东吴基金管理有限公司
关于东吴鼎利分级债券型证券投资基金分级运作期届满
基金份额转换结果的公告


《东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)
于 2013 年 4 月 25 日生效,根据基金合同的相关规定,基金合同生效后 3 年期
届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),
基金名称变更为“东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)。”(以下简称“东吴
鼎利(LOF)”)。
根据本基金《基金合同》以及东吴基金管理有限公司(以下简称“本基金
管理人”)披露的《东吴基金管理有限公司关于东吴鼎利分级债券型证券投资
基金分级运作期届满与基金份额转换的公告》,本基金基金份额转换基准日日
终(即 2016 年 4 月 25 日),以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基
准,鼎利A份额、鼎利B份额按照各自的基金份额净值转换成东吴鼎利(LOF)份
额。
在进行份额转换时,鼎利A份额、鼎利B份额的场外份额将转换成东吴鼎利
(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;鼎利B份额 的场内份额将转换
成东吴鼎利(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。


现将份额转换结果公告如下表:

转换前的 转换前份额净 转换前份额数 转换后的基 转换后份额数
转换比例
基金份额 值(元) (份) 金份额 (份)

鼎利 A 份额 1.000 6,840,504.80 1.00020410 东吴鼎利 6,841,897.12

鼎利 B 份额 1.250 424,416,720.09 1.24981953 (LOF) 530,444,305.33
 注 1:本基金管理人已根据本基金《基金合同》约定,对鼎利 A 份额、鼎

利 B 份额的份额持有人的基金份额进行了计算,并由本基金管理人向中国证券

登记结算有限责任公司提交份额变更登记申请。

注 2:本基金管理人对场外份额转换结果保留至小数点后两位,场内份额

转换结果保留整数位。

投资者可于 2016 年 4 月 27 日起(含该日)在相关证券公司和各销售网点

查询转换后的份额。


投资者可登陆本公司网站 www.scfund.com.cn,或拨打本公司客服电话
400-821-0588 咨询相关信息。

特此公告。




东吴基金管理有限公司

2016 年 4 月 28 日
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