888
传真：0755-84865560
联系人：陈忠
公司网站：www.cs.ecitic.com
（63）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
法定代表人：丁之锁
电话：010－58568040
传真：010－58568062
联系人：陶颖
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（64）世纪证券有限责任公司
住所：深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：方文
客服电话：0755-83199509
公司网站：www.csco.com.cn
（65）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665


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联系人：程月艳、耿铭
客服电话：967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（66）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢金文
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（67）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客服电话：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（68）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴


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客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
（69）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
电话：010-88086830
传真：010-66412537
联系人：陈韦杉、朱晓光
客服电话：010-88086830
公司网站：www.rxzq.com.cn
（70）民生证券有限责任公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：岳献春
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人：赵明
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（71）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288


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网址：www.dwzq.com.cn
（72）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（73）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
3、场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位：包括：
国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、西
南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、
广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信证券（浙江）、万联证券、国元证
券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、
平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东


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莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、
国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世纪证券、
德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证券、中航证券、第一创业证券、
中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、
中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券 、西藏证券 、方正证券、联讯证券、
江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人：朱立元
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：梁丽金、刘佳
联系人：刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888


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传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、单峰
联系人：单峰




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四、基金的名称
本基金名称：国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）


五、基金的类型
本基金类型：股票型、指数型 基金运作方式：上市契约开放式（LOF）


六、基金的投资目标
本基金通过被动的指数化投资管理，实现对中证下游消费与服务产业指数的有
效跟踪。
七、基金的投资方向
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选
成份股、新股、债券、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
它金融工具。
其中，投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值
的 80%；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期
货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%；任何交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%；任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的 10%；任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基
金资产净值的 100%；任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20%；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会
的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金管理人自《基金合同》生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。



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 中证下游消费与服务产业指数基金（LOF）招募说明书摘要（2012 年 7 月更新）


八、基金的投资策略
本基金为被动式指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按
照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股
及其权重的变动进行相应调整。
当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或
者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指
数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，
辅以股指期货等金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在 4%
以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%以内。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：95%×中证下游消费与服务产业指数收益率＋5%×银行活
期存款利率（税后）。
本基金是以中证下游消费与服务产业指数为标的指数的被动式、指数型基金，
对中证下游消费与服务产业指数成份股的配置基准约为 95%，并适度运用股指期货
增强指数跟踪效果，故以此为业绩比较基准，能够较为准确地反映本基金的投资绩
效。
如果中证下游消费与服务产业指数被停止编制及发布，或者中证下游消费与服
务产业指数由其他指数替代（单纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导
致中证下游消费与服务产业指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基
准或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据
审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当程序后变更本基金的
标的指数和业绩比较基准，并于变更前 2 个工作日在指定媒体上予以公告。




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 中证下游消费与服务产业指数基金（LOF）招募说明书摘要（2012 年 7 月更新）


十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预
期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。


十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1 基金资产组合情况

金额单位：人民币元
序 占基金总资
项目 金额
号 产的比例（%）
1 权益投资 412,123,201.43 94.52
其中：股票 412,123,201.43 94.52
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买
－ －
入返售金融资产
银行存款和结算备付金
5 23,493,194.82 5.39
合计
6 其他资产 382,060.30 0.09
7 合计 435,998,456.55 100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值
比例（％）


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A 农、林、牧、渔业 12,176,298.96 2.80

B 采掘业 － －

C 制造业 261,593,041.59 60.09

C0 食品、饮料 105,802,621.46 24.30

C1 纺织、服装、皮毛 14,075,148.83 3.23

C2 木材、家具 1,396,501.79 0.32

C3 造纸、印刷 748,863.28 0.17

C4 石油、化学、塑胶、塑料 － －

C5 电子 9,780,749.96 2.25

C6 金属、非金属 － －

C7 机械、设备、仪表 53,199,116.75 12.22

C8 医药、生物制品 75,287,739.47 17.29

C99 其他制造业 1,302,300.05 0.30

D 电力、煤气及水的生产和供应业 － －

E 建筑业 2,428,327.72 0.56

F 交通运输、仓储业 42,262,425.07 9.71

G 信息技术业 24,596,002.93 5.65

H 批发和零售贸易 34,952,231.88 8.03

I 金融、保险业 － －

J 房地产业 － －

K 社会服务业 11,760,606.70 2.70

L 传播与文化产业 11,128,315.06 2.56

M 综合类 11,225,951.52 2.58

合计 412,123,201.43 94.66

（2）报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

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（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细

金额单位：人民币元
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 净 值 比 例
（％）

1 600519 贵州茅台 111,803 22,020,718.88 5.06

2 000858 五粮液 510,936 16,779,138.24 3.85

3 601006 大秦铁路 1,600,970 11,927,226.50 2.74

4 000651 格力电器 566,862 11,524,304.46 2.65

5 002024 苏宁电器 1,130,115 11,018,621.25 2.53

6 002304 洋河股份 72,691 10,696,480.65 2.46

7 600887 伊利股份 468,142 10,317,849.68 2.37

8 600050 中国联通 2,282,538 9,655,135.74 2.22

9 600104 上汽集团 593,678 8,804,244.74 2.02

10 000568 泸州老窖 187,680 7,336,411.20 1.69

（2）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券资产。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券资产。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证资产。



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8、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券中，包括“五粮液”510,936股，市值1,678万元，
占基金资产净值3.85%。根据宜宾五粮液股份有限公司2011年5月28日公告，由于该
公司存在信息披露不及时、不完整行为，中国证监会对该公司以及公司相关责任人
员依法实施了警告和罚款的处罚（具体内容请参看该公司《关于收到中国证监会《行
政处罚决定书》的公告》）。基金管理人认为，该处罚有利于促进公司加强对信息
披露工作的管理，进一步规范公司的治理结构，处罚对公司今年以来的经营活动没
有产生实质性影响，未改变公司基本面，该处罚事件尚不足以影响基金的投资价值，
基金对该股票的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外，本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调
查的,在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序
名称 金额
号

1 存出保证金 332,790.57

2 应收证券清算款 －

3 应收股利 42,936.05

4 应收利息 4,735.58

5 应收申购款 1,598.10

6 其他应收款 －

7 待摊费用 －

8 其他 －

9 合计 382,060.30

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券资产。



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（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。
（6）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（7）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级
市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本
基金管理公司的规定。


十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银中证下游消费与服务指数证券投资基金（LOF）历史各时间段净值增长
率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止2012年3月31日）

业绩比 业绩比较
净值增
净值增长 较基准 基准收益
阶段 长率标 ①－③ ②－④
率① 收益率 率标准差
准差②
③ ④
2010 年 12 月 16 日（基
金合同生效日）至 2010 -0.30% 0.15% -5.13% 1.29% 4.83% -1.14%
年 12 月 31 日
2011.01.01 至
-21.87% 1.07% -23.80% 1.17% 1.93% -0.10%
2011.12.31

2012.01.01 至
1.41% 1.55% 1.49% 1.54% -0.08% 0.01%
2012.03.31


自基金合同生效至今 -21.00% 1.15% -26.63% 1.25% 5.63% -0.10%

注：1、本基金是以中证下游消费与服务产业指数为标的指数的被动式、指数型基金，故以
95%×中证下游消费与服务产业指数收益率＋5%×银行活期存款利率（税后）作为本基金业绩



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比较基准。2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。



十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费及年费；
9、基金的指数使用费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提。托管费的计算


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 中证下游消费与服务产业指数基金（LOF）招募说明书摘要（2012 年 7 月更新）


方法如下：
H＝E×0.13%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用
许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按
前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立
当季）人民币 5 万元。计算方法如下：
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复
核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
4、上述一、基金费用的种类中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；


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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购费率
（1）本基金的场外前端申购费率如下表：
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100万元 1.2%
100万元≤M＜500万元 0.8%
M≥500万元 每笔1,000元
（2）本基金的场外后端申购费率如下表：
持有时间（Y） 后端申购费率
Y＜1 年 1.4％
1 年≤Y＜2 年 1.0％
2 年≤Y＜3 年 0.5％
Y≥3 年 0
（3）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。
（4）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、赎回费率
（1）本基金的的场外赎回费率如下表：
持有时间（T） 赎回费率
T＜1年 0.5%
1≤T＜2年 0.25%
T≥2年 0%
注：上表中，1年按365天计算。
（2）本基金的场内赎回费率固定为 0.5%。
（3）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资
者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额



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归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。
3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调低申购费率、赎回费率或调
整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少
一家指定媒体及基金管理人网站公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市
场情况制定针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等的基金促销计划。在
基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低
基金申购费率和基金赎回费率。
（五）与基金销售有关的费用的计算
1、申购费用的计算
前端申购费用=申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
2、赎回费用的计算
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
3、本基金的转换费用
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换
业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人届时发布的基金转换公告。
（六）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持
有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召
开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
（七）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



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十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信
息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对 2012 年 1 月 20 日刊登的国投瑞银中证下游消费与服务产业指数基金
（LOF）招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况的信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人主要人员情况和基金托管业
务经营情况的信息。
4、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有销售机构的信息，增加了新增代
销机构的概况。
5、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书截止日
以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。




上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com。




国投瑞银基金管理有限公司
二〇一二年七月二十五日



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