关于鹏华中证银行指数分级证券投资基金之鹏华银行 A 份额和鹏华银行
B 份额基金份额折算结果的公告
根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《公开 募集证券投 资基金运作管理办法》 、《关于规范金融机构资产管理业务的 指导意见》和《鹏华中证 银行指数分级证券投资 基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等的有关 规定,鹏华中证银行指数 分级证券投资基金(以 下简称“本基金”)的基金管理人鹏华基 金管理有限 公司(以下简称“本公司 ”)制定了 本基金的分级份额终止 运作的实施方
案,并于 2020 年 12 月 2 日发布了《关于鹏华中证银行指数分级证券投资基金之鹏华银行 A 份额和鹏
华银行 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,2020 年 12 月 29 日发布了《关于鹏华中
证银行指数分级证券投资基金之鹏华银行 A 份额和鹏华银行 B 份额基金份额折算的公告》。
根据上述公告,本公司以 2020 年 12 月 31 日为本次份额折算基准日,以鹏华银行份额的基金份额
净值为基准,对在该日登记在册的鹏华银行 A 份额(场内简称:银行 A,基金代码:150227)和鹏华银行 B 份额(场内简称:银行 B,基金代码:150228)办理向场内鹏华银行分级份额(基金简称:鹏华银行分级,场内简称:银行指基,基金代码:160631)折算业务,现将折算结果公告如下:
一、份额折算结果
1、鹏华银行 A 份额、鹏华银行 B 份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1 份),余额部分
计入基金资产。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第 9 位,如下表所示:
折算前基金份额名称 折算前基金份额 份额 折算后基金份额 折算后基金份额
数量 折算比例 名称 (单位:份)
(单位:份)
鹏华银行分级 A 份额 947,325,506. 1.04088607
00 5 鹏华银行分级场 986,057,927.00
内份额
鹏华银行分级 B 份额 947,325,506. 0.95911392
00 4 908,593,083.00
2、折算完成后鹏华银行分级份额如下:
折算前基金份额数 折算后基金份额数量
折算前基金份额名称 量 折算后基金份额
(单位:份) 名称 (单位:份)
2,094,139,839.00
鹏华银行分级场内份额 199,488,829.00 鹏华银行分级场内份额 (注1)
鹏华银行分级场外份额 1,020,730,664.5 鹏华银行分级场外份额 1,020,730,664.59
9
注 1:该“折算后份额”为鹏华银行 A 份额、鹏华银行 B 份额经折算后产生的新增场内鹏华银行
份额与折算前场内鹏华银行份额的合计数。
二、重要提示
1、根据深圳证券交易所的相关业务规则,鹏华银行 A 份额、鹏华银行 B 份额=折算成鹏华银行分
级份额的场内份额数=取整计算(最小单位为 1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量鹏华银行
A 份额、鹏华银行 B 份额的持有人,存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金
资产的风险。
2、鹏华中证银行指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021 年 1 月 1 日)《鹏华中证银行指
数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《鹏华中证银行指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
鹏华中证银行指数分级证券投资基金的基金名称已于 2021 年 1 月 1 日变更为“鹏华中证银行指数
型证券投资基金(LOF)”,场外简称由“鹏华银行分级”变更为“鹏华银行”,场内简称不变,仍为“银行指基”,基金代码不变,仍为 160631。
鹏华中证银行指数型证券投资基金(LOF)为股票型基金,具有较高预期风险的特征。
3、《鹏华中证银行指数型 证券投资基金(LOF)基 金合同》生效后,在符 合法律法规 和深圳证券交易所规定的上市条件的情 况下,基金管理人可根据 有关规定,申请鹏华中 证银行指数型证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
在鹏华中证 银行指数型证 券投 资基 金(LOF)上市交易 前,鹏华中 证 银行指数型证 券投 资基金(LOF)的场内份额持有人只能通过赎回基金份额的方式退出投资;鹏华中证银行指数型证券投资基金(LOF)场内份额上市交易后,基金份额持有人可通过赎回或卖出的方式退出投资。
4、本公司自 2021 年 1 月 5 日起,恢复办理鹏华中证银行指数型证券投资基金(LOF)的申购(含
定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)业务。
5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者 投资于本基金前应认真阅 读本基金的 基金合同和招募说明书 及更新等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.phfund.com 或者拨打本公司
客服电话:400-6788-533 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限 公司
2021 年 1 月 5 日
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