重要提示
国投瑞银创新动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2006年9月14日(证监基金字[2006]189号文)批准公开发售。本基金基金合同已于2006年11月15日正式生效。
国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日期为2011年5月15日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2011年3月31日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国光大银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”或“中国光大银行”)于2011年6月10日对本招募说明书(2011年6月更新)进行了复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:国投瑞银基金管理有限公司
2、英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
3、住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
4、办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
5、法定代表人:钱蒙
6、组织形式:有限责任公司
7、设立日期:2002年6月13日
8、注册资本:10,000万元人民币
9、批准文号:中国证监会证监基金字[2002]25号
10、电话:(0755)83575994
11、传真:(0755)82904048
12、联系人:刘超
13、股权结构:
持股单位 占总股本比例
国投信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司(UBSAG) 49%
合计 100%
(二)主要人员情况1、基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况(1)董事会成员钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司副总裁、国投信托有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理,安徽省六安市市委副书记,兴业基金管理有限公司董事,国家开发投资公司总裁助理、金融投资部总经理、经营部副主任、主任,国投机轻有限公司业务经理、副总经理,国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理,国家机电轻纺投资公司工程师、副处长,国家计委干部、主任科员。凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投信托有限公司董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。董日成先生,董事,中国香港籍,英国sheffield大学学士,现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。李子仪先生,独立董事,美国籍,工商管理硕士,退休。曾任美国邓白氏咨询(上海)有限公司总经理,美国摩托罗拉公司市场及销售总监,美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、项目总监。崔利国先生,独立董事,中国籍,法学硕士,现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师,兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员,金融街商会常务理事兼副秘书长,分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社总经理,中信银行独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。(2)监事会成员叶锦华先生,监事长,中国香港籍,澳大利亚UniversityofTechnology,WesternAustralia学士,现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监,并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投信托有限公司信托资产管理部投资经理。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部二级项目经理。黄珍玖女士,监事,中国籍,硕士,经济师,现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监,河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理,中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理,建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。(3)公司高级管理人员及督察长尚健先生,总经理,中国籍,美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会基金部副处长,上海证券交易所发展战略委员会副总监,华安基金管理有限公司副总经理,银华基金管理有限公司总经理。刘纯亮先生,副总经理,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特许公认会计师公会(ACCA)会员。曾任北京建工集团总公司会计、柏德豪(BDO)关黄陈方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员、博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长。盛斌先生,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理兼市场总监。路博先生,副总经理,中国籍,学士,会计师。曾任北京华讯通信发展总公司财务中心会计、主管会计,国投建化实业公司项目部、开发部、贸易部、计财部业务主管及会计主管,国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管,国投信托有限公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。包爱丽女士,督察长,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监。2、本基金基金经理徐炜哲先生,基金投资部副总监,中国籍,伦敦政治经济学院金融学硕士,10年证券从业经历。曾任美国纽约DavisPolk&Wardwell资本市场部分析员,国信证券研究部高级分析师,中信基金管理有限公司研究部高级经理,CLSALimited(里昂证券)中国研究部分析师。2006年8月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部任高级组合经理。2008年4月3日起任国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理,2008年11月1日起兼任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理。本基金历任基金经理:陈剑平先生:2006年11月15日至2007年4月27日。靳奕女士:2007年2月1日至2009年1月22日5、投资决策委员会成员的姓名、职务(1)投资决策委员会主席:尚健先生,总经理(2)投资决策委员会成员:袁野先生:基金投资部总监,基金经理徐炜哲先生:基金投资部副总监,基金经理韩海平先生:固定收益组副总监,基金经理刘新勇先生:总经理助理兼专户投资部总监,投资经理陈翔凯先生:专户投资部副总监,投资经理邓跃辉先生:专户投资部副总监,投资经理刘杰文先生:研究部总监(3)公司督察长列席投资决策委员会会议。4、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人(一)基本情况名称:中国光大银行股份有限公司(简称“中国光大银行”)住所地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心成立日期:1992年8月18日注册资本:人民币404.3479亿元法定代表人:唐双宁联系人:石立平基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基金字【2002】75号(二)主要人员情况法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任(主持工作),中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长,中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记,中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记,中国人民银行信贷管理司司长,中国人民银行货币金银局局长,中国人民银行银行监管一司司长,中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记,中国光大银行董事长、党委书记,光大证券股份有限公司董事长,中国光大控股有限公司董事会主席,中国光大国际有限公司董事会主席。行长郭友先生,历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任,中国投资公司(新加坡)总经理,中国人民银行外资金融机构管理司副司长,中国光大银行副行长,中国光大(集团)总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁,现任中国光大(集团)总公司副董事长、中国光大银行股份有限公司副董事长、行长。投资与托管业务部总经理陈昌宏先生,北京大学法学学士、硕士。历任中共中央联络部干部,四川光大资产管理公司董事、常务副总经理,中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部总经理。(三)基金托管业务经营情况截止2011年3月31日,中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银融华债券型基金、摩根士丹利华鑫基础行业基金、国投瑞银景气行业基金、泰信先行策略基金、光大保德信量化核心基金、大成货币市场基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型基金(LOF)、招商安本增利债券型基金、国投瑞银创新动力基金、大成策略回报股票型基金、博时转债增强型债券型基金、中欧新动力股票型基金,共12只证券投资基金,托管基金资产规模399.39亿元。同时,开展了证券公司集合理财计划、专户理财、企业年金基金、QDII等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。三、相关服务机构(一)销售机构1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层法定代表人:钱蒙电话:(0755)83575993、83575994传真:(0755)82904048、82904007联系人:曹丽丽、刘超客服电话:400-880-6868公司网站:www.ubssdic.com2、代销机构:(1)中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号法定代表人:唐双宁电话:010-63636150传真:010-63636157联系人:薛军丽客服电话:95595公司网站:www.cebbank.com(2)中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清电话:010-66107900传真:010-66107914联系人:刘业伟客服电话:95588公司网站:www.icbc.com.cn(3)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人:郭树清电话:010-67596093传真:010-66275654联系人:王琳客服电话:95533网站:www.ccb.com(4)中国银行股份有限公司住所:北京市复兴门内大街1号办公地址:北京市复兴门内大街1号法定代表人:肖钢电话:010-66596688联系人:客户服务中心客服电话:95566网站:www.boc.cn(5)交通银行股份有限公司住所:上海市银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234传真:021-58408483联系人:曹榕客服电话:95559公司网站:www.bankcomm.com(6)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标电话:010-57092615传真:010-57092611联系人:董云巍客服电话:95568公司网站:www.cmbc.com.cn(7)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹电话:010-65558888传真:010-65550827联系人:丰靖客服电话:95558公司网站:bank.ecitic.com(8)华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街22号(100005)办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)法定代表人:吴建电话:010-85238425传真:010-85238680联系人:马旭客服电话:95577公司网站:www.hxb.com.cn(9)北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹传真:010-66226073联系人:王曦客服电话:95526公司网站:www.bankofbeijing.com.cn(10)招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:0755-83198888传真:0755-83195049联系人:邓炯鹏客服电话:95555公司网站:www.cmbchina.com(11)深圳发展银行股份有限公司住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁电话:0755-82088888联系人:张青客服电话:95501公司网站:www.sdb.com.cn(12)平安银行股份有限公司住所:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一电话:0755-22632625传真:0755-22197701联系人:蔡宇洲客服电话:4006699999公司网站:bank.pingan.com(13)上海浦东发展银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63604199联系人:倪苏云客服电话:95528公司网站:www.spdb.com.cn(14)中国邮政储蓄银行有限责任公司住所:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号法定代表人:刘安东电话:010-66421200传真:010-66415194联系人:陈春林客服电话:95580公司网站:www.psbc.com(15)上海银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:宁黎明电话:021-68475888传真:021-68476111联系人:张萍客服电话:021-962888公司网站:www.bankofshanghai.com(16)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人:万建华电话:021-38676666传真:021-38670666联系人:芮敏祺客服电话:4008888666公司网站:www.gtja.com(17)中信建投证券有限责任公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君传真:010-65182261联系人:权唐客服电话:4008888108公司网站:www.csc108.com(18)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼法定代表人:何如电话:0755-82130833传真:0755-82133952联系人:齐晓燕客服电话:95536公司网站:www.guosen.com.cn(19)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-82960141联系人:林生迎客服电话:95565、4008888111公司网站:www.newone.com.cn(20)广发证券股份有限公司住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人:王志伟电话:95575或致电各地营业网点传真:020-87557689联系人:黄岚公司网站:www.gf.com.cn(21)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国电话:010-66568888传真:010-66568536联系人:田薇客服电话:400-888-8888公司网站:www.chinastock.com.cn(22)海通证券股份有限公司住所:上海淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-23219100联系人:金芸、李笑鸣客服电话:95553公司网站:www.htsec.com(23)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人:马昭明电话:0755-82492000传真:0755-82492962联系人:盛宗凌、庞晓芸客服电话:95513公司网站:www.lhzq.com(24)华泰证券股份有限公司住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-84457777传真:025-84579763联系人:李杰客服电话:95597公司网站:www.htsc.com.cn(25)申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:021-54033888传真:021-54038844联系人:曹晔客服电话:95523或4008895523公司网站:www.sywg.com(26)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣电话:021-38565785传真:021-38565955联系人:谢高得客服电话:4008888123公司网站:www.xyzq.com.cn(27)湘财证券有限责任公司住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼法定代表人:林俊波电话:021-68634518传真:021-68865680联系人:钟康莺客服电话:400-888-1551公司网站:www.xcsc.com(28)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-22169999传真:021-22169134联系人:李芳芳客服电话:4008888788、10108998公司网站:www.ebscn.com(29)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔电话:0755-22627761传真:0755-82400862联系人:郑舒丽客服电话:4008816168公司网站:www.pingan.com(30)中银国际证券有限责任公司住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F法定代表人:许刚电话:021-68604866传真:021-50372474联系人:张静客服电话:400-620-8888公司网站:www.bocichina.com.cn(31)国盛证券有限责任公司住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦法定代表人:曾小普电话:0791-6285337传真:0791-6288690联系人:徐美云公司网站:www.gsstock.com(32)华安证券有限责任公司住所:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市庐阳区阜南路166号润安大厦法定代表人:李工电话:0551-5161821传真:0551-5161672联系人:甘霖客服电话:96518/4008096518公司网站:www.hazq.com(33)中信金通证券有限责任公司住所:杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼办公地址:杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼法定代表人:沈强电话:0571-85776115传真:0571-85783771联系人:俞会亮客服电话:0571-96598公司网站:www.bigsun.com.cn(34)中信万通证券有限责任公司住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层法定代表人:张智河电话:0532-85022326传真:0532-85022605联系人:吴忠超客服电话:0532-96577公司网站:www.zxwt.com.cn(35)齐鲁证券有限公司住所:山东省济南市经七路86号办公地址:济南市经七路86号法定代表人:李玮电话:0531-68889155传真:0531-68889752联系人:吴阳客服电话:95538公司网站:www.qlzq.com.cn(36)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层法定代表人:牛冠兴电话:0755-82558305传真:0755-82558355联系人:陈剑虹客服电话:4008-001-001公司网站:www.essence.com.cn(37)瑞银证券有限责任公司住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层法定代表人:刘弘电话:010-58328888传真:010-58328748联系人:邱培玲客服电话:400-887-8827公司网站:www.ubssecurities.com(38)国元证券股份有限公司住所:合肥市寿春路179号办公地址:合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:(0551)2246273传真:(0551)2272100联系人:祝丽萍客服电话:95578公司网站:www.gyzq.com.cn(39)第一创业证券有限责任公司住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人:刘学民电话:0755-25832852传真:0755-82485081联系人:崔国良客服电话:400-888-1888公司网站:www.firstcapital.com.cn(40)财通证券有限责任公司住所:杭州市解放路111号金钱大厦办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室法定代表人:沈继宁联系人:乔骏电话:0571-87925129传真:0571-87818329客服电话:0571-96336(上海地区962336)公司网站:www.ctsec.com(41)长城证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华电话:0755-83516289传真:0755-83515567联系人:李春芳客服电话:0755-33680000、400-6666-888公司网站:www.cgws.com(42)渤海证券股份有限公司住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平电话:022-28451861传真:022-28451892联系人:王兆权客服电话:400-651-5988公司网站:www.bhzq.com(43)山西证券股份有限公司住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:0351-8686659传真:0351-8686619联系人:郭熠客服电话:400-666-1618公司网站:www.i618.com.cn(44)中国建银投资证券有限责任公司住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18-21层法定代表人:杨明辉联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539客服电话:400-600-8008公司网站:www.cjis.cn(45)东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:潘鑫军电话:021-63325888传真:021-63326173联系人:吴宇客服电话:95503公司网站:www.dfzq.com.cn(46)广州证券有限责任公司住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼法定代表人:刘东电话:020-87322668传真:020-87325036联系人:林洁茹客服电话:020-961303公司网站:www.gzs.com.cn(47)东莞证券有限责任公司住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:张运永电话:0769-22116557传真:0769-22119423联系人:张巧玲客服电话:0769-961130公司网站:www.dgzq.com.cn(48)东海证券有限责任公司住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼法定代表人:朱科敏电话:0519-88157761传真:0519-88157761联系人:李涛客服电话:400-888-8588公司网站:www.longone.com.cn(49)上海证券有限责任公司住所:上海市西藏中路336号办公地址:上海市西藏中路336号法定代表人:郁忠民电话:021-53519888传真:021-53519888联系人:张瑾客服电话:021-962518、4008-918-918公司网站:www.962518.com(50)国都证券有限责任公司住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆电话:010-84183333传真:010-84183311联系人:黄静客服电话:400-818-8118公司网站:www.guodu.com(51)国金证券股份有限公司住所:成都市东城根上街95号办公地址:成都市东城根上街95号法定代表人:冉云电话:028-86690126传真:028-86690126联系人:金喆客服电话:4006-600109 95105111(四川省内拨打)公司网站:www.gjzq.com.cn(52)万联证券有限责任公司住所:广州市中山二路18号电信广场36、37层办公地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层法定代表人:张建军联系电话:020-37865070传真:020-22373718-1013联系人:罗创斌客服电话:400-8888-133网址:www.wlzq.com.cn(53)江海证券有限公司住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬电话:0451-82336863传真:0451-82287211联系人:张宇宏客服电话:400-666-2288公司网站:www.jhzq.com.cn(54)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相电话:010-66045608传真:010-66555500联系人:林爽客服电话:010-66045678天相投顾网址:http://www.txsec.com天相基金网网址:http://jijin.txsec.com(55)华宝证券有限责任公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林电话:021-50122086传真:021-50122200联系人:宋歌客服电话:400-820-9898公司网站:www.cnhbstock.com(56)财富证券有限责任公司住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层法定代表人:周晖电话:0731-84403319传真:0731-84403439联系人:郭磊客服电话:0731-84403350公司网站:www.cfzq.com(57)华西证券有限责任公司住所:四川省成都市陕西街239号办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)法定代表人:杨炯洋电话:028-83025723联系人:金大勇客服电话:4008-888-818公司网站:www.hx168.com.cn(58)方正证券股份有限公司住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰电话:0731-85832343传真:0731-85832214联系人:彭博客服电话:95571公司网站:www.foundersc.com(59)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:高冠江电话:010-63081000传真:010-63080978联系人:唐静客服电话:400-800-8899公司网站:www.cindasc.com(60)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎电话:010-88085858传真:010-88085195联系人:李巍客服电话:4008-000-562公司网站:www.hysec.com(61)国联证券股份有限公司住所:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层法定代表人:雷建辉电话:0510-82588168传真:0510-82830162联系人:徐欣客服电话:400-888-5288公司网站:www.glsc.com.cn(62)中国国际金融有限公司住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人:李剑阁电话:010-65051166传真:010-85679535联系人:罗春蓉公司网站:www.cicc.com.cn(63)广发华福证券有限责任公司住所:福州市五四路157号新天地大厦7-10层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层法定代表人:黄金琳电话:0591-87383623传真:0591-87383610联系人:张腾客服电话:96326(福建省外加拨0591)公司网站:www.gfhfzq.com.cn(64)中航证券有限公司住所:南昌市抚路北路291号办公地址:南昌市抚路北路291号法定代表人:杜航电话:0791-6768681传真:0791-6789414联系人:戴蕾客服电话:400-8866-567公司网站:www.avicsec.com(65)中信证券股份有限公司住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明电话:(010)84588888传真:(010)84865560联系人:陈忠公司网站:http://www.cs.ecitic.com(66)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号法定代表人:李晓安电话:0931-8784502传真:0931-4890628联系人:李昕田客服电话:(0931)4890208、4890100公司网站:www.hlzqgs.com(67)华融证券股份有限公司住所:北京市西城区月坛北街26号办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层法定代表人:丁之锁电话:010-58568181传真:010-58568062联系人:林长华客服电话:010-58568118公司网站:www.hrsec.com.cn(68)世纪证券有限责任公司住所:深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层办公地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层法定代表人:卢长才电话:0755-83199511传真:0755-83199545联系人:方文客服电话:0755-83199509公司网站:www.csco.com.cn(69)中原证券股份有限公司住所:郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人:石保上电话:0371-65585670传真:0371-65585665联系人:程月艳、耿铭客服电话:967218、400-813-9666公司网站:www.ccnew.com(70)厦门证券有限公司住所:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:0592-5161642传真:0592-5161140联系人:卢金文客服电话:0592-5163588公司网站:www.xmzq.cn(71)爱建证券有限责任公司住所:上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼法定代表人:郭林电话:021-32229888传真:021-62878783联系人:陈敏客服电话:021-63340678公司网站:www.ajzq.com(72)财达证券有限责任公司住所:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层法定代表人:翟建强电话:0311-66006403传真:0311-66006201联系人:胡士光客服电话:4006128888公司网址:www.S10000.com(73)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中电话:0431-85096709传真:0431-85096795联系人:潘锴客服电话:400-600-0686公司网站:www.nesc.cn(74)日信证券有限责任公司住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人:孔佑杰电话:010-88086830传真:010-66412537联系人:陈韦杉、朱晓光客服电话:010-88086830公司网站:www.rxzq.com.cn3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。(二)注册登记人:国投瑞银基金管理有限公司住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层法定代表人:钱蒙电话:(0755)83575836传真:(0755)82912534联系人:冯伟客服电话:400-880-6868(三)律师事务所名称:北京市金杜律师事务所住所:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOA座31层办公地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOA座31层负责人:王玲经办律师:靳庆军、宋萍萍电话:(010)58785588传真:(010)58785599联系人:宋萍萍(四)会计师事务所名称:安永华明会计师事务所住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层法定代表人:葛明电话:(010)58153000、(0755)25028288传真:(010)85188298、(0755)25026188签章注册会计师:张小东、周刚联系人:李妍明四、基金的名称本基金名称:国投瑞银创新动力股票型证券投资基金。 五、基金的类型本基金类型:股票型。基金运作方式:契约型开放式。 六、基金的投资目标本基金的投资目标是:通过投资主要以创新为原动力的优质上市公司的股票,分享企业成长带来的超额回报,实现基金资产的长期稳定增值。七、基金的投资方向本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:股票组合投资占基金资产的60-95% 除股票资产以外的其他资产投资占基金资产的5%-40% 其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在股票投资方面,本基金将采取筛选创新能力显著的优质企业股票的选股思路。80%以上的非现金基金资产将投资于创新能力显著的优质企业。创新能力显著的优质企业的特点是,以创新作为企业成长的原动力,通过自主研发和消化吸收,在经营过程中逐渐形成不容易被竞争对手仿效的核心竞争力,在市场中取得竞争优势,为公司创造高于竞争对手的市场份额或高于行业平均水平的利润率,从而提升公司价值。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。八、基金的投资策略本基金将借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验,根据中国市场的特点,采取积极的投资管理策略。1、战略资产配置本基金以“自下而上”的股票精选为主。通过适度调整类别资产具体配置比例,减少基金的系统性风险。调整股票资产和债券资产的具体配置比例时所考虑的因素主要有:整体市场估值水平、市场预期、宏观经济运行状况、利率水平、货币供应量、制度因素等。在整体市场估值水平方面,本基金主要关注市场整体估值水平的高低以及市场整体盈利增长速度的高低 在市场预期方面,本基金将主要考虑驱动股票市场向上或者向下的驱动因素以及各市场主体之间市场预期之间的差距 在宏观经济方面,本基金主要关注GDP、工业增加值以及社会商品零售总额的增长速度 在利率水平方面,主要关注由于市场收益率水平变化引起的资本成本的变化 在政策方面主要关注政府货币政策、财政政策以及其他产业政策的变动。除以上考虑因素外,在做类别资产的主动性配置时我们也会利用基金管理人在长期投资管理过程中所累积的经验,以应对突发事件、财报季节效应以及市场非有效例外效应所形成的短期市场波动。2、股票投资管理本基金的股票投资决策,以自下而上的公司基本面分析为主。构建股票组合的步骤是:确定股票初选库 基于公司基本面全面考量、企业创新性评价与GEVS等估值方法,分析股票内在价值 风险管理 构建股票组合并对其进行动态调整。(1)全面考量公司基本面。本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点以及公司治理结构状况。分析师要说明做出财务预测(包括GEVS模型输入变量)的重要假设条件,并评估这些假设的可靠性,对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究,给出明确的公司评价和投资建议。(2)企业的创新属性评价。本基金通过研究企业的R&D投入和创新行为,来衡量企业是否具有创新型企业属性。创新行为包括技术创新、产品或服务创新、商业模式创新、需求创新、流程创新和管理创新,等等。其中,分析师要着重考量创新行为的预期效果,创新是否成为企业成长的驱动力。在分析行为的预期效果时,需结合企业创新管理能力的考量。针对具体的创新项目,分析师将努力通过分析项目的预期投资回报率对创新效果进行评价 预期投资回报率衡量指标包括销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、投入资本回报率等。(3)本基金借鉴GEVS,以合适方法估计股票投资价值。GEVS是UBSGlobalAM在全球使用了20多年的权益估值模型。模型分阶段考量现金流量增长率,得到各阶段现金流的现值总和,即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参考依据。借鉴GEVS方法,需要考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中,现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形。根据实际情况,我们不排斥选用其它合适的估值方法,如P/E、P/B、EV/EBITA等方法。(4)构建(及调整)模拟组合。股票策略组借鉴UBSGlobalAM全球股票研究经验,评估股票投资价值,考量分析师最有价值的研究成果,在充分评估风险的基础上,构建(及调整)股票模拟组合。(5)风险管理与归因分析。在形成可执行组合之前,模拟组合需经风险考量和风险调整。国投瑞银借鉴GERS等风险管理系统技术,对模拟组合(事前)和实际投资组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析,从而确定可执行组合以及组合调整策略。3、债券投资管理本基金借鉴UBSGlobalAM固定收益组合的管理方法,采取“自上而下”的债券分析方法,确定债券模拟组合,并管理组合风险。(1)评估债券价值。债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(EquilibriumYieldCurves)。均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位置。风险补偿包括四个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性及信用风险补偿。本基金基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报,根据预期超额回报进行排序,得到投资评级。(2)选择投资策略。债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同时期,以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采用何种策略,取决于债券组合允许的风险程度。(3)构建(及调整)债券组合。债券策略组将借鉴UBSGlobalAM债券研究方法,凭借各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠,据此构建债券模拟组合。债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合,买入低估债券,卖出高估债券。同时从风险管理的角度,评估调整对组合久期、类别权重等的影响。(4)风险管理与归因分析。国投瑞银借鉴UBSGlobalAM全球固定收益证券风险管理系统(GFIRS)方法管理债券组合风险。GFIRS方法关注组合风险来源,包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发行人特定风险和汇率风险等。4、权证投资策略(1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。(2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(ValuePrice)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。九、基金的业绩比较标准业绩比较标准=中信标普300指数×80%+中信标普全债指数×20%本基金属于股票型基金,一般情况下,股票投资的比例大约为基金资产的80%。基于本基金的资产配置比例范围,我们选用市场代表性较好的中信标普300指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。如果今后法律法规发生变化,或者市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,本基金将根据实际情况对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更需经报中国政监会备案且及时公告。十、基金的风险收益特征本基金为股票型基金,属于预期风险收益较高的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。十一、基金的投资组合报告本投资组合报告所载数据截至2011年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。1、基金资产组合情况金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,446,931,330.62 61.48
其中:股票 2,446,931,330.62 61.48
2 固定收益投资 71,414,383.60 1.79
其中:债券 71,414,383.60 1.79
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 1,449,408,240.70 36.42
6 其他资产 12,190,020.76 0.31
7 合计 3,979,943,975.68 100.00
2、按行业分类的股票投资组合金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 30,605,210.83 0.78
C 制造业 838,798,033.26 21.31
C0 食品、饮料 71,209,115.68 1.81
C1 纺织、服装、皮毛 11,669,624.00 0.30
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 125,072,012.30 3.18
C5 电子 4,395,615.98 0.11
C6 金属、非金属 344,637,740.95 8.76
C7 机械、设备、仪表 248,864,028.24 6.32
C8 医药、生物制品 32,949,896.11 0.84
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 41,646,438.00 1.06
E 建筑业 332,886,936.09 8.46
F 交通运输、仓储业 165,227,960.62 4.20
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 41,417,716.94 1.05
I 金融、保险业 720,829,075.28 18.32
J 房地产业 107,007,447.40 2.72
K 社会服务业 138,625,782.60 3.52
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 29,886,729.60 0.76
合计 2,446,931,330.62 62.18
3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 601006 大秦铁路 17,754,011 151,974,334.16 3.86
2 601668 中国建筑 39,524,702 146,241,397.40 3.72
3 000069 华侨城A 9,372,940 138,625,782.60 3.52
4 601328 交通银行 23,840,352 135,651,602.88 3.45
5 601939 建设银行 25,665,485 127,557,460.45 3.24
6 601628 中国人寿 5,436,852 114,119,523.48 2.90
7 600315 上海家化 2,826,375 107,289,195.00 2.73
8 000024 招商地产 6,038,795 107,007,447.40 2.72
9 600000 浦发银行 7,811,560 106,393,447.20 2.70
10 000527 美的电器 5,355,849 100,368,610.26 2.55
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 50,115,000.00 1.27
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 21,299,383.60 0.54
7 其他 - -
8 合计 71,414,383.60 1.81
5、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 0801053 08央行票据53 500,000 50,115,000.00 1.27
2 110015 石化转债 197,180 21,299,383.60 0.54
6、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资。8、投资组合报告附注(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。(2)基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。(3)其他资产的构成金额单位:人民币元 序号 名称 金额
1 存出保证金 4,027,999.09
2 应收证券清算款 5,073,547.65
3 应收股利 424,917.90
4 应收利息 2,341,925.70
5 应收申购款 321,630.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,190,020.76
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有可转换债券。(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 600315 上海家化 107,289,195.00 2.73 重大事项
(6)本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券,未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证,投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。国投瑞银创新基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止2011年3月31日) 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
(基金合同生效日)至2006.12.31 30.14% 1.51% 25.12% 1.22% 5.02% 0.29%
2007.01.01至2007.12.31 129.88% 2.06% 117.59% 1.84% 12.29% 0.22%
2008.01.01至2008.12.31 -51.72% 2.19% -54.88% 2.40% 3.16% -0.21%
2009.01.01至2009.12.31 80.52% 1.92% 72.12% 1.63% 8.40% 0.30%
2010.01.01至2010.12.31 1.64% 1.48% -8.17% 1.25% 9.81% 0.23%
2011.01.01至2011.03.31 -4.17% 0.75% 2.05% 1.08% -6.22% -0.33%
自基金合同生效至今 151.83% 2.09% 88.8% 2.02% 62.58% 0.07%
注:1、本基金属于股票型基金,一般情况下,股票投资的比例大约为基金资产的80%。基于本基金的资产配置比例范围,我们选用市场代表性较好的中信标普300指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。十三、费用概览(一)与基金运作有关的费用1、与基金运作有关的费用列示基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:(1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费,具体计提方法按中国证监会有关规定执行 (4)基金的证券交易费用 (5)基金合同生效后的信息披露费用 (6)基金合同生效后的会计师费和律师费 (7)基金份额持有人大会费用 (8)银行汇划费用 (9)按照国家有关规定可以列入的其他费用。本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。2、与基金运作有关的费用计提方法、计提标准和支付方式(1)基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:H=E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。(2)基金托管人的基金托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。上述“1、与基金运作有关的费用列示”中(4)-(8)项费用由基金托管人和基金管理人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。3、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 (3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用 (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。4、费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整本基金的基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等至本基金的基金合同第十五部分第二款规定的费率水平以上时,须召开基金份额持有人大会审议 在第二款规定的费率水平以内,调整基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。(二)与基金销售有关的费用1、申购费投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。前端申购费率投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。具体费率如下: 申购金额(M) 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<500万元 1.0%
500万元≤M<1000万元 0.3%
M≥1000万元 每笔2000元
(2)后端申购费率投资者选择交纳后端申购费用时,按持有时间采用比例费率,具体费率如下: 持有时间(Y) 申购费率
Y<1年 1.8%
1年≤Y<2年 1.6%
2年≤Y<3年 0.5%
Y≥3年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。(3)基金申购费用的计算公式前端申购费用=申购金额×前端申购费率/(1+前端申购费率)后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率2、赎回费(1)本基金的赎回费率如下表: 持有时间(T) 赎回费率
T<1年 0.5%
1≤T<2年 0.25%
T≥2年 0%
(2)本基金赎回费用由基金赎回人承担。
(3)基金赎回费用的计算公式
赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
3、转换费用
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换,转换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告。
(三)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2010年12月30日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人人员基本情况的介绍。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人托管业务的相关内容。
4、在“五、相关服务机构”部分,增加了新增代销机构的概况,原销售机构的联系电话也有变动。
5、在“七、基金的申购、赎回及其他注册登记业务”部分,对申购份额与赎回金额的计算方法进行了相关变更。
6、在“八、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
7、在“十、基金的业绩”部分,说明了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管理有限公司网站www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一一年六月二十八日
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