富国天盈分级债券型证券投资基金3年期届满
与基金份额转换的公告
《富国天盈分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2011年5月23日生效,生效之日起3年内,富国天盈分级债券型证券投资基金(基金简称:富国天盈分级债券,基金代码:161015,以下简称“本基金”)的基金份额划分为富国天盈分级债券型证券投资基金之天盈A份额(基金份额简称:天盈A,基金代码:161016)、富国天盈分级债券型证券投资基金之天盈B份额(基金份额简称:天盈B,场内简称:天盈B,基金代码:150041)两级份额。
根据《基金合同》的有关规定,《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF)。
(一)基金转型后的基金存续形式
本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”。天盈A、天盈B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。本基金转换为开放式基金(LOF)后,向深交所申请上市,天盈B份额终止上市。
(二)基金转型时天盈A的处理方式
本基金《基金合同》生效后3年期届满时,基金份额持有人可选择将其持有的天盈A份额赎回、或是转入“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”。投资者不作选择的,其持有的天盈A份额将被默认为转入“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”份额。
本基金《基金合同》生效后3年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示天盈A的基金份额持有人作出选择申请,天盈A的基金份额持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。
综上,基金管理人决定,2014年5月22日为天盈A份额的最后开放赎回申请日。天盈 A 的基金份额持有人可作出选择赎回天盈 A份额或是不选择赎回天盈 A份额。投资者不选择赎回天盈A份额的,其持有的天盈A份额将于2014年5月23日日终转换后被默认为转入“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”份额。
(三)基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后3年期届满日,即本基金基金合同生效之日起3年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.000 元。
在份额转换基准日日终,以份额转换后1.000 元的基金份额净值为基准,天盈A、天盈B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
份额转换计算公式:
天盈A份额(或天盈B 份额)的转换比率=份额转换基准日天盈A(或天盈B)的基金份额净值/1.000
天盈A(或天盈B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额=基金份额持有人持有的转换前天盈A(或天盈B)的份额数×天盈A份额(或天盈B 份额)的转换比率
在进行份额转换时,天盈A、天盈B的场外份额将转换成上市开放式基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下 天盈B的场内份额将转换成上市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时,天盈A份额(或天盈B份额)的转换比率、天盈A(或天盈B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
天盈A、天盈B 的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起30日内,本基金将上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
(四)基金转型后基金的投资管理
本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)
后,本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.fullgoal.com.cn或拨打客服电话:95105686,4008880688(全国统一,均免长途话费)。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2014年4月9日