鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基
金 2013 年第 4 季度报告
2013 年 12 月 31 日
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2014 年 1 月 21 日
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 1 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金系原封闭式基金普惠证券投资基金转型而来。2013 年 11 月 19 日,普惠证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开,大会讨论通过了普惠基金转型议案,内容包括普惠证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会 2013 年 12 月 3 日基金部[2013]1025 号文备案,持有人大会决议生效。自 2013 年 12 月 23 日起,原《普惠证券投资基金基金合同》终止,《鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,基金正式转型为开放式基金,存续期限调整为无限期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金更名为“鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金”。
本报告中,原普惠证券投资基金报告期自 2013 年 10 月 1 日至 2013 年 12 月 22 日止,鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金报告期自 2013 年 12 月 23 日(基金合同生效日)至 2013 年12 月 31 日止。
本报告中财务资料未经审计。
§2 基金产品概况转型后:
基金简称 鹏华消费领先混合
基金主代码 160624
交易代码 160624
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 12 月 23 日
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00 份
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告
本基金为混合型基金,通过积极灵活的资产配置,
并精选优质的消费服务行业上市公司,在有效控投资目标
制风险前提下,力求超越业绩比较基准的投资回
报,争取实现基金资产的长期稳健增值。
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包
括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长
率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包
括财政、税收、货币、汇率政策等)来判断经济投资策略
周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基
础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析
评估,制定股票、债券、现金等大类资产之间的
配置比例、调整原则和调整范围。
沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债指数收业绩比较基准
益率×40%
本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益
高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基风险收益特征
金,属于证券投资基金里中高风险、中高预期收
益的品种。
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司转型前:
基金简称 鹏华普惠封闭
基金主代码 184689
交易代码 184689
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年 1 月 6 日
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00 份
为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的投资目标
安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资思
路,以宏观经济、政策研究和行业研究作为投资
方向的指导,以市场、技术、管理、机制等为主
体内容的核心竞争力作为成长性企业的选择标
投资策略 准,同时兼顾具有稳固基础但被市场低估的质优
和绩优个股。本基金在投资组合构建中注意引入
投资组合理论思想和辅助工具,根据市场变化灵
活调整各类财产的投资比例,注重基金财产的流
动性,以优化投资组合的风险和收益特征。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告注:本基金在交易所行情系统净值提示等其他信息披露场合下,可简称为“基金普惠”。
§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标(转型后)
单位:人民币元
主要财务指标 转型后
报告期( 2013 年 12 月 23 日(基金合同生效日)
- 2013 年 12 月 31 日 )
1.本期已实现收益 -7,148,663.92
2.本期利润 17,600,987.60
3.加权平均基金份额本期利润 0.0088
4.期末基金资产净值 1,878,880,452.88
5.期末基金份额净值 0.939注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.1 主要财务指标(转型前)
主要财务指标 转型前
报告期( 2013 年 10 月 1 日 - 2013 年 12 月 22
日 )
1.本期已实现收益 -7,415,809.37
2.本期利润 -64,244,404.21
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0321
4.期末基金资产净值 1,861,279,465.28
5.期末基金份额净值 0.9306注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,封闭式基金交易佣金等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告3.2 基金净值表现(转型后)3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④过去三
0.86% 0.62% 1.43% 0.67% -0.57% -0.05%
个月注:业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较注:1、本基金基金合同于 2013 年 12 月 23 日生效,截至本报告期末本基金基金合同生效未满一年且仍处于建仓期。2、本基金管理人将严格按照本基金合同的约定,于本基金建仓期届满后确保各项投资比例符合基金合同的约定。
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告3.2 基金净值表现(转型前)3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④过去三个
-3.34% 1.63% - - - -
月注:基金合同中未规定业绩比较基准。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较注:1、本基金基金合同于 1999 年 1 月 6 日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
§4 管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 (转型前)
任本基金的基金经理期限 证券从
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 业年限
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告
杨俊先生,国籍中国,
澳大利亚麦考瑞大学商
学硕士,11 年证券从业
经验。2002 年 10 月至
2013 年 11 月任职于鹏
华基金管理有限公司,
先后担任行业研究员、
社保基金组合投资经理
本基金基金 助理、投资经理、研究
2011 年 12 月 2013 年 10 月
杨俊 经理、研究 11 部总经理、投资决策委
10 日 19 日
部总经理 员会委员,2011 年 12
月至 2013 年 10 月担任
鹏华普惠基金基金经
理。杨俊先生具备基金
从业资格。本报告期内
本基金基金经理发生变
动,杨俊不再担任本基
金基金经理,改由刘苏
担任本基金基金经理。
刘苏先生,国籍中国,
北京大学理学硕士,8
年证券从业经验。曾任
职于深圳国际信托投资
有限责任公司(现公司
更名为:华润深国投信
托有限公司)证券信托
部,担任信托经理;2008
年 10 月加盟鹏华基金
管理有限公司,从事研
究分析工作,历任研究
部高级研究员、基金经
本基金基金 2013 年 10 月 2013 年 12 月 理助理;2011 年 12 月
刘苏 8
经理 19 日 23 日 起至今担任鹏华精选成
长股票型证券投资基金
基金经理,2013 年 10
月至 2013 年 12 月担任
原鹏华普惠基金(2013
年 12 月已转型为鹏华
消费领先灵活配置混合
型证券投资基金)基金
经理,2013 年 12 月起
兼任鹏华消费领先灵活
配置混合型证券投资基
金基金经理。刘苏先生
具备基金从业资格。本
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告
报告期内本基金基金经
理发生变动,杨俊不再
担任本基金基金经理,
改由刘苏担任本基金基
金经理。4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 (转型后)
任本基金的基金经理期限 证券从
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 业年限
刘苏先生,国籍中国,
北京大学理学硕士,8
年证券从业经验。曾任
职于深圳国际信托投
资有限责任公司(现公
司更名为:华润深国投
信托有限公司)证券信
托部,担任信托经理;
2008 年 10 月加盟鹏华
基金管理有限公司,从
事研究分析工作,历任
研究部高级研究员、基
金经理助理;2011 年
本基金基金 2013 年 12 月
刘苏 - 8年 12 月起至今担任鹏华
经理 23 日
精选成长股票型证券
投资基金基金经理,
2013 年 10 月至 2013
年 12 月担任原鹏华普
惠基金(2013 年 12 月
已转型为鹏华消费领
先灵活配置混合型证
券投资基金)基金经
理,2013 年 12 月起兼
任鹏华消费领先灵活
配置混合型证券投资
基金基金经理。刘苏先
生具备基金从业资格。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 1 次,主要原因在于指数成分股交易不活跃导致。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内,国内资金面的保持相对偏紧的状态,国内宏观经济指标 3 季度出现改善后,在 4季度仍呈现温和复苏的态势。上证指数在经济基本面和资金面均无明显趋势性变化的情况下,微幅震荡。从行业结构的表现来看,前期涨幅巨大的新兴产业开始出现分化,传媒、通信等前期热点行业有所回落,而受益于三中全会改革信心提振的非银金融、国防军工等行业表现较好。本季度,本基金完成了新基金合同的修改,并在继续坚持价值投资理念和精选个股的投资思路下,对组合结构进行了调整,但整体增加了中下游成长性股票的配置。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
原鹏华基金普惠投资基金 2013 年 10 月 1 日至 12 月 22 日期间的净值增长率为-3.34%;鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金 2013 年 12 月 23 日至 12 月 31 日期间的净值增长率为 0.86%,同期业绩基准为 1.43%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下一季度,我们认为,首先,货币环境并不宽松的情况下,经济复苏的动能有所减弱,而政府也不断通过多种渠道表达了改革和经济转型的决心。因此,在经济增速尚未触及政府底线的背景下,传统依靠大规模投资拉动经济的可能性很小,在投资拉动下经济强劲复苏、企业整体盈利出现强劲改善的可能性也小;其次,尽管需求疲弱不会造成短期通货膨胀的出现,但银行资
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告产结构的调整也使得流动性异常宽松的局面很难出现,流动性整体而言不会特别宽松;第三,新股发行重新启动,可能会分流一部分场内资金。综合而言,我们认为 1 季度的股票市场可能没有系统性机会。在这样的市场情况下,我们未来将坚持通过选择优秀公司来分享企业成长带来的价值增长。我们将致力于寻找所处市场前景广阔,具备相对竞争优势,尚处于较快增长阶段且估值合理的公司,尽量回避已处于成长阶段的末期但市场预期仍然很高的公司,以期为投资者获取较好的收益。
§5 投资组合报告转型后:鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金(报告期:2013 年 12 月 23 日(基金合同生效日)-2013 年 12 月 31 日)5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,106,443,206.94 58.36
其中:股票 1,106,443,206.94 58.36
2 固定收益投资 407,573,621.66 21.50
其中:债券 407,573,621.66 21.50
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
- -
产
5 银行存款和结算备付金合计 372,358,846.12 19.64
6 其他资产 9,388,256.37 0.50
7 合计 1,895,763,931.09 100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 10,437,000.00 0.56
B 采矿业 - -
C 制造业 653,891,963.44 34.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 31,440,000.00 1.67
E 建筑业 92,649,371.04 4.93
F 批发和零售业 28,167,126.66 1.50
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 88,619,975.50 4.72
J 金融业 88,950,000.00 4.73
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告
K 房地产业 33,000,000.00 1.76
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 79,287,770.30 4.22
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,106,443,206.94 58.895.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
例(%)
1 600887 伊利股份 2,999,878 117,235,232.24 6.24
2 000333 美的集团 1,600,000 80,000,000.00 4.26
3 600535 天士力 1,749,808 75,049,265.12 3.99
4 002375 亚厦股份 2,144,860 55,337,388.00 2.95
5 601166 兴业银行 5,000,000 50,700,000.00 2.70
6 002701 奥瑞金 1,299,863 49,745,757.01 2.65
7 601126 四方股份 2,318,131 44,624,021.75 2.38
8 002410 广联达 1,349,777 42,517,975.50 2.26
9 000069 华侨城A 7,999,932 42,399,639.60 2.26
10 002241 歌尔声学 1,199,977 42,095,193.16 2.245.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 398,607,500.00 21.22
其中:政策性金融债 398,607,500.00 21.22
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 8,966,121.66 0.48
8 其他 - -
9 合计 407,573,621.66 21.69
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 120229 12 国开 29 1,200,000 116,064,000.00 6.18
2 110302 11 进出 02 500,000 49,875,000.00 2.65
3 110406 11 农发 06 500,000 49,785,000.00 2.65
4 090205 09 国开 05 500,000 49,525,000.00 2.64
5 130236 13 国开 36 400,000 39,724,000.00 2.115.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期内未发生股指期货投资。5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.9.1 本期国债期货投资政策本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。5.9.3 本期国债期货投资评价本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告5.10 投资组合报告附注5.10.1
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。5.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 525,513.30
2 应收证券清算款 179,163.82
3 应收股利 -
4 应收利息 8,683,579.25
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,388,256.375.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
(%)
1 110023 民生转债 5,194,279.30 0.285.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。转型前:原普惠证券投资基金(报告期:2013 年 10 月 1 日-2013 年 12 月 22 日)5.1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)
(%)
1 权益投资 1,121,271,937.51 60.16
其中:股票 1,121,271,937.51 60.16
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告
2 固定收益投资 406,841,818.90 21.83
其中:债券 406,841,818.90 21.83
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
- -
产
5 银行存款和结算备付金合计 320,958,364.74 17.22
6 其他资产 14,862,297.63 0.80
7 合计 1,863,934,418.78 100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 10,746,000.00 0.58
B 采矿业 - -
C 制造业 686,287,438.26 36.87
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 31,360,000.00 1.68
E 建筑业 70,584,744.85 3.79
F 批发和零售业 17,429,203.20 0.94
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 71,344,754.82 3.83
J 金融业 101,260,000.00 5.44
K 房地产业 50,356,000.00 2.71
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 81,903,796.38 4.40
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,121,271,937.51 60.245.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 600887 伊利股份 2,999,878 124,344,943.10 6.68
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告
2 000333 美的集团 1,600,000 82,848,000.00 4.45
3 600535 天士力 1,599,812 66,680,164.16 3.58
4 002701 奥瑞金 1,299,863 51,344,588.50 2.76
5 601166 兴业银行 5,000,000 48,950,000.00 2.63
6 000069 华侨城A 7,999,932 41,359,648.44 2.22
7 002241 歌尔声学 1,199,977 40,919,215.70 2.20
8 000826 桑德环境 1,199,886 40,544,147.94 2.18
9 002038 双鹭药业 800,000 40,392,000.00 2.17
10 600030 中信证券 3,000,000 36,750,000.00 1.975.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 398,353,000.00 21.40
其中:政策性金融债 398,353,000.00 21.40
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 8,488,818.90 0.46
7 其他 - -
8 合计 406,841,818.90 21.865.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 120229 12 国开 29 1,200,000 116,004,000.00 6.23
2 110302 11 进出 02 500,000 49,835,000.00 2.68
3 110406 11 农发 06 500,000 49,755,000.00 2.67
4 090205 09 国开 05 500,000 49,495,000.00 2.66
5 130236 13 国开 36 400,000 39,676,000.00 2.135.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.9.1 本期国债期货投资政策本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。5.9.3 本期国债期货投资评价本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。5.10 投资组合报告附注5.10.1
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。5.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 525,513.30
2 应收证券清算款 6,008,452.57
3 应收股利 -
4 应收利息 8,326,851.94
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 1,479.82
8 其他 -
9 合计 14,862,297.63
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
(%)
1 110023 民生转债 5,129,707.30 0.285.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份基金合同生效日( 2013 年 12 月 23 日 )基金份
2,000,000,000.00额总额基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份
-额减: 基金合同生效日起至报告期期末基金总赎
-回份额基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动
-份额(份额减少以"-"填列)
报告期期末基金份额总额 2,000,000,000.00注:截止本报告期末,本基金尚处于封闭期。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型后)7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细(转型后)本基金管理人本报告期未申购、赎回或者买卖本基金基金份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型前)7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况(转型前)
单位:份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 7,500,000.00
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总份额 -
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鹏华消费领先混合 2013 年第 4 季度报告
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 7,500,000.00报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额
0.38比例(%)注:本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细(转型前)本基金管理人本报告期未申购、赎回或者买卖本基金基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
2013 年 11 月 19 日,普惠证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开,大会讨论通过了普惠基金转型议案,内容包括普惠证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会 2013 年 12 月 3 日基金部[2013]1025 号文备案,持有人大会决议生效。自 2013 年 12 月 23 日起,原《普惠证券投资基金基金合同》终止,《鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,基金正式转型为开放式基金,存续期限调整为无限期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金更名为“鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金”。
§9 备查文件目录9.1 备查文件目录
(一)《鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
(二)《鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
(三)《鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告》(原文)。9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层鹏华基金管理有限公司
上海市浦东新区银城中路 188 号9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站(http://www.phfund.com)查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客
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2014 年 1 月 21 日
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