富国天合稳健优选股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
（二0一一年第二号）
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司 富国天合稳健优选股票型证券投资基金更新招募说明书
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2006年8月29日证监基金字【2006】178号文核准。本基金的基金合同于2006年11月15日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2011年11月15日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2011年9月30日（财务数据未经审计）。 富国天合稳健优选股票型证券投资基金更新招募说明书
目 录
一、绪言 .......................................................................................................................................... 1
二、释义 .......................................................................................................................................... 1
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 6
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 16
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 23
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 44
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 45
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 46
九、基金的投资 ............................................................................................................................. 61
十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 77
十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 78
十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 79
十三、基金收益与分配 ................................................................................................................. 86
十四、基金费用与税收 ................................................................................................................. 87
十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 89
十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 90
十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 94
十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ..................................................................... 97
十九、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 100
二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 116
二十一、基金份额持有人服务 ................................................................................................... 134
二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................... 136
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 137
二十四、备查文件 ....................................................................................................................... 137 富国天合稳健优选股票型证券投资基金更新招募说明书 1
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了富国天合稳健优选股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
本合同、《基金合同》 指《富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充
中国 指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 富国天合稳健优选股票型证券投资基金更新招募说明书 2
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的富国天合稳健优选股票型证券投资基金
招募说明书 指《富国天合稳健优选股票型证券投资基金招募说明书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新
发售公告 指《富国天合稳健优选股票型证券投资基金份额发售公告》
业务规则 指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
中国银监会 指中国银行业监督管理委员会
基金管理人 指富国基金管理有限公司
基金托管人 指招商银行股份有限公司 富国天合稳健优选股票型证券投资基金更新招募说明书 3
基金销售代理人 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的机构
销售机构 指基金管理人及基金销售代理人
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点
注册与登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册与过户登记人 指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册与登记业务的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体
个人投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国合法注册登记并存续或经政府有权部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定的条件，可投资于在中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管富国天合稳健优选股票型证券投资基金更新招募说明书 4
理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合同生效的日期，本基金为2006年11月15日
募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月，本基金为2006年10月16日至2006年11月10日
基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日 指销售机构确认的投资者办理申购、赎回或其他基金业务的申请日
T＋n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购或发售 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为
日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金于2006年11月27日开始办理日常申购
日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金于2007年2月15日开始办理日常赎回
转托管 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务；
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
基金转换 指基金份额持有人向基金管理人申请将其持有的基金管理人所管理的某开放式基金（转出基金）的富国天合稳健优选股票型证券投资基金更新招募说明书 5
全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他合法收益和因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金账户 指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证
基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站
不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证富国天合稳健优选股票型证券投资基金更新招募说明书 6
券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：李长伟
注册资本：1.8亿元人民币
股权结构（截止于2011年11月15日）： 股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
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