富国天盈分级债券型证券投资基金之
天盈A份额开放赎回期间天盈B份额
(150041)的风险提示公告
《富国天盈分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同》于2011年5月23日生效,根据《基金合同》的有关规定,本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)” 。
基金管理人决定,2014年5月22日为天盈A份额的最后开放赎回申请日。天盈A的基金份额持有人可作出选择赎回天盈 A份额或是不选择赎回天盈 A份额。投资者不选择赎回天盈A份额的,其持有的天盈A份额将于2014年5月23日日终转换后被默认为转入“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”份额。
本基金《基金合同》生效后3年期届满前,基金管理人将提前公告并提示天盈A的处理方式。天盈A的基金份额持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择赎回天盈A份额或是不选择赎回天盈A份额”。 基金份额持有人不选择赎回的,其持有的天盈A份额将被默认为转入“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”份额。2014年5月22日为天盈A份额的开放赎回申请日,即在该日15:00前接受办理天盈A份额的赎回业务。
现就此次天盈A份额开放赎回期间天盈B份额的风险提示如下:
1、天盈B份额收益分配变化的风险。根据《基金合同》规定,本基金将于每个天盈A的开放日根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定天盈A的年收益率,计算公式为:
天盈A的年收益率(单利)=1.4×1年期银行定期存款利率
目前,1年期银行定期存款利率为3.00%,如果2014年5月22日执行的1年期银行定期存款基准利率仍为3.00%,本次开放日后天盈A年收益率为4.20%。(2014年5月23日交易结束前本基金仍划分为天盈A、天盈B两级份额。)天盈A具有低风险、收益相对稳定的特征,但是,本基金为天盈A设置的收益率并非保证收益,在极端情况下,如果基金在短期内发生大幅度的投资亏损,天盈A可能不能获得收益甚至可能面临投资受损的风险。
天盈A的年收益率按照上述方式调整后,天盈B份额的收益分配将相应调整。
2、天盈B份额杠杆率变动的风险。目前,天盈A与天盈B的份额配比为0.74000728 :1。本次天盈A实施基金份额折算及开放赎回结束后,天盈A的份额余额原则上不得超过7/3倍天盈B的份额余额。天盈A的赎回将视使天盈A的规模将相应变化,从而引致份额配比变化风险,进而出现杠杆率变动风险等。
3、本次天盈A实施基金份额折算及开放赎回结束后,本基金管理人将对天盈A基金份额折算及开放赎回的结果进行公告。
本公告发布之日(2014年5月20日)上午天盈B停牌一小时。
风险提示:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
富国基金管理有限公司
二〇一四年五月二十日