工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
工银瑞信睿智深证 100 指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2013 年第 1 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2012年8月17日《关于核准工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2012〕1123号文)核准公开募集。本基金基金合同于2012年10月25日正式生效。
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2013年4月24日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2013年3月31日。本招募说明书已经托管人复核。
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层
邮政编码:100033
法定代表人:李晓鹏
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号
中国银监会银监复【2005]105 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李晓鹏先生,董事长,经济学博士,自2005年10月起任中国工商银行股份有限公司副行长,2010年10月起任中国工商银行股份有限公司执行董事。历任中国工商银行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长,中国华融资产管理公司副总裁,中国工商银行行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行副行长等职。目前兼任工银金融租赁有限公司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。
Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。现任香港
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要首席执行官和大中华地区联席首席执行官,负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业务。他目前还是是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从事投资银行和资产管理业务长达27年,在亚太区工作达15年,拥有对新兴市场和亚太区的丰富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了13年,曾在多个地区工作,担任过多项职务,最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey先生还担任过亚洲(不含日本)投资银行部和固定收益部主管。Harvey先生是瑞士信贷集团全球新兴市场固定收益业务的创始人,曾担任过多项高管职务,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。
郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
库三七先生,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司总经理、工银瑞信投资管理有限公司总经理。历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长,中国工商银行总行办公室秘书,中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长,中国工商银行(亚洲)有限公司总经理助理,中国工商银行香港分行总经理。
朱文信先生,董事,高级经济师,中国工商银行专职派出董事(省行行长级)。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长,安徽省滁州分行行长、党组书记,安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记,安徽省分行行长、党委书记,安徽省分行行长室资深专家。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
刘国恩先生,独立董事,博士生导师,北京大学光华管理学院经济学教授,北大光华卫生经济与管理研究院执行院长,北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员,中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学(1995-1999)、美国北卡大学(2000- 终身教职)。历任中国留美经济学会2004-2005届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学,医疗保险与医改政策分析。
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国C.V. Starr冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇,主持过20多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998 年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2、监事会成员
张衢先生:监事会主席,博士。1997.5-1998.8 任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。1998.8-2000.11 任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。2000.11-2005.10 中国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。
史泽友先生:监事,高级经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。2004.11-2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。2011.07 至今,任中国工商银行专职派出董事(省行行长级)。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官,现任资产管理大中国区首席运营官。
张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任主任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至今任职于机构客户部,现任机构客户部副总监。
洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任监察稽核高级经理。
倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入工银瑞信战略发展部,现任业务主管(副总监级)。
3、高级管理人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
朱碧艳女士: 督察长,硕士,国际注册内部审计师。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
库三七先生:副总经理,简历同上。
毕万英先生:副总经理,工商管理硕士。2000 年 5 月至 2004 年 8 月任职于美国 TheVanguard Group,担任数量工程师;2004 年 8 月至 2005 年 10 月任职于美国 EvergreenInvestments,担任固定收益部总经理助理;2005 年 10 月至 2007 年 6 月任职于美国 INGInvestment,担任风险管理部副总经理;2007 年 6 月至 2013 年 1 月任职于嘉实基金管理有限公司,担任风险管理部总监(首席风险官)。
4、本基金基金经理
何江先生,8 年证券从业经验;先后在北京方速信融科技有限公司担任高级分析师,金诚信用评估有限公司担任分析师;2005 年加入工银瑞信,现任指数投资部副总监。曾任风险管理部投资风险管理业务主管,2011 年 5 月 25 日至今担任工银沪深 300 基金、工银上证央企 ETF 基金、工银瑞信深证红利 ETF 基金、工银瑞信深证红利 ETF 联接基金的基金经理;2012 年 1 月 31 日至今担任工银中证 500 基金的基金经理;2012 年 10 月 25 日至今担任工银深证 100 指数投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
何江旭先生,16 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年加入工银瑞信,现任权益投资总监;2010 年 4 月 12 日至今,担任工银核心价值基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至今,担任工银消费服务行业基金的基金经理。
江明波先生,13 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人;2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006年加入工银瑞信,现任固定收益投资总监;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008 年
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要4 月 14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债券型基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
曹冠业先生,12 年证券从业经验,CFA、FRM;先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理,香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理;2007 年加入工银瑞信,现任权益投资部总监;2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日,担任工银核心价值基金基金经理;2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日,担任工银全球基金基金经理;2009 年 5 月 18 日至今,担任工银成长基金基金经理;2011 年 10 月 24 日至今,担任工银主题策略股票基金基金经理。
郝康先生,18 年证券从业经验;先后在首源投资管理公司担任基金经理,联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监;2007 年加入工银瑞信,曾任国际业务总监,现任工银瑞信资产管理(国际)有限公司副总经理;2008 年 2 月 14 日至今,担任工银全球基金基金经理。
杜海涛先生,16 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任固定收益部总监;2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金基金经理;2010年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理; 2011 年 8 月 10 日至今,担任工银瑞信添颐债券型基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银瑞信纯债定期开放债券型基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币基金基金经理。
杨军先生,16 年证券从业经验;先后在广发基金管理有限公司担任投资经理,长城基金管理有限公司担任基金经理;2010 年加入工银瑞信基金管理有限公司;2010 年 5 月 18日至今,担任工银红利基金基金经理;2012 年 12 月 17 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理。
宋炳珅先生,9 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工银瑞信,现任研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28 日至今,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
本基金之基金托管人为中国民生银行股份有限公司,基本情况如下:
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
成立时间:1996年2月7日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-58560666
联系人:关悦
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层
注册地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人:李晓鹏
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人:张波
公司网站:www.icbccs.com.cn
2、场内代销机构
场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。(具体名单见基金份额发售公告)
3、场外代销机构(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn(2) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
传真:010-57092611
联系电话:010-58560666
联系人:董云巍
公司网站:www.cmbc.com.cn(3) 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:严峻
客户服务电话: 0571-96523 400-8888-508
网址: www.hzbank.com.cn(4) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
客户服务电话:4008888788、95525
公司网址:www.ebscn.com(5) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务热线:95521
公司网站:www.gtja.com(6) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服务电话:4008888888
公司网址:www.chinastock.com.cn(7) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261 客户服务电话:4008888108
联系人:权唐
公司网址:www.csc108.com(8) 中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-84865560
联系人:陈忠
公司网址:www.ecitic.com(9) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-63602722
客户服务热线:95553
公司网址:www.htsec.com(10) 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
联系人:黄维琳、曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服电话:95523
网址:http://www.sywg.com/(11) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
基金业务联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn(12) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话: 010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com(13) 中信证券(浙江)有限责任公司
公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表:沈强
联系人:周妍
联系电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
公司网站:www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话:0571-95548
(14) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务热线:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn(15) 中信万通证券有限责任公司
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
联系电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
公司网址:www.zxwt.com.cn
客户咨询电话:95548(16) 中原证券股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人 程月艳 耿铭
联系电话 0371—65585670
联系传真 0371—65585665
公司网址 www.ccnew.com
客服电话 0371-967218 400-813-9666(17) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:010-66045608
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045500
网址: www.txsec.com
(18)西藏同信证券有限责任公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:贾绍君
联系电话:021-36535002
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
传真:021-36533017
联系人:汪尚斌
公司网址:www.xzsec.com
客户咨询电话:40088-11177
(19) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层
法定代表人:丁之锁
联系人:梁宇
联系电话:010-58568007
联系传真:010-58568062
公司网址:www.hrsec.com.cn
客服电话:010-58568118(20)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/(21)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
网址:http://www.qlzq.com.cn/
(22)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01、02、03、05、11、2、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:4006008008
网址:http://www.cjis.cn/
(23)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(24)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:张晶晶
联系电话: 62020088--8105
客服电话:4008-886-661
传真: 62020088--8802
网址: www.myfund.com
(25)上海天天基金销售有限公司
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(26)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(27)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
联系电话:021-58870011—6705
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(二)基金注册登记机构
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:金颖
电话:010-59378835
传真:010-59378907
联系人:任瑞新
(三)律师事务所及经办律师
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
经办注册会计师:许康玮 吴海霞
联系电话:(021)23238888
传 真:(021)23238800
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
五、基金的类型
本基金类型:股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的有效跟踪。通过产品分级设置,为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工具。
七、基金的投资方向
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括深证 100 指数的成份股及其备选成份股、首发和增发新股、债券、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、股指期货、权证及法律法规或经中国证监会允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的资产比例不低于基金资产净值的90%;任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
本基金采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况(如市场流动性不足、成分股被限制投资等)导致基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过 0.35%,偏离度年化标准差不超过 4%。
1、股票资产指数化投资策略
本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下,本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。
在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要情况包括但不限于以下情形:
(1)法律法规的限制;
(2)标的指数成份股流动性严重不足;
(3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;
(4)成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼;
(5)有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。
进行此等替换遵循的原则如下:
(1)优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业;
(2)替换后,该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重相一致。
(3)用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特征高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。
2、股票指数化投资日常投资组合管理
(1)标的指数定期调整
根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定组合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
(2)成份股公司信息的日常跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投资组合每日交易策略。
(3)标的指数成份股票临时调整
在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。
(4)申购赎回情况的跟踪与分析
跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定交易策略以应对基金的申购赎回。
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(5)跟踪偏离度的监控与管理
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。
3、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。
4、股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
本基金通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
5、其他金融工具投资策略
在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金投资组合的业绩比较基准为:深证 100 指数收益率×95%+商业银行税后活期存款利率×5%。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金,其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。此外,本基金作为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。
本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。深证 100A 份额具有
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要低风险、低预期收益的特征;深证 100B 份额具有高风险、高预期收益的特征。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为 2013 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 58,256,533.91 92.07
其中:股票 58,256,533.91 92.07
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 3,894,665.71 6.16
6 其他资产 1,124,373.40 1.78
7 合计 63,275,573.02 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。2. 报告期末按行业分类的股票投资组合2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 332,790.20 0.53
B 采矿业 3,285,203.35 5.27
C 制造业 34,289,482.72 54.98
电力、热力、燃气及水生产和供
D 405,266.20 0.65
应业
E 建筑业 767,708.65 1.23
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
F 批发和零售业 1,275,872.78 2.05
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 1,130,660.05 1.81
业
J 金融业 6,752,199.72 10.83
K 房地产业 6,905,464.68 11.07
L 租赁和商务服务业 278,052.00 0.45
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,040,216.68 3.27
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 346,632.00 0.56
S 综合 446,984.88 0.72
合计 58,256,533.91 93.41
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
无。3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 000002 万 科A 409,245 4,403,476.20 7.06
2 000651 格力电器 106,846 3,052,590.22 4.89
3 000001 平安银行 124,323 2,501,378.76 4.01
4 000858 五 粮 液 84,860 1,895,772.40 3.04
5 000776 广发证券 124,946 1,630,545.30 2.61
6 000157 中联重科 200,700 1,613,628.00 2.59
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
7 000423 东阿阿胶 25,535 1,330,373.50 2.13
8 002024 苏宁云商 200,294 1,275,872.78 2.05
9 000895 双汇发展 15,013 1,213,050.40 1.94
10 000538 云南白药 12,950 1,107,225.00 1.783.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
无。4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期未投资股指期货。9. 投资组合报告附注
(1)2013 年 2 月 22 日,五粮液公司之控股子公司“宜宾五粮液酒类销售有限责任公司”(以下简称“酒类销售公司”)收到四川省发展和改革委员会(以下简称“四川发改委”)《行政处罚决定书》川发改价检处[2013]1 号。 该文件内容主要包括:2012 年 12 月,酒类销售公司通过合同约定、价格管控、考核奖惩等方式,对经销商向第三人销售五粮液白酒的最低价格进行限定,对市场竞争秩序产生了不利影响,对消费者的合法权益造成了损害,违反了《中华人民共和国反垄断法》第十四条的规定。本产品为被动投资产品,与深证 100挂钩,故而仍持有五粮液(000858)。
(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 479,272.50
2 应收证券清算款 -
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
3 应收股利 -
4 应收利息 1,281.57
5 应收申购款 643,819.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,124,373.40
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1) 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前五名股票中不存在流通受限情况。
2) 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2012 年 10 月 25 日,基金合同生效以来(截至 2013 年 3 月
31 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
阶段 净值增 净值增 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④
长率① 长率标 基准收益 准收益率标
准差② 率③ 准差④
2012.10.25-2012.12.31 5.89% 1.27% 4.88% 1.34% 1.01% -0.07%
2013.1.1-2013.3.31 -0.07% 1.41% 0.28% 1.40% -0.35% 0.01%
2012.10.25-2013.3.31 5.82% 1.35% 5.17% 1.37% 0.65% -0.02%
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:1、本基金基金合同于 2012 年 10 月 25 日生效,截至报告期末,本基金基金合同生效不满一年。
2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。建仓期满,本基金的各项投资比例应符合基金合同关于投资范围、投资禁止行为与限制的规定:本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的资产比例不低于基金资产净值的 90%;任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
十三、费用概览
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)标的指数许可使用费;
(4)因基金的证券交易或结算而产生的费用;
(5)基金合同生效以后的信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(8)基金资产的资金汇划费用;
(9)基金上市费及年费;
(10)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起3 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起3 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要从基金财产中一次性支付给基金托管人。
(3)基金合同生效后的标的指数许可使用费
在通常情况下,基金标的指数许可使用基点费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×标的指数许可使用基点费年费率÷当年天数,根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定,本基金标的指数许可使用基点费年费率为 0.02%
H 为每日应计提的基金标的指数许可使用基点费
E 为前一日基金资产净值
自基金合同生效之日起,基金标的指数许可使用基点费每日计提,按季支付。基金设立当年,不足 3 个月的,按照 3 个月收费。根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定,标的指数许可使用基点费的收取下限为每季(自然季度)人民币 50,000元,当季标的指数许可使用基点费不足 50,000 元的,按照 50,000 元支付。由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后于每年 1 月,4 月,7 月,10 月的前十个工作日内将上季度标的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
上述“1.基金费用的种类”中第(4)-(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
4.不列入基金费用的项目
本条第 1 款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失等不列入基金费用。
5. 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
6. 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
(二)与基金销售有关的费用1、申购费用
本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。
申购金额 M(含申购费) 申购费率
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.4%
500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔
本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
工银瑞信睿智深证 100 份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
申购费用的计算方法:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
2、赎回费用
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率不高于 0.5%。
场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管日转入确认日开始计算。
连续持有时间(N) 场外赎回费率
N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.2%
N≥2 年 0%
(注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推)
赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
4、睿智深证 100 份额的申购费用由申购人承担,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
睿智深证 100 份额的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
5、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低睿智深证 100 份额的申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种指定媒体上公告。
工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了主要人员情况等信息。
2、在“四、基金托管人”部分,对相关内容进行了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、代销机构的信息。
4、在“七、基金的募集”部分,删去了募集方式、募集期限、募集对象、募集场所、认购安排、募集资金等部分的信息。
5、在“八、基金合同的生效”部分,更新了基金合同生效的相关信息。
6、在“九、基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购和赎回的开放日及开放时间部分的信息。
5、在“十、基金的投资”部分,更新了基金的投资组合报告等信息。
6、在“十一、基金的业绩”部分,更新了相关内容。
7、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,更新了相关内容。
8、在“二十三、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间的历次公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二○一三年六月七日
点击查看>>  附件