富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
(2016 年第 1 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2013 年 10 月 22 日证监许可【2013】1327
号文注册,基金合同于 2014 年 3 月 10 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其预期风
险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金经基金
份额分级后,自本基金基金合同生效之日起 3 年内,恒利 A 为低风险、收益相对
稳定的基金份额;恒利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。本基金投资于证券
市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者认购
(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特
征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相
应风险,包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,以
及本基金投资策略所特有的风险等。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 3 月 10 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一
期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004 年 11 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿贰仟万元
存续期限:50 年
联系人:施颖楠
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有
51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权
二、主要人员情况
(一)董事会成员:
董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学位。
在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深
律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有限公
司股东代表、董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。同时担任
多个富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:Templeton Investment Counsel, LLC,
Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.(卢森堡),富兰克林邓普顿
投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管理公司(新加坡),Franklin
Templeton Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton Services Limited
(爱尔兰)。麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团,并担任
Templeton Global Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
副董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工
作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司
副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、
董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国海富兰克林基
金管理有限公司副董事长兼总经理,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有
限公司董事长、代为履行总经理职责。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部
副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,国海证
券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关
党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公
司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记,国海良时期货
有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林基金管理有
限公司董事。
董事阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担任
Franklin Resources, Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委员
会成员。他也是 Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary Trust」)
的董事会成员,于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担任基金经理 8 年,之后成为
执行副总裁,负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在 2000 年至 2005
年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任 Franklin Templeton
Institutional 的总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务,其
职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务,以及
负责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人
和机构客户提供专户管理。在 2008 年,他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资
集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁,并负责特定和另类投资
团队,同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司和国海富兰克林资产管理(上海)
有限公司董事。
董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行计
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
划处科员,广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深南中
路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总
经理,广西证券(2011年10月增资扩股并更名为国海证券)有限责任公司公司总
裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经
理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理有限公司董事
副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁,广西
北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管理有限公司董事。
现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经理,广西北部湾股
权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事,同时兼任国
海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券
有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机
构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务),副总裁兼北京分公
司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经
理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理,国海富兰克林基金
管理有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任,
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英国)联席
董事,德意志信托(香港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总裁。2000
年7月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市
场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司大中
华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广西
柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、
财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受正厅级
待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生,MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
长及第一大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并),H&Q(Hambrecht & Quist
Group)汉茂风险投资公司董事,越南国家投资基金公司董事,邓普顿新兴市场
信托股份有限公司董事,邓普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董事,台股指
数基金公司(英国)董事,菲律宾信安银行董事,富兰克林邓普顿国际基金董事,
益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团(中国)董事长,亚洲环球
证券公司(香港)董事长,菲律宾信安银行独立董事,国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任
深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总
经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经
济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
独立董事刘戎戎女士,MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲亚
洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理,博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集团
投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学
院法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理,李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有
限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽
核部总经理。自2006年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金
管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问、管理层董事,同时兼任国海
富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
(二)监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投资
服务代表,Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项
目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,
瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司(富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士,博士研究生,律师(非执业)。历任太原师范学校教师,
太原市人民律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾问,中国
证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司董事会秘书
兼董事会办公室主任,国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、督察长,国
海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监,国海良时期货有限公司董事长(国
海证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公司副总裁、合规总监,
国海良时期货有限公司董事。现任国海证券股份有限公司副总裁,广西北部湾股
权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师,
海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金
基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生,香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江
证券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责任
公司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹
性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理,国富沪深300指数增
强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投
资总监,国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金和国富弹性市值混合基金
基金经理、职工监事。
(三)经营管理层人员
总经理吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司
副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、
董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国海富兰克林基
金管理有限公司副董事长兼总经理,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有
限公司董事长、代为履行总经理职责。
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大学
经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管理有限公
司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)
基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资
经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总
经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金
基金经理。
副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员,
汇丰数据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004年加入国海富兰克林
基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政
管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
(四)督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,
李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公
司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部
总经理。自2006年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理
有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问、管理层董事,同时兼任国海富兰
克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
(五)基金经理
现任基金经理:
刘怡敏女士,CFA,四川大学金融学硕士。历任西南证券研究发展中心债券
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
研究员、富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作、国海富兰克林基金管
理有限公司国富中国收益混合基金的基金经理。截至本报告期末担任国海富兰克
林基金管理有限公司国富强化收益债券基金、国富恒久信用债券基金及国富恒利
分级债券基金的基金经理。
历任基金经理:
2014年3月至2015年12月由刁晖宇先生担任本基金基金经理。
(六)投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(总经理);徐荔蓉先生(公
司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生(量化与
指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东先生(权益
投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事);储丽莉女士(督察长)。
(七)上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 12 月 31 日,中国银行已托管 418 只证券投资基金,其中境内
基金 390 只,QDII 基金 28 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位
居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管
业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
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和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理
人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报
告。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
(一)直销机构:
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一
期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
联系电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
(二)代销机构:
1、场外代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
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(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(4) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(5) 中国民生银行股份有限公司
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(6) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(7) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
(8) 国泰君安证券股份有限公司
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:朱雅崴
客户服务电话:400-8888-666/95521
公司网址:www.gtja.com
(9) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(10) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
(11) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:黄英
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(12) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(13) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
(14) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(15) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址: www.zts.com.cn
(16) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
16
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
(17) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(18) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
(19) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045152
联系人:李景平
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
17
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
天相基金网网站:www.jjm.com.cn
(20) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(21) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(22) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481800
18
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
(23) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:陈海平
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:021-68777877
公司网址:www.shhxzq.com
(24) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:孙秋月
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(25) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
19
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(26) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人: 洪诚
公司网站:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
(27)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(28)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
20
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(29)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
传真:021-6859 6916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(30)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
电话:021-38509639
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(31)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
21
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(32)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000
公司网址: www.myfund.com
(33)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:魏亚斐
电话:021-20835776
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(34)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
22
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
法定代表人:王斐
联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
(35)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
(36)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:孙先帅
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212
客户服务电话:400-6411-999
公司网址: www.taichengcaifu.com
场内代销机构是指具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员,具体会员
单位名单详见深圳证券交易所网站:
http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx
23
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位可通
过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交易
所网站查询,基金管理人将不就此事项进行公告。
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
二、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人:金颖
联系人:朱立元
联系电话:010-58598839
传真:010-58598907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人:韩炯
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
联系电话:021- 31358666
传真:021- 31358600
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11
楼
24
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:黄靖婷
经办注册会计师:单峰、黄靖婷
四、基金名称
富兰克林国海恒利分级债券证券投资基金
五、基金的类型
债券型基金
六、基金的投资目标
在追求基金资产稳定增值、有效控制风险的基础上,通过积极主动的投资管
理,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
国债、中央银行票据、金融债、地方政府债、短期融资券、企业债、公司债、中
期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、回购和银行定期存款等固定收益类
金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。在恒利A的开放日及
该日的前四个工作日内和分级运作期结束后,本基金所持有的现金和到期日不超
过一年的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场股票
首次发行或新股增发。本基金因投资可转换债券转股所得的股票、及因投资分离
交易可转债而产生的权证等而持有的非固定收益类金融工具,应在其可交易的30
个工作日内卖出。
25
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期,结合自下而上的个券选择方
法,灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、相对价值判断
等多重投资策略,构建债券投资组合,力求实现基金资产的长期稳定增值。
1、利率预期策略
本基金将综合考虑宏观经济运行指标、货币市场运行情况、国家财政货币政
策动向等因素,对未来利率变化的趋势进行判断,结合组合风险承受能力确定债
券组合的目标久期,以降低利率波动给资产组合带来的损失。例如当预期利率期
限结构更加陡峭化时,未来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌,
短期债券的价格可能会由于短期利率的下降而上涨,因此可适量降低组合久期的
目标,增加对短期债券的投资,同时减少对长期债券的投资。
本基金根据所确定的目标久期配置策略,基于对债券市场收益率曲线的形态
特征及其预期变化的分析和判断,灵活运用哑铃形策略、纺锤形策略和梯形策略
等,配置各期限固定收益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目的。
2、债券类别配置
本基金基于对国内外宏观经济形势、货币政策与财政政策、经济周期及利率
走势等各种因素的动态分析,对利率走势、收益率曲线变化趋势和信用利差变化
等进行预判,并结合各类属债券的估值水平、风险收益特征及市场流动性,确定
整个债券组合中各类别债券的投资比例。
3、信用品种的投资策略
本基金通过对宏观经济运行周期、资金面供需状况、基准利率走势、债券发
行人所处行业的发展趋势、公司基本面及个券信用状况等方面的分析,深入挖掘
价值低估的信用类债券品种,把握因市场波动带来的信用价差投资机会,努力获
取超额收益。本基金信用债投资在操作上主要采取信用利差投资策略和基于信用
债本身信用质量变化的投资策略。
(1) 信用利差投资策略
本基金通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计
区间等因素,判断当前信用债市场信用利差的合理水平、相对投资价值和风险以
及信用利差曲线的未来走势,确定信用债券总体的投资比例。
26
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
(2) 基于信用质量变化的投资策略
债券发行人自身质量的变化,包括公司所处行业的发展前景、公司治理结构、
经营状况、偿债能力等方面的变化将对信用级别产生影响。本基金通过对公司所
处行业的发展前景和公司基本面进行深入的分析,结合内外部信用评级,分析违
约风险及合理信用利差,对信用债券的投资价值进行评估。通过动态跟踪信用债
券的信用质量变化,确定信用债券的合理信用利差水平,挖掘价值被低估的品种。
4、息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购融资并持续
买入债券的操作,只要回购资金成本低于债券收益率,就可以达到杠杆放大的套
利目标。
本基金将根据对市场回购利率走势的判断,适当地选择杠杆比率,谨慎地实
施息差策略,提高投资组合的收益水平。
5、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对公司基本面和转债条款深入研究的基
础上进行估值分析,充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布,
买入并持有转换溢价率低的债券,力争获得超额收益。同时,本基金还将密切关
注可转债市场与股票市场之间的互动关系,选择恰当的时机进行套利。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券
(MBS)等,其定价受市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还
率等因素的影响。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券的交
易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等方面进行分析,运用量化模
型进行定价,评估其内在价值进行投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中
债综合指数(全价)。
中债综合(全价)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,是以 2001
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
年 12 月 31 日为基期,基点为 100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综
合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债、央行票
据、及企业短期融资券所构成,该类人民币债券均为投资级以上,其剩余期限大
于一个月,且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。中债综合指数样本每
月调整一次,符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入指数;不合
格债券将在每月最后一个交易日被剔除。
由于本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,并以为投资者
创造持续稳健投资收益为目标,因此以中债综合指数作为本基金的业绩比较基准
能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本
基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致,履行适当程序后变更业绩比较基
准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较
低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票
型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的分配安排,
恒利 A 份额将表现出较低风险、收益相对稳定的特征;恒利 B 进取份额则表现
出较高风险、收益相对较高的特征。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
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富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2016 年 12 月 31 日,本报告中财务资料未经
审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)
(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 203,323,385.32 95.71
其中:债券 203,323,385.32 95.71
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金合
6 4,279,810.77 2.01
计
7 其他资产 4,827,619.59 2.27
8 合计 212,430,815.68 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报告期末按券种品种分类的债券投资组合
29
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 183,605,430.32 86.66
5 企业短期融资券 9,006,100.00 4.25
6 中期票据 10,223,000.00 4.83
7 可转债(可交换债) 488,855.00 0.23
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 203,323,385.32 95.96
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比
例(%)
1 124751 14 徐高铁 200,000 21,610,000.00 10.20
2 124782 14 遵国投 200,000 21,386,000.00 10.09
3 122276 13 魏桥 01 185,000 19,763,550.00 9.33
4 112097 12 亚厦债 150,000 15,330,000.00 7.24
5 122207 12 骆驼集 140,000 14,478,800.00 6.83
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
30
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年 1 号)
根据基金合同,本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中,报告期内发行主体被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况说
明如下:
四川科伦药业股份有限公司(以下简称“科伦药业”)于2014年7月7日发布了《关
于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》。该公告显示,科伦药业于
2014年7月4日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通
知书》(成稽调查通字147014号),通知书主要内容为,该公司因涉嫌信息披露
违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对该公司予以立案
调查。
2015年4月22日,科伦药业收到《中国证券监督管理委员会四川监管局行政
处罚决定书》([2015]1号)(以下简称“《行政处罚决定书》”)。《行政处罚决
定书》载明,科伦药业存在以下违法事实:(一)科伦药业未按照规定披露临时
报告;(二)科伦药业《2011年年度报告》和《2012年年度报告》存在重大遗漏。
科伦药业的行为违反了《证券法》第六十三条、六十六条和六十七条的有关规定,
构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述“未按照规定披露信息,或者所披
露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”和该条第二款所述“未按照规
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定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的违
法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券
法》第一百九十三条的规定,四川证监局决定:对科伦药业给予警告,并处60
万元罚款;对刘革新、程志鹏、潘慧、刘思川、冯伟、熊鹰及其他相关当事人给
予警告,并处3万元至30万元罚款;对张腾文给予警告。公司接受四川证监局的
行政处罚,不申请行政复议和提起行政诉讼。
本基金对12科伦02投资决策说明:本公司的投研团队经过充分研究,认为该
事件对科伦药业的经营影响有限,对其偿债能力并无重大负面影响。本基金管理
人对该债券的投资决策遵循公司的投资决策制度。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 33,297.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,794,322.41
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,827,619.59
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到 2015 年 12 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的比较:
净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 率 率标准差 准收益率 收益率标准差 ① -③ ② -④
① ② ③ ④
2014 年 3 月 10 日-
10.19% 0.17% 4.77% 0.11% 5.42% 0.06%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日-2015
22.94% 0.80% 4.19% 0.08% 18.75% 0.72%
年 12 月 31 日
2014 年 3 月 10 日-
35.47% 0.60% 9.16% 0.10% 26.31% 0.50%
2015 年 12 月 31 日
十三、基金的费用概述
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
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8、基金的银行汇划费用;
9、基金的上市交易费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×0.70 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E× 0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
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(1)本基金自基金合同生效之日起 3 年内的销售服务费
自基金合同生效之日起 3 年内,恒利 A 基金份额收取销售服务费,年费率
为 0.35%,恒利 B 基金份额不收取销售服务费。
在通常情况下,销售服务费按前一日恒利 A 基金资产净值的 0.35%年费率
计提。计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为恒利 A 基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日恒利 A 的基金份额参考净值与恒利 A 的基金份额数的乘积
基金销售服务费每日计提,按月支付。
(2)自基金合同生效之日起满 3 年后,本基金转换为富兰克林国海恒利债
券型证券投资基金(LOF)的销售服务费
自本基金基金合同生效之日起满 3 年后,本基金将转换为上市开放式基金
(LOF),其中 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费,
年费率为 0.35%。
在通常情况下,销售服务费按前一日富兰克林国海恒利债券型证券投资基金
(LOF)的 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF)的 C 类基金份额每日应
计提的销售服务费
E 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金(LOF)的 C 类基金份额前一日
基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
4、上述(一)中第 4 到第 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
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三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书(2016 年第 1 号)所载内容截
止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、“释义”一章中更新了对基金法的解释。
3、在“基金管理人”一章中相关内容更新如下:
(1)基金管理人概况中关于联系人的信息更新为施颖楠;
(2)更新了董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生的信息;(3)更新
了副董事长吴显玲女士的信息
(4)更新了董事何春梅女士的信息:
(5)新增了董事阮博文(William Y. Yun)先生的信息;
(6)删去了独立董事陈伟力女士的信息:
(7)增加了独立董事刘戎戎女士的信息:
(8)增加了管理层董事储丽莉女士的信息:
(9)更新了监事刘俊红女士的信息;
(10)增加了了职工监事赵晓东先生的信息;
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(11)删去了职工监事戴刚先生的信息;
(12)更新了总经理吴显玲女士的信息;
(13)更新了副总经理徐荔蓉先生的信息;
(14)删去了副总经理李彪先生的信息;
(15)更新了督察长储丽莉女士的信息;
(16)删去了前任基金经理刁晖宇先生的信息;
(17)增加了现任基金经理刘怡敏女士的信息;
(18)更新了投资决策委员会成员信息。
4、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
5、“相关服务机构”一章更新如下:
更新了国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券
股份有限公司、天相投资顾问有限公司、江海证券有限公司、上海华信证券有限
责任公司、中信证券(山东)有限责任公司、国信证券股份有限公司、诺亚正行
(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、北京展
恒基金销售股份有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、海银基金销售
有限公司的信息。
增加了泰诚财富基金销售(大连)有限公司的信息。
更新了会计师事务所的信息。
6、在“基金合同的生效”一章中,更新了基金存续期内的基金份额持有人数量和资
产规模要求。
7、在“基金的投资”一章中,更新了截至到2015年12月31日的“基金投资组合报告”
的内容。
8、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至 2015 年 12 月 31
日的本基金投资业绩。
9、更新了“基金托管协议的内容摘要”一章中基金管理人的经营范围。
10、更新了“其他应披露的事项”一章的内容。
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2016 年 4 月 26 日
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