富国天益价值证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)
(二0一二年第一号)
富国天益价值证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证监会2004年3月19日证监基金字【2004】38号文批准发起设立。本基金的基金合同于2004年6月15日正式生效。
【重要提示】
投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至2012年6月15日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2012年3月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人:陈敏
总经理:窦玉明
成立日期:1999年4月13日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:林志松
注册资本:1.8亿元人民币
股权结构(截止于2012年6月15日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。公司目前下设十七个部门和四个分公司,分别是:权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成都分公司、广州分公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理 固定收益部:负责固定收益类产品的研究与投资管理 另类投资部:负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理 研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等 集中交易部:负责投资交易和风险控制 专户投资部:在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门,独立负责年金等专户产品的投资管理 机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作 零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(深圳分公司、广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务 营销策划与产品部:负责产品开发、营销策划和品牌建设等 客服与电子商务部:负责电子商务与客户服务 战略发展部:负责公司战略的研究、规划与落实 监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露 信息技术部:负责软件开发与系统维护等 运营部:负责基金会计与清算 计划财务部:负责公司财务计划与管理 人力资源部:负责人力资源规划与管理 行政管理部:负责文秘、行政后勤等。截止到2012年6月15日,公司有员工197人,其中59%以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。(二)主要人员情况1、董事会成员陈敏女士,董事长。生于1954年,中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长 上海市外经贸委处长 上海万国证券公司党委书记 申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。窦玉明先生,董事,总经理。生于1969年,硕士。历任北京中信国际合作公司交易员 深圳君安证券公司投资经理 大成基金管理有限公司基金经理助理 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司总经理。麦陈婉芬女士(ConstanceMak),副董事长。生于1952年,文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身ThorneRiddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务,现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事。李明山先生,董事。生于1952年,中共党员,高级经济师,硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理,现任海通证券股份有限公司总经理。方荣义先生,董事。生于1966年,中共党员,博士,高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任 厦门大学工商管理教育中心副教授 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。EdgarNormundLegzdins先生,董事。生于1958年,学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作,1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司首席执行官、BMO金融集团高级副总裁及董事总经理。孙绍杰先生,董事。生于1969年,中共党员,大学本科,高级经济师。历任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员 山东省国际信托投资公司基金项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金投资部经理、投资银行部经理、中鲁B重组小组成员。现任山东省国际信托有限公司副总经理。戴国强先生,独立董事。生于1952年,博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、常务副院长、院长 上海财经大学教授、博士生导师,金融学院党委书记,教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。伍时焯(CaryS.Ng)先生,独立董事。生于1952年,工商管理硕士,加拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身ThorneRiddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在NeoMaterialsTechnologiesInc.前身AMRTechnologiesInc.,MLJGlobalBusinessDevelopmentsInc.,UniLinkTele.comInc.等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(SenecaCollege)工商系会计及财务金融科教授。汤期庆先生,独立董事。生于1955年,经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长 上海市第一商业局副科长、副处长、处长 上海交电家电商业集团公司总经理 上海市第一商业局局长助理、副局长 上海商务中心总经理 长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。李宪明先生,独立董事。生于1969年,中共党员,博士。历任吉林大学法学院教师 现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。2、监事会成员金同水先生,监事长。生于1965年,大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理 鲁信投资有限公司财务经理 山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。沈寅先生,监事。生于1962年,法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长 现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。夏瑾璐女士,监事。生于1971年,工商管理硕士。历任上海大学外语系教师 荷兰银行上海分行结构融资部经理 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理 荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。仇夏萍女士,监事。生于1960年,中共党员,研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。胡志荣女士,监事。生于1973年,中共党员,硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计 厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。丁飏先生,监事。生于1976年,民革党员,硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。3、督察长林志松先生,督察长(代行)。生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理,2012年4月起代行督察长职责。4、经营管理层人员窦玉明先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。林志松先生,副总经理。生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。陈戈先生,副总经理。生于1972年,中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今,2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。孟朝霞女士,副总经理。生于1972年,硕士研究生,12年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。5、本基金基金经理小组(1)现任基金经理:陈戈先生,基金经理。生于1972年,硕士,自1996年开始从事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员,研究策划部经理,总经理助理 现任富国基金管理有限公司副总经理兼任权益投资部总经理,从2005年4月开始管理本基金。现任基金经理助理:袁宜先生,基金经理助理。生于1978年,博士,自2007年开始从事证券行业工作。曾任职于申银万国证券研究所首席策略师 2011年3月至今担任富国基金管理有限公司首席经济学家兼本基金基金经理助理。(2)历任基金经理:本基金第一任基金经理为张晖先生,任职时间为2004年6月至2005年3月。6、投资决策委员会投资决策委员会成员构成如下:公司总经理窦玉明先生,公司主管投研副总经理陈戈先生,研究部总经理朱少醒先生,固定收益部总经理饶刚先生等人员。列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。本基金采取集体投资决策制度。7、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人(一)基金托管人概况公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD法定代表人:胡怀邦住所:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号邮政编码:200120注册时间:1987年3月30日注册资本:618.85亿元基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号联系人:张咏东电话:021-32169999交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志(TheAsset)“2010年全球最佳交易银行评选”中,交通银行荣膺“最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全球1000家银行排名,交通银行以343.21亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50强。截至2011年12月31日,交通银行资产总额达到人民币4.61万亿元,实现净利润人民币502.16亿元。交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。(二)主要人员情况牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。钱文挥先生,交通银行副行长,上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副行长,2007年8月起任交通银行执行董事。刘树军先生,交通银行资产托管部总经理。管理学硕士,高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长,农行总行托管部及养老金中心副总经理,交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理,2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。(三)基金托管业务经营情况截止2012年一季度末,交通银行共托管证券投资基金61只,包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模超过九千亿元。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构:富国基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层法定代表人:陈敏总经理:窦玉明成立日期:1999年4月13日客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)传真:021-20361544联系人:林燕珏公司网站:www.fullgoal.com.cn2、代销机构:(1)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系电话:(021)58781234传真:(021)58408842联系人:曹榕客服电话:95559公司网站:www.bankcomm.com(2)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系电话:(010)66107900传真:(010)66107914联系人:杨菲客户电话:95588公司网站:www.icbc.com.cn(3)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:蒋超良电话:(010)85108227传真:(010)85109219联系人:滕涛客户服务电话:95599公司网站:www.abchina.com(4)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市东城区正义路4号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标电话:(010)58351666传真:(010)83914283联系人:吴杰客户服务电话:95568公司网站:www.cmbc.com.cn(5)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:傅育宁电话:(0755)83198888传真:(0755)83195109联系人:邓炯鹏客服电话:95555公司网站:www.cmbchina.com(6)深圳发展银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法人代表:肖遂宁联系人:张青电话:(0755)82088888传真:(0755)82080714客服电话:95501公司网址:www.sdb.com.cn(7)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市北京东路689号法定代表人:吉晓辉联系人:唐苑联系电话021-61616153传真021-63604199客服热线:95528公司网站:www.spdb.com.cn(8)上海银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:范一飞电话:(021)68475888传真:(021)68476111联系人:张萍咨询电话:(021)962888公司网站:www.bankofshanghai.com(9)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国联系电话:(021)23219000联系人:金芸客服热线:95553、400-8888-001公司网站:www.htsec.com(10)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系电话:(021)54033888传真:(021)54038844联系人:王序微客服电话:(021)962505公司网站:www.sw2000.com.cn(11)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦法定代表人:万建华传真:(021)38670666联系人:芮敏琪客服热线:400-8888-666公司网站:www.gtja.com(12)中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君联系电话:(010)65183888联系人:魏明开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费)开放式基金业务传真:(010)65182261公司网站:www.csc108.com(13)国信证券股份有限责任公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如联系电话:(0755)82130833传真:(0755)82133302联系人:齐晓燕客户服务统一咨询电话:95536公司网站:www.guosen.com.cn(14)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼法定代表人:王东明联系电话:(010)84588888传真:(010)84865560联系人:陈忠客户咨询电话:95558公司网站:www.cs.ecitic.com(15)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层法定代表人:宫少林联系电话:(0755)82943666传真:(0755)82960141联系人:黄健客服热线:、400-8888-111、(0755)26951111公司网站:www.newone.com.cn(16)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人:马昭明联系电话:(0755)82492000传真:(0755)82492962联系人:盛宗凌客户服务咨询电话:95513公司网站:www.lhzq.com(17)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268号办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣电话:021-38565785联系人:谢高得客服热线:4008888123公司网站:www.xyzq.com.cn(18)湘财证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人:林俊波联系电话:(021)68634518传真:(021)68865680联系人:钟康莺客服热线:400-888-1551公司网站:www.xcsc.com(19)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇电话:021-63325888传真:021-63326173客户服务热线:95503东方证券网站:www.dfzq.com.cn(20)广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人:王志伟联系人:黄岚传真:(020)87555303客服电话:95575公司网站:www.gf.com.cn(21)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国电话:(010)66568430传真:(010)66568536联系人:田薇客户服务热线:4008-888-888公司网站:www.chinastock.com.cn(22)山西证券有限责任公司注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系电话:0351-8686659联系人:郭熠客服电话:400-666-1618公司网站:www.i618.com.cn(23)长城证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华电话:(0755)83516094传真:(0755)83516199联系人:匡婷客户服务热线:(0755)82288968(深圳)、400-6666-888(非深圳地区)公司网站:www.cc168.com.cn(24)财富证券有限责任公司注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人:周晖电话:(0731)4403319传真:(0731)4403439联系人:郭磊客户服务热线:(0731)4403319公司网站:www.cfzq.com(25)齐鲁证券有限公司注册地址:济南市经七路86号办公地址:济南市经七路86号23层法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889752客户服务电话:95538公司网址:www.qlzq.com.cn(26)华泰证券有限责任公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系电话:(025)84457777-248传真:(025)84579763联系人:张小波客户咨询电话:95597公司网站:www.htsc.com.cn(27)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326传真:0532-85022605客服电话:0532-96577公司网址:www.zxwt.com.cn(28)长江证券股份有限责任公司注册地址:武汉新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:027-65799999传真:027-85481900联系人:李良客服热线:95579或4008-888-999公司网站:www.95579.com(29)东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼法定代表人:朱科敏联系电话:0519-88157761传真:0519-88157761联系人:李涛开放式基金咨询电话:400-8888-588(全国)公司网站:www.longone.com.cn(30)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明联系电话:(021)50818887-281联系人:刘晨客服热线:400-8888-788公司网站:www.ebscn.com(31)国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)法定代表人:常喆电话:(010)84183333传真:(010)84183311-3389联系人:黄静客服热线:400-818-8118公司网站:www.guodu.com(32)国海证券有限责任公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号办公地址:广西南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋电话:(0755)83707413传真:(0775)83700205联系人:武斌客服热线:95563公司网站:www.ghzq.com.cn(33)国元证券有限责任公司注册地址:合肥市寿春路179号办公地址:合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志联系人:程维传真:(0551)2207935客服热线:400-8888-777公司网站:www.gyzq.com.cn(34)恒泰证券有限责任公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军联系电话:(021)68405273传真:(021)68405181联系人:张同亮客服电话:(0471)4961259,(021)68405273公司网站:www.cnht.com.cn(35)华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦法定代表人:甘霖联系电话:(0551)51616715161670业务传真:(0551)5161672联络人:唐泳客服热线:0551-96518/4008096518公司网站:www.hazq.com(36)华西证券有限责任公司注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)法定代表人:胡关金电话:(0755)83025913传真:(0755)83025991联系人:魏杰客服热线:400-8888-818公司网站:www.hx168.com.cn(37)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔电话:0755-82400862联系人:周璐客服电话:4008816168公司网站:www.pingan.com(38)上海证券有限责任公司注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号法定代表人:郁忠民电话:(021)53519888传真:(021)53519888联系人:张瑾客服热线:(021)962518公司网站:www.962518.com(39)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相联系人:陈少震联系电话:010-66045522传真:010-66045500客服电话:010-66045678公司网站:www.txsec.com(40)中信金通证券有限责任公司注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼A座办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼A座法定代表人:刘军联系电话:(0571)85783715业务传真:(0571)85783771联系人:王勤咨询电话:(0571)96598公司网站:www.bigsun.com.cn(41)中银国际证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼法定代表人:唐新宇联系电话:(021)68604866-8309传真:(021)50372474联系人:张静客服热线:(021)68604866公司网站:www.bocichina.com(42)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章电话:(010)66275654联系人:张静客服电话:95533公司网站:www.ccb.com(43)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹电话:010-66226045联系人:王曦客户服务电话:95526公司网站:www.bankofbeijing.com.cn(44)中国邮政储蓄银行注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华联系人:陈春林传真:(010)68858117客户服务热线:95580公司网站:www.psbc.com(45)国联证券有限责任公司注册地址:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼法定代表人:范炎联系人:袁丽萍开放式基金咨询电话:(0510)82831662、(0510)82588168开放式基金业务传真:(0510)82830162公司网站:www.glsc.com.cn(46)平安银行股份有限公司住所:深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一电话:(0755)25859591联系人:霍兆龙客户服务电话:40066-99999公司网站:www.18ebank.com(47)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖电话:(010)65550827传真:(010)65550827客户服务电话:95558公司网站:bank.ecitic.com(48)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼法定代表人:肖钢传真:(010)66594946客户服务统一咨询电话:95566公司网站:www.boc.cn(49)信泰证券有限责任公司注册地址:南京市长江路88号办公地址:南京市长江路88号法定代表人:钱凯法电话:(025)84784765传真:(025)84784830联系人:舒萌菲客服电话:4008888918公司网站:www.thope.com(50)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元法定代表人:牛冠兴电话:(0755)82558305传真:(0755)82558002联系人:陈剑虹客户服务热线:400-800-1001公司网站:www.essence.com.cn(51)瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘电话:010-59226788传真:010-58328748联系人:邱培玲客服电话:4008878827公司网站:www.ubssecurities.com(52)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁电话:010-68098778传真:010-68560661联系人:李伟客服电话:95595公司网址:www.cebbank.com(53)中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层法定代表人:杨明辉电话:(0755)82023442传真:(0755)82026539联系人:刘毅客服电话:4006008008公司网址:www.cjis.cn(54)宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市江东区中山东路294号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕电话:0574-89068340传真:0574-87050024联系人:胡技勋客服电话:96528(上海、北京地区962528)公司网址:www.nbcb.com.cn(55)新时代证券有限责任公司注册地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室法人代表:李文义联系人:秦予电话:010-68083578客服电话:010-68083601公司网址:www.xsdzq.cn(56)青岛银行股份有限公司注册地址:青岛市市南区香港中路68号办公地址:青岛市市南区香港中路68号法定代表人:郭少泉联系人:滕克电话:0532-85709787传真:0532-85709799客户服务电话:96588(青岛)、40066-96588(全国)公司网址:www.qdccb.com(57)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系人:李巍电话:010-62267799-6318客服电话:0991-96562公司网址:www.ehongyuan.com(58)东北证券股份有限公司注册地址:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中联系人:潘锴电话:0431-85096709客服电话:0431-96688公司网址:www.nesc.cn(59)东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市运河东一路193号办公地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林电话:0769-22100193传真:0769-22117730联系人:巫渝峰客服电话:0769-96228公司网址:www.dongguanbank.cn(60)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾联系电话:0591-87841160业务传真:0591-87383610统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)公司网址:www.gfhfzq.com.cn(61)英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法人代表:赵文安联系人:王睿电话:0755-83007069客服电话:0755-26982993公司网址:www.ydsc.com.cn(62)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏联系电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务热线:400-666-2288公司网站:www.jhzq.com.cn(63)天一证券有限责任公司注册地址:上海浦东新区桃林路18号环球广场A座16楼办公地址:浙江省宁波市开明街417-427号法定代表人:沈国军客服电话:(021)68558133公司网站:www.skyone.com.cn(64)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:张志刚客服电话:400-800-8899公司网站:www.cindasc.com(65)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:(0931)4890100传真:(0931)4890118联系人:李昕田客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618公司网站:www.hlzqgs.com(66)大通证券股份有限公司注册地址:大连市中山区人民路24号办公地址:大连市中山区人民路24号法定代表人:于宏民电话:0411-39673202传真:0411-39673219联系人:谢立军客服电话:4008-169-169公司网站:www.daton.com.cn(67)渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河西区马场道201-205号办公地址:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:刘宝凤电话:022-58316666传真:022-58316259联系人:王宏客服电话:4008888811公司网站:www.cbhb.com.cn(68)北京高华证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层1801-1806室、1826—1832室办公地址:北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层1801-1806室、1826—1832室电话:010-66273047 传真:010-66273002 联系人:王楠 客户服务热线:4008888378、4008888278公司网址:www.ghsl.cn(69)温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道196号办公地址:温州市车站大道196号法定代表人:邢增福联系人:姜晟电话:(0577)88990085传真:(0577)88995217客户服务电话:96699(浙江省内)962699(上海地区),0577-96699(其它地区)公司网站:www.wzbank.com.cn(70)中原证券股份有限公司注册地址:郑州郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州郑东新区商务外环路10号法定代表人:石保上联系电话:0371-65585670传真:0371-65585665联系人:程月艳、耿铭客户咨询电话:967218(郑州市外拨打加拨区号)、400-813-9666公司网站:www.ccnew.com(71)金元证券股份有限公司注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:陆涛联系人:马贤清电话:0755-83025022传真:0755-83025625客户服务电话:400-8888-228公司网站:www.jyzq.cn(72)渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平电话:022-28451861传真:022-28451892联系人:王兆权客户服务热线:400-651-5988公司网站:www.bhzq.com(73)财富里昂证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人:罗浩电话:021-38784818传真:021-68775878联系人:倪丹客户服务电话:68777877公司网站:www.cf-clsa.com(75)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼法定代表人:汪静波联系人:张姚杰客服电话:400-821-5399公司网址:www.noah-fund.com(76)深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人:薛峰联系人:张玉静电话:0755-33227953传真:0755-82080798客户服务电话:4006-788-887公司网址:众禄基金网www.zlfund.cn基金买卖网www.jjmmw.com基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。(二)注册登记机构:富国基金管理有限公司名称:富国基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层法定代表人:陈敏总经理:窦玉明成立日期:1999年4月13日电话:(021)20361818传真:(021)20361616联系人:雷青松(三)出具法律意见书的律师事务所(基金募集时)名称:北京市竞天公诚律师事务所注册地址:北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层办公地址:北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层负责人:张绪生联系电话:(010)65882200传真:(010)65882211联系人:许舒萱经办律师:戴华、王燕萍(四)审计基金财产的会计师事务所名称:安永华明会计师事务所有限责任公司注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼法定代表人:葛明联系电话:021-22288888传真:021-22280000联系人:徐艳经办注册会计师:徐艳、蒋燕华四、基金的名称富国天益价值证券投资基金五、基金的类型股票型六、基金的投资目标本基金属价值型基金,主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票,或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险,在注重基金资产安全的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。七、基金的投资方向本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。八、基金的投资策略●资产配置策略根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断,决定基金资产在股票、债券、现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置,并进行动态配比以规避系统性风险的影响,最大限度地确保基金资产的安全。基金经理进行资产配置的依据是:(1)市场总体价值 (2)宏观经济面 (3)资金面 (4)政策面 (5)行业的景气度等。本基金原则上的资产配置比例为:股票最高可达到基金资产净值的95%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。在法律法规有新规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。●股票投资策略本基金采取积极的投资策略。本基金在大类资产配置和行业配置层面,遵循自上而下的积极策略,个股选择层面,遵循自下而上的积极策略。1、股票选择策略本基金的股票选择,主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本分析为基础,同时结合数量化的系统选股方法,精选价值被低估的投资品种。我们重点关注的价值型股票主要包括:(1)市净率P/B低于市场平均水平 (2)与同行业的或主营业务相近的其它公司相比,公司具有相对价值 (3)结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平(动态市盈率)偏低 (4)企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源 (5)企业经过并购和资产重组等事项后,基本面发生了积极变化,且其潜在价值未被市场充分认识 2、股票组合构建策略在遵循既定的资产配置方针的前提下,基金经理和行业分析师结合对行业和上市公司的研究和调研,筛选投资目标股。基金经理决定投资目标股的组合权重,并负责对组合进行动态的调整和优化。3、股票组合风险控制策略(1)通过资产的合理配置,有效控制组合风险。(2)坚持价值型投资策略,精选个股实现组合风险的控制。(3)充分注重控制投资组合的流动性风险。●债券投资策略在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,管理人将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架 对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。九、基金的业绩比较基准95%的中信标普300指数+5%的中信国债指数十、基金的风险收益特征本基金为价值型证券投资基金,属于证券投资基金中的中低风险品种。十一、基金的投资组合报告1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 7,019,223,881.92 86.20
其中:股票 7,019,223,881.92 86.20
2 固定收益投资 670,442,855.20 8.23
其中:债券 670,442,855.20 8.23
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 333,890,404.25 4.10
6 其他资产 119,561,392.87 1.47
7 合计 8,143,118,534.24 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 337,933,515.53 4.18
C 制造业 3,203,549,247.48 39.61
C0 食品、饮料 982,090,188.72 12.14
C1 纺织、服装、皮毛 1,211,889.20 0.01
C2 木材、家具 32,814,653.80 0.41
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 238,252,376.01 2.95
C5 电子 18,387,505.36 0.23
C6 金属、非金属 327,107,728.94 4.04
C7 机械、设备、仪表 862,860,458.17 10.67
C8 医药、生物制品 740,824,447.28 9.16
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 2,464,810.55 0.03
E 建筑业 145,045,161.81 1.79
F 交通运输、仓储业 2,235,000.00 0.03
G 信息技术业 745,817,293.02 9.22
H 批发和零售贸易 773,614,904.45 9.57
I 金融、保险业 1,345,742,593.63 16.64
J 房地产业 351,772,613.12 4.35
K 社会服务业 99,754,208.46 1.23
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 11,294,533.87 0.14
合计 7,019,223,881.92 86.79
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 3,955,283 779,032,539.68 9.63
2 002024 苏宁电器 66,535,232 648,718,512.00 8.02
3 002422 科伦药业 9,886,349 388,434,652.21 4.80
4 002153 石基信息 13,236,216 365,187,199.44 4.52
5 600271 航天信息 19,338,469 353,120,443.94 4.37
6 600016 民生银行 55,007,364 344,896,172.28 4.26
7 000001 深发展A 17,062,748 268,055,771.08 3.31
8 000581 威孚高科 7,792,449 242,656,861.86 3.00
9 000423 东阿阿胶 5,835,797 235,299,335.04 2.91
10 600036 招商银行 17,920,000 213,248,000.00 2.64
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 200,000,000.00 2.47
2 央行票据 - -
3 金融债券 361,845,000.00 4.47
其中:政策性金融债 361,845,000.00 4.47
4 企业债券 29,400,000.00 0.36
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 79,197,855.20 0.98
8 其他 - -
9 合计 670,442,855.20 8.29
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110242 11国开42 2,000,000 200,340,000.00 2.48
2 019111 11国债11 2,000,000 200,000,000.00 2.47
3 110308 11进出08 1,100,000 110,000,000.00 1.36
4 110238 11国开38 500,000 51,505,000.00 0.64
5 113002 工行转债 400,000 43,308,000.00 0.54
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。(3)其他资产构成 序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,471,050.05
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,378,986.03
5 应收申购款 100,711,356.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 119,561,392.87
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113002 工行转债 43,308,000.00 0.54
2 113001 中行转债 28,416,000.00 0.35
3 110015 石化转债 7,473,855.20 0.09
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。1、富国天益价值证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2004.6.15至2004.12.31 6.03% 0.69% -6.48% 1.01% 12.51% -0.32%
2005.1.1至2005.12.31 14.84% 1.03% -6.08% 1.21% 20.92% -0.18%
2006.1.1至2006.12.31 167.57% 1.36% 114.49% 1.33% 53.08% 0.03%
2007.1.1至2007.12.31 118.41% 1.91% 149.87% 2.17% -31.46% -0.26%
2008.1.1至2008.12.31 -43.83% 1.87% -62.43% 2.85% 18.60% -0.98%
2009.1.1至2009.12.31 49.73% 1.42% 89.15% 1.93% -39.42% -0.51%
2010.1.1至2010.12.31 5.89% 1.28% -10.31% 1.49% 16.20% -0.21%
2011.1.1至2011.12.31 -21.23% 1.12% -24.30% 1.23% 3.07% -0.11%
2012.1.1至2012.3.31 1.15% 1.35% 4.16% 1.42% -3.01% -0.07%
2004.6.15至2012.3.31 404.94% 1.43% 136.55% 1.79% 268.45% -0.36%
(下转B28版)
(上接B27版)
2、自基金合同生效以来富国天益价值证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
本基金于2004年6月15日成立,建仓期6个月,从2004年6月15日至2004年12月14日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于2007年11月6日大比例分红规模急剧扩大,建仓期3个月,从2007年11月5日至2008年2月4日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
(1)、基金管理人的管理费
(2)、基金托管人的托管费
(3)、基金合同生效后的基金信息披露费用
(4)、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费
(5)、基金份额持有人大会费用
(6)、基金的证券交易费用
(7)、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金资产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)、基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)、基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的2.5%。的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2.5%。÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3)、上述“1、与基金运作有关费用列示”中(3)—(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、基金的申购费
(1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
(2)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
(3)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,持有时间不满一年的后端申购费率为申购金额的1.8%,费率按持有时间递减,每多持有一年,其后端申购费率按20%递减,最低为零,精确到小数点后4位,小数点后第5位舍去。具体费率如下:
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金资产,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
2、基金的赎回费
本基金的赎回费率按持有年限递减,赎回费率如下表:
本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率,并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调整申购费和赎回费的收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
3、基金的转换费
(1)前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中:转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。基金转换的计算公式如下:
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费
净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率)
申购补差费=转入金额-净转入金额
转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金,且全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
(2)后端转后端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出基金对应需收取的后端申购费两部分构成。基金转换费用由基金份额持有人承担。基金转换的计算公式如下:
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转出基金后端申购费=转出份额×申购日转出基金基金份额净值×适用后端申购费率
转出基金费用=转出基金赎回费+转出基金后端申购费
净转入金额=转出金额-转出基金费用
转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金,且全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
(三)基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。
2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等信息进行了更新。
3、“四、基金托管人”部分对基金托管人概况、基金托管业务经营情况等进行了更新。
4、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构等部分信息进行了更新。
5、“八、基金份额的申购于赎回”部分对本基金代销机构名单进行了更新,完善了可与本基金转换的基金名单。
6、“九、基金的投资”部分对基金投资组合报告更新至2012年3月31日。
7、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2012年3月31日,并更新了历史走势对比图。
8、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分对基金管理人的注册地址进行了更新。
10、“二十一、基金份额持有人服务”部分对定期定额投资计划的扣款方式进行了更新。
11、“二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二O一二年七月十一日
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上(含100万元) 1.3%
500万元(含)以上 1000元/笔
持有时间 后端申购费率
1年以内 M=1.8%
满1年不满2年 0.8*M=1.44%
满2年不满3年 0.6*M=1.08%
满3年不满4年 0.4*M=0.72%
满4年不满5年 0.2*M=0.36%
满5年以后 0
持有年限 赎回费率
1年以内 0.3%
满1年不满3年 0.15%
满3年以后 0