关于富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金之恒利A份额

开放赎回期间恒利B份额的风险提示公告

《富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）于2014年3月10日生效，根据基金合同的有关规定，富兰克林国海恒利分级 债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）”。

根据基金合同规定，2017年3月9日为恒利A份额（简称：国富恒利分级债券

A，基金代码：164510）的最后开放赎回申请日。恒利A基金份额持有人可在恒

利A最后一个开放日选择将其持有的恒利A赎回，若基金份额持有人在规定时间

内未提出赎回申请，其持有的恒利A将于2017年3月10日日终转换后被默认为

转入“富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）”C类份额。

基金合同生效后3年期届满前，基金管理人将提前公告并提示恒利A的处理方式。

2017年3月9日为恒利A份额的开放赎回申请日，即在该日15：00前接受办理

恒利A份额的赎回业务。

现就此次恒利A份额开放赎回期间恒利B份额的风险提示如下：

1、恒利B份额收益分配变化的风险。根据基金合同规定，本基金将于每个恒利

A的开放日，根据该日中国人民银行执行的金融机构人民币一年期银行定期存款

基准利率重新设定恒利A 的约定年基准收益率，计算公式如下：

恒利A 份额的约定年基准收益率=1.4×人民币一年期银行定期存款利率

基金管理人可以根据市场情况，保留将恒利A份额的约定年基准收益率在此基础

上上调不超过20%的权利。

为保护基金份额持有人利益，基金管理人根据市场情况，决定将恒利A 份额自第

六个开放日后的约定年基准收益率在此基础上上调，上调幅度为20%。约定年基

准收益率的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。

假设2017年3月9日中国人民银行执行的金融机构人民币一年期银行定期存款

基准利率为1.50%，本次开放日后恒利A约定年基准收益率为2.52%。（因恒利A

份额将于2017年3月10日日终转换后被默认转入“富兰克林国海恒利债券型证

券投资基金（LOF）”C类份额，故本次的约定收益适用于2017年3月10日当

日。）恒利A具有低风险、收益相对稳定的特征，但是，本基金为恒利A设置的

约定年基准收益率并非保证收益，在极端情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资亏损，恒利A可能不能获得收益甚至可能面临投资受损的风险。

恒利A的约定年基准收益率按照上述方式调整后，恒利B份额的收益分配将相应

调整。

2、恒利B份额杠杆率变动的风险。目前，恒利A与恒利B的份额配比为

0.63962523:3。本次恒利A实施基金份额折算及开放赎回结束后，恒利A的赎回

将引致份额配比发生变化，进而出现杠杆率变动风险。

3、本次恒利A实施基金份额折算及开放赎回结束后，本基金管理人将对恒利

A基金份额折算及开放赎回的结果进行公告。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

国海富兰克林基金管理有限公司

2017年3月7日
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