银华中证内地资源主题指数分级证券投资
基金更新招募说明书摘要

银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019年第1号）
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2011年10月8日证监许可
【2011】1592号文核准募集。
本基金的基金合同已于2011年12月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于基金份
额初始面值。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分
了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险（如指数化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换业务及基
金份额折算等业务办理过程中的特有风险等）风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日银华资源份额的净赎回申请超过前一开放日全部基金份额（包括资源A级份额、资源B级份额和银华资源份额）的10%时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部银华资源份额。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年12月8日，有关净值表现截止日为2018年9月30日，所披露的投资组合为2018年3季度的数据（财务数据未经审计）。
一、基金管理人概况及主要人员情况
（一）基金管理人概况
名称银华基金管理股份有限公司
注册地址广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表人王珠林设立日期2001年5月28日
批准设立机关中国证监会批准设立文号中国证监会证监基金字[2001]7号
组织形式股份有限公司注册资本2.222亿元人民币
存续期间持续经营联系人冯晶
电话010-58163000传真010-58163090
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字[2001]7号文）设立
的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司
（出资比例44.10%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例26.10%）、东北证券股份有限公司（出资
比例18.90%）、山西海鑫实业股份有限公司（出资比例0.90%）、杭州银华聚义投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.57%）、杭州银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及杭州银华汇玥投资
合伙企业（有限合伙）（出资比例3.22%）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。
公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二部、投资管理三
部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公室、行政财务部、深圳管理部、内部审计部等
25个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公
司投资业务的最高决策机构，同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
（二）主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总裁；还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长，兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任委员、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券有限责任公司副总经理,第一创业证券有限责任公司董事、总裁、党委书记,第一创业投资管理有限公司董事长，第一创业
证券承销保荐有限责任公司董事，第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁。现任第一创业证券股份有限公司监事会主席，第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事。李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券监管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股份有限公司董事，重庆上市公司董事长协会秘书长，西南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份有限公司董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记，重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席，重庆仲裁委仲裁员，重庆市证券期货业协会会长。
王立新先生：董事，总经理，经济学博士，中国证券投资基金行业最早的从业者，已从业20年。他参与
创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部；参与筹建南方基金管理有限公司，并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长。此外，兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。
郑秉文先生：独立董事，经济学博士，教授，博士生导师，曾任中国社会科学院研究生院副院长，欧洲所副所长，拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国政协委员，中国社科院世界社保研究中心主任，研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者，人力资源和社会保障部咨询专家委员会委员，保监会重大决策咨询委员会委员，在北京大学、中国人民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教
授。
刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计（教育）工作者，中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任，中国会计学会教育分会前任会长，中国管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。
邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为信利律师事务所)，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。
封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务会计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾问，北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。
王芳女士：监事会主席，法学硕士、清华五道口金融EMBA。曾任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理，第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。
李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监，西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外，还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长，并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。
龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人，泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理，湘财证券有限责任公司稽核经理，交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理，银华基金管理股份有限公司运作保障部总监。现任公司机构业务部总监。
杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。
周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职，曾任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理，并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。
凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司；2001年起任银
华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。
苏薪茗先生：副总经理。博士研究生，获得中国政法大学法学学士、清华大学法律硕士、英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学专业）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法规部创新处主任科员，中国银监会创新监管部综合处副处长，中国银监会创新监管部产品创新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总经理。
杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华财富资本管理（北京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。2.本基金基金经理
马君女士，硕士学位；2008年7月至2009年3月曾任职于大成基金管理有限公司，曾担任助理金融工程
师职务。2009年3月加盟银华基金管理股份有限公司，曾担任研究员、基金经理助理等职务。自2012年9月4日起担任本基金基金经理，自2013年12月16日至2015年7月16日期间兼任银华消费主题分级
混合型证券投资基金基金经理，自2015年8月6日至2016年8月5日兼任银华中证国防安全指数分级证券投资基金基金经理，自2015年8月13日至2016年8月5日兼任银华中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理，自2016年1月14日起兼任银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理，自
2017年9月15日起兼任银华智能汽车量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理，自2017年11月
9日起兼任银华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金和银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理，自2017年12月15日起兼任银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，自2018年5月11日起兼任银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
王琦先生，管理本基金时间为2011年12月8日至2012年12月3日。
3.公司投资决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星
王立新先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基金投资总监。
姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华
货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事。
倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。
2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总监兼基金经理。曾任银华内需精选混合
型证券投资基金（LOF）基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟银华基金管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部总监。
肖侃宁先生，硕士研究生，曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天同（万家）基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理，太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工作）。2016年8月加入银华基金管理股份有限公司，现任总经理助
理。
李晓星先生，硕士学位，2006年8月至2011年2月任职于ABB（中国）有限公司，历任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金
经理助理职务，现任投资管理一部基金经理。现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华盛世精选灵
活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金及银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人概况
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于
“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心
地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
电话010-58162950传真010-58162951
联系人展璐
（2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统
网上交易网址trade.yhfund.com.cn/etrading
移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机APP或关注“银华基金”官方微信
客户服务电话010-85186558,4006783333
投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
2.代销机构
（1）场外代销机构
1)中国银行股份有限公司
注册地址北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人陈四清
客服电话95566网址www.boc.cn
2)中国建设银行股份有限公司
注册地址北京市西城区金融大街25号
法定代表人田国立
客服电话95533网址www.ccb.com
3)中国工商银行股份有限公司
注册地址中国北京复兴门内大街55号
法定代表人易会满
客服电话95588网址www.icbc.com.cn
4)中国农业银行股份有限公司
注册地址北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人周慕冰
客服电话95599网址www.abchina.com
5)交通银行股份有限公司
注册地址上海市银城中路188号
法定代表人彭纯
客服电话95559网址www.bankcomm.com

6)招商银行股份有限公司
注册地址深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人李建红
客服电话95555网址www.cmbchina.com
7)中国民生银行股份有限公司
注册地址北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人洪崎
客服电话95568网址www.cmbc.com.cn
8)平安银行股份有限公司
注册地址中国深圳市深南东路5047号
法定代表人谢永林
客服电话95511-3网址bank.pingan.com
9)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址上海市中山东一路12号
法定代表人高国富
客服电话95528网址www.spdb.com.cn
10)广发银行股份有限公司
注册地址广州市越秀区东风东路713号
法定代表人董建岳
客服电话400-830-8003网址www.gdb.com.cn11)华夏银行股份有限公司
注册地址北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人吴建
客服电话95577网址www.hxb.com.cn
12)北京银行股份有限公司
注册地址北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人张东宁
客服电话95526网址www.bankofbeijing.com.cn13)中信银行股份有限公司
注册地址北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人李庆萍
客服电话95558网址http://bank.ecitic.com
14)东莞银行股份有限公司
注册地址东莞市莞城区体育路21号
法定代表人廖玉林
网址www.dongguanbank.cn

15)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人何沛良
网址www.drcbank.com
16)杭州银行股份有限公司
注册地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人吴太普
客服电话0571-96523；400-8888-508网址www.hzbank.com.cn
17)宁波银行股份有限公司
注册地址宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人陆华裕
客服电话95574网址www.nbcb.com.cn
18)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人冀光恒
客服电话021－962999；400-696-2999网址www.srcb.com
19)上海银行股份有限公司
注册地址上海市银城中路168号
法定代表人金煜
客服电话021-962888网址www.bankofshanghai.com
20)乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人杨黎
客服电话96518网址www.uccb.com.cn
21)厦门银行股份有限公司
注册地址厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人吴世群
客服电话400-858-8888网址http://www.xmccb.com
22)渤海证券股份有限公司
注册地址天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人王春峰
客服电话400-6515-988网址www.ewww.com.cn
23)大通证券股份有限公司
注册地址辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人赵玺

客服电话4008-169-169网址www.daton.com.cn
24)大同证券有限责任公司
注册地址大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人董祥
客服电话400-712-1212网址http://www.dtsbc.com.cn/
25)东北证券股份有限公司
注册地址长春市生态大街6666号
法定代表人李福春
客服电话95360网址www.nesc.cn
26)东兴证券股份有限公司
注册地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人魏庆华
客服电话4008-888-993网址www.dxzq.net
27)国都证券股份有限公司
注册地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人王少华
客服电话400-818-8118网址www.guodu.com
28)恒泰证券股份有限公司
注册地址内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人庞介民
客服电话400-196-6188网址www.cnht.com.cn
29)申万宏源西部证券有限公司
注册地址新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人韩志谦
客服电话400-800-0562网址www.hysec.com
30)华龙证券股份有限公司
注册地址兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人李晓安
客服电话95368网址www.hlzq.com
31)华融证券股份有限公司
注册地址北京市西城区金融大街8号
法定代表人祝献忠
客服电话95390网址www.hrsec.com.cn
32)江海证券有限公司
注册地址黑龙江哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人孙名扬
客服电话400-666-2288网址www.jhzq.com.cn
33)开源证券股份有限公司
注册地址西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人李刚
客服电话400-860-8866网址www.kysec.cn
34)联讯证券股份有限公司
注册地址中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心法定代表人徐刚
客服电话95564网址www.lxzq.com.cn
35)联储证券有限责任公司
注册地址广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
法定代表人沙常明
客服电话400-620-6868网址www.lczq.com
36)中泰证券股份有限公司
注册地址山东省济南市经七路86号
法定代表人李玮
客服电话95538网址www.zts.com.cn
37)国融证券股份有限公司
注册地址呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人张智河
客服电话400-660-9839网址www.grzq.com
38)瑞银证券有限责任公司
注册地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人程宜荪
客服电话400-887-8827网址www.ubssecurities.com
39)山西证券股份有限公司
注册地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人侯巍
客服电话400-666-1618；
95573网址www.i618.com.cn
40)天相投资顾问有限公司
注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人林义相
客服电话010-66045678网址www.jjm.com.cn

41)西部证券股份有限公司
注册地址西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人刘建武
客服电话95582网址www.westsecu.com.cn
42)信达证券股份有限公司
注册地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人张志刚
客服电话95321网址www.cindasc.com
43)中国民族证券有限责任公司
注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人何亚刚
客服电话400-889-5618网址www.e5618.com
44)中国银河证券股份有限公司
注册地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人陈共炎
客服电话400-888-8888网址www.chinastock.com.cn
45)中国国际金融股份有限公司
注册地址北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人丁学东
客服电话400-910-1166网址www.ciccs.com.cn
46)中天证券股份有限公司
注册地址辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人马功勋
客服电话95346网址www.iztzq.com
47)中信建投证券股份有限公司
注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人王常青
客服电话400-8888-108网址www.csc108.com
48)中信证券股份有限公司
注册地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人张佑君
客服电话95558网址www.citics.com
49)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)法定代表人杨宝林
客服电话95548网址www.citicssd.com

50)爱建证券有限责任公司
注册地址上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人钱华
网址www.ajzq.com
51)安信证券股份有限公司
注册地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人王连志
客服电话400-800-1001网址www.essence.com.cn
52)财通证券股份有限公司
注册地址杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716法定代表人沈继宁
客服电话95336；400-869-6336网址www.ctsec.com
53)长城证券股份有限公司
注册地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法定代表人丁益
客服电话0755-33680000；400-6666-888网址www.cgws.com
54)长江证券股份有限公司
注册地址武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人尤习贵
客服电话95579；400-8888-999网址www.95579.com
55)德邦证券股份有限公司
注册地址上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人姚文平
客服电话400-888-8128网址www.tebon.com.cn
56)第一创业证券股份有限公司
注册地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人刘学民
客服电话95358网址www.firstcapital.com.cn
57)东方证券股份有限公司
注册地址上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人潘鑫军
客服电话95503网址www.dfzq.com.cn
58)东莞证券股份有限公司
注册地址东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人张运勇

客服电话95328网址www.dgzq.com.cn
59)东吴证券股份有限公司
注册地址苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人范力
客服电话95330网址http://www.dwzq.com.cn
60)方正证券股份有限公司
注册地址北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层
法定代表人高利
客服电话95571网址http://www.foundersc.com
61)光大证券股份有限公司
注册地址上海市静安区新闸路1508号
法定代表人薛峰
客服电话95525；400-888-8788网址www.ebscn.com
62)广发证券股份有限公司
注册地址广州市天河北路183-187号大都会广场43楼
法定代表人孙树明
客服电话95575或致电各地营业网点网址http://www.gf.com.cn
63)广州证券股份有限公司
注册地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人邱三发
客服电话95396网址www.gzs.com.cn
64)国海证券股份有限公司
注册地址广西桂林市辅星路13号
法定代表人张雅锋
客服电话95563网址www.ghzq.com.cn
65)国金证券股份有限公司
注册地址成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人冉云
客服电话95310网址www.gjzq.com.cn
66)国盛证券有限责任公司
注册地址江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人徐丽峰
客服电话400-8222-111网址www.gszq.com
67)国泰君安证券股份有限公司
注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

法定代表人杨德红
客服电话95521网址www.gtja.com
68)国信证券股份有限公司
注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人何如
客服电话95536网址www.guosen.com.cn
69)国元证券股份有限公司
注册地址安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人蔡咏
客服电话400-8888-777网址www.gyzq.com.cn
70)海通证券股份有限公司
注册地址上海市广东路689号
法定代表人周杰
客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址www.htsec.com
71)红塔证券股份有限公司
注册地址云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人况雨林
客服电话400-871-8880网址www.hongtastock.com
72)华安证券股份有限公司
注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人李工
客服电话95318网址www.hazq.com
73)华宝证券有限责任公司
注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人陈林
客服电话400-820-9898网址www.cnhbstock.com
74)华福证券有限责任公司
注册地址福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人黄金琳
客服电话96326（福建省外请先拨0591）网址www.hfzq.com.cn
75)华林证券股份有限公司
注册地址西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号法定代表人林立
客服电话全国统一客服热线400-188-3888网址www.chinalin.com
76)华泰证券股份有限公司

注册地址南京市江东中路228号
法定代表人周易
客服电话95597网址www.htsc.com.cn
77)华鑫证券有限责任公司
注册地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人俞洋
客服电话021-32109999；
029-68918888；
400-109-9918网址www.cfsc.com.cn
78)金元证券股份有限公司
注册地址海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
法定代表人王作义
客服电话400-888-8228网址www.jyzq.cn
79)南京证券股份有限公司
注册地址南京市江东中路389号
法定代表人步国旬
客服电话95386网址www.njzq.com.cn
80)平安证券股份有限公司
注册地址深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人刘世安
客服电话95511-8网址stock.pingan.com
81)长城国瑞证券有限公司
注册地址厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人王勇
客服电话0592-5163588网址www.xmzq.cn
82)上海证券有限责任公司
注册地址上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人李俊杰
客服电话021-962518网址www.962518.com
83)申万宏源证券有限公司
注册地址上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人李梅
客服电话95523；400-889-5523网址www.swhysc.com
84)世纪证券有限责任公司
注册地址深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人姜昧军

网址www.csco.com.cn
85)太平洋证券股份有限公司
注册地址云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人李长伟
联系人
唐昌田
客服电话400-665-0999网址http://www.tpyzq.com
86)天风证券股份有限公司
注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
法定代表人余磊
客服电话028-86711410；027-87618882网址www.tfzq.com
87)万联证券有限责任公司
注册地址广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层
法定代表人张建军
客服电话400-8888-133网址www.wlzq.com.cn
88)五矿证券有限公司
注册地址深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元法定代表人赵立功
客服电话400-184-0028网址www.wkzq.com.cn
89)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址西藏自治区拉萨市北京中路101号
法定代表人陈宏
客服电话400-911-2233网址www.xzsec.com
90)西南证券股份有限公司
注册地址重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人廖庆轩
客服电话400-809-6096网址www.swsc.com.cn
91)湘财证券股份有限公司
注册地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人孙永祥
客服电话95351网址www.xcsc.com
92)兴业证券股份有限公司
注册地址福州市湖东路268号
法定代表人杨华辉
客服电话95562网址www.xyzq.com.cn

93)招商证券股份有限公司
注册地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人宫少林
客服电话400-8888-111；95565网址www.newone.com.cn
94)浙商证券股份有限公司
注册地址杭州市江干区五星路201号
法定代表人吴承根
客服电话95345网址www.stocke.com.cn
95)中国中投证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人高涛
客服电话95532网址www.china-invs.cn
96)中航证券有限公司
注册地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人王宜四
客服电话400-8866-567网址www.avicsec.com
97)中山证券有限责任公司
注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人黄扬录
客服电话95329网址http://www.zszq.com/
98)中银国际证券有限责任公司
注册地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人宁敏
客服电话400-620-8888网址www.bocichina.com
99)中信期货有限公司
注册地址深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人张皓
客服电话400-990-8826网址www.citicsf.com
100)首创证券有限责任公司
注册地址北京市西城区德胜门外大街115号
法定代表人吴涛
客服电话400-620-0620网址www.sczq.com.cn
101)华西证券股份有限公司
办公地址四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

联系人杨炯洋
客服电话95584网址www.hx168.com.cn
102)新时代证券股份有限公司
办公地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
联系人叶顺德
客服电话4006-98-98-98网址www.xsdzq.cn
103)上海天天基金销售有限公司
办公地址上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
联系人潘世友
客服电话400-1818-188网址www.1234567.com.cn
104)北京钱景基金销售有限公司
办公地址北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室
联系人魏争
客服电话400-678-5095网址www.niuji.net
105)嘉实财富管理有限公司
办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
联系人费勤雯
客服电话400-021-8850网址www.harvestwm.cn
106)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
联系人童彩平
客服电话4006-788-887网址www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
107)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
联系人韩爱彬
客服电话0571-26888888-37494网址www.fund123.cn
108)上海好买基金销售有限公司
办公地址上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）联系人罗梦
客服电话400-700-9665网址www.ehowbuy.com
109)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903
联系人吴杰
客服电话4008-773-772网址www.ijijin.cn
110)北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
联系人李洋
客服电话400-786-8868-5网址www.chtfund.com
111)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
联系人单丙烨
客服电话400-820-2899网址www.erichfund.com
112)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
联系人张燕
客服电话4008507771网址t.jrj.com
113)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址上海市浦东新区陆家嘴1333号14楼
联系人宁博宇
客服电话400-821-9031网址www.lufunds.com
114)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F
联系人张裕
客服电话400－821－5399网址www.noah-fund.com
115)珠海盈米基金销售有限公司
办公地址广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203联系人黄敏嫦
客服电话020-89629066网址www.yingmi.cn
116)中原证券股份有限公司
注册地址郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人菅明军
客服电话95377网址www.ccnew.com
117)北京汇成基金销售有限公司
办公地址北京市海淀区中关村大街11号1108
联系人丁向坤
客服电话400-619-9059网址www.fundzone.cn
118)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
联系人江卉
客服电话400-098-8511网址fund.jd.com

（以上排名不分先后）
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（2）场内代销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。
（二）注册登记机构
名称中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人周明联系人徐一文
电话010-50938888，010-59378888传真010-66210938
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称上海市通力律师事务所
住所及办公地址上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人俞卫锋联系人陈颖华
电话021-31358666传真021-31358600
经办律师黎明、陈颖华
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所及办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人毛鞍宁联系人马剑英
电话（010）58153000传真（010）85188298
经办注册会计师徐艳、马剑英
四、基金的类型
股票型基金
五、基金的运作方式
契约型开放式
六、上市交易所
深圳证券交易所
七、投资目标
本基金力争对中证内地资源主题指数进行有效跟踪，并力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，以实现基金资产的长期增值。八、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证内地资源主题指数的成份股、备选成份股、新股（含首次公开发行和增发）、债券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证内地资源主题指数成份股和备选成份股的资
产不低于股票资产的90%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金采用完全复制法，按照成份股在中证内地资源主题指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证内地资源主题指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证内地资源主题指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。1.资产配置策略
本基金管理人主要按照中证内地资源主题指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证内地资源主题指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
2.股票投资组合构建
（1）组合构建原则
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证内地资源主题指数的收益表现。
（2）组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证内地资源主题指数的收益表现。
（3）组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证内地资源主题指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增长率与中证内地资源主题指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合基金合同的约定。
①定期调整
根据中证内地资源主题指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
②临时调整
A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B.根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪中证内地资源主题指数；
C.根据法律、法规的规定，成份股在中证内地资源主题指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
③其他调整
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股申购，所申购的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
（4）投资绩效评估
在正常市场情况下，本基金力争实现年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大。
十、业绩比较基准

95%×中证内地资源主题指数收益率＋5%×商业银行人民币活期存款利率（税后）
由于本基金投资标的指数为中证内地资源主题指数，且投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，因此，本基金将业绩比较基准定为95％×中证内地资源主题指数收益率＋5%×商业银行人民币活期存款利率（税后）
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基金份额来看，资源A级份额具有低风险、收益相对稳定的特征；资源B级份额具有高风险、高预期收益的特征。
十二、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（财务数据未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1权益投资69,468,701.4892.49
其中：股票69,468,701.4892.49
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资产--
7银行存款和结算备付金合计5,624,624.627.49
8其他资产14,312.090.02
9合计75,107,638.19100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
B采矿业41,086,551.1055.08
C制造业27,904,442.3837.41
D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
E建筑业--
F批发和零售业--

G交通运输、仓储和邮政业--
H住宿和餐饮业--
I信息传输、软件和信息技术服务业--
J金融业--
K房地产业--
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业--
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作--
R文化、体育和娱乐业--
S综合477,708.000.64
合计69,468,701.4893.13
2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末仅持有积极投资股票*ST华泽(代码:000693)，所属行业分类为B采矿业，其公允价值为0.00元。
2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1600028中国石化1,017,4867,244,500.329.71
2601857中国石油626,9815,749,415.777.71
3601088中国神华191,5763,906,234.645.24
4601899紫金矿业1,004,4273,585,804.394.81
5601225陕西煤业387,1433,368,144.104.52
6603799华友钴业48,1802,567,512.203.44
7601600中国铝业636,6332,565,630.993.44
8002466天齐锂业66,8502,542,305.503.41
9002460赣锋锂业75,4512,451,402.993.29
10600516方大炭素103,8612,325,447.793.12
3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1000693*ST华泽63,0430.000.00
注：本基金本报告期末仅持有以上积极投资股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
11.3其他资产构成
序号名称金额（元）
1存出保证金1,029.57
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息1,055.75
5应收申购款12,226.77
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计14,312.09
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明1000693*ST华泽0.000.00重大事项
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段净值增长
率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

2011.12.8-2011.12.310.70%0.14%-10.65%1.68%11.35%-1.54%
2012.1.1-2012.12.31-5.97%1.48%3.91%1.66%-9.88%-0.18%
2013.1.1—2013.12.31-38.13%1.41%-38.78%1.47%0.65%-0.06%
2014.1.1—2014.12.3129.36%1.33%29.11%1.34%0.25%-0.01%
2015.1.1—2015.12.31-7.79%2.87%-9.31%2.68%1.52%0.19%
2016.1.1—2016.12.31-5.89%1.79%-3.39%1.79%-2.50%0.00%
2017.1.1-2017.12.3118.61%1.16%21.07%1.15%-2.46%0.01%
2018.1.1-2018.6.30-16.35%1.46%-16.69%1.41%0.34%0.05%
2018.7.1-2018.9.30-3.52%1.25%-3.79%1.25%0.27%0.00%
自基金合同生效日（2011.12.8至2018.9.30）-37.05%1.72%-37.61%1.71%0.56%0.01%
十四、基金的费用
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.标的指数使用费；
4.基金合同生效以后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效以后的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
7.基金资产的资金汇划费用；
8.证券账户开户费用、银行账户维护费；
9.基金上市初费和上市月费；
10.因基金的证券交易或结算而产生的费用；
11.按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.0%年费率自本基金合同生效之日起计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的1.0%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2.基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率自本基金合同生效之日起计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3.基金合同生效后的标的指数许可使用费
标的指数许可使用费分为标的指数许可使用固定费和许可使用基点费。
许可使用固定费用的收取标准为每季度计人民币贰万伍仟元（2.5万元），许可使用固定费用需在指数使用协议生效后十个工作日内支付当季许可使用固定费用，不足一个季度的，应按一个季度收取。此后应于每季度开始之日起十个工作日内支付许可使用固定费用。收取期间为指数使用协议生效日至本基金合同生效日止。
标的指数许可使用基点费的计费时间从本基金合同生效日开始计算；标的指数许可使用基点费的收取标准为本基金的资产净值的0.02%/年，标的指数许可使用基点费的收取下限为每季人民币5万元（即不足5万元部分按照5万元收取）。
在通常情况下，标的指数许可使用基点费按照前一日基金资产净值的0.02%的年费率与收取下限的日均摊销数额两者孰高的原则进行计提。标的指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
收取下限的日均摊销数额=5万/季度*4季度/年÷当年天数（365天或366天）≈550元/天
H＝Max（E×0.02%/当年天数，550）
H为每日应计提的标的指数许可使用基点费，E为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次，自基金合同生效日起，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7月、10月的前十个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用基点费。
4.本章第（一）款第4 至第11项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
本章第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(五)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人按照法律法规规定在指定媒体上刊登公告。
十五、对招募说明书更新部分的说明
银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金原更新招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的相关情况进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”部分，增加了部分代销机构并更新了部分代销机构的资料。
5、在“十二、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十三、基金的业绩”部分，更新了截至2018年9月30日的基金投资业绩。
7、在“二十六、其他应披露事项”，更新了自上次更新招募说明书以来涉及本基金的重要公告。
8、对部分表述进行了更新。
银华基金管理股份有限公司
2019年1月21日
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