工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 3 年期届满与
基金份额转换的公告

《工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同》 以下简称“基金合同”)
于 2013 年 3 月 6 日生效,基金合同生效之日起 3 年内,工银瑞信增利分级债券
型证券投资基金(基金简称:工银增利,基金代码:164812,以下简称“本基金”)
的基金份额划分为工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 A 份额(场内
简称:工银增 A,基金代码:164813,以下简称“增利 A”)、工银瑞信增利分
级债券型证券投资基金之增利 B 份额(场内简称:工银增 B,基金代码:150128,
以下简称“增利 B”)两级份额。
根据基金合同的有关规定,本基金基金合同生效后 3 年期届满,本基金无需
召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF)。
(一)转换后的基金存续形式
本基金基金合同生效后 3 年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,
自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“工银瑞信增利债券型证
券投资基金(LOF)”。增利 A、增利 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为
基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所
上市交易。
(二)转换时增利 A 的处理方式
本基金基金合同生效后 3 年期届满日为自基金合同生效日后 3 年的对应日。
如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。基金合同生效后 3 年期届满日
与增利 B 的封闭期届满日为同一日。
本基金基金合同生效后 3 年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示增利
A 的基金份额持有人可选择在 3 年内最后一个开放期赎回增利 A 基金份额或默
认届满日自动转换为上市开放式基金(LOF)份额。
根据基金合同有关增利 A 开放期的规定,2016 年 3 月 3 日为增利 A 份额的
最后一个开放赎回申请日,该日仅开放赎回,不开放申购。增利 A 的基金份额
持有人可作出选择赎回增利 A 份额或是不选择赎回增利 A 份额。投资者不选择
赎回增利 A 份额的,其持有的增利 A 份额将于基金份额转换日日终默认为转换
为“工银瑞信增利债券型证券投资基金(LOF)”份额。
(三)转换时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金基金合同生效后 3 年期届满日,即本基金基金合同生效日起 3 年后的
对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。本基金份额转换基准日为
2016 年 3 月 7 日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日,转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整
为 1.000 元。
在份额转换基准日日终,以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准,增
利 A、增利 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
份额转换计算公式:
增利 A 份额(或增利 B 份额)的转换比率=份额转换基准日增利 A(或增
利 B)的基金份额净值/1.000
增利 A(或增利 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)
份额=基金份额持有人持有的转换前增利 A(或增利 B)的份额数×增利 A 份
额(或增利 B 份额)的转换比率。
在实施基金份额转换时,增利 A 份额(或增利 B 份额)的转换比率、增
利 A(或增利 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额
的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
增利 A、增利 B 的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起 30
日内,本基金将向深圳证券交易所申请上市交易,并接受场外和场内的申购与赎
回业务,具体日期及业务规则见基金管理人届时发布的相关公告。
(四)封闭期届满后基金的投资管理
本基金基金合同生效后 3 年期届满,如果转换为上市开放式基金(LOF)
后,本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理
程序等将保持不变。
 投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.icbccs.com.cn 或拨打客
服电话:400-811-9999。
特此公告。


工银瑞信基金管理有限公司
2016 年 1 月 22 日
点击查看>>  附件