鹏华普天系列开放式证券投资基金更新的招募说明书


基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二0一0年二月
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
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重要提示
本基金经中国证监会2003年4月28日证监基字[2003]61号文件《关于同意鹏华普天系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2003年7月12日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年1月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)
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目 录
一、绪 言....................................................................................................................................4
二、释 义....................................................................................................................................4
三、基金管理人.............................................................................................................................8
四、基金托管人...........................................................................................................................16
五、相关服务机构.......................................................................................................................19
六、基金份额的场外申购、转换和赎回...................................................................................43
七、基金份额的场内申购和赎回.............................................................................................52
八、基金的非交易过户和转托管.............................................................................................52
九、基金的投资.........................................................................................................................53
十、基金的业绩.........................................................................................................................67
十一、基金的财产.....................................................................................................................70
十二、基金资产的估值.............................................................................................................71
十三、基金的收益分配.............................................................................................................77
十四、基金的费用与税收.........................................................................................................78
十五、基金的会计与审计.........................................................................................................82
十六、基金的信息披露...............................................................................................................83
十七、风险揭示.........................................................................................................................85
十八、基金合同的终止与基金财产的清算.............................................................................87
十九、基金合同的内容摘要.....................................................................................................89
二十、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................100
二十一、对基金份额持有人的服务.......................................................................................108
二十二、其他应披露事项.......................................................................................................110
二十三、招募说明书的存放与查阅方式...................................................................................113
二十四、备查文件.......................................................................................................................113
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一、 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定编写。
本招募说明书阐述了鹏华普天系列开放式证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书,并根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、 释 义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有以下含义:
本基金或本系列基金: 指鹏华普天系列开放式证券投资基金,下设相互独立的两只基金,分别为:普天债券投资基金(以下简称“普天债券基金”)和普天收益证券投资基金(以下简称“普天收益基金”);
基金合同: 指《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和补充;
《托管协议》: 指《鹏华普天系列开放式证券投资基金托管协议》及对该协议的
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任何修订和补充;
招募说明书: 指《鹏华普天系列开放式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新;
更新的招募说明书: 自基金合同生效之日起,每6个月更新1次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
法律法规: 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件;
《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》;
《基金法》: 指2004年6月1日施行的《中华人民共和国证券投资基金法》;
《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》;
《运作办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》;
《信息披露办法》: 指《证券投资基金信息披露管理办法》;
基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据本基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人: 指鹏华基金管理有限公司;
基金托管人: 指交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”);
注册登记机构: 指为本基金的基金份额办理注册与过户登记业务的机构;
注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
巨额赎回: 指在单个开放日内,本系列基金旗下任一基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额)与净转出申请份额(该基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额)之和超过上一开放日该基金总份额10%的情形;
代销机构: 指接受基金管理人委托代为办理本系列基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户及转托管等业务的机构;
销售机构: 指基金管理人及其代销机构;
个人投资者: 指年满18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份
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证、军人证、武警证、护照等合法身份证件的中国居民;
机构投资者: 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他组织;
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构;
募集期: 指遵循基金合同和招募说明书中相关规定,并经中国证监会核准的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过3个月;
基金合同生效日: 指达到基金合同生效的条件后,基金管理人依照法定程序进行验资,上报中国证监会备案,并得到基金合同生效批准的日期;
存续期: 指本基金合同生效并存续的不定期之期限;
基金份额分类: 普天债券基金分设两类基金份额,即A类基金份额和B类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值和基金份额累计净值;
A类基金份额: 缴纳申购、赎回费而不计提销售服务费的普天债券基金基金份额;
B类基金份额: 指在本类别基金资产中计提销售服务费而不缴纳申购赎回费的普天债券基金基金份额;
销售服务费: 指从基金资产中计提的,用于基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用;
日/天: 指公历日;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
开放日: 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
T日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回、转换或其他业务申请的日期;
T+n日: 指T日起第n个工作日;
认购: 指在本基金募集期内,投资者申请购买基金份额的行为;
申购: 指基金存续期间投资者申请购买本基金份额的行为;
赎回: 指基金存续期间基金份额持有人申请卖出本基金份额的行为;
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转换: 指基金份额持有人申请将其持有的基金管理人管理的开放式基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金份额的行为;
场内申购: 指投资者通过具备办理证券交易所场内申购业务资格的会员单位和交易所开放式基金交易系统,购买本基金份额的行为;
场内赎回: 指投资者通过具备办理证券交易所场内赎回业务资格的会员单位和交易所开放式基金交易系统,申请卖出本基金份额的行为;
非交易过户: 指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为;
基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金份额余额及其变动情况的账户;
基金收益: 基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券已实现价差、银行存款利息以及已实现的其它合法收入;
基金资产总值: 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购款项和其他应收款项以及其他投资所形成的价值总和;
基金资产净值: 指基金资产总值扣除基金负债后的价值;
基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数;
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程;
元: 指人民币元;
不可抗力: 指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素,包括但不限于:地震、洪水等自然灾害,战争、骚乱、火灾、政府征用、没收,相关法律、法规的变更,证券交易场所暂停或停止交易,突发停电或其它突发事件;
指定媒体: 指中国证监会指定的证券投资基金用于进行信息披露的报纸、互联网站等媒体。
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三、 基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
3、设立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:何如
5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
6、电话:0755-82021102 传真:0755-82021155
7、联系人:梁静
8、注册资本:人民币1.5亿元
9、股权结构:
出资人名称
出资额(万元)
出资比例
国信证券股份有限公司
7,500
50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350
49%
深圳市北融信投资发展有限公司
150
1%
总计
15,000
100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。
胡继之先生,董事,金融学博士,高级经济师,国籍:中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理,现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
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孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,现任国信证券股份有限公司副总裁。
Francis Candylaftis先生,董事,商业经济学士,国籍:法国。曾在法国农业信贷集团(Credit Agricole)工作27年,历任米兰Credit Agricole Alternative Investment Products Group SGR常务董事,巴黎Credit Agricole Structured Asset Management董事以及加里帕尔马(Cariparma)银行董事,农业信贷资产管理股份公司(Credit Agricole Asset Management SGR)常务董事,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席执行官兼总经理,欧利盛另类投资管理股份公司(Eurizon Alternative Investments SGR S.p.A),欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事长,意大利资产管理工业协会执行委员会和行政委员会委员。
Ciro Beffi先生,董事,会计学博士,审计师,国籍:意大利。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务,曾任那波里银行资产管理股份公司(Banco Di Napoli Asset Management SGR)总经理、圣保罗财富管理股份公司(Sanpaolo Wealth Management S.p.A.)Eptaconsors股份公司(EPTA集团控股公司)代理执行董事、Eptafund股份公司(Eptafund SGR)董事、Cr Firenze Gestion International股份公司执行董事、SICAV集团董事,现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)执行董事、Banca delle Marche Gestione Internazionale S.A. 股份公司董事、Beta 1 ETFund Plc(爱尔兰)董事。
史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相启先生,独立董事,高级经济师、研究员,国籍:中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任,陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任,陕西省证券监管委员会主席,中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长,山东证监局局长,上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
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宋泓先生,独立董事,经济学博士,国籍:中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者,并在陕西省社科院工作,现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。
张新民先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,博士生导师,国籍:中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长,国务院特殊津贴专家,全国MBA教育指导委员会委员,英国特许公认会计师(FCCA),澳洲注册会计师(FCPA)。
2、基金管理人监事会成员
孙枫先生,监事会主席,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师,国籍:中国。历任武汉市经济研究所副所长,武汉市轻工业局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长,深圳市商业银行董事长、党委书记,深圳发展银行董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记,现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
Pierre Bouchoms先生,监事,国籍:卢森堡,历任卢森堡普华会计师事务所(Price Waterhouse Luxembourg)高级审计,卢森堡TSB国际私人银行(TSB Private Bank International Luxembourg)经理助理,卢森堡圣保罗银行股份有限公司(SANPAOLO Bank S.A. Luxembourg)内部审计主管、组织部门主管,卢森堡圣保罗服务有限公司(SANPAOLO SERVICES LUXEMBOURG S.A.)总经理,卢森堡圣保罗财富管理股份有限公司(SANPAOLO WM Luxembourg S.A.)副总经理、总经理,卢森堡圣保罗资产管理股份有限公司(SANPAOLO AM Luxembourg S.A.)总经理,还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会成员、职业发展部副主席,意大利Banca delle Marche国际管理部董事会成员,SUNGARD欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)副总经理。
黄俞先生,监事,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
高鹏先生,职工监事,经济学硕士,国籍:中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。
刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作,1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。
3、高级管理人员情况
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何如先生,董事长,简历同前。
邓召明先生,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生,副总裁,经济学硕士,十年证券从业经验,CFA,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
曹毅先生,副总裁,经济学博士,国籍:中国。历任中国人民银行广州分行科员,中国人民银行深圳中心支行副主任科员,南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
吴伟先生,督察长,法学博士,国籍:中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总经理,现任公司督察长。
4、本系列基金基金经理
(1)普天债券基金
阳先伟,硕士,8年证券从业经验,自2006年12月起担任普天债券基金经理。先后在民生证券、国海证券等机构从事债券研究及投资组合管理工作,历任研究员、高级经理等职务。2004年9月加盟鹏华基金管理有限公司从事债券及宏观研究工作,曾任普天债券基金基金经理助理。2008年5月起,兼任鹏华丰收债券型证券投资基金基金经理。阳先伟先生具备基金从业资格。
普天债券基金历任基金经理:
2003年7月至2003年11月 黄钦来先生
2003年11月至2006年12月 江明波先生
2006年12月至本更新招募书截止日 阳先伟先生
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
(2)普天收益基金
张卓先生,管理学硕士,6年证券从业经验,自2009年1月起担任鹏华普天收益开放式证券投资基金基金经理。2004年6月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作,2007年1
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月起担任动力增长基金(LOF)基金经理助理,2007年8月至2009年1月担任鹏华优质治理基金基金经理。张卓先生具备基金从业资格。
普天收益基金历任基金经理:
2003年7月至2003年11月 曹海先生
2003年11月至2005年9月 黄钦来先生
2005年9月至2007年8月 管文浩先生
2007年8月至2009年1月 林宇坤先生
2009年1月至本更新招募书截止日 张卓先生
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会成员组成:公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部副总经理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部副总经理程世杰先生、固定收益部总经理初冬女士、投研顾问唐定中先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日(2010年1月11日)前基金管理人主要人员情况。今后若发生变更,本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制中期和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
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(四)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》及其他法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。
2、基金管理人的禁止行为:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易所业务规则,扰乱市场秩序;
(9)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(10)其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取不当利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
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(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
基金管理人的内部控制遵循以下原则:
(1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;
(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;
(4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;
(5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:
(1)合法合规性原则:基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定;
(2)全面性原则:内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞;
(3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点;
(4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
3、内部控制体系
(1)董事会下设风险控制与合规审计委员会,主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。
(2)公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查,组织、指导基金管理人内部监察稽核工作,并可向董事会和中国证监会直接报告。
(3)公司定期召开全体中层及以上管理人员会议对各类风险予以充分的评估和防范, 对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论,并及时采取防范和控制措施。
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(4)监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查,定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查,并适时提出整改建议并监督整改。
(5)业务部门:对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。
(6)员工:依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念,公司每个员工均负有一线风险控制职责,负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中,并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
(1)公司通过不断健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,力争从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。
(2)管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念,并着力培养全体员工的合规及风险防范意识,营造浓厚的风险管理文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使合规及风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
(3)公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。
(4)建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度:自成立来,公司不断完善内控组织架构、控制程序、控制措施以及控制职责,建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修订和更新,公司的内部控制制度不断走向完善。
(5)建立健全各项管理制度和业务规章:公司建立了包括投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。
(6)建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设置上采取了严格的分离制度,实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,形成了不同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。
(7)建立健全了岗位责任制:公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责任。
(8)构建风险管理系统:公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序,并
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经过适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而识别、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险,通过明晰的报告渠道,对风险问题进行层层监督、管理、控制,使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。
(9)建立自动化监督控制系统:公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控系统等计算机辅助控制系统,对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进行电子化控制,有效地防止了运作风险和操守风险。
(10)不断强化投资纪律,严格实施股票库制度:公司不断强化投资纪律,加强集体决策机制,各基金的行业配置比例、基金经理个股投资授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同时,公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度,并由研究小组负责维护,所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度,定期对各基金遵守基金合同的情况进行评估,防范契约风险。
5、基金管理人关于内部合规控制书的声明
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;
(2)本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(3)本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
四、 基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:胡怀邦
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:489.94亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
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联系人:张咏东
电话:021-68888917
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志2009年7月发布的全球1000家银行排名,交通银行总资产排名位列第56位,一级资本排名位列第49位。截止2009年6月末,交通银行总资产超过人民币3万亿元,2009年上半年实现净利润人民币155.79亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
李军先生,交通银行行长,华中理工大学经济学硕士,高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长,交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长;2006年9月起担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截止2009年6月末,交通银行共托管证券投资基金44只,包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、建信优势动力封闭、金鹰红
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利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模超过五千亿元。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
(二)内部控制原则
1、全面性原则:通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。
2、独立性原则:交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金分别设置账户,独立核算,分账管理。
3、制衡性原则:贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
4、有效性原则:在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。
5、效益性原则:内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
(三)内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、
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安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,基金托管人须报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
五、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
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1、直销机构:
(1)鹏华基金管理有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
法定代表人:何如
电话:(0755)82021102
传真:(0755)82021155
联系人:梁静
网址:www.phfund.com.cn
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市海淀区三里河路13号中国建筑文化中心北塔楼10层
电话:(010)88082426
传真:(010)88082018
联系人:赵晓蔚
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号801B室
电话:(021)68876878
传真:(021)68876821
联系人:李化怡
2、代销机构:
(1)交通银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
网址:www.bankcomm.com
热线电话:95559
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
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办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
电话:010-66275654联系人:王琳
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)中国农业银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
传真:010-85109219
联系人:蒋浩
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(4)深圳发展银行股份有限公司
住所:深圳市深南中路5047号
办公地址:深圳市深南中路5047号
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N. Newman)
电话:0755-82088888-8811
传真:0755-82081020
联系人:周勤
热线电话:95501
网址:www.sdb.com.cn
(5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
电话:(0755)83198888
联系人:丰靖
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
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(6)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
电话:(0755)25859591
联系人:霍兆龙
客服电话:40066-99999或(0755)961202
网址:www.18ebank.com
(7)中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:何鹏
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(8)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市东城区正义路甲4号
办公地址:北京市东城区正义路甲4号
法定代表人:董文标
电话:(010)58351666
传真:010-58560794
客户服务电话:95568
联系人:吴海鹏
网址:www.cmbc.com.cn
(9)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
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电话:0755-65541405
传真:010-65541281
联系人:秦莉
客户服务电话:95558
网址:www.ecitic.com
(10)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙17号
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:阎冰竹
联系人:王光伟
客服电话:010-96169(北京)
022-96269(天津)
021-53599688(上海)
029-85766888(西安)
公司网址: www.bankofbeijing.com.cn
(11) 中国光大银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:胡蓉
电话:010-68098783
客服电话:95595
公司网址:http://www.cebbank.com
(12)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册(办公)地址:北京市西城区宣武门内大街131号
注定代表人:刘安东
客户服务电话:11185
联系人:陈春林
传真:010-66415194
网址:www.psbc.com
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(13)宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址:宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
电话:021-63586189
传真:021-63586215
联系人:钱庚旺
客户电话:96528(上海地区962528)
(14)浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659084
传真:0571-87659188
联系人: 吴军阳
客户服务电话: 95105665
(15)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:徐伟、虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(16)广东发展银行股份有限公司
住所:广州市农林下路83号
办公地址:广州市农林下路83号
法定代表人:李若虹
联系人:詹全鑫、张大奕
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电话:020-38322542、38322974
传真:020-87311780
公司网址:http://ebank.gdb.com.cn
(17)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市凤起路432号
办公地址:杭州市凤起路432号
法定代表人:马时雍
电话:0571-85108309
传真:0571-85151339
联系人:江波
客户服务热线:400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:胡关金
客户服务电话:800-820-1868
传真:010-66568536
联系人:李洋
网址:www.chinastock.com.cn
(19)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心26楼2611室
法定代表人:王志伟
办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼
联系电话:(020)87555888
传真:(020)87557985
联系人:肖中梅
网址:www.gf.com.cn
(20)中信证券股份有限公司
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注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
法定代表人:王东明
办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
电话:(010)84864818—63266
传真:(010)84865560
联系人:陈忠
网址:www.citics.com
(21)海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
电话:(021)53594566-4125
传真:(021)53858549
联系人:李笑鸣
客户服务电话:(021)962503
网址:www.htsec.com
(22)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:祝幼一
办公地址:上海市延平路135号
电话:(021)62580818—213
传真:(021)62569400
联系人:芮敏祺
客户服务电话: 400-8888-666
网址:www.gtja.com
(23)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
电话:(010)65186758
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传真:(010)65186621
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108(免长途费)
网址:www.csc108.com
(24)国信证劵股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦
法定代表人:何如
开放式基金咨询电话:800-810-8868
开放式基金业务传真:0755-82133302
联系人:齐晓燕
联系电话:0755- 82133066
公司网址:www.guosen.com.cn
(25)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦
电话:(021)68419974
传真:(021)68419867
联系人:杨盛芳
客户服务电话:(021)68419974
网址:www.xyzq.com.cn
(26)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦40层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943511
传真:(0755)82943237
联系人:黄健
客户服务电话:4008888111,(0755)26951111
网址:www.newone.com
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(27)长江证券有限责任公司
注册地址:武汉市新华下路特8号
法定代表人:明云成
办公地址:上海汉口路130号
电话:(021)63291352
传真:(021)33130730
联系人:甘露
客户服务电话:(027)65799883
网址:www.cz318.com.cn
(28)齐鲁证券有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
电话:(0531)82024184
传真:(0531)82024197
联系人:傅咏梅
客户服务电话:(0531)82024184
网址:http://www.qlzq.com.cn
(29)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
联系人:匡婷
客户服务中心电话:(0755)82288968
公司网站:www.cc168.com.cn
(30)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
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法定代表人:马昭明
电话:0755-82493870
传真:0755-82492062
客户服务热线:400-8888-555,0755-25125666
联系人:庞晓芸
公司网址:www.lhzq.com
(31)山西证券有限责任公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系电话:0351-8686703
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
(32)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区香港东路316号
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民
电话:(0532)85022026
传真:(0532)85022026
联系人:丁韶燕
客户服务电话:(0532)96577
网址:www.zxwt.com.cn
(33)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
办公地址:上海市浦东区世纪大道1589号长泰金融大厦11楼
法定代表人:朱科敏
联系电话:(021)50586660-8644
传真:(021)50586660-8880
联系人:霍晓菲
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客服热线:(021)50585609、400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(34)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:王明权
电话:(021)68816000
传真:(021)68815009
联系人:刘晨
客户服务电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(35) 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:游锦辉
联系人:梁建伟
电话:(0769)22100159
公司网址:www.dgzq.com.cn
(36)中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A座
办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A座
法定代表人:刘军
电话:0571-85776115
传真:0571-85783771
联系人:俞会亮
客户服务电话:(0571)96598
网址:www.bigsun.com.cn
(37)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
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办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
法定代表人:杨宇翔
联系电话:0755- 22627802
传真:0755-82433794
联系人:袁月
客服电话:0755-95511
网站:www.pa18.com
(38)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市人民大街1138号
办公地址:吉林省长春市自由大路1138号证券大厦1005室
法定代表人:矫正中
联系电话:0431- 85096709
传真:0431-5680032
联系人:潘锴
网址:www.nesc.cn
(39)财通证券经纪有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放路111号
办公地址:浙江省杭州市解放路111号
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87828088
传真:0571-87828033
联系人:乔骏
联系电话:0571-87925129
网址:www.goodyou.com.cn
(40)金元证券股份有限公司
注册地址: 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼
法定代表人:陆涛
联系人:金春
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联系电话:0755-83025666
传真:0755-83025511
客户服务热线:400-888-228
网址:www.jyzq.com.cn
(41)江南证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市象山北路208号
法定代表人:姚江涛
联系电话:(0791)6768763
传真电话:(0791)6789414
联系人:余雅娜
客服电话:(0791)6768763
公司网址:www.scstock.com
(42)宏源证券股份有限公司
住册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:汤世生
联系人:李威
电话:010-88085338
咨询电话:010-62267799-6789
网址:www.ehongyuan.com.cn
(43)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号
办公地址:上海市南京西路1468号中欣大厦2楼
法定代表人:蒋元真
联系电话:021-62470157
联系人:黄枫
客服电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(44)西部证券股份有限公司
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33
注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
电话:029-87406172
传真:029-87406387
客服热线:029-87406132
联系人:冯萍
网址:www.westsecu.com.cn
(45)华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人:汪永平
电话:0551- 5161821
传真:0551-5161672
联系人:甘霖
咨询电话:0551-5161670
公司网址:www.hazq.com
(46)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825555
传真:0755-82558003
联系人:余江
客服电话:0755-82825555
网址:www.axzq.com.cn
(47)渤海证券有限责任公司
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
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34
法定代表人:张志军
联系人:王兆权
开放式基金咨询电话:(022)28455588
开放式基金业务传真:(022)28451892
网址:www.ewww.com.cn
(48)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层
法定代表人:周晖
电话:0731-4403343
传真:0731-4403439
联系人:郭磊
联系电话:0731-4403319
网址:www.cfzq.com
(49) 中国建银投资证券有限责任公司
住册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座19楼
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座19楼
法定代表人:杨小阳
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
联系人:刘权
客户服务热线:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
(50) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路18号电信广场36-37层
办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场37层
法定代表人:李舫金
联系电话:020- 37865070
联系人:罗创斌
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35
网址:www.wlzq.com.cn
(51) 第一创业证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民
联系人:王力洲
客服电话:0755-25832583
网址:www.firstcapital.com.cn
(52) 中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
法定代表人:吴泳良
联系人:胡蓉
咨询电话:0755-82493750或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.zszp.com.cn
广州证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
办公地址:广东省广州市先烈中路66号东山广场主楼5楼
法定代表人:吴志明
联系人: 樊刚正
联系电话:020-87322668-347
网址:www.gzs.com.cn
(54) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市县前东街168号
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82832919
传真:0510-82833124
联系人:袁丽萍
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36
联系电话:4008885288,0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(55) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:刘军辉、王飞
咨询电话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(56)东吴证券有限责任公司
注册地址:苏州市石路爱河桥路28号
办公地址:苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65588088
传真:0512-65581101
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
网址:www.dwzq.com.cn
(57) 浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人:吴承根
联系人:吴颖
联系电话:0571-87902080
网址:www.stocke.com
(58) 华林证券有限责任公司
注册地址:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
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办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼
法定代表人:段文清
联系电话:0755-82707855
传真:0755-82707850
联系人:杨玲
网址:www.chinalions.com
(59) 日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层
法定代表人:洪明
联系人:张利军
电话:010- 88086830-652
网址:www.rxzq.com.cn
(60) 方正证券有限责任公司
注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
公司地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话:0571-5832343
客服电话:95571
网址:www.sunsc.com.cn
(61) 江海证券经纪有限责任公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82269280-221
传真:0451-82269286
联系人:刘丹梅
全国统一热线:4006662288
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公司网站:www.jhzq.com.cn
(62)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人:王少华
电话:(010)84183389
传真:(010)64482090
联系人:黄静
客户服务热线:800-810-8809
网站:http://www.guodu.com
(63)国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市永叔路15号
法定代表人:管荣升
电话:(0791)6285337
传真:(0791)6289395
联系人:徐美云
网址:www.gsstock.com
(64)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴958号华能联合大厦5楼
法定代表人:陈学荣
电话:021-68634510-8503
传真:021-68865938
联系人:钟康莺
客户服务电话:021-68865020
网址:www.xcsc.com
(65)华泰证券股份有限责任公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
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法定代表人:吴万善
电 话:025-84457777-538
联系人:舒萌菲
客户咨询电话:025-84579897
网址:www.htsc.com.cn
(66)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
传真:021-54030294
联系人:曹晔
客户服务电话:(021)962505
网址:www.sw2000.com.cn
(67)华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
法定代表人:杨炯洋
电话:0755-83025046
传真:0755-83025991
联系人:王京红
客户服务电话:400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
(68)红塔证券股份有限公司
注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
联系人:刘晓明
电话:0871-3577011
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客户服务电话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
(69)厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:卢金文
电话:0592-5161642
客户服务电话:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
(70)银泰证券经纪有限责任公司
住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表人:高颂
联系人:曾敬宁
联系电话:0755-83703759
咨询电话:0755-83710885
公司网址:www.ytzq.net
(71)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人:陈林
联系人:翟立权
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(72)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路758号20-25楼
办公地址:上海市南京西路758号20-25楼
法定代表: 张建华
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联系人: 陈敏
电话:021-62171984
传真:021-62878783
服务热线:021-63340678
公司网站:www.ajzq.com
(73)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表:雷波
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
服务热线:4006-600109
公司网站:www.china598.com
(74)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表:张志刚
联系人:唐静
电话:010-88656476
传真:010-88656290
服务热线:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(75)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
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传真:0931-4890515
服务热线:0931-4890619 4890618 4890100
公司网站:http://www.hlzqgs.com
(76)民生证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街16 号1901 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街16 号1901 室
法定代表:岳献春
联系人:赵明
电话:010-85252656
服务热线:400-619-8888
公司网站:www.mszq.com
(77)广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
法定代表:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
服务热线:96326(福建省外请加拨0591)
公司网站:www.gfhfzq.com.cn
(78)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表:崔海涛
联系人:黄英
电话:010-66555835
服务热线:010-66555262,66555382
公司网站:www.dxzq.net
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
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43
注册(办公)地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人:金颖
电话:(010)58598839
传真:(010)58598907
联系人:朱立元
(三)律师事务所与经办律师
律师事务所:北京市德恒律师事务所
注册(办公)地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
负责人:王丽
电话:(010)66575888
传真:(010)65232181
联系人:苏文静
经办律师:陈静茹、苏文静
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
法定代表人:杨绍信
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
电话:(021)61238888
传真:(021)63863300
联系人:单峰
经办注册会计师:汪棣、单峰
六、 基金份额的场外申购、转换和赎回
根据本基金管理人于2006年5月9日发布的相关公告,自2006年5月16日开始,本系列基金下的普天债券基金分设两类基金份额:A类基金份额和B类基金份额。A类基金份额指缴纳申购、赎回费而不计提销售服务费的基金份额;B类基金份额指计提销售服务费而不缴纳申购赎回费的基金份额。2006年5月15日登记在册的普天债券基金基金份额自动
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
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归为A类基金份额。
普天债券基金A类基金份额与B类基金份额分别设置基金代码,A类基金份额的基金代码保持不变,为160602;B类基金份额的基金代码为160608。
普天系列基金与本公司旗下其它基金之间开通转换业务的,具体事项请投资者查询相关公告。
(一)投资者范围
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律、法规及其它有关规定禁止投资证券投资基金的除外)以及合格的境外机构投资者。
(二)申购、赎回与转换场所
1、鹏华基金管理有限公司设在深圳、北京和上海的直销中心;
2、交通银行、深圳发展银行、招商银行等基金管理人指定的代销机构营业网点;
3、鹏华基金管理有限公司的基金网上交易系统(具体业务规则与说明参见相关公告)。
基金管理人可根据情况变更增减基金销售机构或办理本基金申购、转换与赎回的场所,并予以公告。
(三)申购、转换和赎回的开放日期及开放时间
本基金在基金合同规定的开放日办理申购、转换和赎回。具体业务办理时间由基金管
理人与代销机构约定并按规定公告。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将
视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。
(四)申购、转换和赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、转换和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购,份额转换和赎回”原则,即申购以金额申请,转换和赎回以份额申请;
3、办理基金转换业务时,基金份额持有人转出、转入基金份额只能在同一销售机构进行,且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格,并开通了相应的基金转换业务。
4、基金转换业务开放日当日的转换申请可以在基金管理人规定的时间(现定为申请当日15:00)以前予以撤销。业务申请一经注册登记机构确认后不得撤销。
5、仅在转出的基金正常开放赎回,以及转入的基金正常开放申购的前提下,方可实现
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
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投资者的转换申请。
6、如基金份额持有人申请转出其账户内鹏华货币市场基金份额,转入本系列基金旗下普天债券基金或普天收益基金时,注册登记机构将自动结转投资者待支付的收益,该收益将一并计入转出金额并折算为转入基金的基金份额。
7、基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额持有人合法权益的前提下更改上述原则。基金管理人应在新原则开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
(五)申购、转换和赎回的程序
1、申购、转换和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内,向基金销售机构提出申购、转换或赎回的申请。投资人在申购本系列基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金;投资人在提交转换或赎回申请时,账户中必须有足够的基金份额余额。
2、申购、转换和赎回申请的确认
注册登记机构以收到有效申购、转换或赎回申请的当天作为申购、转换或赎回申请日(T日)。投资者申购、转换或赎回基金成功的,注册登记机构在T+1日为投资者办理权益增减或转换的注册登记手续,投资者通常可自T+2日(含该日)后向业务办理网点查询申购、转换或赎回业务的确认情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。
3、申购、转换和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,申购款项本金将退回投资者账户,所产生的利息损失由投资者自行承担。转换以份额申请,投资者转换申请成功后,基金注册登记机构将根据转换结果对投资者的权益做出相应转换。投资者赎回申请成功后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照本基金合同和招募说明书的有关条款处理。
4、关于转换的其他约定
(1)基金份额在转换成功之日起,按照注册登记机构最新的业务规则计算转入部分基金份额的持有期间,并按转入基金的费率计收管理费、托管费等相关基金费用。
(2)基金转换的具体业务步骤和转换完成时间等应在更新的招募说明书中或其他文件中公告。
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(六)申购、转换和赎回的数额限制
1、投资者通过代销机构场外申购本系列基金,单笔最低申购金额为1,000元。
通过本基金管理人直销中心场外申购本系列基金,首次最低金额为10万元,追加申购单笔最低金额为1万元(通过本基金管理人基金网上交易系统申购本基金暂不受此限制)。
2、转换的最低份额为200份基金份额,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换。
3、账户最低余额为30份基金份额,若某笔转换或赎回将导致投资者在销售机构托管的单只基金份额余额不足30份时,该笔转换或赎回业务应包括账户内全部基金份额,否则,剩余部分的基金份额将被强制赎回。
4、投资者通过代销机构以定期定额投资业务方式申购本基金每次最低扣款额为200元(含), 客户在各代销机构办理定期定额投资业务时应遵循各代销机构的相关业务规定。
5、基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的金额、转换和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整前3个工作日内在至少一种指定媒体上刊登公告并报中国证监会备案;
6、申购份额、余额的处理方式:申购份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产;
7、转换份额、余额的处理方式:转入基金的基金份额计算保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产;
8、赎回金额的处理方式:赎回金额保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。
(七)申购份额、转换份额和赎回金额的计算方式
本系列基金自2007年5月18日起对申购费用及申购份额的计算方法进行了调整,调整后的申购费用及申购份额计算如下:
1、基金申购份额的计算
普天收益基金及普天债券基金A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率);
申购费用=申购金额-净申购金额;
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
47
例:(1) 某投资人投资10,000元申购鹏华普天收益基金,对应的申购费率为1.4%,假设申购日本基金份额净值为1.5000则其可得到的申购份额计算如下:
净申购金额=10000/(1+1.4%)=9861.93元;
申购费用=10000-9861.93=138.07元;
申购份额=9861.93/1.50=6574.62份
即:某投资人申购普天收益基金,假设申购当日基金净值是1.5000,申购费率为1.4%,则其可得到申购份额为6574.62份。
(2) 某投资人投资10,000元申购鹏华普天债券A类基金,对应的申购费率为0.8%,假设申购日本基金份额净值为1.1000则其可得到的申购份额计算如下:
净申购金额=10,000/(1+0.8%)=9920.63元;
申购费用=10,000-9920.63=79.37元;
申购份额=9920.63/1.10=9018.75份
即:某投资人申购普天债券A类基金,假设申购当日基金净值是1.1000,申购费率为0.8%,则其可得到申购份额为9018.75份。
(3)普天债券基金B类基金份额无申购费用,申购费率为零。计算公式如下:
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
例,某投资者投资5,000元申购普天债券基金B类基金份额,假设申购当日基金份额净值为1.028元,则其可得到的申购份额为:
申购份额=5,000/1.028 =4,863.81份
即:投资者投资5,000元申购普天债券基金B类基金份额,假设申购当日基金份额净值为1.028元,则可得到4,863.81份基金份额。
2、基金转换份额的计算
转换公式如下:
转出金额=转出份额×转出基金当日份额净值(鹏华货币市场证券投资基金份额净值固定为1.00元)
基金转换费用=转出金额×基金转换费率(普天债券基金A类基金份额与普天收益基金之间的基金转换费率为申购补差费率)
转入金额=转出金额-基金转换费用(若从鹏华货币市场基金转出还需增加转出部分
的待分配收益)
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转入份额=转入金额÷转入基金当日份额净值
例如,某投资者持有普天债券基金A类基金份额5,000份,于T日提出将该5,000份基金份额转换成普天收益基金份额。假设T日清算后普天债券基金A类基金份额的基金份额净值为1.050元/份,普天收益基金的基金份额净值为1.120元/份,则:
转出金额=5,000×1.050=5,250元
基金转换费用=5,250×0.6%=31.50元
转入金额=5,250-31.50=5,218.50元
转入份额=5,218.50÷1.120=4,659.38元
即:某投资者在T日将基金份额净值为1.050元/份的5,000份普天债券基金A类基金份额,申请转换为基金份额净值为1.120元/份的普天收益基金份额,可得到4,659.38份普天收益基金份额。
又例,某基金份额持有人于T日将持有的5,000份鹏华货币市场基金转换为普天债券基金A类基金份额。货币市场基金份额净值为1.00元。假设普天债券基金A类基金份额T日的份额净值为1.012元,该笔货币市场基金的待分配收益为5.25元。则有关转换的计算如下:
转出金额=5,000×1.00=5,000元
基金转换费用=5,000×0.8%=40.00元
转入金额=5000-40.00+5.25=4,965.25元
转入份额=4,965.25÷1.012=4,906.37份
即:基金份额持有人在T日将5,000份鹏华货币市场基金转入份额净值为1.012元的普天债券基金A类基金份额,假设货币基金的待分配收益为5.25元,则可得到4,906.37份普天债券基金A类基金份额。
基金转换业务规则、转换份额计算等发生变化的,以本基金管理人最新公告为准。
3、基金赎回金额的计算
(1)普天债券基金A类基金份额及普天收益基金的赎回金额计算公式如下:
赎回费= 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额=赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费
例如,某投资者持有普天债券基金A类基金份额10,000份一年后(未满2年内)决定赎回,赎回费率为0.3%,假设赎回当日基金份额净值是1.148元,则可得到的赎回金额为:
赎回费用=1.148×10,000×0.3%=34.44元
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赎回金额=1.148×10,000-34.44=11,445.56元
即:投资者赎回其持有一年多未满两年的普天债券基金A类基金份额10,000份,假设赎回当日普天债券基金A类基金份额净值是1.148元,则可得到的赎回金额为11,445.56元。
(2)普天债券基金B类基金份额无赎回费用,赎回费率为零。计算公式如下:
赎回金额=赎回当日基金份额净值×赎回份额
例如,某投资者欲赎回普天债券基金B类基金份额10,000份,假设赎回当日基金份额净值是1.148元,则可得到的赎回金额为:
赎回金额=1.148×10,000=11,480元
即:投资者赎回普天债券基金B类基金份额10,000份,假设赎回当日普天债券基金B类基金份额净值是1.148元,则可得到的赎回金额为11,480元。
4、T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告(普天债券基金A、B两类基金份额分别计算并公布基金份额净值)。遇特殊情况,基金份额净值可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。
5、基金份额净值的计算公式
基金份额净值=计算日基金资产净值/计算日发行在外的基金份额总数
(八)申购、转换和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者增加权益并办理注册登记手续,投资者自T+2日后(含该日)有权赎回该部分基金份额。
投资者转换基金成功之后,注册登记机构在T+1日为投资者办理权益转换的注册登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
注册登记机构可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记业务办理时间进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
(九)拒绝或暂停接受申购申请的情形及处理方式
发生下列情况时,基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资者的申购申请:
(1)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
(2)不可抗力;
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(3)发生本基金合同约定的暂停基金资产估值的情况;
(4)证券交易所非正常停市;
(5)有关法律法规规定或中国证监会认定的其他暂停申购情形;
(6)当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金份额持有人利益时,可拒绝该笔申购申请。
发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时,基金管理人应当立即在指定报刊和网站刊登暂停申购公告;
发生上述第(6)项拒绝申购情形时,申购款项将全额退还投资者,该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担。
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购,应当报中国证监会批准后实施;经批准后,基金管理人应当立即在指定报刊和网站上刊登暂停申购公告。
基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括:
(1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请;
(2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请;
(3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请;
(4)法律法规未明文禁止或中国证监会许可的其他方式。
在上述暂停或拒绝的情形消除后,基金管理人将及时恢复申购业务的办理。
(十)暂停转换、赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情况时,基金管理人可暂停接受基金投资者的转换或赎回申请:
(1)不可抗力;
(2)证券交易所非正常停市;
(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;
(4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人合法权益的基金转换或赎回行为;
(5)发生本基金合同约定的暂停基金资产估值的情况;
(6)有关法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
本基金发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案;已接受的赎回、转换申请基金管理人有能力足额兑付或全额转换的,基金管理人足额兑付或全部予以
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转换;如暂时不能足额兑付或全部予以转换,应当按单个账户已被接受的赎回、转换申请量占已接受的赎回、转换申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放日予以兑付(基金间转换申请当日未获受理部分不能延期办理),并以后续开放日的本基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者在申请转换、赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金转换、赎回,应当报中国证监会批准后实施;经批准后,基金管理人应当立即在指定报刊和网站上刊登暂停公告。
(十一)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
指在单个开放日内,本基金净赎回申请份额(本基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额)与净转出申请份额(本基金转换转出申请总份额扣除转换转入申请总份额之余额)之和超过上一开放日基金总份额10%的情形。
2、巨额赎回的处理方式
(1)全额转换或赎回:当基金管理人认为有能力办理投资者提交的转换或赎回业务申请时,按正常转换或赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为办理投资者提交的转出、赎回业务申请有困难,或认为办理投资者的转出、赎回业务申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受转出、赎回比例之和不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理(基金转出申请当日未获受理部分不能延期办理)。对于当日的转出、赎回申请,按单个账户转出、赎回申请量占净转出和净赎回申请总量的比例,确定当日受理的转出、赎回份额;当日未受理的赎回申请部分,投资者在提交申请时可选择延期或取消,选择延期的,将自动转到下一个开放日办理。转入下一个开放日的赎回申请不享有优先权,并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。若投资者在提交赎回申请时未作明确选择或选择矛盾的,基金管理人可将其按自动延期赎回方式办理,以此类推,直到全部赎回为止。投资者在申请赎回时也可选择将当日未获受理部分予以撤销。
3、巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并延期支付时,基金管理人在三日内通过指定媒体及基金管理人网站,或销售机构的网站刊登公告,通知基金份额持有人,说明有关处理方法。
本基金连续两个开放日或以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎
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回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在指定报刊和网站上进行公告。
(十二)重新开放申购、转换或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天,暂停结束后基金管理人应在至少一种指定报刊和网站上刊登基金重新开放申购、转换或赎回公告,并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束后基金重新开放申购、转换或赎回时,基金管理人应提前1个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登基金重新开放申购、转换或赎回公告,并在重新开放申购、转换或赎回日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可将刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停结束后基金重新开放申购、转换或赎回时,基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上连续刊登基金重新开放申购、转换或赎回公告,并在重新开放申购、转换或赎回日公告最新的基金份额净值。
七、 基金份额的场内申购和赎回
本系列基金旗下的普天收益基金已于2005年9月12日开通了深交所场内申购、赎回业务,具体业务规则、办理单位及终止条件等相关情况请参见本基金管理人于2005年9月9日公布的关于开通深交所场内申购赎回业务的公告。
本系列基金旗下的普天债券基金A、B类基金份额均暂未开通深交所场内申购、赎回业务。
八、 基金的非交易过户和转托管
(一)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人
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继承;“捐赠”只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形;“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相关资料并按照注册登记机构相关业务规则办理。
(二)基金的转托管
基金份额持有人在变更办理基金申购、赎回、转换等业务的销售机构(网点)时,销售机构(网点)之间不能通买通卖的,可办理已持有基金份额的转托管。
(三)基金的非交易过户和转托管业务的办理
办理以上业务必须提供相关资料,且办理的具体条件、程序及收费标准应以注册登记机构相关业务规则为准。
九、 基金的投资
本系列基金旗下各基金在投资运作上保持独立性,各基金均需遵守法律法规规定的单个基金的投资限制和禁止性规定。
(一)投资目标
普天债券基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨,主要投资于债券及新股配售和增发,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。
普天收益基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨,主要投资于连续现金分红股票及债券,通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。
(二)投资理念
1、普天债券基金投资理念:
债券管理的超额收益来源于对风险因素的有效管理。而债券管理的风险因素依其对超额收益的贡献大小分析依次为久期、期限结构、类属配置和个券选择,我们针对每一类别的风险因素设计相应的管理方法即形成投资策略,并将投资策略的实施固化到投资流程的相应步骤,为投资策略的贯彻执行提供制度保证。
2、普天收益基金投资理念:
谋求安全利润是投资长期增值之道,优先投资于连续分红的优质企业,力争在熊市中规避风险,在牛市中分享股市上涨,在振荡市中则获取稳定的红利和新股配售收益。
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(三)投资方向
本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,普天债券基金投资于债券和参与新股配售和增发;普天收益基金投资于连续分红的股票和债券,对连续分红企业的投资不少于股票资产的80%。
(四)投资策略
1、普天债券基金投资策略
(1)为保证明确的投资风格,普天债券基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况下,债券投资比例为80%~95%,股票投资比例不高于20%,现金或到期日在一年以内的政府债券投资不低于基金资产净值的5%。
(2)债券投资策略:
鉴于久期风险为债券投资所面临的最大风险,本系列基金将投资组合久期严格限定于不超过投资基准久期的140%。
①确定债券投资组合的目标久期
利率水平的变化对债券投资的回报会产生巨大的影响,但我们认为没有人能够对其趋势作出持续和精确的预测。鉴于利率预测错误可能增加投资组合的风险从而导致业绩表现恶化,我们不对其作赌注式的投资。为控制风险,我们采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。本系列基金以收益率与安全性为导向进行配置。
②确定期限结构配置
各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中的具体体现。其做法是,根据我们对收益率曲线形状的变化预期,采用总收益分析法在下述的三种基础类型中进行选择:
a.子弹组合:即使组合的现金流集中在投资期到期日附近;
b.杠铃组合:即使组合的现金流尽量呈两极分布;
c.梯形组合:即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
③确定类属配置
债券资产在类属间的配置是收益率利差策略在资产配置过程中的具体体现,系根据国债、金融债、政府保证公司债券、其它高质量的公司债券以及可转换债券之间的相对价值决定。我们考察它们的相对价值以等价税后收益为基础,以其历史价格关系的数量分析为依据,同
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时兼顾特定类属收益的基本面分析。
④个券选择
由基金小组通过“利率期限结构模型”拟合出市场即期利率曲线和市场预期的远期利率曲线,再根据对宏观经济、替代市场、利差因素以及技术因素等方面的分析预测不同情景下的远期利率曲线,然后对债券进行绝对收益和相对收益分析并归类,最后得出普天债券基金的投资组合。
(3)股票投资方法:
参与新股配售和增发。
2、普天收益基金投资策略
(1)为保持明确的投资风格,普天收益基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况下,股票投资比例一般情况下为70%,国债投资比例不低于20%,现金或到期日在一年以内的政府债券投资不低于基金资产净值的5%。
(2)债券投资方法:
普天收益基金债券投资的目的是降低组合总体波动性从而改善组合风险构成。但在债券的投资上,则采取积极主动的投资策略,不对持续期作限制。持续期、期限结构、类属配置以及个券选择的动态调整都将是我们获得超额收益的重要来源。
(3)股票投资方法:
具有以下特点的上市公司是普天收益基金重点关注的对象:
①上市公司注重分红,三年内已有两年分红记录,其中重点选择连续两年分红的公司;
②上市公司所处行业发展状况良好,在本行业内处于领先地位;
③上市公司财务状况良好,盈利能力较强且资产质量较好,业绩真实并且具有持续增长潜力;
④上市公司治理结构规范,管理水平较高,有较强的技术开发和市场拓展能力。
普天收益基金建立了一套收益型公司选择体系,将股票选择分为四个步骤:
①收益型上市公司初选。重点选择在近三年内有两年分红记录的上市公司。
②财务评级。对第一步选出的收益型上市公司进行财务评级,选出资产质量和赢利能力较好的上市公司进入下一步骤评级。
③综合评判。在此阶段侧重于基本面的考察,由于财务评级更多的是代表公司过去的经营状况,因此通过财务评级筛选出的上市公司还要进行基本面的考察。
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④投资组合构建:通过对上市公司财务评级和基本面考察之后就基本选出了基金的股票备选库,总数约为350家左右。基金经理小组再进一步分析其二级市场情况,主要考察P/E/G、市值、价格等因素,最后得出普天收益基金的投资组合,总数约为100—200家。
普天收益基金主要采用积极管理的投资方式。以鹏华股票池中连续两年分红股票以及三年内有两年分红记录的公司作为投资对象,适当集中投资。所有重点投资股票必须经过基金经理/研究员的实地调研,就企业经营、融资计划、分红能力、绝对价值、相对价值给出全面评估报告。
(五)业绩比较基准
1、普天债券基金的业绩比较基准是“中信标普国债指数涨跌幅×90%+金融同业存款利率×10%”(中信国债指数于2006年4月12日起更名为中信标普国债指数)。
2、普天收益基金的业绩比较基准是“中信综指涨跌幅×70%+中信标普国债指数涨跌幅×25%+金融同业存款利率×5%”(中信国债指数于2006年4月12日起更名为中信标普国债指数)。
选择中信综指和中信标普国债指数作为本系列基金的业绩比较基准的原因是:
中信综指:中信综指是实时调整的全样本指数,作为按流通股本加权的综合指数,其样本股覆盖了上交所和深交所上市的所有A股,并且新股上市次日才计入指数调整,因此在客观上反映了二级市场的真实走势。
中信标普国债指数:中信标普国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种。交易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性,能反映出市场利率的瞬息变化,也使得中信标普国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。
(六)基金投资决策
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
(2)国内国际宏观经济、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策;
(3)各行业发展状况、市场波动和风险特征;
(4)上市公司研究,包括上市公司成长性的研究和市场走势;
(5)证券市场走势。
2、投资决策与交易流程
(1)投资决策委员会:确定本系列基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召
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开会议,由委员会负责人或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。
(2)研究部:对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略、金融工程、可投资股票备选库的建立与完善、投资风险控制与基金绩效评估等与投资决策有关的内容进行全面深入的研究,作为投资决策的依据。
(3)基金管理小组:构建和调整投资组合。构建和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
(4)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理向交易员分配指令,交易员执行交易指令。
(5)金融工程师:对开放式基金投资组合进行评估,向基金管理小组提出调整建议。
(6)监察稽核部:对投资、交易的合法合规性进行监控。
(七)基金的运作方式及类型
1、基金运作方式:契约型开放式
2、基金类型:
(1)普天债券基金(A类、B类):债券基金
(2) 普天收益基金:混合基金
(八)基金的风险收益特征
普天债券基金属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于货币市场基金。
普天收益基金属于证券投资基金中的中等风险品种。长期平均的风险和预期收益低于成长型基金,高于指数型基金、纯债券基金和国债。
(九)投资组合比例限制
1、本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;
2、本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;
3、本基金投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%;
4、本基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的10%;
5、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10%;
6、本基金股票资产中至少有80%属于本系列基金名称所显示的投资内容;
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7、中国证监会规定的其他比例限制;
8、法律法规和监管机关对上述比例限制另有规定的,从其规定。
本系列基金合同生效后,投资建仓期为三个月,特殊情况下最长不超过6个月达到上述比例限制。
由于基金规模或市场的变化导致投资组合超过上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在合理期限内进行调整,以达到标准。
(十)禁止行为
本系列基金不得进行如下行为:
1、投资于其他基金;
2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;
3、将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款;
4、进行证券承销;
5、从事证券信用交易;
6、进行房地产投资;
7、从事可能使基金资产承担无限责任的投资;
8、投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;
9、进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金份额持有人的利益;
10、从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。
(十一)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金财产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资者的利益。
(十二)基金投资组合报告(未经审计)
本系列基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本系列基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于2010年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至2009年12月31日(未经审计)。
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(一)普天债券基金
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
27,523,788.13
4.79
其中:股票
27,523,788.13
4.79
2
固定收益投资
396,016,390.20
68.93
其中:债券
396,016,390.20
68.93
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
145,410,982.98
25.31
6
其他资产
5,545,354.46
0.97
7
合计
574,496,515.77
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
9,862,005.77
2.14
C0
食品、饮料
704,216.60
0.15
C1
纺织、服装、皮毛
632,973.60
0.14
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
-
-
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
2,391,322.28
0.52
C7
机械、设备、仪表
6,114,493.29
1.33
C8
医药、生物制品
19,000.00
0.00
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
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60
E
建筑业
1,542,784.32
0.33
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
6,007,482.40
1.30
H
批发和零售贸易
-
-
I
金融、保险业
-
-
J
房地产业
8,305,000.00
1.80
K
社会服务业
1,806,515.64
0.39
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
27,523,788.13
5.96
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
600376
首开股份
500,000
8,305,000.00
1.80
2
300020
银江股份
79,601
3,182,447.98
0.69
3
300038
梅泰诺
81,524
2,119,624.00
0.46
4
300024
机器人
26,015
1,880,364.20
0.41
5
300035
中科电气
35,685
1,727,867.70
0.37
6
601299
中国北车
257,483
1,578,370.79
0.34
7
002310
东方园林
13,914
1,542,784.32
0.33
8
002328
新朋股份
49,757
1,321,048.35
0.29
9
002302
西部建设
33,667
1,070,273.93
0.23
10
601117
中国化学
194,854
1,058,057.22
0.23
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
114,891,427.80
24.90
2
央行票据
19,654,000.00
4.26
3
金融债券
152,504,000.00
33.05
其中:政策性金融债
152,504,000.00
33.05
4
企业债券
58,823,485.00
12.75
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
61
5
企业短期融资券
50,142,000.00
10.87
6
可转债
1,477.40
0.00
7
其他
-
-
8
合计
396,016,390.20
85.82
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
010203
02国债⑶
700,760
71,008,010.80
15.39
2
080403
08农发03
500,000
50,300,000.00
10.90
3
080213
08国开13
400,000
42,228,000.00
9.15
4
080225
08国开25
400,000
39,896,000.00
8.65
5
0981203
09铁十四CP01
300,000
30,066,000.00
6.52
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
353,913.63
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
4,176,356.00
5
应收申购款
1,015,084.83
6
其他应收款
-
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
62
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
5,545,354.46
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票
代码
股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
流通受限情况说明
1
600376
首开股份
8,305,000.00
1.80
非公开发行流通受限
2
300020
银江股份
3,182,447.98
0.69
网下申购新股流通受限
3
300038
梅泰诺
2,119,624.00
0.46
新股流通受限
4
300024
机器人
1,880,364.20
0.41
网下申购新股流通受限
5
300035
中科电气
1,727,867.70
0.37
网下申购新股流通受限
6
601299
中国北车
1,578,370.79
0.34
网下申购新股流通受限
7
002310
东方园林
1,542,784.32
0.33
网下申购新股流通受限
8
002328
新朋股份
1,321,048.35
0.29
网下申购新股流通受限
9
002302
西部建设
1,070,273.93
0.23
网下申购新股流通受限
10
601117
中国化学
1,058,057.22
0.23
新股流通受限
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
(二)普天收益基金
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
63
比例(%)
1
权益投资
1,766,627,262.40
76.80
其中:股票
1,766,627,262.40
76.80
2
固定收益投资
479,457,150.00
20.84
其中:债券
479,457,150.00
20.84
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
38,510,781.32
1.67
6
其他资产
15,596,957.53
0.68
7
合计
2,300,192,151.25
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
14,821,622.92
0.65
B
采掘业
111,050,808.93
4.85
C
制造业
728,806,756.53
31.83
C0
食品、饮料
81,526,604.60
3.56
C1
纺织、服装、皮毛
22,910,902.56
1.00
C2
木材、家具
10,728,532.20
0.47
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
91,177,706.87
3.98
C5
电子
40,590,627.89
1.77
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
64
C6
金属、非金属
82,804,278.60
3.62
C7
机械、设备、仪表
252,888,942.75
11.04
C8
医药、生物制品
114,357,945.66
4.99
C99
其他制造业
31,821,215.40
1.39
D
电力、煤气及水的生产和供应业
72,287,943.41
3.16
E
建筑业
94,268,735.39
4.12
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
26,236,025.65
1.15
H
批发和零售贸易
22,925,051.92
1.00
I
金融、保险业
391,540,052.45
17.10
J
房地产业
243,755,516.54
10.65
K
社会服务业
33,694,748.66
1.47
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
27,240,000.00
1.19
合计
1,766,627,262.40
77.15
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
000527
美的电器
5,199,908
120,637,865.60
5.27
2
000001
深发展A
2,700,000
65,799,000.00
2.87
3
000090
深天 健
5,404,811
64,587,491.45
2.82
4
600030
中信证券
2,000,000
63,540,000.00
2.77
5
002244
滨江集团
3,965,494
57,380,698.18
2.51
6
601169
北京银行
2,400,000
46,416,000.00
2.03
7
002208
合肥城建
2,100,000
45,108,000.00
1.97
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
65
8
600837
海通证券
2,300,000
44,137,000.00
1.93
9
002001
新和 成
899,884
44,004,327.60
1.92
10
000968
煤气 化
2,000,000
42,700,000.00
1.86
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
54,336,150.00
2.37
2
央行票据
395,100,000.00
17.26
3
金融债券
30,021,000.00
1.31
其中:政策性金融债
30,021,000.00
1.31
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
可转债
-
-
7
其他
-
-
8
合计
479,457,150.00
20.94
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
0701092
07央行票据92
1,200,000
121,584,000.00
5.31
2
0801050
08央行票据50
1,000,000
102,930,000.00
4.50
3
0901061
09央行票据61
900,000
89,703,000.00
3.92
4
0801044
08央行票据44
400,000
41,152,000.00
1.80
5
080219
08国开19
300,000
30,021,000.00
1.31
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
66
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
2,836,469.91
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
7,174,519.04
5
应收申购款
5,585,968.58
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
15,596,957.53
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
67
十、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本系列基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所列财务数据未经审计):
普天债券基金A类基金份额:
A类
净值增长率1
净值增长率标准差2
业绩比较基准收益率3
业绩比较基准收益率标准差4
1-3
2-4
2003年7月12日至2003年12月31日
4.39%
0.17%
-1.55%
0.15%
5.94%
0.02%
2004年1月1日至2004年12月31日
-8.44%
0.55%
-3.59%
0.20%
-4.85%
0.35%
2005年1月1日至2005年12月31日
9.26%
0.38%
12.67%
0.13%
-3.41%
0.25%
2006年1月1日至2006年12月31日
8.68%
0.16%
1.99%
0.07%
6.69%
0.09%
2007年1月1日至2007年12月31日
9.55%
0.12%
-0.24%
0.07%
9.79%
0.05%
2008年1月1日至2008年12月31日
7.24%
0.10%
8.38%
0.09%
-1.14%
0.01%
2009年1月1日至2009年12月31日
4.33%
0.11%
0.92%
0.09%
3.41%
0.02%
自基金合同生效起至2009年12月31日
39.13%
0.28%
19.02%
0.12%
20.11%
0.16%
普天债券基金B类基金份额:
B类
净值增长率1
净值增长率标准差2
业绩比较基准收益率3
业绩比较基准收益率标准差4
1-3
2-4
2003年7月12日至2003年12月31日
4.39%
0.17%
-1.55%
0.15%
5.94%
0.02%
2004年1月1日至2004年12月31日
-8.44%
0.55%
-3.59%
0.20%
-4.85%
0.35%
2005年1月1日至2005年12月31日
9.26%
0.38%
12.67%
0.13%
-3.41%
0.25%
2006年1月1日至2006年12月31日
8.37%
0.16%
1.99%
0.07%
6.38%
0.09%
2007年1月1日至2007年12月31日
8.48%
0.12%
-0.24%
0.07%
8.72%
0.05%
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
68
2008年1月1日至2008年12月31日
6.32%
0.10%
8.38%
0.09%
-2.06%
0.01%
2009年1月1日至2009年12月31日
3.51%
0.11%
0.92%
0.09%
2.59%
0.02%
自基金合同生效起至2009年12月31日
35.11%
0.28%
19.02%
0.12%
16.09%
0.16%
普天收益基金:
普天收益基金
净值增长率1
净值增长率标准差2
业绩比较基准收益率3
业绩比较基准
收益率标准差4
1-3
2-4
2003年7月12日至2003年12月31日
10.53%
0.49%
-7.00%
0.70%
17.53%
-0.21%
2004年1月1日至2004年12月31日
0.24%
0.94%
-12.30%
0.95%
12.54%
-0.01%
2005年1月1日至2005年12月31日
3.20%
0.94%
-4.74%
0.99%
7.94%
-0.05%
2006年1月1日至2006年12月31日
126.76%
1.26%
70.58%
0.99%
56.18%
0.27%
2007年1月1日至2007年12月31日
118.81%
1.75%
102.21%
1.59%
16.60%
0.16%
2008年1月1日至2008年12月31日
-51.75%
2.20%
-47.89%
2.11%
-3.86%
0.09%
2009年1月1日至2009年12月31日
69.02%
1.45%
68.22%
1.42%
0.80%
0.03%
自基金合同生效起至2009年12月31日
362.69%
1.46%
134.94%
1.38%
227.75%
0.08%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较:
普天债券基金A类基金份额:
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
-20.00%-10.00%0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%2003-7-122003-10-312004-2-272004-6-212004-10-122005-1-272005-5-312005-9-142006-1-62006-5-102006-8-242006-12-142007-4-92007-7-302007-11-162008-3-102008-6-302008-10-172009-2-112009-6-32009-9-17普天债券A基金基准
普天债券基金B类基金份额: -15.00%-10.00%-5.00%0.00%5.00%10.00%15.00%20.00%25.00%30.00%35.00%40.00%2003年7月11日2003年11月11日2004年3月11日2004年7月11日2004年11月11日2005年3月11日2005年7月11日2005年11月11日2006年3月11日2006年7月11日2006年11月11日2007年3月11日2007年7月11日2007年11月11日2008年3月11日2008年7月11日2008年11月11日2009年3月11日2009年7月11日2009年11月11日普天债券B基金基准
普天收益基金:
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
-100.00%0.00%100.00%200.00%300.00%400.00%500.00%600.00%2003-7-142003-10-312004-2-252004-6-152004-9-272005-1-172005-5-172005-08-292005-12-162006-4-112006-7-312006-11-162007-3-92007-6-272007-10-112008-1-232008-5-162008-8-292008-12-162009-4-92009-7-272009-11-16鹏华普天收益基金基准
注1:普天债券基金业绩比较基准=中信标普国债指数涨跌幅*90%+金融同业存款利率*10%。
注2:普天收益基金业绩比较基准=中信综指涨跌幅*70%+中信标普国债指数涨跌幅*25%+金融同业存款利率*5%。
注3:中信国债指数于2006年4月12日起更名为中信标普国债指数。
注4:经中国证监会批准,本基金管理人于2006年5月9日刊登公告,普天债券基金于5月15日起调整基金费率,自5月16日起开始分A、B两类,普天债券基金B类基金份额5月16日之前的业绩使用普天债券基金未分级之前的相关数据。
注5:基金业绩截止日为2009年12月31日(未经审计)。
十一、 基金的财产
(一)基金财产的构成
基金资产总值是指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项和其他应收款项以及其它投资所形成资产的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(二)基金财产的账户
本系列基金旗下各基金的财产相互完全独立,分别建立账户,单独进行核算。
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本基金按有关规定开立基金专用银行存款账户以及证券账户,与基金管理人、基金托管人、基金代销机构、注册登记机构自有的资产账户以及其它基金财产账户相互独立。
(三)基金财产的保管与处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将本基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,本基金财产不属于其清算财产。
基金管理人、基金托管人和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依《信托法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因本基金财产本身承担的债务,不得对本基金财产强制执行。
基金管理人、基金托管人因本基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入本基金财产。基金管理人管理运作本基金财产所产生的债权,不得与其固有财产产生的债务相互抵消;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
十二、 基金资产的估值
(一)估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。
(二)估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。
(四)估值方法
本系列基金旗下各基金分别独立进行估值。
1、股票估值方法
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(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
(2)未上市股票的估值:
1)首次发行的股票,采用估值技术确定公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
2)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日其所在证券交易所上市的同一股票的以第(1)小项确定的估值价格进行估值。
3)送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票,按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票的以第(1)小项确定的估值价格进行估值。
4)非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
(3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
(4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(5) 根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定,本基金管理人进一步明确了本基金持有资产的估值方法,具体内容详见本基金管理人于2008年9月16日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于进一步规范旗下基金估值业务的公告》。
2、债券估值方法
(1)在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
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(2)在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价(净价)及重大变化因素,调整最近交易日收盘价(净价),确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价(净价)不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整,确定公允价值进行估值。
(3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(4)在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
(5)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(4)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(4)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(6)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
3、权证估值方法
(1)上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
(2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。
(4)因持有股票而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估值为零。
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(5)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(4)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(4)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
(6)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
4.资产支持证券的估值方法
(1)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)全国银行间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
5、其他资产的估值方法
其他资产按国家有关规定进行估值。
6、在任何情况下,基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上,可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通知对方,以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。
根据《基金法》,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
(五)估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(六)基金份额净值的计算
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T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日基金总份额余额
基金份额净值的计算,精确到0.001 元,小数点第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
(七)估值错误的处理
1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内(含第三位)发生差错时,视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理人应通报基金托管人,并报告中国证监会;计价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应通报基金托管人,按本基金合同的规定进行公告,并报中国证监会备案。
2、差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记人、代理销售机构或投资人自身的原因造成差错,导致其他当事人遭受损失的,责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
3、差错处理原则
因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任,有权向责任人追偿。本基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,由此造成或扩大的损失有差错责任方和未更正方
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依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正;
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方;
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;
(5)如果因基金管理人原因造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人原因造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,由基金管理人负责向差错方追偿;
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、本基金合同或其他规定,基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失;
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
4、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差错责任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记人的交易数据的,由基金注册登记人进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5)基金管理人及基金托管人计价错误达到基金份额净值0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
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(八)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金财产价值时;
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值;
4、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;
5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
(九)特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项或债券估值方法的第(5)项或权证估值方法的第(5)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等第三方的原因,本基金管理人和本基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误或对基金财产、基金份额持有人利益造成损失的,本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任。但本基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十三、 基金的收益分配
(一)收益的构成
基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券已实现价差、银行存款利息以及其它收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。
(二)收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本系列基金旗下各基金的收益分配各自独立进行;
2、每份基金份额享有同等分配权;
3、基金当年收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;
4、如果基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
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5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
6、在符合基金分红条件的前提下,基金收益每年至少分配一次,但基金合同生效不满3个月,收益可以不分配;
7、本基金收益分配采用现金方式,基金份额持有人可选择获取现金红利或将现金红利转为基金份额; 若基金份额持有人未明示选择,则视为选择了获取现金红利方式;
8、普天债券基金的A、B类基金份额所对应的可分配收益可能有所不同,同一类别基金的每份基金份额享有同等分配权;
9、法律、法规以及中国证监会的其它规定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
普天债券基金的A、B类基金份额所对应的可分配收益可能有所不同,基金管理人可针对该两类基金份额相应制定不同的收益分配方案。
(四)收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,经基金托管人核实后确定,在报中国证监会备案后5个工作日内公告。
(五)收益分配中发生的费用
收益分配时发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。
十四、 基金的费用与税收
(一)本系列基金下各基金发生的费用单独计算和计提,分别支付。
(二)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)销售服务费(适用于普天债券基金B类基金份额)
(4)投资交易费用;
(5)基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用;
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(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(8)按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其它费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
普天债券基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计算。计算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
普天收益基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
普天债券基金的托管费按前一日的基金资产净值的0.18%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.18%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
普天收益基金的托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述1中第(4)至(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,
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按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
(三)与基金销售有关的费用
1、申购费
(1)普天债券基金A类基金份额、普天收益基金的申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
普天收益基金的申购费率(场内与场外相同)具体如下表所示:
申购金额(元)
申购费率
1,000≤ M <10万
1.4%
10万≤ M <100万
1.0%
100万≤ M <500万
0.5%
M ≥500万
0.02%
普天债券基金A类基金份额的申购费率具体如下表所示:
申购金额(元)
申购费率
1,000≤ M <10万
0.8%
10万≤ M <100万
0.5%
100万≤ M <500万
0.3%
M ≥500万
0.01%
计算公式:
普天收益基金及普天债券基金A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率);
申购费用=申购金额-净申购金额;
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
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(2)普天债券基金B类基金份额不收取申购费用,申购费率为零。
2、转换费
具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人相关业务公告。
3、赎回费
(1)普天债券基金A类基金份额赎回费率及普天收益基金的场外赎回费率按下表所列持有年限逐年递减,赎回费由赎回人承担,其中60%作为注册登记费用由基金管理人收取,40%归基金财产。赎回费率具体如下表:
持有年限(Y)
赎回费率
Y<1年
0.5%
1年≤Y<2年
0.3%
2年≤Y<3年
0.1%
3年≤Y
0
普天收益基金的场内赎回费率为固定值0.5%。赎回费由赎回申请人承担,其中60%作为注册登记等费用,40%归入基金财产。
计算公式:
赎回费= 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额=赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费
(2)普天债券基金B类基金份额不收取赎回费用,赎回费率为零。
4、销售服务费
普天债券基金的B类基金份额提取销售服务费。基金销售服务费用于基金市场推广、销售(包括支付销售机构佣金和基金营销费用等)及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况,确保其用于约定的用途。本基金的年度报告将对该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下,普天债券基金的B类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为B类基金份额每日应计提的销售服务费
E为B类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
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划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金财产中划出,划付予基金管理人或基金管理人指定的相关机构,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,经中国证监会核准后由基金管理人最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体公告,并无须召开基金份额持有人大会。调整后的上述费率还将在更新的招募说明书中列示。
6、基金管理人可以在不违背法律、法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。针对个别或特定投资者适用的优惠措施不构成对其他投资者的同等义务。
(四)基金的税收
本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十五、 基金的会计与审计
本系列基金下各基金的会计与审计独立进行。
(一)基金会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任人;
2、基金管理人可以委托基金托管人或者具有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计,但该会计师事务所不能同时从事本基金的审计业务;
3、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于3个月,可以并入下一个会计年度;
4、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
5、会计制度执行国家有关的会计制度;
6、本基金独立建账、独立核算;
7、本基金管理人和基金托管人各自保留完整的基金会计账目、凭证(原始凭证由托管行保管)并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
8、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
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(二)基金的年度审计
1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基金进行年度审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师时,须事先征得基金管理人和基金托管人同意,并由基金管理人报中国证监会备案。
3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,并由基金管理人报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所在事件发生后2日内公告。
十六、 基金的信息披露
(一)信息披露的形式
本基金的信息披露严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》、基金合同及其它有关规定进行。本基金的信息披露事项须在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
(二)信息披露的种类、披露时间和披露形式
1、招募说明书、基金份额发售公告与基金合同生效公告
本基金管理人已于2003年5月21日公告了本基金的招募说明书和基金发行公告,已于2003年7月12日公告了本基金的基金合同生效公告。
2、定期报告
本基金定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告、基金份额净值公告及更新的招募说明书,并在中国证监会指定的媒体公告,同时报中国证监会备案或核准。
年度报告:本基金的年度报告经注册会计师审计后在本基金会计年度结束后的90日内公告。
半年度报告:本基金半年度报告在本基金会计年度前6个月结束后的60日内公告。
季度报告:本基金季度报告每季度公告一次,在每个季度结束之日起15个工作日内公告。
基金份额净值公告:每开放日的次日披露该开放日本系列基金中各基金的基金份额净值和基金份额累计净值。其中,鹏华普天债券基金的A类基金份额和B类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值及基金份额累计净值。
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
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更新的招募说明书:本基金合同生效后,应按有关规定于每六个月结束之日起45日内编制并公告更新的招募说明书。更新的招募说明书应按规定报中国证监会审核,并在中国证监会指定的媒体公告。
3、临时报告与公告
基金在运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益产生重大影响的事项时,基金管理人须按照法律法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告:
(1)基金份额持有人大会的召开;
(2)提前终止基金合同;
(3)转换基金运作方式;
(4)更换基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
(7)基金募集期延长;
(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;
(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
(14)重大关联交易事项;
(15)基金收益分配事项;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)变更基金销售机构;
(20)基金更换注册登记机构;
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(21)开放式基金开始办理申购、赎回;
(22)开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
(23)开放式基金发生巨额赎回并延期支付;
(24)开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
(25)开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
(26)中国证监会规定的其他事项。
4、澄清公告与说明
在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(三)信息披露文件的存放与查阅
本基金招募说明书、基金合同、半年度报告、年度报告、季度报告、临时公告、基金资产净值公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和/或基金代销机构的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅。在支付工本费后,投资者可在营业时间内取得上述文件的复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
十七、 风险揭示
(一)市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、
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市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
(二)管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
(三)流动性风险
本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,除基金合同另有约定的外,基金管理人都有义务接受投资者的申购和赎回。由于开放式基金在国内尚处于发展初期阶段,应对基金赎回的经验不足,加之中国股票市场波动性较大,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果在这时出现较大数额的基金赎回或转换申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。
(四)债券投资久期风险
依据对超额收益的贡献大小,债券管理的风险依次可划分为久期风险、期限结构风险、类属配置风险和个券选择风险,国外和国内的研究表明久期风险占总风险的85%以上。如果债券组合久期与基准久期相差太多,一旦市场利率发生明显不同于预期的变化,将导致组合收益率与基准收益率出现较大偏差。
(五)本系列基金旗下任一基金合同终止造成的风险
本系列基金旗下任一基金合同终止,若基金管理人在一年内未能在本系列基金旗下增设一只或以上基金,达到系列结构下至少两只基金的要求,则本系列基金合同终止,继续存续的另一只基金的基金份额持有人将无法转换其持有的基金份额。
(六)本系列基金旗下基金间转换可能造成的风险
本系列基金旗下普天收益基金与普天债券基金A类基金份额、鹏华中国50基金、鹏华货币市场基金、鹏华价值基金及鹏华动力基金之间可相互转换,可能使相关基金的规模发生较大改变,从而对转入和转出基金的原基金份额持有人利益产生影响。
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(七)上市公司分红风险
本基金股票投资部分主要投资于连续分红的上市公司。由于上市公司的分红政策与水平受到宏观经济状况、证券市场政策等多种因素的影响,存在较大不确定性,因此存在因连续分红上市公司数量减少导致投资对象变化的风险。
(八)增发、配售收益波动风险
普天债券基金的股票投资方式主要为参与增发、配售,以期获得风险较低的稳定收益。但是增发、配售的收益率存在随市场环境变化出现较大波动的可能性;同时,增发、配售政策的变化也直接影响其收益率。
(九)其他风险
1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统出现问题产生的风险;
2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险;
3、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
5、因业务竞争压力可能产生的风险;
6、战争、疾病、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
7、其他意外导致的风险。
十八、 基金合同的终止与基金财产的清算
(一)基金合同的终止
本系列基金旗下任一基金出现下列情形之一的,该基金经中国证监会批准后终止:
1、存续期内,基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人,或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5,000万元,基金管理人将宣布本基金合同终止;
2、基金合同经基金份额持有人大会表决终止的;
3、因重大违法、违规行为,基金合同被中国证监会责令终止的;
4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金管理人的职务,而无其它适当的基金管理机构承接其原有权利及义务;
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5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金托管人的职务,而无其它适当的基金托管机构承接其原有权利及义务;
6、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销;
7、中国证监会允许的其它情况。
(二)若本系列基金旗下所有基金均已宣布终止,则本系列基金合同终止。
若本系列基金仅剩余一只基金,而基金管理人在一年内未能在本系列基金旗下增设一只或一只以上基金,达到系列结构下至少两只基金的要求,则本系列基金合同终止,剩余的基金作为单独基金存续。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组
(1)自基金合同终止之日起3个工作日内成立基金财产清算小组,基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金财产清算,在清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
(2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘请必要的工作人员。
(3)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、清算程序
(1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
(2)对基金财产进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)将基金财产清算结果报告中国证监会;
(5)公布基金财产清算公告;
(6)进行基金剩余财产的分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组从基金财产中支付。
4、基金财产清算剩余财产的分配
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基金财产清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金份额持有人有权选择将其清算分配所得财产转入本基金管理人管理的其它证券投资基金。
5、基金财产清算的公告
基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。
6、清算的账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
十九、 基金合同的内容摘要
(一)基金份额持有人的权利和义务
1、每份基金份额代表同等的权益和义务。
2、基金份额持有人权利
(1)
出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并行使表决权;
(2)
取得基金收益;
(3)
监督基金运作情况,知悉基金合同规定的有关信息披露内容;
(4)
在基金避险周期到期后要求履行避险条款的权利;
(5)
申购、赎回、转让基金份额,进行基金间转换,选择转入下一避险周期;
(6)
提请基金管理人或基金托管人履行基金合同规定应尽的义务,因基金管理人、托管人、注册登记机构、代销机构的过错导致利益受到损害时要求赔偿的权利;
(7)
取得基金财产清算的剩余资产;
(8)
法律、法规和基金合同规定的其它权利。
3、基金份额持有人义务
(1)
遵守基金合同;
(2)
缴纳基金认购款项及规定的费用;
(3)
承担基金亏损或者终止的有限责任;
(4)
返还持有基金过程中获得的不当得利;
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(5)
不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
(6)
法律、法规和基金合同规定的其它义务。
(二)基金管理人的权利和义务
1、
基金管理人的权利
(1)
自本基金合同生效之日起,根据基金合同运用本系列基金财产;
(2)
决定基金收益分配方案;
(3)
获取基金管理费;
(4)
在符合有关法律法规的前提下,制订和调整开放式基金业务规则,决定本系列基金的相关费率结构和收费方式;
(5)
销售基金份额,获取认购(申购)费、基金间转换费;
(6)
选择和更换代销机构,并对其销售代理行为进行必要的监督;
(7)
代表基金对其所投资的企业依法行使股东权利;
(8)
选择和更换注册登记代理机构,并对其注册登记代理行为进行必要的监督;
(9)
基金合同规定的情形出现时,决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基金份额的赎回及转换申请;
(10)
监督基金托管人,如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(11)
提议召开基金份额持有人大会;
(12)
在更换基金托管人时,提名新任基金托管人;
(13)
法律法规及基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
(1)
遵守基金合同;
(2)
自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(3)
配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
(4)
设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回、转换及其它业务或委托其它机构代理这些业务;
(5)
设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册登记工作或委托其它机构代理该项业务;
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(6)
建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立;
(7)
除依据《基金法》、《试点办法》、基金合同的规定外,不为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(8)
接受基金托管人依法进行的监督;
(9)
按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值;
(10)
严格按照《基金法》、《试点办法》和本基金合同及其它有关规定,受理并办理申购、赎回和转换申请,及时、足额支付赎回款项;
(11)
严格按照《基金法》、《试点办法》和本基金合同及其它有关规定履行信息披露及报告义务;
(12)
保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《试点办法》和本基金合同另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(13)
依据本基金合同的规定向基金份额持有人分配基金收益;
(14)
不谋求对上市公司的控股和直接管理;
(15)
依据《基金法》、《试点办法》和本基金合同及其它有关规定召集基金份额持有人大会;
(16)
保存基金的会计账册、报表、记录15年以上;
(17)
确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出;并且保证投资者能够按照招募说明书公告的时间和方式查阅与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件;
(18)
参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)
面临解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
(20)
因过错导致基金财产的损失,应承担赔偿责任,采取适当、合理的方式向基金投资者进行赔偿,其过错责任不因其退任而免除;
(21)
因估值错误导致基金份额持有人的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
(22)
基金托管人因过错造成基金财产损失时,应为基金向基金托管人追偿;除法律法规和基金合同规定之外,基金管理人不对基金托管人承担连带责任;
(23)
不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
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(24)
法律法规及基金合同规定的其它义务。
(三)基金托管人的权利和义务
1、基金托管人的权利
(1)
依法持有并保管基金财产;
(2)
获取基金托管费;
(3)
监督本系列基金的投资运作;
(4)
监督基金管理人,如认为基金管理人违反基金合同或有关法律法规的规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(5)
在更换基金管理人时,提名新任基金管理人;
(6)
法律法规及基金合同规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
(1)
遵守基金合同;
(2)
依据本基金合同以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产;
(3)
设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(4)
除依据《基金法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)
计算并与基金管理人核对基金资产净值和基金份额净值;
(6)
建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立;对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证各基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(7)
保管与基金有关的重大合同及有关凭证;
(8)
以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户,负责各基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责各基金名下的资金往来;
(9)
保守基金商业秘密,除《基金法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(10)
按规定出具各基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国银监会;
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(11)
采取适当、合理的措施,使各基金份额的认购、申购、赎回、转换等事项符合基金合同等有关法律文件的规定;
(12)
采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回、转换和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
(13)
采取适当、合理的措施,使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定;
(14)
在基金定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(15)
按有关规定,保存基金的会计账册、报表、记录15年以上;
(16)
按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(17)
依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项;
(18)
参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)
面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和中国银监会,并通知基金管理人;
(20)
因过错导致基金财产的损失,应采取适当、合理的方式向基金投资人进行赔偿,其过错责任不因其退任而免除;
(21)
基金管理人因过错造成基金财产损失时,基金托管人应为基金向基金管理人追偿;
(22)
不从事任何有损基金及本系列基金其他当事人利益的活动;
(23)
法律法规及基金合同规定的其他义务。
(四)基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人或基金托管人或持有10%以上(不含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
(1)修改基金合同,但基金合同另有约定的除外;
(2)提前终止基金合同;
(3)转换基金运作方式;
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(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准(但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外);
(5)更换基金管理人、基金托管人;
(6)基金管理人、基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(7)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(8)《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其它有关法律法规、本基金合同规定的其它事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更,不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)在法律法规(包括证券监督管理部门的要求,下同)和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎回、转换、转托管等费率或收费方式;
(3)因相应的法律、法规发生变动应当对基金合同进行变更;
(4)对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
(5)对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。
2、会议召集方式
(1)除法律法规或基金合同另有规定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,基金份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确定,在基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日;
(3)代表基金份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%(不含10%)以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出
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提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;
(4)代表基金份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前三十日向中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
3、通知
(1)召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日将基金份额持有人大会的会议通知,在中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
1)会议召开的时间、地点、方式;
2)会议拟审议的主要事项;
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权利登记日;
4)代理投票授权委托书送达时间和地点;
5)会务常设联系人姓名、电话。
6)其他注意事项。
(2)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
4、会议的召开方式
(1)会议方式
1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会;
2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;
3)通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决;
4)会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必
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须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
(2)基金份额持有人大会召开条件
1)现场开会
必须同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
a 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应当大于权益登记日基金总份额的50%(不含50%);
b 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
2)通讯方式开会
必须同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
a 召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;
b 召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见;
c 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上(不含50%);
d 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和委托人的代理投票授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。
5、议事内容与程序
(1)议事内容及提案权
1)议事内容为本基金合同本章“1、召开事由”中所指的关系基金份额持有人利益的重大事项;
2)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决;
3)基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人应在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;
4)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
a 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超
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出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明;
b 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(2)议事程序
1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,在公证机构的监督下形成大会决议。
基金管理人召集大会时,由基金管理人授权代表主持;基金托管人召集大会时,由基金托管人授权代表主持;代表基金份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人召集大会时,由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上(不含50%)多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。
2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,由召集人在会议通知中同时公布提案,在所通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决,在公证机构监督下形成决议。
6、表决
(1)基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议
1)一般决议:一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上(不含50%)通过方为有效;除下列2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;
2)特别决议:特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之
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二以上通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议的方式通过方为有效。
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。
(3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
(4)对于通讯开会方式的表决,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。
(5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
7、计票
(1)现场开会
1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人;
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果;
3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑,而出席会议的其他人员对大会主持人宣布的表决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若基金托管人担任召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
8、生效与公告
基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无
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异议意见之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告。
(五)基金合同终止的事由、程序
1、基金合同的终止
本系列基金旗下任一基金出现下列情形之一的,该基金经中国证监会批准后终止:
(1)存续期内,基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人,或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5,000万元,基金管理人将宣布本基金合同终止;
(2)基金合同经基金份额持有人大会表决终止的;
(3)因重大违法、违规行为,基金合同被中国证监会责令终止的;
(4)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金管理人的职务,而无其它适当的基金管理机构承接其原有权利及义务;
(5)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金托管人的职务,而无其它适当的基金托管机构承接其原有权利及义务;
(6)由于投资方向变更引起的基金合并、撤销;
(7)中国证监会允许的其它情况。
2、若本系列基金旗下所有基金均已宣布终止,则本系列基金合同终止。
若本系列基金仅剩余一只基金,而基金管理人在一年内未能在本系列基金旗下增设一只或一只以上基金,达到系列结构下至少两只基金的要求,则本系列基金合同终止,剩余的基金作为单独基金存续。
3、基金财产清算的公告
基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。
(六)争议处理
本基金合同受中国法律管辖。
本基金合同各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,应经友好协商或者调解解决,协商或调解未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南
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分会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点定在深圳,仲裁裁决是终局性的。
(七)基金合同存放地与投资者取得基金合同的方式
本基金合同一式十份,其中上报中国证监会和中国银监会各两份,基金发起人、基金管理人和基金托管人各持有两份,每份具有同等得法律效力。
本基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅;投资者也可支付工本费后,在合理的营业时间内获得本基金合同复制件或复印件,但内容应以本基金合同正本为准。
二十、 基金托管协议的内容摘要
(一)托管协议当事人
1、基金管理人
名称:鹏华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
邮政编码:518048
法定代表人:孙枫
注册资本:1.5亿元人民币
经营范围:发起设立基金;基金管理业务
组织形式:有限责任公司
营业期限:持续经营
2、基金托管人
基金托管人名称:交通银行
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
法定代表人:蒋超良
注册资本:489.94亿元人民币
经营范围:办理经中国银监会批准的所有相关业务
组织形式:股份有限公司
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营业期限:持续经营
(二)订立托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)、《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金契约》(以下简称《基金契约》)及其他有关规定制订。
本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、转换、赎回及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,以确保基金资产安全,保护基金持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,订立本协议。
(三)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》和有关法律法规的规定,对被托管基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算方法、基金管理人管理费的计提和支付、基金的申购、转换和赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违规行为时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正;基金管理人收到通知后应及时核对、确认并以书面形式对基金托管人发出回函,并尽快改正已确认错误。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
若基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
2、基金管理人根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其它有关规定,对基金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及时按照基金管理人的指令向注册与过户登记人支付赎回和分红款项,对基金托管人进行监督和核查。
基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。若基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、或因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损、及处于危险状态的任何行为,基金管理人应以书面方式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施,同时基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所受的任何损失。
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基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》和其他有关法律法规的规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函,并及时对已确认错误进行改正。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。
若基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和中国人民银行,同时通知基金托管人限期纠正。
3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务进行监督、核查。任何一方当事人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经另一方提出警告仍不改正的,另一方应报告中国证监会。
(四)基金资产保管
1、基金资产保管的原则
基金托管人持有基金资产,应安全保管全部所收到的基金资产。
基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产及其他资产。基金托管人应为基金设立独立的账户。本基金资产与基金托管人的其他资产及其他基金的资产实行严格的分账管理。基金托管人应安全、妥善地保管全部基金资产,未经基金管理人的正式指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人,由基金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿,基金托管人不应对此承担任何责任。
对于基金申(认)购过程中产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿,基金托管人不应对此承担任何责任。
2、基金成立时募集资金的验证
基金募集截止后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。注册与过户登记人应将募得的全部资金存入基金托管人以基金名义开立的银
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行账户中。基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收报告。
3、投资人申购、转换资金的归集和赎回资金的派发
基金托管人应及时查收基金投资人已到账的申购资金,并对转换业务中的转出、转入资金及时进行归集,对于未准时到账的资金,应及时通知基金管理人,基金管理人负责催收。因申购、转出、转入资金未及时到账、归集而给基金造成损失的,基金托管人不对此承担任何责任。
投资人赎回的资金,基金托管人应根据基金管理人的指令进行划拨。
4、基金银行账户的开设和管理
基金银行账户的开设和管理由基金托管人全权负责。基金托管人要确保所收到的全部基金资产的安全。
基金托管人根据基金管理人的指令办理资金支付。本基金的预留印鉴由基金托管人保管以备日后查核。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金的银行账户进行。
本基金银行账户的开立和使用,仅用于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5、基金证券账户和资金账户的开设和管理
基金托管人在中国证券登记结算公司上海分公司、深圳分公司和中央国债登记结算公司开设证券账户用于本基金证券投资的清算和存管。基金托管人要负责管理证券账户及对账户业务发生情况进行如实记录。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
基金托管人在中国证券登记结算公司上海分公司、深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券资金清算;在中央国债登记结算公司开立国债托管账户,用于国债的交易和清算。
根据业务发展需要,经基金管理人与基金托管人协商同意,基金托管人还可开设其他投资品种的资金清算账户和托管账户。
6、国债托管专户的开设和管理
(1)基金成立后,基金管理人负责代基金向中国证监会和中国人民银行申请进入全国
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银行间同业拆借市场进行交易。由基金托管人在上海中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户,在中央国债登记结算有限公司开设国债托管账户,并代基金进行国债及资金的清算。
(2)同业拆借市场交易账户和国债托管账户根据中国人民银行、中国外汇交易中心和中央国债登记结算有限公司的有关规定,由基金管理人和基金托管人签订协议,进行使用和管理。基金管理人和基金托管人同时代基金签订全国银行间国债市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
7、基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库,但要与非本基金的其他实物证券分开保管,也可存入中央国债登记结算公司或交易所登记结算公司或其他由托管人选定的代保管库中。保管凭证由基金托管人保存。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
8、与基金资产有关的重大合同的保管
与基金资产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。合同原件由基金托管人保管,保管期限按照国家有关规定执行。
(五)基金资产净值计算和复核
1、基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
本系列基金旗下各基金分别独立进行估值。
(1)股票估值方法
1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
2)未上市股票的估值:
①首次发行的股票,采用估值技术确定公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
②首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日其所在证券交易所上市的同一股票的以第1)条确定的估值价格进行估值。
③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票,按估值日该上市公司在证券
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交易所挂牌的同一流通股票的以第1)条确定的估值价格进行估值。
④非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第1)-2)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第1)-2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(2)债券估值方法
1)在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
2)在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价(净价)及重大变化因素,调整最近交易日收盘价(净价),确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价(净价)不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整,确定公允价值进行估值。
3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
4)在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
5)在任何情况下,基金管理人如采用本项第1)-4)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第1)-4)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据
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具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
6)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(3)权证估值方法
1)上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
3)停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。
4)因持有股票而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估值为零。
5)在任何情况下,基金管理人如采用本项第1)-4)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第1)-4)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
6)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(4)资产支持证券的估值方法
1)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
2)全国银行间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(5)其他资产的估值方法
其他资产按国家有关规定进行估值。
(6)在任何情况下,基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上,可根据具体情况与基
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金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通知对方,以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。
根据《基金法》,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
2、基金账册的建账和对账
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
3、基金财务报表与报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会公布的《证券投资基金信息披露管理办法》要求公告。季度报表的编制,应于每季度终了后15个工作日内完成;更新的招募说明书在本基金合同生效后每6个月公告一次,于截止日后的45日内公告。半年度报告在基金会计年度前6个月结束后的60日内公告;年度报告在会计年度结束后90日内公告。
基金管理人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在2个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在5个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到15日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后20日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后30日内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公
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章,相关各方各自留存一份。
基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
(六)基金持有人名册的登记与保管
基金持有人名册,包括基金设立募集期结束时的基金持有人名册、基金权益登记日的基金持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每月最后一个交易日的基金持有人名册,由基金托管人从注册与过户登记人处取得并进行保管。
(七)争议的处理和适用法律
双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,先应友好协商解决。协商不成,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点在北京,仲裁裁决是终局性的。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金契约》和本托管协议规定的义务,维护基金持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
(八)托管协议的修改和终止
1、本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与基金合同的规定有实质性冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生效。
2、发生以下情况,本托管协议终止:
(1)基金合同终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金财产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权;
(4)发生《基金法》规定的基金托管协议终止事项。
二十一、 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下服务内容,由基金管理人在正常情况下向投资者提供,基金管理人可根据实际业务情况以及基金份额持有人的需要和市场的变化,不断完善、增加和修改服务项目。
(一)营销创新及网上交易服务
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为丰富投资者的交易方式和渠道,基金管理人为投资者提供包括基金的转换、定期定额交易等多种形式的交易服务。
在营销渠道创新方面,本基金管理人大力发展基金电子商务,并已开通基金网上交易系统,投资者可登陆本基金管理人的网站(www.phfund.com.cn),更加方便、快捷地办理基金认购、申购、转换、赎回及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道,为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。
(二)交易资料的寄送服务
1、基金投资者对账单服务。基金管理人将向发生交易的基金份额持有人以书面或电子文件形式定期或不定期寄送对账单。
2、其他相关的信息资料。
(三)信息定制服务
投资者可以通过基金管理人网站(www.phfund.com.cn)、短信平台、呼叫中心(400-6788-999;0755-82353668)等渠道提交信息定制申请,在申请获基金管理人确认后,基金管理人将通过手机短信、E-MAIL等方式定期为客户发送所定制的信息。通过手机短信可定制的信息包括:每日基金份额净值、每笔交易确认、账户余额、公司最新公告、新产品信息等;通过邮件定制的信息包括:基金周刊、每季度投资策略报告、财经资讯、客户活动等讯息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况,适时调整发送的定制信息内容。
(四)在线咨询服务
投资者可通过登录基金公司网站进行信息查询,通过输入基金账户号(或证件号码)和查询密码进入查询账户,享有交易查询、信息定制、资料修改、对账单打印等服务。
投资者可通过在线客服、短信接收平台等网络通讯工具进行业务咨询,基金管理人在工作日的工作时间内有专人在线提供咨询服务。
(五)客户服务中心电话服务
呼叫中心(400-6788-999;0755-82353668)自动语音系统提供每周7×24小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。
呼叫中心人工坐席提供每周五天,每日不少于8小时的座席服务,投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。
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(六)客户投诉受理服务
投资者可以通过直销和代销机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道,对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。
电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道,基金管理人设专人负责管理投诉电话(0755-82825700)和邮箱。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各代销机构统一处理。
对于工作日期间受理的投诉,原则上由客户服务中心在24小时之内回复;需要跨部门协调的投诉,须由客户服务中心先与客户沟通,原则上3个工作日内协同相关部门给予客户有关投诉进度、处理结果的答复;确有合理原因不能在三个工作日反馈处理结果的,应及时告知客户,并说明公司的处理进展。
(七)“鹏友会”俱乐部
凡购买公司开放式基金的份额持有人均自动成为鹏华投资者俱乐部“鹏友会”的会员。“鹏友会”俱乐部开展的各项活动、服务,请登陆基金管理人网站进行查阅与了解。
(八)服务质量监督员
为主动接受社会各界监督,公司通过聘请社会各界人士,建立服务质量监督员机制,使其客观地对公司客户服务提出需求和建议。
二十二、 其他应披露事项
公告内容
报纸
日期
关于鹏华基金管理有限公司旗下开放式基金参与华林证券有限责任公司网上交易申购费率优惠的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-7-15
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分开放式基金参与华林证券有限责任公司网上定期定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-7-20
鹏华基金管理有限公司关于增加爱建证券有限责任公司为旗下开放式基金代销机构的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-7-20
鹏华普天系列开放式证券投资基金2009年第二季度报告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-7-20
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2009-7-23
鹏华基金管理有限公司关于增加国金证券股份有限公司为旗下开放式基金代销机构的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-7-29
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
111
鹏华基金管理有限公司关于向中国民生银行借记卡持卡人开通基金网上交易直销业务的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-7-31
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行开放式基金快速赎回业务的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-7-31
鹏华基金管理有限公司关于《鹏华基金管理有限公司关于向中国民生银行借记卡持卡人开通基金网上交易直销业务的公告》的更正公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-8-1
鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金部分注册登记业务规则的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-8-6
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金暂停参加交通银行基金快速赎回业务公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-8-8
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金申购光大证券股份有限公司首次公开发行A股的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-8-8
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-8-18
鹏华普天系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-8-21
鹏华普天系列开放式证券投资基金2009年半年度报告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-8-25
鹏华基金管理有限公司关于在国信证券股份有限公司开通旗下开放式基金定期定额投资业务的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-8-28
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票终止上市后估值方法变更的提示性公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-8-28
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票复牌后估值方法变更的提示性公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-9-3
鹏华基金管理有限公司关于新增信达证券股份有限公司为旗下开放式基金代销机构的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-9-4
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与齐鲁证券有限公司网上申购及定期定额申购费率优惠的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-9-10
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分开放式基金参与第一创业证券有限责任公司网上交易申购费率优惠的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-9-15
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金申购中国冶金科工股份有限公司首次公开发行A股的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-9-19
鹏华基金管理有限公司关于公司股权变更等相关事项的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-9-23
鹏华基金管理有限公司关于旗下所管理基金拟参与创业板上市证券投资事项及风险提示的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-9-25
关于鹏华基金管理有限公司在安信证券股份有限公司开通旗下部分开放式基金定期定额投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2009-9-28
鹏华基金管理有限公司关于新增杭州银行为旗下开放
中国证券报、上海证券报、
2009-10-9
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
112
式基金代销机构的公告
证券时报
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2009-10-13
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金申购中国国旅股份有限公司首次公开发行A股的公告
中国证券报、上海证券报、证券时报
2009-10-16
鹏华基金管理有限公司关于增加华龙证券有限责任公司为旗下开放式基金代销机构的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-10-21
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票复牌后估值方法变更的提示性公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-10-22
鹏华普天系列开放式证券投资基金2009年第三季度报告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-10-27
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票复牌后估值方法变更的提示性公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-11-14
关于鹏华基金管理有限公司旗下开放式基金参与海通证券股份有限公司网上交易申购费率优惠的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-11-16
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金在杭州银行开通定投业务并参与其相关费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-11-25
鹏华基金管理有限公司关于向中国建设银行借记卡持卡人开通基金网上交易直销定期定额申购业务的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-11-30
鹏华基金管理有限公司关于新增民生证券有限责任公司为旗下开放式基金代销机构的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-12-1
鹏华基金管理有限公司关于新增广发华福证券有限责任公司为旗下开放式基金代销机构的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-12-8
关于鹏华基金管理有限公司旗下开放式基金参与广发华福证券有限责任公司网上交易申购费率优惠的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-12-8
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分开放式基金参与中国银河证券股份有限公司网上交易申购费率优惠的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-12-11
鹏华基金管理有限公司旗下部分基金参与广发银行网上银行申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-12-17
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分开放式基金延长参与中信建投证券有限责任公司定期定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-12-30
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙商银行开展的网上银行申购和定期定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-12-31
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工行“2010倾心回馈”基金定投费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-12-31
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与农业银行延长基金定期定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2009-12-31
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
113
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮政储蓄银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2010-1-4
鹏华基金管理有限公司关于参与交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2010-1-4
鹏华基金管理有限公司关于增加东兴证券股份有限公司为旗下开放式基金代销机构的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2010-1-5
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分开放式基金继续参与湘财证券有限责任公司网上定期定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2010-1-7
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浦发银行电子渠道基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、上海证券报
2010-1-8
上述披露事项的披露期间自2009年7月12日至2010年1月11日止。
二十三、招募说明书的存放与查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构处,投资者可在营业时间免费查阅,也可支付工本费后,在合理的营业时间内获得复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十四、备查文件
1、中国证监会批准鹏华普天系列开放式证券投资基金设立的文件
2、《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》
3、《鹏华普天系列证券投资基金注册与登记过户委托代理协议》
4、《鹏华普天系列开放式证券投资基金托管协议》
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
存放地点:基金管理人、基金托管人处
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可支付工本费后,在合理的营业时间内获得复印件。
鹏华普天系列基金更新的招募说明书
114
鹏华基金管理有限公司
2010 年2月
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