南方中债 10 年期国债指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
(2019 年第 2 号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日: 2019 年 08 月 17 日
重要提示
南方中债 10 年期国债指数证券投资基金由南方中证 50 债券指数证券投资基金（LOF）
转型而来。《关于南方中证 50 债券指数证券投资基金（LOF）转型有关事项的议案》经南方中证 50 债券指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会决议通过，内容包括南方中证 50 债券指数证券投资基金（LOF）变更名称、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、调整基金管理人的管理费、终止上市交易和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过
之日起生效并于 2016 年 8 月 17 日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《南方中
证 50 债券指数证券投资基金（LOF）基金合同》失效且《南方中债 10 年期国债指数证券投资基基金合同》同时生效，南方中证 50 债券指数证券投资基金（LOF）正式变更为南方中债 10 年期国债指数证券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金通过被动式指数化投资以实现跟踪中债 10 年期国债指数，但由于基金费用、交易成本、指数成份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素，可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月
17 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（未经审计）。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3.6172 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。
2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至
1.5 亿元人民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人
民币。
2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）
2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限公司副董事长。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚先生，职工监事，硕士学历，中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电
专业，2010 年 6 月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995 年 11 月参加工作，就职于
深圳期货投资公司，任职职员、项目经理，2003 年 6 月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公司董事。
董星华女士，职工监事，硕士学历，中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学
机械工程专业，2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月
参加工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011 年 2 月加入公司，先后任职综合管理部经理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。2010 年 7 月加入南方基金，历
任交易管理部债券交易员、固定收益部货币理财类研究员；2014 年 3 月至 2015 年 9 月，
任南方现金通基金经理助理；2015 年 9 月至 2016 年 8 月，任南方 50 债基金经理；
2015 年 9 月至 2018 年 7 月，任南方中票基金经理；2015 年 9 月至今，任南方现金通基金
经理；2016 年 2 月至今，任南方日添益货币基金经理；2016 年 8 月至今，任南方 10 年国
债基金经理；2016 年 11 月至今，任南方理财 60 天基金经理；2017 年 8 月至今，任南方天
天宝基金经理；2018 年 11 月至今，任南方 1-3 年国开债基金经理；2018 年 12 月至今，任
南方 3-5 年农发债基金经理；2019 年 3 月至今，任南方 7-10 年国开债基金经理；2019 年
5 月至今，任南方收益宝基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。
自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机构
南方 10 年国债 A/C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
1 中国工商银行股份有限公司 联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
2 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
4 中国银行股份有限公司 客服电话：95566
网址：www.boc.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
5 交通银行股份有限公司 联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦
6 招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
中国邮政储蓄银行股份有限公 法定代表人：李国华
7 司 联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
上海浦东发展银行股份有限公 法定代表人：高国富
8 司 联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
9 中信银行股份有限公司 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东
方文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王滨
10 广发银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
11 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、
甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
12 中国光大银行股份有限公司 法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
13 平安银行股份有限公司 联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
14 华夏银行股份有限公司 联系人:王者凡
联系电话：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
15 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
16 杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话：0571-85109708
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
17 上海银行股份有限公司 联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首
层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
18 北京银行股份有限公司 法定代表人：张东宁
联系人：周黎
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
上海农村商业银行股份有限公 法定代表人：冀光恒
19 司 联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：卢国锋
20 东莞银行股份有限公司 联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
客服电话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
21 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路
345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉
口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉
口银行大厦
22 汉口银行股份有限公司 法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全
国）
网址：www.hkbchina.com
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：甘为民
23 重庆银行股份有限公司 联系人：孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
24 东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人：王耀球
司 联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
25 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
26 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
27 河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
28 江苏江南农村商业银行股份有 联系人：包静
限公司 电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
29 厦门银行股份有限公司 法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
30 泉州银行股份有限公司 联系人：谢婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
南方 10 年国债 A/C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
3 国信证券股份有限公司 法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-
6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
6 中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
7 海通证券股份有限公司 电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
8 中信建投证券股份有限公司 联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾
飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
9 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575 或致电各地营
业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、16、17 层
10 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招
11 招商证券股份有限公司 商证券大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
12 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
13 申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
14 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
15 中国中投证券有限责任公司 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
16 申万宏源西部证券有限公司 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
17 湘财证券股份有限公司 法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1 栋 9 层
18 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路
中信证券（山东）有限责任公 28 号龙翔广场东座 5 层
19 司 法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
中银大厦 39F
法定代表人：宁敏
20 中银国际证券股份有限公司 联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
21 信达证券股份有限公司 街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
22 民生证券股份有限公司 座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：胡梦雅
联系电话：010-85127627
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼
22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼
13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36
23 东方证券股份有限公司 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
24 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
25 华西证券股份有限公司 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
27 世纪证券有限责任公司 法定代表人：李强
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号
7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久
事商务大厦 7 楼
29 上海证券有限责任公司 法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三
路 833 号
30 江海证券有限公司 法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
32 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
33 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
34 平安证券股份有限公司 法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
35 国都证券股份有限公司 联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
37 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
38 华林证券股份有限公司 法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：歩国旬
39 南京证券股份有限公司 联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
40 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商
41 浙商证券股份有限公司 证券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
42 华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
43 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
44 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088 号招商银行大厦 18 楼
45 华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
46 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信
南方大厦 21、22 层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信
南方大厦 21、22 层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅
47 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
48 中原证券股份有限公司 联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：廖庆轩
49 西南证券股份有限公司 联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路
35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路
35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
50 财达证券股份有限公司 法定代表人：翟建强
联系人：马辉
联系电话：0311-66006342
客服电话： 河北省内 95363；河北省外 0311-
95363
网址：www.S10000.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
51 德邦证券股份有限公司 幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号
中航资本大厦 35 层
52 中航证券有限公司 法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：010-59562637
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证券
53 国元证券股份有限公司 法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行大楼
54 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
55 中国国际金融股份有限公司 厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
56 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二
段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大
观 A 座 40 层
57 方正证券股份有限公司 法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501、502、1103、1601-1615、
58 财通证券股份有限公司 1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
59 东海证券股份有限公司 海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
60 西部证券股份有限公司 10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
61 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
62 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
63 金元证券股份有限公司 法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
64 万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
65 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
66 财富证券有限责任公司 法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
67 恒泰证券股份有限公司 方君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰
州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号
19 楼
68 华龙证券股份有限公司 法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
69 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路 18 号
70 国融证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座 11 层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
71 英大证券有限责任公司 法定代表人：吴骏
联系人：王晓静
联系电话：0755-83007336
客服电话：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
72 大通证券股份有限公司 法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座 5 层
73 天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
74 联讯证券股份有限公司 法定代表人：严亦斌
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
75 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
76 开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-88365805
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人：丁奇文
77 中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
78 太平洋证券股份有限公司 法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二
79 宏信证券有限责任公司 段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区
关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路
99 号保利广场 A 座 48 楼
80 天风证券股份有限公司 法定代表人： 余磊
联系人：程晓英
电话：18064091773
传真：
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街
115 号德胜尚城 E 座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街
115 号德胜尚城 E 座
81 首创证券有限责任公司 法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦 9 楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 27 层
82 联储证券有限责任公司 法定代表人： 吕春卫
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
B 座 17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
83 川财证券有限责任公司 B 座 17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-
B、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
84 中信建投期货有限公司 法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
85 中信期货有限公司 14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址： 南京市秦淮区中华路 50 号弘业
大厦 2-10 楼
法定代表人： 周剑秋
86 弘业期货股份有限公司 联系人： 张苏怡
电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
87 诺亚正行基金销售有限公司 联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
88 深圳众禄基金销售股份有限公 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区
司 梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区
梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼
89 上海好买基金销售有限公司 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文
一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
90 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 黄龙时代广场 B 座 6F
司 法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号
2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号
11 层
91 上海长量基金销售有限公司 法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
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楼 2 层
92 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
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6 号
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93 北京展恒基金销售股份有限公 新闻大厦西侧楼 6 层
司 联系人：李晓芳
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大厦 903 室
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18 号 同花顺大楼 4 层
94 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：吴强
联系人：吴强
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传真：0571-86800423
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办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
9 层 04-08
95 浦领基金销售有限公司 法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
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大厦 10 层
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大厦 10 层
96 和讯信息科技有限公司 法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
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97 宜信普泽（北京）基金销售有 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
限公司 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号
SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
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注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团（锦昌大厦）13 楼
98 浙江金观诚基金销售有限公司 法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
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高地中心 1101 室
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街 99 号平安金融中心 1501 室
99 泛华普益基金销售有限公司 法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
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注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
100 嘉实财富管理有限公司 法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
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178 号华融大厦 27 层 2704
101 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
限公司 富卓大厦 7 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
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注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
102 北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人：周斌
司 联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
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注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
103 北京钱景基金销售有限公司 法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
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鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办
公楼 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2 座
104 深圳宜投基金销售有限公司 15 层
法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
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注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
105 北京创金启富基金销售有限公 法定代表人：梁蓉
司 联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
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路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
4 楼
106 海银基金销售有限公司 法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
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注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
107 上海大智慧基金销售有限公司 法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988（35374）
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号
8 座 3 层
108 上海联泰基金销售有限公司 法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
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注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
109 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
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注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号
110 汇付基金销售有限公司 19 层
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广
场 19 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
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注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
111 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
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注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼
112 上海陆金所基金销售有限公司 法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2 号裙房 2 层 222 单元
113 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院
114 司 东区 3 号楼为明大厦 C 座
法定代表人： 赵芯蕊
联系人：赵芯蕊
电话：010-62675768
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号
105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
115 珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区
金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区
金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
116 深圳富济基金销售有限公司 法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
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注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街
北京唐鼎耀华基金销售有限公 19 号 A 座 1505 室
117 司 法定代表人：张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
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注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼
118 上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人： 陈继武
司 联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
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注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南
119 大泰金石基金销售有限公司 京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东
方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
院 1 号楼 3 层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
院 1 号楼 3 层 307
120 济安财富（北京）基金销售有 法定代表人： 杨健
限公司 联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
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注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲
1 号环球财讯中心 A 座 5 层
121 中证金牛（北京）投资咨询有 法定代表人：钱昊旻
限公司 联系人： 沈晨
电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
122 北京汇成基金销售有限公司 法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
123 南京苏宁基金销售有限公司 联系人： 张云飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
注册地址： 北京市西城区新街口外大街
28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项
中心 B 座 19 层
124 北京广源达信投资管理有限公 法定代表人： 齐剑辉
司 联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
楼 15 层 1501 室
125 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新
金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-
1、103-2 办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新
金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-
126 上海云湾基金销售有限公司 1、103-2 办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场
A 栋 1002-1003 室
127 上海基煜基金销售有限公司 法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
128 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科
创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号
1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
129 上海华夏财富投资管理有限公 法定代表人：毛淮平
司 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号
7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证
大五道口广场 1 号楼 27 层
中民财富基金销售（上海）有 法定代表人：弭洪军
130 限公司 联系人：李娜
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
131 大连网金基金销售有限公司 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
腾安基金销售（深圳）有限公 有限公司）
132 司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15 楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢
1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号
133 北京百度百盈基金销售有限公 奎科科技大厦
司 法定代表人： 张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室
134 玄元保险代理有限公司 法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
135 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔巍
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明、丁媛
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方中债 10 年期国债指数证券投资基金
§5 基金的类型
债券型证券投资基金
§6 基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,以实现对标的指数的有效跟踪。
§7 基金的投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、政策性银行金融债、债券回购、银行存款等固定收益类资产、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。
本基金投资于中债 10 年期国债指数的成份券及其备选成份券不低于基金资产净值的
90%，投资于中央银行票据、政策性银行金融债等不超过基金资产净值的 10%。
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标的指数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。如标的指数成份券或备选成份券的流动性不足或因基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，基金可将不超过基金资产净值 10%的仓位投资于非成份券。
在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。如因指数编制规则或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投
资于中债 10 年期国债指数成份券和备选成份券。本基金将采用抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券构成为基础，综合考虑债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、债券投资策略
本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被动式指数化投资，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调整，降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
3、国债期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易，以降低债券仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。
8.2 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的
有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考，对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点，在重点关注的投资产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9 基金业绩比较基准
中债 10 年期国债指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响
（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准，无需召开基金份额持有人大会，但基金管理人调整业绩比较基准应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
§10 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 100,833,000.00 94.34
其中：债券 100,833,000.00 94.34
资产支持证 - -
券
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购 - -
的买入返售金融资
产
7 银行存款和结算备 4,551,646.14 4.26
付金合计
8 其他资产 1,498,193.55 1.40
9 合计 106,882,839.69 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 100,833,000.00 104.65
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融 - -
债
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,833,000.00 104.65
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
公允价值 占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） （元） 净值比例
（％）
1 180019 18 附息国债 400,000 40,844,000.0 42.39
19 0
2 180028 18 附息国债 400,000 39,968,000.0 41.48
28 0
3 180027 18 附息国债 100,000 10,018,000.0 10.40
27 0
4 180026 18 附息国债 100,000 10,003,000.0 10.38
26 0
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
根据基金合同规定，本基金的投资范围不包括股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,440,644.50
5 应收申购款 57,549.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,498,193.55
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方中债 10 年期国债指数 A
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率标准差
② 率③
④
2016.8.17 -1.21% 0.19% -2.11% 0.19% 0.90% 0.00%
-
2016.12.3
1
2017.1.1- -2.45% 0.16% -5.61% 0.15% 3.16% 0.01%
2017.12.3
1
2018.1.1- 7.13% 0.13% 5.45% 0.13% 1.68% 0.00%
2018.12.3
1
2019.1.1- 0.92% 0.15% 0.00% 0.13% 0.92% 0.02%
2019.6.30
自基金合 4.19% 0.15% -2.56% 0.15% 6.75% 0.00%
同生效起
至今
南方中债 10 年期国债指数 C
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率标准差
② 率③
④
2016.8.17 -1.34% 0.19% -2.11% 0.19% 0.77% 0.00%
-
2016.12.3
1
2017.1.1- -2.75% 0.16% -5.61% 0.15% 2.86% 0.01%
2017.12.3
1
2018.1.1- 6.76% 0.13% 5.45% 0.13% 1.31% 0.00%
2018.12.3
1
2019.1.1- 0.75% 0.15% 0.00% 0.13% 0.75% 0.02%
2019.6.30
自基金合 3.20% 0.15% -2.56% 0.15% 5.76% 0.00%
同生效起
至今
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4、基金合同生效后标的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列入基金费用。
在通常情况下，指数许可使用基点费按基金规模不同的收费标准，
当规模在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用基点费按前一日的基金资产
净值的 0.04%的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。计算方法如下：
H=E×0.04%÷当年天数
当规模在 10 亿元至 20 亿元（包括 10 亿元和 20 亿元），指数许可使用基点费按前一
日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。计算方法如下：
H=E×0.03%÷当年天数
当规模在 20 亿元以上（不包括 20 亿元），指数许可使用基点费按前一日的基金资产
净值的 0.025%的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。计算方法如下：
H=E×0.025%÷当年天数
H 为每日应付的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
基金指数许可使用基点费每日计提，每季度支付一次。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前市个工作日内从基金财产中
一次性支付给标的指数许可方。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－9、11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费：
对于申购本基金 A 类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额
的增加而递减，如下表所示：
A 类份额申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M＜500 万 0.5%
500 万≤M＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
对于申购本基金 C 类份额的投资人，申购费率为零。
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、本基金的赎回费：
本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：
A 类基金份额
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N≥2 年 0
注：1 年指 365 天
C 类基金份额
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 天 0.5%
N≥30 天 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。除对持续持有期少于 7 日的 A 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产外，A 类基金份额不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。C 类基金份额赎回费全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2019 年 9 月 19 日
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