国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)
招募说明书摘要
(2016 年 1 月更新)




基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金(LOF)招募说明书摘要(2016 年 1 月更新)

【重要提示】


国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)
经中国证监会 2009 年 12 月 15 日证监许可[2009]1375 号文核准募集。本基金基金合同
于 2010 年 6 月 10 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产
品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对申购基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资
者自行负责。
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。
投资者在获得基金投资收益的同时,将承担基金投资中出现的风险:一是境外投资风险,
包括海外市场风险、政治风险与政府管制风险、汇率风险和新兴市场投资风险等;二是
基金的运作风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、税务风险、法律
风险、会计核算风险、交易结算风险、金融模型风险、衍生品风险、本基金的特定风险
和不可抗力风险等。
本基金股票资产占基金资产的 60%~100%,债券和其他资产占基金资产的 0%~40%。
本基金投资于注册地或者主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区的公司或者组织
发行的证券。本基金为全球投资股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的
证券投资基金品种,其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国
家与地区市场的分散,风险低于投资单一市场的股票型基金;但是,在具体投资管理中,
本基金主要采取精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质公司股票的策略,
因此面临特有的新兴市场风险,也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风
险。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管

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理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资者
保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2015 年 12 月 10 日,其中投资组合报告与
基金业绩截止日期为 2015 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2016年1月5日对本招募说明书摘要
(2016年1月更新)进行了复核。


一、基金的名称
本基金名称:国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)。


二、基金的类型
本基金类型:人民币境外投资股票型基金。
基金运作方式:上市契约型开放式。


三、基金的投资目标
本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区,通过对投资对象的精选和组合投
资,分散投资风险,力求实现基金资产的中长期稳定增值。


四、基金的投资方向
本基金投资包括股票、固定收益证券、银行存款和法律法规或中国证监会允许的其
他投资工具。
本基金为股票型基金,股票资产占基金资产的 60%~100%,债券和其他资产占基金
资产的 0%~40%。
本基金投资于注册地或者主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区的公司或者
组织发行的证券。在本《基金合同》中,“主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区”
指主营业务收入或利润的至少 50%来自于全球新兴市场国家或者地区;“全球新兴市场国
家或者地区”指 MSCI 新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index)成份中包含的国
家或者地区。

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五、基金的投资策略
本基金将采取积极的股票投资管理策略,充分借鉴 UBS AM 的全球投资管理经验,
在辅助性地考虑类别资产配置、国别或区域配置等因素的基础上,主要通过精选具有国
际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质企业和严谨的风险控制管理下的组合构建及
调整,力求实现基金资产的中长期稳定增长。
1、类别资产配置
本基金以“自下而上”的股票精选为主,并通过适度调整类别资产的具体配置比例,
以减少基金的系统性风险。
调整股票和债券等资产的具体配置比例时所考虑的因素主要有:证券市场估值水
平、市场预期、宏观经济运行状况、利率水平、货币供应量、制度因素等。
2、股票的投资管理
构建股票组合的步骤是:确定股票初选库;基于公司基本面全面考量、运用 GEVS
等估值方法,分析股票内在价值,精选具有国际竞争力或高成长性的优质上市公司股票;
结合风险管理,构建股票组合并对其进行动态调整。
① 对股票做流动性筛选以及上市公司注册地和主要经济活动地的鉴别,确定初选
库。主要经济活动地鉴别是指分析上市公司主营业务收入或利润的 50%以上是否来源于
全球新兴市场国家或地区。
② 股票基本面分析
公司基本面分析的主要内容包括四个方面:
A. 国际竞争力判别。从企业的出口拓展能力和内需拓展能力两维视角出发,考察
企业的国际竞争力。
B.成长性判别。结合定性分析,基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评
价公司盈利的持续增长前景和成长幅度。
C.新兴市场风险评估。对新兴市场国家或地区的政治管制、社会形势、政治形态
和经济发展政策进行综合分析,密切关注变化,评估这些因素对公司经营的潜在风险。
D.价值评估。价值评估包括:
分析师根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性考虑,分析公司盈利稳固性,

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判断相对投资价值。主要指标包括:EV/EBIDTA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息
率、ROE、经营利润率(Operating Profit Margin)和净利润率(Net Income Margin)
等。
根据 UBS AM 的现金流量贴现模型 GEVS 等估值方法得出公司的内在价值,结合对基
本面的定性和定量的研究,做出明确的公司评价和投资建议。
③ 构建及调整模拟组合
股票策略组将利用 UBS AM 的全球研究平台,结合各成员多年的研究经验,考量分
析师最有价值的研究成果,并在充分评估风险的基础上,构建股票模拟组合。
作为全球新兴市场股票基金,本基金将考量新兴市场国家或地区因素对股票投资回
报率的影响,关注当地宏观经济、货币和财政政策、管制和文化传统等各个因素对公司
基本面和证券市场估值水平的影响,评估国别与地区间的股票投资相对风险与收益,及
时调整投资组合的国别与地区配置。
④ 风险管理与归因分析
在形成可执行组合之前,模拟组合需经风险考量和风险调整。国投瑞银借鉴 UBS AM
的全球股票风险管理系统 GERS 等风险管理系统技术,对模拟组合(事前)和实际投资
组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析,从而确定可执行组合以及组合调整策略。
3、债券投资管理
本基金借鉴 UBS AM 固定收益组合的管理方法,采取“自上而下”的债券分析方法,
通过计量分析评估债券价值(即均衡收益率),与市场价格得到的到期收益率进行比较,
按照“价格/内在价值“的基本理念筛选债券,并综合运用久期策略、收益率曲线策略、
类别选择策略和个券选择策略等策略,结合风险管理,确定债券组合。
4、金融衍生品投资管理
本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如运用恰当的金融衍生
品进行避险操作,降低因市场风险大幅增加对投资组合带来的不利影响;利用金融衍生
品流动性好、交易成本低等特点,通过金融衍生品对投资组合的仓位进行及时、有效地
调整,提高投资组合的运作效率等。


六、基金的业绩比较基准

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业绩比较基准=摩根士丹利资本国际新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index
(Net Total Return))
MSCI Emerging Markets Index (Net Total Return),即摩根士丹利资本国际新
兴市场指数,是按照自由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报(Total
return)因素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数,是适合作为全球新兴市场投
资业绩比较基准的指数。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名
称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更
加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致并报备中国证监会后,
可以变更业绩比较基准并及时公告。


七、基金的风险收益特征
本基金为全球投资股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资
基金品种,其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国家与地区
市场的分散,风险低于投资单一市场的股票型基金。但是,本基金主要投资于全球新兴
市场的证券,因此具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。


八、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序 占基金总资产
项目 金额
号 的比例(%)

1 权益投资 35,260,387.27 91.58

其中:普通股 35,260,387.27 91.58

存托凭证 - -

优先股 - -

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房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 2,256,747.33 5.86

8 其他各项资产 985,256.82 2.56

9 合计 38,502,391.42 100.00


2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

金额单位:人民币元

国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

香港 35,260,387.27 93.29
合计 35,260,387.27 93.29
注:以上国家(地区)均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。若股票及存托凭证按照发行
人注册地或者主要经济活动所属国家(地区)统计,相关国家(地区)投资比例分布如下:中国93.29%。

3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

金额单位:人民币元

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占基金资产
行业类别 公允价值 净值比例
(%)

金融 10,136,305.86 26.82

消费品,非周期性 7,036,147.51 18.62

通讯 4,656,947.63 12.32

工业 4,222,139.11 11.17

公用事业 3,220,000.70 8.52

能源 2,361,503.21 6.25

消费品,周期性 1,903,675.08 5.04

科技 1,376,498.37 3.64

基础材料 347,169.80 0.92

合计 35,260,387.27 93.29
注:以上行业分类采用彭博行业分类标准。




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4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细

金额单位:人民币元

占基
所在 所属 金资
公司名
公司名称 证券 证 国家 数量 产净
序号 称 公允价值
(英文) 代码 券市 (地 (股) 值比
(中文)
场 区) 例
(%)
TECENT 腾讯控 700 香港 香港 24,000 2,547,137.60 6.74
HOLDINGS LTD 股 HK 联合
1
交易
所
BEIJING 北京控 392 香港 香港 59,500 2,268,534.15 6.00
ENTERPRISES 股 HK 联合
2
HLDGS 交易
所
CHINA MOBILE 中国移 941 香港 香港 28,000 2,109,810.03 5.58
LTD 动 HK 联合
3
交易
所
SINOPHARM 国药控 1099 香港 香港 93,600 2,082,033.83 5.51
GROUP CO 股 HK 联合
4
交易
所
CHINA 建设银 939 香港 香港 465,000 1,965,634.75 5.20
CONSTRUCTION 行 HK 联合
5
BANK 交易
所
CHINA CONCH 海螺创业 586 香港 香港 143,000 1,929,658.66 5.11
6 VENTURE HK 联合
HOLDINGS 交易



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所
PING AN 中国平 2318 香港 香港 61,000 1,920,161.92 5.08
INSURANCE 安 HK 联合
7
GROUP CO 交易
所
CHINA 招商银 3968 香港 香港 123,000 1,887,945.08 5.00
MERCHANTS 行 HK 联合
8
BANK 交易
所
CHINA 华润置 1109 香港 香港 120,000 1,788,709.15 4.73
RESOURCES 地 HK 联合
9
LAND LTD 交易
所
SINO 中国生 1177 香港 香港 212,000 1,656,591.57 4.38
BIOPHARMACEUT 物制药 HK 联合
10
ICAL 交易
所
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资
明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金投资。
10、投资组合报告附注




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(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

(3)期末其他各项资产构成

金额单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 956,878.01

3 应收股利 17,567.45

4 应收利息 82.62

5 应收申购款 10,728.74

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 985,256.82

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本期末未持有债券投资。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券,未从二级
市场主动投资分离交易可转债附送的权证,投资流通受限证券未违反相关法规或本
基金管理公司的规定。


九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


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基金净值表现详见下表:
国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)历史各时间段净值增长
率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止2015年9月30日)


净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率①
② 率③ 准差④
2010.6.10(基金
合同生效日)至 8.60% 0.68% 24.74% 0.95% -16.14% -0.27%
2010.12.31
2011.01.01至
-23.30% 1.45% -24.28% 1.38% 0.98% 0.07%
2011.12.31
2012.01.01至
22.93% 1.01% 14.87% 0.90% 8.06% 0.11%
2012.12.31
2013.01.01至
-11.72% 0.97% -7.83% 0.88% -3.89% 0.09%
2013.12.31
2014.01.01至
-2.88% 0.80% -4.28% 0.70% 1.40% 0.10%
2014.12.31
2015.01.01至
3.64% 1.24% 1.58% 0.80% 2.06% 0.44%
2015.06.30
2015.07.01至
-15.60% 2.81% -15.23% 1.40% -0.37% 1.41%
2015.09.30
自基金合同生效
-23.20% 1.21% -17.57% 1.00% -5.63% 0.21%
起至今
注:1、MSCI Emerging Markets Index (Net Total Return),即摩根士丹利资本国际新
兴市场指数,是按照自由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报(Total return)因
素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数,是适合作为全球新兴市场投资业绩比较基准的
指数。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。




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十、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:2002 年 6 月 13 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
传 真:(0755)82904048
股权结构:

股东名称 持股比例

国投泰康信托有限公司 51%

瑞士银行股份有限公司(UBS AG) 49%

合计 100%

(二)主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士,现任国家开发投资公司副总经济
师、国投资本控股有限公司董事长(法定代表人)、国投泰康信托有限公司董事长
(法定代表人)、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、
国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任,国



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家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任,国投资本控股有限公司副
董事长。
凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球
资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京
证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁
助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投泰康信托有限公司副
总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书,国
投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份
有限公司董事会秘书。
董日成先生,董事,中国香港籍,英国 Sheffield 大学学士,现任瑞银环球资
产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行
董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经
理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运
官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营
运领域担任多个重要职务等。
刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特
许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)
关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编、
中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、
证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司(香港
主板上市)独立董事,昆山金利表面材料应用科技股份有限公司(中小板上市)独


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立董事,北京公共交通控股(集团)有限公司外部董事(北京市国资委任命)。曾任
职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生,独立董事,中国籍,硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长,
中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银环球资产管
理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球
资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管
理职位。
展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负
责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信
托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风
险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审
计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银
基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审
计总监。
冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理
有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特
许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)
关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。


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王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银
资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治
区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安达信
隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士,兼任国投瑞银资产
管理(香港)有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同
基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监,国投瑞银基金管理有限
公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。
张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
湘财证券有限公司营业部总经理助理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,
中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构
服务部总监、总经理助理。
袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士,兼任国投瑞银资本管
理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理,国信证券基金债券部
投资经理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,招商基金管理
有限公司总经理助理。
刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士,兼任国投瑞银资本管
理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理,君安证券东门南营业部研究员,
平安证券蛇口营业部投资顾问,招商基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银
基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
汤海波,中国籍,复旦大学经济学硕士,16 年证券从业经历,2005 年获美国特
许金融分析师(CFA)资格。曾任华安基金管理有限公司全球投资部高级研究员,
摩根大通证券分析师,美林证券分析师,中信资本投资研究有限公司分析师。2010
年 7 月加入国投瑞银基金管理有限公司国际业务部,任高级研究员。2012 年 3 月 10
日起任国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金基金经理,2015 年 12 月 21
日起兼任国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)基金经理。。
本基金历任基金经理:


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LU RONG QIANG,2010 年 6 月 10 日(本基金基金合同生效日)至 2012 年 3
月 9 日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
(2)投资决策委员会成员:
韩海平先生:总经理助理兼固定收益部总监
李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理
何明女士:研究部总监
蒋旭东先生:总经理助理,量化投资部负责人
杨俊先生:交易部总监
马少章先生:专户投资部副总监,投资经理
汤海波先生:国际业务部副总监,基金经理
陈小玲女士:基金投资部副总监,基金经理
杨冬冬先生,基金投资部副总监,基金经理
(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。


十一、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金的管理费(其中包含投资顾问费);
2、基金的托管费(其中包含境外托管人托管费);
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用
(out-of-pocket fees);
5、基金份额持有人大会费用;
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费,税务顾问费等根据有
关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金管理人根据其他有关法规及相应协
议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用;


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7、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、
关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息
8、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、经生效的司法文书判决或裁定明确应由基金财产承担的与基金有关的诉讼、
追索费用;
11、外汇兑换交易的相关费用;
12、基金上市费及年费;
13、更换基金管理人,更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新托
管人所引起的费用;
14、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.8%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金的托管费
本基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。本基金的托管费按
前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值


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基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-13 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率
(1)本基金场外申购费率最高不高于 1.6%,随申购金额的增加而递减,具体
费率如下表所示:
购买金额(M) 申购费率

M<100 万 1.6%

100 万≤M<500 万 1.0%

500 万≤M<1000 万 0.3%

M≥1000 万 每笔 2,000 元

(2)本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。

(3)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2、本基金的赎回费率


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(1)本基金场外赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体
如下表所示:

申请份额持有时间(N) 场外赎回费率

N<1 年 0.5%

1 年≤N<2 年 0.25%

N≥2 年 0

(2)本基金场内赎回费率固定为 0.5%。
(3)赎回费用由基金赎回人承担。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎
回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册
登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法
律法规或中国证监会规定的比例下限。

3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购、赎回费率或收费方
式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及
以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低
基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。
(五)与基金销售有关的费用的计算
1、基金申购份额的计算
本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。通过场外方式进行申
购的,申购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,
由此产生的误差计入基金财产;通过场内方式申购的,申购份额计算结果保留到整
数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
基金申购份额具体的计算方法如下:
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:


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前端申购费用=申购金额×前端申购费率/(1+前端申购费率)
前端净申购金额=申购金额-前端申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
(注:对于 1000 万(含)以上的适用绝对费用数额的申购,净申购金额=申购
金额-申购费用)
例:某投资者通过场外投资1万元申购本基金,申购费率为1.6%,假定申购当日
基金份额净值为1.050元,则其可得到的申购份额为:
申购费用=10,000×1.6%/(1+1.6%)=157.48元
净申购金额=10,000-157.48=9,842.52元
申购份额=9,842.52/1.050=9,373.83份
2、基金赎回金额的计算
本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法在如下:
基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,其中:
赎回金额=赎回份额赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回金额赎回费率
净赎回金额=赎回金额赎回费用
例:某投资者赎回本基金1万份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率
为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.050元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总额=10,000×1.050=10,500 元
赎回费用=10,500×0.5%=52.50 元
净赎回金额=10,500-52.50=10,447.50元
(六)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基
金合同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,
无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在指定媒体上公告,并在


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公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备
案。
(七)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家税收法律、法规
执行。


十二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
成立时间:1984 年 1 月 1 日
注册资本:人民币 35,640,625.71 元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至2015年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管
服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部
控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托
管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、
专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、
最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公


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司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在
国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至2015年9月,中国工商银行共托管证券投资基金496只。自2003年以来,
本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美
国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
的49项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


十三、境外托管人
(一)基本情况
名称:渣打银行(香港)有限公司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited]
注册地址:香港中环德辅道中四至四 A 渣打银行大厦三十二楼 32/F., Standard
Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road Central, Hong Kong
法定代表人:洪丕正先生/Ben Hung
组织形式:有限责任公司
成立时间:渣打银行 (香港) 有限公司于 2004 年 7 月 1 日完成在香港本地注册
的手续
存续期间:持续经营
实收资本:港币 34,061,000,000 元(港币 340 亿元)截至 2012 年 12 月 31 日
渣打银行在 1853 年获得英国皇家特许状注册成立,至今已有超过 150 年的历史。
渣打集团的业务遍及全球增长最快的市场,拥有超过 1700 个经营网点(包括子公司、
关联公司和合资公司),涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等 70 多个
国家。渣打银行现有超过 75000 名雇员,来自 115 个国家,遍布 70 多个市场。渣打
集团标准普尔中长期评级为 AA-。
渣打银行(香港)有限公司的证券资产托管规模截至 2012 年 12 月 31 日在 2,413
亿美元以上,标准普尔中长期评级为 AA-。
(二)托管业务及主要人员情况


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渣打银行证券托管业务是渣打银行的核心业务之一,主要提供托管和投资组合
会计服务,机构客户群广泛分布在北美,欧洲及亚洲。渣打银行在香港有超过五十
年的证券托管经验,是亚洲区具备较强实力的托管银行之一,也是全球笫一家拿到
ISO 国际认证的托管银行。证券托管服务业务不仅是渣打银行的核心业务之一,该
部门也是渣打银行主要的利润来源部门。渣打银行集团董事会对证券托管业务提供
了巨大支持,为证券托管业务发展提供相应的财务支持。
渣打银行(香港)有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心,支持该行在美
洲、欧洲、澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲,非洲和中东
39 个国家和地区通过分行或次级托管银行提供托管服务。


十四、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、场外直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:叶柏寿
电话:(0755) 83575993 83575995
传真:(0755)82904048、82904007
联系人:贾亚莉、曹丽丽
客服电话:400-880-6868
公司网站:www.ubssdic.com
2、场外代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
联系人:杨菲
客服电话:95588


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公司网站:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
传真:010-85109219
联系人:客服中心
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(5)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号


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办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客服电话:95533
网站:www.ccb.com
(6)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站: bank.pingan.com
(7)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人:唐双宁
电话:010-63636150
传真:010-63636157
联系人:薛军丽
客服电话:95595
公司网站:www.cebbank.com
(8)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号


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法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:王继伟
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(9)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客服电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com
(10)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(11)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉


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电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:高天 虞谷云
客服电话:95528
公司网站: www.spdb.com.cn
(12)大连银行股份有限公司
住所:大连市中山区中山路 88 号
办公地址:大连市中山区上海路 51 号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
客服电话:4006640099
公司网站:www.bankofdl.com
(13)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(14)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
传真:010-65182261


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联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(15)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(16)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:黄婵君
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(17)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点


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公司网站:http://www.gf.com.cn
(18)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:宋明
客服电话:400-888-8888
公司网站:www.chinastock.com.cn
(19)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com
(20)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:曹晔
客服电话:95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com


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(21)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
电话:0571-86609015
传真:0571-86811959
联系人:王佳苗
客服电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
(22)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
联系人:吴昊
客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
(23)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人:许刚
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
客服电话:400-620-8888
公司网站:www.bocichina.com.cn
(24)华安证券股份有限公司


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住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:汪燕、范超
客服电话:96518(安徽)、4008096518(全国)
公司网站:www.hazq.com
(25)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:025- 51863323(南京)、0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(26)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:李芳芳
客服电话:95525、4008888788
公司网站:www.ebscn.com
(27)平安证券有限责任公司


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住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
联系人:吴琼
客服电话:95511-8
公司网站:www.pingan.com
(28)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
电话:0791-86283080
传真:0791-86288690
联系人:俞驰客服电话:4008222111
公司网站:www.gsstock.com
(29)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:4008-001-001
公司网站:www.essence.com.cn
(30)国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号


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法定代表人:蔡咏
电话:0551-62272101
传真:0551-62272100
联系人:李蔡
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
(31)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:400-888-1888
公司网站:www.firstcapital.com.cn
(32)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:021-20315255
传真:021-20315137
联系人:马晓男
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(33)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人:程宜荪


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电话: 010-58328373
传真:010-58328748
联系人:冯爽
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(34)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
联系人:刘阳
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(35) 渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451958
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
公司网站:www.bhzq.com
(36)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659


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传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:95573、400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(37)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人:胡月茹
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(38)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836920
联系人:梁薇
客服电话:961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(39)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层


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电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
(40)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:0769-961130
公司网站:www.dgzq.com.cn
(41)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(42)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166


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传真:010-65058065
联系人:陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
(43)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
电话: 0591-83893286
传真:0591-87383610
联系人:徐松梅
客服电话:96326(福建省外加拨 0591)
公司网站:www.hfzq.com.cn
(44)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:931-48906280
联系人:邓鹏怡
客服电话:95368
公司网站:www.hlzq.com
(45)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556100
传真:010- 85556153


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联系人:李慧灵
客服电话:400-898-9999
公司网站:www.hrsec.com.cn
(46)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(47)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪
客服电话:4006-600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(48)万联证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫


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客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(49)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
联系人:周俊
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(50)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话:021-68778790
传真:021-68777992
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(51)财富证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人:孙智勇
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭磊
客服电话:0731-84403350


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公司网站:www.cfzq.com
(52)方正证券股份有限公司
住所:北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼
办公地址:北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼
法定代表人:雷杰
电话:010-68546765
传真:010-68546792
联系人:徐锦福
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(53)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(54)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:许建平
电话:010-88085201
传真:010-88085195
联系人:李巍
客服电话:4008-000-562


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网址:www.hysec.com
(55)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(56)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
联系人:程月艳 范春艳
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
(57)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联系人:赵钦
客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn


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(58)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人:钱华
电话:021-32229888
传真:021-68728707
联系人:王薇
客服电话:4001-962502
公司网站:www.ajzq.com
(59)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
(60)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(61)东北证券股份有限公司


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住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客服电话:400-600-0686
公司网站:www.nesc.cn
(62)日信证券有限责任公司
住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层
法定代表人:孔佑杰
电话: 010-83991716
传真:010-88086637
联系人:陈文彬
客服电话:400-660-9839
公司网站:www.rxzq.com.cn
(63)民生证券有限责任公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:余政
电话:010-85127999
传真:010-85127917
联系人:赵明
客户服务电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(64)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号


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办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
(65)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(66)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
联系人:刘阳
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(67)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼


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法定代表人:何春梅
电话:0755-82047857
传真:0755-82835785
联系人:陈炽华
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(68)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119700
传真:0752-2119396
联系人:彭莲
客户服务电话:95564
公司网址:www.lxzq.com.cn
(69)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:021-54967293
联系人:杨莉娟
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(70) 浙商证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座


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法定代表人:吴承根
电话:021-64310572
传真:021-64713795
联系人: 陆云
客服电话:0571-967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(71)财达证券有限责任公司
住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人:翟建强
电话:0311-66006342
传真:0311-66006201
联系人:马辉
客服电话:4006128888
公司网址:www.S10000.com
(72)深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(73)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼


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法定代表人:杨文斌
电话: 021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(74)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(75)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
联系人:王建辉
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(76)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青


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电话: 021-60897840
传真:0571-26697013
联系人:朱晓超
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(77)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(78)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
客服电话:400-888-6661
公司网站:www.myfund.com
(79)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:021--20835779


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传真:021-20835879
联系人: 吴卫东
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
(80)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:汪林林
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(81)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
电话:021-20219988
传真:021-20219923
联系人:付江
客服电话:021-20219931
公司网站:8.gw.com.cn
(82)中信建投期货有限公司
住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人:彭文德
电话:023-86769637


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传真:023-86769629
联系人:刘芸
客服电话:400-8877-780
公司网站:www.cfc108.com
(83)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人:洪诚
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(84)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
电话: 021-33323999
传真:021-33323830
联系人: 周丹
客服电话:400-820-2819
网站:fund.bundtrade.com
(85)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌


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电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
客服电话:400-046-6788
网站:www.66zichan.com
(86)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(87)上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(88)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
传真:021-52975270


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联系人:凌秋艳
客服电话:400-046-6788
网站: www.66zichan.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本
基金,并及时公告。
3、场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,包括:
国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、
西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、
广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信证券(浙江)、万联证券、国元
证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证
券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、
东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、
国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世纪证券、
德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证券、中航证券、第一创业证券、
中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、
中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券 、西藏证券 、方正证券、联讯证券、
江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:010-59378856
传真:010-59378907
联系人:崔巍
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所


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注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:梁丽金、刘佳
联系人:刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11
楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人:曹阳
经办注册会计师:陈玲、曹阳



十六、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金

销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下

简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实

施的投资管理活动,对 2015 年 7 月 24 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更

新的主要内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了基金招募说明书内容的截止日期及投资组合报

告的截止日期。

2、在“四、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期的投资组合报告的内容。



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3、在“五、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。

4、在“六、基金管理人”部分,更新了基金管理人相关信息。

5、在“十七、基金托管人”部分,更新了基金托管人相关信息。

6、在“十九、相关服务机构”部分,更新了代销机构信息。

7、在“二十三、其他应披露事项”部分,更新了自上次招募说明书公告以来涉

及本基金的相关公告以及其他应披露事项。

上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书

正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管

理有限公司网站 www.ubssdic.com。




国投瑞银基金管理有限公司
二〇一六年一月二十二日




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