易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇一三年十一月
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)
重要提示
本基金根据 2011 年 5 月 19 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可【2011】740 号)和 2011年 7 月 25 日《关于易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2011]545 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 9月 20 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、创业板市场的特殊风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、参考 IOPV 决策和 IOPV计算错误的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金的主要投资标的是创业板指数成份股和备选成份股,面临创业板市场的特殊风险,包括但不限于:规则差异风险、上市公司退市风险、上市公司经营风险、股价大幅波动风险、技术失败风险等,请投资者特别注意。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9 月 20 日,有关财务数据截止日为 2013 年 6 月 30 日,净值表现截止日为 2013年 6 月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)一、基金管理人(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:叶俊英
联系电话:400 881 8088
联系人:陈晓梅
注册资本:12,000万元人民币
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事长、易方达资产管理有限公司董事。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,兼任广发信德投资管理有限公司董事长、广发控股(香港)有限公司董事。
邓斌先生,经济学硕士,董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理,兼任广东粤财信托有限公司总经理。
杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。
谢亮先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。
王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。
朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,广东大陆律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副董事长、总经理,广州市广永国有资产经营有限公司董事长,万联证券有限责任公司董事长、广州银行副董事长。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理、互联网金融部总经理。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事。
肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁,兼任易方达资产管理有限公司董事长。
陈志民先生,法学硕士、公共管理硕士,副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁,兼现金管理部总经理、易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事。
2、基金经理
王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理(自2010年9月27日起任职)、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2010年9月27日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2011年9月20日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2011年9月20日起任职)、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理(自2012年9月20日起任职)。
3、指数与量化投资决策委员会成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、罗山先生、费鹏先生。
林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。
罗山先生,天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分行信用产品交易部董事,苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理,加拿大皇家银行香港分行结构化产品部总经理,诚信资本合伙人,五矿证券公司副总裁,安信证券资产管理部副总经理,易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深投资经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深 300 量化增强证券投资基金基金经理。
费鹏先生,机械工程学博士。曾任道富环球资产管理公司(SSgA)研究员、投资经理、北美主动型量化股票基金研究部主管,易方达基金管理有限公司海外投资经理,现任易方达基金管理有限公司易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)三、相关服务机构(一)基金份额发售机构
1.申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后)
(1) 广发证券
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(2) 安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客户服务电话:4008001001
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(3) 渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:胡天彤
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)联系电话:022-28451709客户服务电话: 400-651-5988传真:022-28451892网址:www.bhzq.com(4) 长城证券注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人:黄耀华联系人:刘阳联系电话:0755-83516289客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888传真:0755-83515567网址:www.cgws.com(5) 东方证券注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层法定代表人:潘鑫军联系人:胡月茹联系电话:021-63325888客户服务电话:95503传真:021-63326729网址:www.dfzq.com.cn(6) 光大证券注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨、李芳芳联系电话:021-22169999客户服务电话:95525、400-8888-788、10108998传真:021-22169134
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)网址:www.ebscn.com(7) 广州证券注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人:刘东联系人:林洁茹联系电话:020-88836999客户服务电话: 020-961303传真:020-88836654网址:www.gzs.com.cn(8) 国信证券注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕联系电话:0755-82130833客户服务电话:95536传真:0755-82133952网址:www.guosen.com.cn(9) 海通证券注册地址:上海市淮海中路 98 号办公地址:上海市广东路 689 号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣联系电话:021-23219000客户服务电话:95553、400-8888-001传真:021-23219100网址:www.htsec.com(10) 宏源证券
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人:冯戎联系人:李巍联系电话:010-88085858客户服务电话:4008-000-562传真:010-88085195网址:www.hysec.com(11) 华泰证券注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼法定代表人:吴万善联系人:庞晓芸开放式基金咨询电话:95597开放式基金业务传真:025-51863323(南京);0755-82492962(深圳)网址:www.htsc.com.cn(12) 平安证券注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽客户服务电话:95511-8开放式基金业务传真:0755-82400862网址:www.pingan.com(13) 齐鲁证券注册地址:山东省济南市经七路 86 号法定代表人:李玮
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)联系人:吴阳联系电话:0531-68889155客户服务电话:95538传真:0531-68889185网址:www.qlzq.com.cn(14) 山西证券注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠联系电话:0351-8686659客户服务电话:95573 或 400-666-1618传真:0351-8686619网址:www.i618.com.cn(15) 申银万国证券注册地址:上海市常熟路 171 号办公地址:上海市长乐路 989 号 40 楼法定代表人:储晓明联系人:曹晔联系电话:021-33389888客户服务电话:95523、4008895523传真:021-33388214网址:www.sywg.com(16) 银河证券注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安联系人:田薇 宋明联系电话:010-66568430 010-66568450
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)客户服务电话:4008-888-8888传真:010-66568990网址:www.chinastock.com.cn(17) 招商证券注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人:宫少林联系人:林生迎联系电话:0755-82943666客户服务电话:95565、400-8888-111传真:0755-82943636网址:www.newone.com.cn(18) 中投证券注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层法定代表人:龙增来联系人:刘毅联系电话:0755-82023442客户服务电话:400-600-8008、95532传真:0755-82026539网址:www.china-invs.cn(19) 中信建投证券注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人:王常青联系人:权唐开放式基金咨询电话:400-8888-108
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)开放式基金业务传真:010-65182261网址:www.csc108.com(20) 中信证券注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠联系电话:010-60838888传真:010-60833739网址:www.citic.com(21) 中信证券(浙江)注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层法定代表人:沈强联系人:王霈霈联系电话:0571-87112507客户服务电话:96598传真:0571-85783771网址:www.bigsun.com.cn(22) 中信万通证券注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)法定代表人:杨宝林联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326客户服务电话:95548传真:0532-85022605网址:www.zxwt.com.cn
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)
2.二级市场交易代办证券公司
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。(二)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
联系人:严峰
电话:(0755)25946013
传真:(0755)25987122(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:梁丽金、刘佳
联系人:廖海(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)
传真电话:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:薛竞、庄贤四、基金的名称
本基金名称:易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金五、基金的类型
本基金类型:交易型开放式指数基金六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。七、基金的投资方向
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于新股(一级市场初次发行或增发)、债券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。八、基金的投资策略
本基金采取完全复制法进行投资,即按照创业板指数的成份股组成及权重构建股票投
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)资组合。但是当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量调整而发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.2%以内,年化跟踪误差控制在 2%以内。
本基金可以参与股指期货交易,但必须根据风险管理的原则,以套期保值为目的。九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数,即创业板指数。十、基金的风险收益特征
本基金属股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。十一、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2013 年 10月 28 日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2013 年 4 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日。
1 .报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 602,135,319.67 96.09
其中:股票 602,135,319.67 96.09
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 24,482,113.59 3.91
6 其他各项资产 15,296.45 0.00
7 合计 626,632,729.71 100.00
注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而 2 的合计项不含可退替代款估值增值。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,602,677.90 0.58
B 采矿业 8,366,769.32 1.35
C 制造业 342,122,924.54 55.08
电力、热力、燃气及
D - -
水生产和供应业
E 建筑业 14,015,504.20 2.26
F 批发和零售业 3,429,203.58 0.55
交通运输、仓储和邮
G - -
政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信
I 109,066,175.37 17.56
息技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 19,851,660.30 3.20
科学研究和技术服务
M 7,147,732.41 1.15
业
水利、环境和公共设
N 47,761,641.01 7.69
施管理业
居民服务、修理和其
O - -
他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,594,488.50 1.06
R 文化、体育和娱乐业 40,190,558.74 6.47
S 综合 - -
合计 602,149,335.87 96.95
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)
净值比例
(%)
1 300070 碧水源 966,052 36,400,839.36 5.86
2 300058 蓝色光标 476,059 19,851,660.30 3.20
3 300024 机器人 531,511 19,745,633.65 3.18
4 300104 乐视网 750,187 19,467,352.65 3.13
5 300027 华谊兄弟 593,832 16,953,903.60 2.73
6 300228 富瑞特装 175,595 14,047,600.00 2.26
7 300088 长信科技 645,556 13,614,776.04 2.19
8 300257 开山股份 366,359 12,144,800.85 1.96
9 300146 汤臣倍健 274,003 12,053,391.97 1.94
10 300059 东方财富 842,964 11,422,162.20 1.84
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
9. 投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 10,906.46
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,389.99
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,296.45
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资 流通受
流通受限部分的公允
序号 股票代码 股票名称 产净值比 限情况
价值(元)
例(%) 说明
重大事
1 300027 华谊兄弟 16,953,903.60 2.73
项停牌十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2011 年 9 月 20 日,基金合同生效以来(截至 2013 年 6 月 30 日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
率(1) 准收益率(3)
(2) 准差(4)基金合同生效
至 2011 年 12 月 -16.20% 1.30% -14.65% 2.01% -1.55% -0.71%31 日2012 年 1 月 1
日至 2012 年 12 -2.12% 1.74% -2.14% 1.75% 0.02% -0.01%月 31 日2013 年 1 月 1
日至 2013 年 6 40.95% 1.91% 41.72% 1.93% -0.77% -0.02%月 30 日基金合同生效
15.61% 1.73% 18.36% 1.85% -2.75% -0.12%至 2013 年 6 月
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)30 日十三、费用概览(一)与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金收益分配中发生的费用;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)基金的指数使用费;
(10)基金上市费及年费;
(11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日期顺延。
(3)基金的指数使用费
本基金作为指数基金,需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。指数使用许可费自基金合同生效之日起计收,计算方法如下:
H1=E1×0.03%÷当年天数
H1 为 ETF 每日应付的指数使用许可费
E1 为前一日创业板 ETF 基金资产净值
ETF 基金合同生效之日所在季度的指数使用费,按实际计提金额收取,不设下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数使用许可费的收取下限为每季度 6 万元,即不足人民币 6 万元则按照 6 万元收取。
指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。
上述“1、基金费用的种类”中其他各项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在指定媒体上公告。(二)与基金销售有关的费用
1、申购、赎回费用
投资者在申购或赎回基金份额时,需按照本招募说明书第十章第(六)条的规定,交纳一定的申购、赎回佣金。
本基金申购、赎回均以份额申请,费用计算公式为:
申购/赎回佣金=申购/赎回份额×佣金比率
本基金申购、赎回佣金由代办证券公司在投资者申购、赎回确认时收取,用于市场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理
易方达创业板 ETF 更新的招募说明书(摘要)办法》等有关法律法规及《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2013 年 5 月 2 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了 “(二)主要人员情况”部分的内容。
2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金申购、赎回代办证券公司的信息和会计
师事务所的信息。
4. 在“九、基金份额的交易”部分,更新了部分内容。
5. 在“十、基金份额的申购、赎回”部分,更新了“申购、赎回清单的格式”。
6. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金 2013 年第 2 季度投资组合报告的内
容。
7. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
8. 在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2013 年 11 月 2 日
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