富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)(摘要)

(二0一四年第二号)

富国天盈分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2011年4月29日证监许可[2011]638号文核准募集。本基金的基金合同于2011年5月23日正式生效,根据《基金合同》的有关规定,富国天盈分级债券型证券投资基金在《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,已自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称已变更为“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”,天盈A、天盈B的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。

【重要提示】

投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主,辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至2014年11月23日,基金投资组合报告截止至2014年9月30日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:富国基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

总经理:陈戈

成立日期:1999年4月13日

电话:(021)20361818

传真:(021)20361616

联系人:范伟隽

注册资本:1.8亿元人民币

股权结构(截止于2014年11月23日):

■

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理 固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理 量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理 权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理 养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理 权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等 集中交易部:负责投资交易和风险控制 机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作 零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务 营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持 客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策 电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务 战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持 监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露 信息技术部:负责软件开发与系统维护等 运营部:负责基金会计与清算 计划财务部:负责公司财务计划与管理 人力资源部:负责人力资源规划与管理 行政管理部:负责文秘、行政后勤 富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理 富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

截止到2014年11月23日,公司有员工266人,其中61%以上具有硕士以上学历。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

陈敏女士,董事长。中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长 上海市外经贸委处长 上海万国证券公司党委书记 申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。(基金管理人已于2014年12月24日发布公告,陈敏女士因届龄退休于2014年12月21日离任)

陈戈先生,董事,总经理。中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作。曾任国泰君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理,2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。

麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长。文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group)。

裴长江先生,董事。中共党员,硕士。历任石油部第四石油机械厂工会主席 上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理 申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、申银万国证券公司经纪总部副总经理 华宝信托投资有限责任公司投资总监 华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。现任海通证券股份有限公司副总经理。

方荣义先生,董事。中共党员,博士,高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任 厦门大学工商管理教育中心副教授 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。

Edgar Normund Legzdins先生,董事。学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。

岳增光先生,董事。中共党员,本科硕士,高级会计师。历任山东省济南市经济发展总公司会计 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任 山东鲁信实业集团公司财务 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公司财务部经理。

戴国强先生,独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长 上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。

伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事。工商管理硕士,加拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。

李宪明先生,独立董事。中共党员,博士。历任吉林大学法学院教师 现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

2、监事会成员

金同水先生,监事长。大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理 鲁信投资有限公司财务经理 山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

沈寅先生,监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

夏瑾璐女士,监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师 荷兰银行上海分行结构融资部经理 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理 荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

仇夏萍女士,监事。中共党员,研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

李燕女士,监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管、运营总监助理。现任富国基金管理有限公司运营副总监。

孙琪先生,监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司,富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。现任富国基金管理有限公司IT副总监。

唐洁女士,CFA,监事。中共党员,硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策略研究员。

王旭辉先生,监事。中共党员,硕士。曾任职于郏县政府办公室、郏县国营一厂。加入富国基金管理有限公司后,历任客户经理、高级客户经理。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理。

3、 督察长

范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。

4、 经营管理层人员

陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

林志松先生,副总经理。生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

陆文佳女士,副总经理。中共党员,硕士研究生。曾在中国建设银行上海市分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部总经理、公司副营销总裁。2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

5、本基金基金经理

(1)现任基金经理

饶刚先生,1973年出生,硕士研究生,自1999年开始从事证券行业工作,曾任职兴业证券股份有限公司研究部职员、投资银行部职员 2003年7月任富国基金管理有限公司债券研究员,2006年1月至今任富国天利增长债券基金基金经理,2008年10月起兼任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理,2010年9月至2013年9月兼任富国汇利分级债券基金经理,2013年9月起兼任富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金经理,2013年6月起兼任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金基金经理,2013年9月起任富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理,2014年3月起任富国天盈分级债券型证券投资基金基金经理。兼任固定收益投资部总经理。

张钫先生,硕士,曾任华富基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、基金经理 自2014年3月至2014年7月在富国基金管理有限公司人力资源部工作,自2014年7月起在富国基金管理有限公司固定收益投资部工作,并自2014年7月起任富国天盈债券型证券投资基金(LOF)、富国产业债债券型证券投资基金、富国优化增强债券型证券投资基金基金经理。

(2)历任基金经理

2011年5月至2013年7月期间,赵恒毅先生任本基金基金经理。

2011年5月至2014年3月期间,刁羽先生任本基金基金经理。

6、投资决策委员会

投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生,权益投资部总经理朱少醒先生,固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。

列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

本基金采取集体投资决策制度。

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币349,018,545,827元

联系电话:010-66105799

联系人:赵会军

(二)主要人员情况

截至2014年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工170人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三) 基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年6月,中国工商银行共托管证券投资基金380只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的44项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

一、基金份额发售机构

(一)场外销售机构

1、直销机构:富国基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

总经理:陈戈

直销网点:上海投资理财中心

上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

传真:021-20361544

联系人:林燕珏

公司网站:www.fullgoal.com.cn

2. 基金代销机构

( 1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

法人代表: 姜建清

联系电话: (010)66107900

传真电话: (010)66107914

联系人员: 杨菲

客服电话: 95588

公司网站: www.icbc.com.cn

( 2) 中国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号

法人代表: 蒋超良

联系电话: (010)85108227

传真电话: (010)85109219

联系人员: 曾艳

客服电话: 95599

公司网站: www.abchina.com

( 3) 中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街25号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法人代表: 王洪章

联系电话: (010)66275654

传真电话: 010-66275654

联系人员: 张静

客服电话: 95533

公司网站: www.ccb.com

( 4) 交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号

法人代表: 胡怀邦

联系电话: (021)58781234

传真电话: (021)58408483

联系人员: 曹榕

客服电话: 95559

公司网站: www.bankcomm.com

( 5) 招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

法人代表: 李建红

联系电话: (0755)83198888

传真电话: (0755)83195109

联系人员: 曾里南

客服电话: 95555

公司网站: www.cmbchina.com

( 6) 中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法人代表: 田国立

联系电话: (010)65550827

传真电话: (010)65550827

联系人员: 丰靖

客服电话: 95558

公司网站: bank.ecitic.com

( 7) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址: 上海市北京东路689号

法人代表: 吉晓辉

联系电话: (021)61616150

传真电话: (021)63604199

联系人员: 唐苑

客服电话: 95528

公司网站: www.spdb.com.cn

( 8) 中国民生银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区正义路4号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号

法人代表: 董文标

联系电话: (010)58351666

传真电话: (010)57092611

联系人员: 杨成茜

客服电话: 95568

公司网站: www.cmbc.com.cn

( 9) 上海银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号

法人代表: 范一飞

联系电话: (021)68475888

传真电话: (021)68476111

联系人员: 龚厚红

客服电话: (021)962888

公司网站: www.bankofshanghai.com

(10) 宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

法人代表: 陆华裕

联系电话: 0574-89068340

传真电话: 0574-87050024

联系人员: 胡技勋

客服电话: 96528(上海、北京地区962528)

公司网站: www.nbcb.com.cn

(11) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区商城路618号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

法人代表: 万建华

联系电话: (021)38670666

传真电话: (021)38670666

联系人员: 芮敏琪

客服电话: 400-8888-666

公司网站: www.gtja.com

(12) 中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

法人代表: 王常青

联系电话: (010)65183888

传真电话: (010)65182261

联系人员: 权唐

客服电话: 400-8888-108

公司网站: www.csc108.com

(13) 国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法人代表: 何如

联系电话: (0755)82130833

传真电话: (0755)82133952

联系人员: 周杨

客服电话: 95536

公司网站: www.guosen.com.cn

(14) 招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

法人代表: 宫少林

联系电话: (0755)82943666

传真电话: (0755)82943636

联系人员: 林生迎

客服电话: 95565、400-8888-111

公司网站: www.newone.com.cn

(15) 广发证券股份有限公司

注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

法人代表: 孙树明

联系电话: (020)87555305

传真电话: (020)87555305

联系人员: 黄岚

客服电话: 95575

公司网站: www.gf.com.cn

(16) 中信证券股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法人代表: 王东明

联系电话: (010)84588888

传真电话: (010)84865560

联系人员: 顾凌

客服电话: 95558

公司网站: www.cs.ecitic.com

(17) 中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法人代表: 陈有安

联系电话: (010)66568430

传真电话: (010)66568990

联系人员: 田薇

客服电话: 4008-888-888

公司网站: www.chinastock.com.cn

(18) 海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市广东路689号

办公地址: 上海市广东路689号

法人代表: 王开国

联系电话: (021)23219000

传真电话: (021)23219000

联系人员: 李笑鸣

客服电话: 95553

公司网站: www.htsec.com

(19) 申银万国证券股份有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址: 上海市常熟路171号

法人代表: 储晓明

联系电话: (021)54033888

传真电话: (021)54038844

联系人员: 王序微

客服电话: (021)962505

公司网站: www.sywg.com

(20) 兴业证券股份有限公司

注册地址: 福州市湖东路268号

办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

法人代表: 兰荣

联系电话: 0591-38281963

传真电话: 0591-38281963

联系人员: 夏中苏

客服电话: 95562

公司网站: www.xyzq.com.cn

(21) 长江证券股份有限公司

注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

法人代表: 杨泽柱

联系电话: (027)65799999

传真电话: 027-85481900

联系人员: 李良

客服电话: 95579或4008-888-999

公司网站: www.95579.com

(22) 安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

法人代表: 牛冠兴

联系电话: (0755)82558305

传真电话: (0755)82558002

联系人员: 陈剑虹

客服电话: 400-800-1001

公司网站: www.essence.com.cn

(23) 华泰证券股份有限公司

注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法人代表: 吴万善

联系电话: 0755-82569143

传真电话: 0755-82492962

联系人员: 孔晓君

客服电话: 95597

公司网站: www.htsc.com.cn

(24) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法人代表: 杨宝林

联系电话: 0532-85022326

传真电话: 0532-85022605

联系人员: 吴忠超

客服电话: 95548

公司网站: www.citicssd.com

(25) 信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法人代表: 张志刚

联系电话: 010-63080985

传真电话: 01063080978

联系人员: 唐静

客服电话: 400-800-8899

公司网站: www.cindasc.com

(26) 长城证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法人代表: 黄耀华

联系电话: (0755)83516289

传真电话: (0755)83515567

联系人员: 刘阳

客服电话: (0755)33680000(深圳)、400-6666-888(非深圳

公司网站: www.cgws.com

(27) 光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

法人代表: 薛峰

联系电话: 021-22169999

传真电话: 021-22169999

联系人员: 刘晨

客服电话: 95525

公司网站: www.ebscn.com

(28) 上海证券有限责任公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号

法人代表: 龚德雄

联系电话: (021)53519888

传真电话: (021)53519888

联系人员: 张瑾

客服电话: (021)962518

公司网站: www.962518.com

(29) 平安证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法人代表: 杨宇翔

联系电话: 95511-8

传真电话: 95511-8

联系人员: 郑舒丽

客服电话: 95511-8

公司网站: www.pingan.com

(30) 国海证券股份有限公司

注册地址: 广西桂林市辅星路13号

办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

法人代表: 张雅锋

联系电话: (0755)83709350

传真电话: (0755)83704850

联系人员: 牛孟宇

客服电话: 95563

公司网站: www.ghzq.com.cn

(31) 国都证券有限责任公司

注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法人代表: 常喆

联系电话: (010)84183333

传真电话: (010)84183311-3389

联系人员: 黄静

客服电话: 400-818-8118

公司网站: www.guodu.com

(32) 宏源证券股份有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号

法人代表: 冯戎

联系电话: 010-88085858

传真电话: 010-88085858

联系人员: 李巍

客服电话: 4008-000-562

公司网站: www.hysec.com

(33) 齐鲁证券有限公司

注册地址: 济南市经七路86号

办公地址: 济南市经七路86号23层

法人代表: 李玮

联系电话: 0531-68889155

传真电话: 0531-68889185

联系人员: 吴阳

客服电话: 95538

公司网站: www.qlzq.com.cn

(34) 华福证券有限责任公司

注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法人代表: 黄金琳

联系电话: 0591-87383600

传真电话: 0591-87383610

联系人员: 张宗锐

客服电话: 96326(福建省外请先拨0591)

公司网站: www.hfzq.com.cn

(35) 华龙证券有限责任公司

注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

法人代表: 李晓安

联系电话: 0931-4890208

传真电话: (0931)4890628

联系人员: 李昕田

客服电话: (0931)96668、4006898888

公司网站: www.hlzqgs.com

(36) 瑞银证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法人代表: 程宜荪

联系电话: (010)58328888

传真电话: (010)58328112

联系人员: 牟冲

客服电话: 4008878827

公司网站: www.ubssecurities.com

(37) 中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法人代表: 龙增来

联系电话: (0755)82023442

传真电话: (0755)82026539

联系人员: 刘毅

客服电话: 95532、400-600-8008

公司网站: www.china-invs.cn

(38) 江海证券有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法人代表: 孙名扬

联系电话: 0451-85863719

传真电话: 0451-82287211

联系人员: 刘爽

客服电话: 400-666-2288

公司网站: www.jhzq.com.cn

(39) 华宝证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法人代表: 陈林

联系电话: 021-68777222

传真电话: 021-68777822

联系人员: 刘闻川

客服电话: 4008209898

公司网站: www.cnhbstock.com

(40) 和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

法人代表: 王莉

联系电话: 400-920-0022

传真电话: 021-20835879

联系人员: 于杨

客服电话: 400-920-0022

公司网站: licaike.hexun.com

(41) 上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法人代表: 其实

联系电话: 021-54509998

传真电话: 021-64385308

联系人员: 潘世友

客服电话: 400-1818-188

公司网站: www.1234567.com.cn

(42) 上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

法人代表: 杨文斌

联系电话: (021)58870011

传真电话: (021)68596916

联系人员: 张茹

客服电话: 4007009665

公司网站: www.ehowbuy.com

(43) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法人代表: 陈柏青

联系电话: 021- 60897840

传真电话: 0571-26697013

联系人员: 张裕

客服电话: 4000766123

公司网站: www.fund123.cn

(44) 嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

法人代表: 赵学军

联系电话: 021-20289890

传真电话: 021-20280110

联系人员: 张倩

客服电话: 400-021-8850

公司网站: www.harvestwm.cn

(45) 中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

法人代表: 唐双宁

联系电话: 010-63636153

传真电话: 010-63639709

联系人员: 朱红

客服电话: 95595

公司网站: www.cebbank.com

(46) 北京银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号

法人代表: 闫冰竹

联系电话: 010-66223587

传真电话: 010-66226045

联系人员: 谢小华

客服电话: 95526

公司网站: www.bankofbeijing.com.cn

(47) 深圳平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法人代表: 肖遂宁

联系电话: (0755)22197874

传真电话: (0755)22197874

联系人员: 蔡宇洲

客服电话: 95511-3

公司网站: www.bank.pingan.com

(48) 东莞银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城区体育路21号

办公地址: 东莞市莞城区体育路21号

法人代表: 廖玉林

联系电话: 0769-22100193

传真电话: 0769-22117730

联系人员: 巫渝峰

客服电话: 0769-96228

公司网站: www.dongguanbank.cn

(49) 杭州银行股份有限公司

注册地址: 杭州市庆春路46号

办公地址: 杭州市庆春路46号

法人代表: 吴太普

联系电话: (0571)85108195

传真电话: (0571)85108195

联系人员: 严峻

客服电话: 96523

公司网站: www.hzbank.com.cn

(50) 江苏银行股份有限公司

注册地址: 江苏省南京市洪武北路55号

办公地址: 江苏省南京市洪武北路55号

法人代表: 黄志伟

联系电话: 025-58587018

传真电话: 025-58587038

联系人员: 田春慧

客服电话: 96098,400-86-96098

公司网站: www.jsbchina.cn

(51) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城南城路2号

办公地址: 东莞市莞城南城路2号

法人代表: 何沛良

联系电话: 0769-22866268

传真电话: 0769-22866268

联系人员: 何茂才

客服电话: 0769-961122

公司网站: www.drcbank.com

(52) 湘财证券股份有限公司

注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法人代表: 林俊波

联系电话: 021-68634510-8620

传真电话: (021)68865680

联系人员: 赵小明

客服电话: 400-888-1551

公司网站: www.xcsc.com

(53) 国元证券有限责任公司

注册地址: 合肥市寿春路179号

办公地址: 合肥市寿春路179号

法人代表: 蔡咏

联系电话: (0551)62207935

传真电话: (0551)62207935

联系人员: 李蔡

客服电话: 95578

公司网站: www.gyzq.com.cn

(54) 渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址: 天津市南开区宾水西道8号

法人代表: 杜庆平

联系电话: 022-28451709

传真电话: 022-28451892

联系人员: 胡天彤

客服电话: 400-651-5988

公司网站: www.bhzq.com

(55) 山西证券股份有限公司

注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法人代表: 侯巍

联系电话: 0351-8686659

传真电话: 0351-8686659

联系人员: 郭熠

客服电话: 400-666-1618、95573

公司网站: www.i618.com.cn

(56) 东北证券股份有限公司

注册地址: 长春市自由大路1138号

办公地址: 长春市自由大路1138号

法人代表: 杨树财

联系电话: 0431-85096517

传真电话: 0431-85096517

联系人员: 安岩岩

客服电话: 400-600-0686

公司网站: www.nesc.cn

(57) 东海证券股份有限公司

注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法人代表: 刘化军

联系电话: 021-20333910

传真电话: 021-50498825

联系人员: 王一彦

客服电话: 95531 400-8888-588

公司网站: www.longone.com.cn

(58) 恒泰证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法人代表: 庞介民

联系电话: 010-88088188

传真电话: 010-88088188

联系人员: 王旭华

客服电话: (0471)4972343

公司网站: www.cnht.com.cn

(59) 中国银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

法人代表: 田国立

联系电话: (010)66594946

传真电话: (010)66594946

联系人员: 陈洪源

客服电话: 95566

公司网站: www.boc.cn

(60) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街3号

办公地址: 北京市西城区金融大街3号

法人代表: 李国华

联系电话: (010)68858057

传真电话: (010)68858057

联系人员: 王硕

客服电话: 95580

公司网站: www.psbc.com

(61) 方正证券股份有限公司

注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法人代表: 雷杰

联系电话: (010)57398062

传真电话: (010)57398058

联系人员: 徐锦福

客服电话: 95571

公司网站: www.foundersc.com

(62) 国联证券股份有限公司

注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

法人代表: 姚志勇

联系电话: 0510-82830162

传真电话: 0510-82830162

联系人员: 沈刚

客服电话: 95570

公司网站: www.glsc.com.cn

(63) 中原证券股份有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号

法人代表: 菅明军

联系电话: 0371—65585670

传真电话: 0371--65585665

联系人员: 程月艳

客服电话: 0371-967218、400-813-9666

公司网站: www.ccnew.com

(64) 中航证券有限公司

注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法人代表: 王宜四

联系电话: 0791-86768681

传真电话: 0791-86770178

联系人员: 戴蕾

客服电话: 400-8866-567

公司网站: www.avicsec.com

(65) 中国国际金融有限公司

注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

法人代表: 李剑阁

联系电话: 010-65051166

传真电话: 010-65051166

联系人员: 陶亭

客服电话: 010-65051166

公司网站: http://www.cicc.com.cn

(66) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

法人代表: 汪静波

联系电话: 021-3860-0672

传真电话: 021-3860-2300

联系人员: 张姚杰

客服电话: 400-821-5399

公司网站: www.noah-fund.com

(67) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法人代表: 薛峰

联系电话: 0755-33227950

传真电话: 0755-82080798

联系人员: 汤素娅

客服电话: 4006-788-887

公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.c

(68) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法人代表: 张跃伟

联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204

传真电话: 021—58787698

联系人员: 沈雯斌

客服电话: 400-089-1289

公司网站: www.erichfund.com

(69) 北京展恒基金销售有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法人代表: 闫振杰

联系电话: (010)62020088

传真电话: (010)62020088

联系人员: 宋丽冉

客服电话: 4008886661

公司网站: www.myfund.com

(70) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

法人代表: 沈强

联系电话: 0571-85776114

传真电话: 0571-85783771

联系人员: 李珊

客服电话: 95548

公司网站: www.bigsun.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

(二)场内销售机构

场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,具体名单请详见深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn/)。

二、基金注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京西城区金融大街27 号投资广场23 层

办公地址:北京西城区太平桥大街17号

法定代表人:金颖

电话:(010)59378839

传真:(010)59378907

联系人:朱立元

三、律师事务所和经办律师(基金募集时)

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

经办律师:梁丽金、刘佳

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称:安永华明会计师事务所

注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

法定代表人:葛明

联系电话:021-22288888

传真:021-22280000

联系人:徐艳

经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

四、基金份额的分级

一、 基金份额分级

本基金《基金合同》生效之日起3年内,本基金的基金份额划分为天盈A、天盈B两级份额,所募集的基金资产合并运作。

(一)基金份额配比

天盈A、天盈B的份额配比原则上不超过7:3。

本基金募集设立时,天盈A、天盈B的份额配比将不超过7:3。

本基金《基金合同》生效之日起3年内,天盈A自《基金合同》生效之日起每满6个月开放一次,天盈B封闭运作并上市交易。在天盈A的每次开放日,基金管理人将对天盈A进行基金份额折算,天盈A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人持有的天盈A份额数按折算比例相应增减。为此,在天盈A的单个开放日,如果天盈A没有赎回或者净赎回份额极小,天盈A、天盈B在该次开放日后的份额配比可能会出现大于7:3的情形 如果天盈A的净赎回份额较多,天盈A、天盈B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于7:3的情形。

(二)天盈A的运作

1、收益率

天盈A根据《基金合同》的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为:

天盈A的年收益率(单利)=1.4×1年期银行定期存款利率

天盈A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

在《基金合同》生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1 年期银行定期存款基准利率设定天盈A的首次年收益率 在天盈A的每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1 年期银行定期存款基准利率重新设定天盈A的年收益率。

例1:在本基金基金合同生效日,如果1 年期银行定期存款利率为3.25%,则天盈A的年收益率(单利)为:

天盈A的年收益率(单利)=1.4×3.25%=4.55%

2、开放日

天盈A在《基金合同》生效后每满6个月开放一次,接受投资者的申购与赎回。

天盈A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。

因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

天盈A的第一次开放日为《基金合同》生效日至6个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日 第二次开放日为《基金合同》生效之日至12个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日 以此类推。如果本基金《基金合同》于2011年5月20日生效,《基金合同》生效之日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2011年11月19日、2012年5月19日、2012年11月19日,以此类推。假设2011年11月19日为非工作日,在其之前的最后一个工作日为2011 年11月18日,则第一次开放日为2011年11月18日。其他各个开放日的计算类同。

3、基金份额折算

本基金《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日,基金管理人将对天盈A进行基金份额折算,天盈A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人持有的天盈A份额数按折算比例相应增减。

天盈A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。

天盈A的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理人届时发布的相关公告。

4、规模限制

本基金《基金合同》生效之日起3年内,天盈A的份额余额原则上不得超过7/3倍天盈B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理人发布的其他相关公告。

(三)天盈B的运作

1、天盈B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。

天盈B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。

2、本基金《基金合同》生效后3个月内,在符合基金上市交易条件下,天盈B将申请在深圳证券交易所上市交易。

3、本基金在扣除天盈A的应计收益后的全部剩余收益归天盈B享有,亏损以天盈B的资产净值为限由天盈B承担。

(四)基金份额净值计算

本基金的基金份额净值计算公式如下:

T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

本基金《基金合同》生效之日起3年内,T日基金份额的余额数量为天盈A和天盈B的份额总额 本基金《基金合同》生效后3年期满并转为上市开放式基金(LOF)后,T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。

本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

(五)天盈A和天盈B的基金份额净值计算

本基金《基金合同》生效后,在天盈A的开放日计算天盈A的基金份额净值 在天盈B的封闭期届满日分别计算天盈A和天盈B的基金份额净值。

1、天盈A的基金份额净值计算

本基金《基金合同》生效后,截止天盈A的某一开放日或者天盈B的封闭期届满日(T日),设Ta为自天盈A上一次开放日(如T日为第一次开放日,则为基金成立日)至T日的运作天数,NVT为T 日闭市后的基金资产净值,Far 为T日天盈A的份额余额,Fb 为T日天盈B的份额余额, NAVaT 为T日天盈A的基金份额净值, r为在天盈A上一次开放日(如T日为第一次开放日,则为基金成立日)设定的天盈A的年收益率。

(1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日天盈A的份额余额加上T日全部天盈A份额应计收益之和”,则:

■

“T日全部天盈A份额应计收益”计算公式如下:

■(下同)

以上各式中,运作当年实际天数指天盈A上一次开放日(如T日为第一次开放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。

(2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日天盈A的份额余额加上T日全部天盈A份额应计收益之和”,则:

■

2、天盈B的基金份额净值计算

设NAVbT为天盈B封闭期届满日(T日)天盈B的基金份额净值,天盈B的基金份额净值计算公式如下:

■

天盈A、天盈B的基金份额净值的计算,保留到小数点后8位,小数点后第9位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

例2:本基金《基金合同》生效后3年期届满日,设自天盈A上一次开放日起的运作天数为184天,基金运作当年的实际天数为365 天,基金资产净值为62亿元,天盈A、天盈B的份额余额分别为35亿份和15亿份,天盈A上一次开放日设定的天盈A年收益率为4.55%。则天盈A、天盈B的基金份额净值计算如下:

■

(六)天盈A和天盈B的基金份额参考净值计算

本基金《基金合同》生效后3年期内,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,采用“虚拟清算”原则分别计算并公告天盈A和天盈B的基金份额参考净值,其中,天盈A的基金份额参考净值计算日不包括天盈A的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

1、天盈A的基金份额参考净值计算

本基金《基金合同》生效后3年期内,在天盈A的非开放日(T 日),设Ta为自天盈A上一次开放日(如T 日之前天盈A尚未进行开放,则为基金成立日)至T 日的运作天数,NVT为T日闭市后的基金资产净值,Far 为T 日天盈A的份额余额,Fb 为T日天盈B的份额余额, NAVaT 为T 日天盈A的基金份额参考净值,r为在天盈A上一次开放日(如T日之前天盈A尚未进行开放,则为基金成立日)设定的天盈A的年收益率。

(1)如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T 日天盈A的份额余额加上T 日全部天盈A份额应计收益之和”,则:

■

“T 日全部天盈A份额应计收益”计算公式如下:

■(下同)

以上各式中,运作当年实际天数指天盈A上一次开放日(如T 日之前天盈A尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。

(2)如果T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以T 日天盈A的份额余额加上T日全部天盈A份额应计收益之和”,则:

■

2、天盈B的基金份额参考净值计算

设NAVbT 为T日天盈B的基金份额参考净值,天盈B的基金份额参考净值计算公式如下:

■

上式中,在本基金《基金合同》生效后3年内的天盈A非开放日,NAVar 为天盈A的基金份额参考净值 在天盈A的开放日,NAVar为天盈A的基金份额净值。

天盈A、天盈B的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

T 日的天盈A和天盈B的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在T+1 日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

例3:本基金《基金合同》生效之日起3年内,设自天盈A上一次开放日起的运作天数为40天,基金运作当年的实际天数为365 天,基金资产净值为55亿元,天盈A、天盈B的份额余额分别为35亿份和15亿份,天盈A上一次开放日设定的天盈A年收益率为4.55%。则天盈A、天盈B的基金份额参考净值计算如下:

■

二、《基金合同》生效后3年期届满时的基金份额转换

基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金将按照《基金合同》约定转换为上市开放式基金(LOF),天盈A、天盈B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。

基金《基金合同》生效后3年期届满时的基金转换见招募说明书第十二部分及基金管理人届时发布的相关公告。

五、基金的名称

富国天盈分级债券型证券投资基金

六、基金的类型

债券型

七、天盈A的基金份额折算

本基金《基金合同》生效之日起3年内,天盈A将按以下规则进行基金份额折算。

一、折算基准日

本基金《基金合同》生效之日起3年内,天盈A的基金份额折算基准日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。

天盈A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基准日的具体计算见招募说明书第六部分中“天盈A的运作”的相关内容。

二、折算对象

基金份额折算基准日登记在册的天盈A所有份额。

三、折算频率

自《基金合同》生效之日起每满6个月折算一次。

四、折算方式

折算日日终,天盈A的基金份额净值调整为1.000 元,折算后,基金份额持有人持有的天盈A的份额数按照折算比例相应增减。

天盈A的基金份额折算公式如下:

天盈A的折算比例=折算日折算前天盈A的基金份额净值/1.000

天盈A经折算后的份额数=折算前天盈A的份额数×天盈A的折算比例

天盈A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位,由此产生的误差计入基金财产。

在实施基金份额折算时,折算日折算前天盈A的基金份额净值、天盈A的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

五、基金份额折算期间的基金业务办理

为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停天盈B的上市交易等业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。

六、基金份额折算的公告

1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒体公告,并报中国证监会备案。

2、基金份额折算结束后,基金管理人应在2日内在指定媒体公告,并报中国证监会备案。

八、基金转型后的基金转换

一、基金转型后的基金存续形式

本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”。天盈A、天盈B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。

本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。

二、基金转型时天盈A的处理方式

本基金《基金合同》生效后3年期届满日,基金份额持有人可选择将其持有的天盈A份额赎回、或是转入“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”。投资者不选择的,其持有的天盈A份额将被默认为转入“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”份额。

本基金《基金合同》生效后3年期届满日为自《基金合同》生效之日后3年的对应日。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后3年期届满日与天盈B的封闭期届满日相同。

本基金《基金合同》生效后3年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示天盈A的基金份额持有人作出选择申请,天盈A的基金份额持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。

三、基金转型时的份额转换规则

1、份额转换基准日

本基金《基金合同》生效后3年期届满日,即本基金基金合同生效之日起3年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。

2、份额转换方式

在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.000 元。

在份额转换基准日日终,以份额转换后1.000 元的基金份额净值为基准,天盈A、天盈B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。

份额转换计算公式:

天盈A份额(或天盈B份额)的转换比率=份额转换基准日天盈A(或天盈B)的基金份额净值/1.000

天盈A(或天盈B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额=基金份额持有人持有的转换前天盈A(或天盈B)的份额数×天盈A份额(或天盈B份额)的转换比率

在进行份额转换时,天盈A、天盈B的场外份额将转换成上市开放式基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下 天盈B的场内份额将转换成上市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。

在实施基金份额转换时,天盈A份额(或天盈B份额)的转换比率、天盈A(或天盈B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

3、份额转换后的基金运作

(下转B52版)



股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%